試論國家利益的內涵與特征

　　國家利益是國際政治領域的經典概念。對國家利益的研究最早源于西方學者，由于國家利益本身具有動態性變化特點，所以學者們各持觀點，并沒有統一的界定。而我國對國家利益的研究起步較晚，在20世紀80年代才開始對其進行相關的研究。隨著時代的發展，國家利益無論在國內政治生活中，還是在國際交往中，都起到了不容忽視的重要作用。尤其在改革開放后，我國的經濟快速發展，綜合國力大幅提升，在對外交往中越來越重視對國家利益的維護和拓展。由于國家利益是個具有傳承性的理論概念，因此對其起源以及內涵特征進行相關的研究不僅能夠擴充對國際政治領域國家利益的研究，還能豐富和擴充我國對于國家利益領域的研究，對于構建具有中國特色的國家利益理論體系具有重要的意義。

　　一、國家及其本質

　　國家是國家利益的載體。西方很多學者都對國家的起源及性質進行過相關闡釋，但都較為片面，存在著一定的不足。只有馬克思主義的國家理論才全面、完整地對國家的起源及其本質作出了科學的闡釋。在原始社會時期，生產力低下，勞動工具極端落后，孤立的個人無法生存，人們只能結成團體共同勞動和生活。在這樣的社會里，生產資料和勞動成果都是集體共享的，所以沒有階級和壓迫，更沒有剝削和壓迫人的組織。這時的社會基本單位是以血緣關系為紐帶的氏族組織，鄰近的氏族就組成部落，幾個大的部落又可以組成部落聯盟。在這樣的部落里，主持日常事務的部落首領由推舉產生，由部落里德高望重、品行出眾的人擔任。但部落首領并不脫離勞動，且可隨時撤換。社會的公共秩序通常是由部落首領的威望來調整和維持，顯然，在這樣的社會里，是不需要暴力機關的。

　　隨著生產力的不斷發展和社會的不斷進步，社會開始逐漸出現分工，勞動產品除了滿足溫飽以外開始出現剩余，一部分人開始占有較多的生產資料和勞動產品，私有制應運而生，隨之而來的就是占有生產資料多的一方對少的一方的剝削和壓迫，長此以往造成社會內部的分化，形成了奴隸主階級和奴隸階級。在人類社會進入到奴隸社會后，奴隸主成為社會的統治階級，奴隸主占有整個社會的生產資料，而奴隸不僅沒有人身自由，而且備受欺凌和壓迫，毫無社會地位。奴隸主和奴隸在經濟地位上的不平等以及經濟利益上的根本對立，形成了他們之間不可調和的矛盾。階級矛盾的激化必然導致奴隸的反抗和斗爭，而奴隸主為了鞏固自己的統治地位，鎮壓奴隸的反抗，就需要一個凌駕于社會之上的暴力機構，這個暴力機構就是國家。它是由警察、軍隊、監獄和脫離生產勞動的為統治者服務的官吏組成。由此可見，國家是階級矛盾深化發展的產物。正如列寧所說：“國家是階級矛盾不可調和的產物和表現，在階級矛盾客觀上達到不能調和的地方、時候和程度，便產生國家。”[1]

　　恩格斯曾指出：“國家是表示這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上駕于社會之上的力量，這種力量應當緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內;這種從社會中產生但又自居于社會之上并且日益同社會脫離的力量，就是國家。”[2]

　　國家的實質是占有先進生產資料的統治階級對被統治階級進行鎮壓的工具。所以，國家具有階級性，沒有超階級的國家。除了階級性以外，國家還具有社會性，但階級性是國家的本質屬性，社會性從屬于階級性。社會主義國家也具有階級性，只是社會主義國家是新型民主和專政的統一，社會主義國家的階級性和社會性是與人們的利益相一致。當人類進入生產力高度發達、物質資料極大豐富的共產主義社會后，階級差別自然消失，國家也會隨之消亡。

　　二、國家利益概念的起源

　　早在古希臘城邦體系時代就已經有國家利益思想的雛形。城邦間的相互往來是以各自的城邦利益為基礎的。古希臘著名歷史學家修昔底德就在其著作《伯羅奔尼撒戰爭史》中曾提到：“我們是從全體城邦的利益出發來建議采取這一步驟的，因為我們知道，不論是城邦之間還是個人之間，利益的一致是最可靠的保證。”這說明當時的思想家就已經意識到，利益是保證城邦間關系的最好紐帶。然而這時的城邦只是在君主或教皇的統治下，維護的是這些統治者的利益，由于這一時期并沒有形成獨立的政治實體———國家。所以，也沒有真正意義上的國家利益。

　　在威斯特伐利亞條約簽訂后，在歐洲出現了獨立的民族國家，主權原則在外交中得以確立，國家利益的概念才具有意義。但是對國家利益的認識卻大致經歷了三個發展階段：國家至上階段;王朝利益階段;國家利益階段。16世紀，隨著羅馬帝國的逐漸衰弱，其統一歐洲的夢想也逐漸化為泡影，在歐洲興起了建立獨立民族國家的潮流，而這種潮流需要一種理論作為其支撐，由此，法國的黎塞留主教就率先提出了“國家至上”的理念，為法國的獨立提供了理論基礎并且為了法國的利益義無返顧地付諸實施。國家至上論主張，為促進國家福祉，用任何手段均是合法的，國家利益取代了中世紀的世界道德觀成為了法國國家政策的指導原則。隨著民族國家的逐漸強大，國家至上的理念也得到了進一步的肯定。到了近代，在封建王朝的統治下，封建君主的利益就成為了國家的利益，也就是王朝利益等同于國家利益。正如查爾斯·比爾德所說：“隨著國家體系的出現，公眾對政治控制的影響的增加，以及經濟關系的巨大發展，國家利益這個新提法的界限逐漸被確定下來。”但它仍然保持著與王朝利益相統一的特征，還留存著“強迫性的專制主義”因素，這使得國家利益“仍然像‘王公意志’那樣至高無上和不可抗拒”。[3]

　　隨著資本主義生產方式取代封建社會生產方式，封建王朝統治也隨之瓦解，歐洲也從封建統治進入到資本主義統治時代，在經濟發展的巨大推動力下，國與國之間的交往開始頻繁，國家間關系也發生了變化，在交往過程中開始關注本國的利益，至此，才出現了真正意義上的國家利益。雖然對國家利益的認識隨著民族國家的產生就產生了，但是對國家利益的系統研究卻始于一戰后國際關系成為一門獨立的學科。然而從開始對國家利益展開研究，西方學術界就沒有統一的觀點，20世紀國際關系領域的幾大學派對國家利益都有研究。

　　盛行于一戰后的理想主義學派在維護和爭取國家利益方面主張國家利益的和諧性。該學派認為，人性本善，道德在人的行為過程中應該起主導作用。這一道理也可運用到國際關系中，他們強烈譴責運用強權政治，佐以暴力戰爭去維護國家利益，主張應該遵循國際法或國際組織的原則行事，尋求共同安全，實現利益的和諧共存。理想主義學派最具代表性的人物是美國第28屆總統伍德羅·威爾遜，他認為：“每個國家在維護和平這一點上都是有著共同利益的，因此任何企圖破壞和平的國家都是非理性和不道德的。”[4]

　　威爾遜主張國家的對外政策應該把道德原則、國際法等作為依據和基礎，追求國家利益應以和平為前提，和諧利益的實現并不依賴于強權和戰爭，而是應以道德、國際法、輿論為標準。繼理想主義學派之后，20世紀30～40年代，第二次世界大戰的爆發和幾乎席卷整個資本主義社會的嚴重經濟危機，理想主義以和諧、和平為宗旨的外交政策顯然已經不能再為戰時國際關系提供理論指導，新的國際局勢呼喚著新的理論，現實主義學派應用而生。該學派對國家利益的認識上主張權力利益觀。這一學派的集大成者漢斯·摩根索曾提到：“國際政治同一切政治一樣，都是為權利而斗爭。”[5]

　　在國家間，以追求權利最大化為目標，而國家利益的實現是以權利的最大化作為保障。而要獲得權利就要優先發展軍事實力，以軍事實力保障權利，進而維護國家利益，這種對權利的不斷追求，在國家間的交往中會導致競爭、摩擦甚至沖突，最終有引發戰爭的可能性，雖然現實主義迎合了當時的國際形勢，對理想主義的缺陷和不足進行了補充和完善，但是在國際交往中卻忽略了國家間的合作，具有一定的片面性。

　　隨著二戰的結束，資本主義國家一面醫治戰爭創傷，一面發展本國經濟。20世紀70～80年代資本主義國家又一次遭遇經濟滯脹、危機，凱恩斯的經濟理論已經無法解決這一困境，因而產生了區別于傳統自由主義的新自由主義。新自由主義不僅在經濟領域對解決資本主義的經濟危機有所幫助，在政治領域同樣有與現實主義不同的觀點。新自由主義強調在國際體系中，國家已經不是國際社會中的唯一角色，國際組織、非政府組織、跨國公司等等都在國際關系中擔任一定的角色。由于國家已經不是國家關系的唯一載體，這也就否定了現實主義片面強調國際關系中的權利因素。新自由主義強調全球系統的相互依賴決定了在國際關系中溝通與合作的重要性，再加上國際局勢逐步趨于緩和，軍事威脅的可能性降低，軍事實力在對外戰略中的作用相對減弱，國家間的合作領域明顯擴大。也就說，在維護國家利益方面合作的可能性遠大于競爭，各國在和平、合作的基礎上，不僅可以謀求本國的利益，甚至還可以實現共同的利益。

　　上述不同學派對國家利益都有自己的觀點，其實質都是為統治階級的利益服務，為資產階級統治地位的穩固而尋求理論上的支撐。但是西方學者對國家利益的闡述對中國國家利益的研究具有重要的借鑒作用。

　　三、國家利益的內涵

　　雖然西方學者對國家利益的研究起步較早，但由于國家利益是動態變化的，是隨著時代的發展、國情的不同、甚至是領導人決策的不同而發生變化的。所以，無論是西方學者還是中國學者對國家利益的內涵都有多種詮釋，并沒有統一的界定。

　　國家利益在漢語中包括兩層含義：其一是指民族國家的利益，也就是國際政治范疇中的國家利益，即：internationlinterest，另外一層含義則是指國內政治范疇中的國家利益，指的是政府的政治利益或政府所代表的社會公共利益即：interestofstate。由此看出，國家利益是個具有雙重含義的綜合性概念。本文從三個角度歸納現有的國家利益概念：

　　1.從國內政治角度定義國家利益

　　1954年毛澤東在中共中央政治局擴大會議上指出：“我們對農民的政策不是蘇聯的那種政策，而是兼顧國家和農民的利益。”[6]毛澤東這里所提到的“國家利益”就是國內政治范疇的國家利益。中國學者薄貴利認為：“從最一般、最抽象的意義來說，所謂國家利益，就是一個國家政治統治需要的滿足。”[7]

　　馮特君在《國際政治概論》中提到：“國家利益是指一個國家內有利于其絕大多數居民的共同生存與進一步發展的諸因素的綜合。”張繼良在《國際關系概論》中指出：“凡是滿足國家生存和發展需要的便是國家利益。”洪兵認為：“國家利益是國家需求認定的各種客觀對象的總和。”[8]

　　外國學者伊沃、杜查希克認為國家利益具備5個要素：(1)國家實體的生存，主要指國民和國土的存在;(2)基本價值的存在，如民主、自由、獨立、平等;(3)基本政治制度的維持;(4)經濟的發展;(5)領土和主權完整。[9]

　　亞歷山大·喬治和羅伯特、凱奧漢尼認為國家利益由3個方面組成：(1)實際的生存———意味著人們的生存，而不一定要保存領土和主權完整;(2)自由———意味著一國的公民能夠自主地選擇他們的政體，并能行使有法律規定和國家保護的一系列個人權利;(3)經濟生存———意味著最大限度的經濟繁榮。[10]

　　這些中外學者對國家利益的闡述有著共同點即：首先保證領土完整、主權獨立、國民的生存和發展受到保障;其次是合理的政治制度與保證國家繁榮和國民進一步發展的經濟制度;最后是獨立的意識形態、共同的價值觀、獨有的歷史傳

　　統和風俗習慣等等。

　　2.從國際政治角度定義國家利益

　　王逸舟認為：“國家利益是指民族國家追求的主要好處、權利或受益點，反映這個國家全體國民及各種利益集團的需求與興趣。”[11]鄧小平曾提到：“考慮到國與國之間的關系主要應該從國家自身的戰略利益出發，不去計較歷史的恩怨，不去計較社會制度和意識形態的差別。”[12]

　　江澤民在黨的十四大報告中指出：“在任何涉及民族利益和國家主權的問題上，我們決不屈服任何外來干涉的壓力。”[13]約瑟夫·奈認為：“在民主國家，國家利益只不過是有關同世界上其他國家之關系的一系列共同優先考慮。”[14]

　　由此可見，學者們從國際政治意義上定義的國家利益具有以下特點：首先在保障國家主權和安全的前提下，在對外戰略中最大程度地爭取有利于本國的利益和權利，并且也承擔國際社會中相應的責任和義務。其次，民族國家是國際社會的組成部分，各國在維護自身國家利益的基礎上，也要維護全世界的共同利益;在實現本國利益的同時不可隨意侵犯別國利益。正如美國學者約翰·斯圖爾特·穆勒所說：“國家間的利益是互相聯系的，一個國家是不可能在犧牲其他國家利益的情況下獲得本國利益的。”[15]

　　最后，維護和發展國家利益是世界各國的共同追求，亦是民族國家最根本的職能，是國家間相互聯系、互相競爭的交點。

　　3.兩種角度相結合定義國家利益

　　周恩來在1949年曾指出：“在沒有發生戰爭和破壞的時候，對內對外都要進行保衛國家利益的工作，對內就不說了，對外而言，外交就成了第一線工作。”[16]閻學通認為：“國家利益是一切滿足民族國家全體人民物質與精神需要的東西。”物質的需要指國家的“安全與發展”，精神需要指“國際社會的尊重與承認”。[17]

　　羅伯特·奧斯古德認為：國家利益由4個要素組成：(1)國家的生存或自我保護，包括領土完整、國家獨立和基本制度的持續;(2)國家在經濟上的自給自足;(3)國家在國內外有足夠的威望;(4)國家具有對外擴張的能力。[9]

　　從兩種角度對國家利益加以定義，即強調了國家的對內職責：捍衛主權和領土完整，保障國家的安全和發展;又強調了國家的對外職能：在國際社會中的責任與義務，尊重與承認。蔡拓認為：“國家利益具有雙重含義，一方面是國內政治意義上的國家利益，指的是政府利益或政府所代表的全國性利益，與之相對應的概念是地方利益、集體利益和個人利益，另一方面是指國際政治范疇中的國家利益，指的是一個民族國家的利益，與之相對應的概念是集團利益、國際利益和世界利益。”[18]

　　總之，國家利益是個具有雙重意義的復雜概念。對其界定很難做到全面、完整。但從中國共產黨對維護國家利益的實踐中可以得出：國家利益是在和平、和諧的環境下，對內滿足全體國民的共同愿望，實現民族國家的繁榮發展;對外贏得尊嚴，提高在國際社會中的威望，是主觀要求與客觀需要的統一。

　　四、國家利益的性質

　　國家具有階級性和社會性，國家利益同樣也具有階級性，但除了階級性以外，國家利益還具有民族性和動態性。

　　1.國家利益的階級性

　　國家是階級矛盾不可調和的產物和表現，也是一個階級統治另一個階級的暴力組織，所以，階級性是國家的根本屬性。由于國家利益的主體是國家，所以國家利益也具有階級性。不同性質的國家對國家利益的需求也會不同。在封建社會，由于生產力水平低下，傳統的農耕生產方式導致了國家的封閉狀態，國與國之間的交流和來往并不頻繁，再加上君權神授的思想蠱惑人心，封建君主的意志則代表了國家的意志，維護國家的利益實質上就是維護王朝的利益。國家利益成為封建統治者鞏固統治地位，維護自身利益的代名詞，具有明顯的階級性。隨著生產力的不斷發展，資本主義的生產方式取代了封建生產方式，資產階級建立了以資本主義生產方式為基礎的資本主義社會。機器大工業的迅速發展不斷催生著生產力的進步，國家與國家之間的交往也隨之頻繁，國家在履行對外職能時，逐漸認識到國家利益的重要性。在維護主權和安全的前提下，在對外交往中亦開始關注其他利益。但由于資本主義仍然是生產資料的私有制，為了鞏固資產階級的統治地位，維護自身的利益，通常是以維護國家利益的形式出現，其實質還是維護統治階級的利益，這種形式的國家利益帶有明顯的階級性。而在以生產資料公有制為基礎的社會主義國家，階級剝削和壓迫被消滅，社會的主要矛盾已經改變，無產階級是代表人民為實現人民利益服務的，所以在社會主義國家，無產階級的利益和國家利益是一致的。

　　2.國家利益的民族性

　　國家利益不僅具有階級性，還具有民族性。國家利益從國內政治角度看具有階級統治和壓迫的特征，從國際政治角度看，國家要防止外來侵略，保護國家的安全和穩定，保護全體國民的生命財產安全，所以從這一意義上說，國家利益又在一定程度上代表全民族和全社會的共同利益。國家是由若干個或一個民族構成，而民族則是人們在歷史上長期形成的一個具有共同語言，共同地域，共同經濟生活以及表現于共同文化上的共同心理素質的穩定的共同體。[19]

　　盡管在民族國家里仍然存在統治階級和被統治階級的矛盾，但是在面臨外敵侵略和民族壓迫，維護民族國家的主權和獨立的問題上，不同階級之間的利益就會趨于一致。國家利益是階級性與民族性的統一，在階級利益與民族利益相一致時，階級利益則融入民族利益，相應的民族利益也就是國家利益;當階級利益與民族利益相悖時，統治階級可能會犧牲民族利益來保全階級利益。在社會主義國家，由于統治階級與勞動人民之間沒有利益的沖突，國家利益即代表工人階級的利益，又代表全民族的利益，所以無產階級領導的社會主義國家才能達到階級利益和民族利益真正的統一。國家利益不是單個利益的簡單相加，而是社會全體成員共同利益的綜合，是各種利益當中的共同利益，也就使得國家利益具有全民性、民族性或超階級性。

　　國家利益作為民族國家制定對外戰略的根本依據，兼具民族性和階級性的特點，這就要求我們在制定對外戰略和對外政策方面要加以綜合考慮，根據不同時期、不同環境而有所側重，以便于更好地維護和拓展國家利益。

　　3.國家利益的動態性

　　國家利益的內容不是一成不變的，而是受到時代特征、政治環境甚至是領導人決策的影響，時代的更替、政治需要的轉變、國家對外戰略的調整等等，都會使國家利益的內容和形式有所差別，這種屬性就形成了國家利益的動態性。

　　首先，國家利益內容的變化表現在：隨著時代的發展，除了傳統的安全利益、政治利益、經濟利益和文化利益以外，出現了新的利益內容。例如：海洋利益。過去我們對海上的主權維護是放在國家的主權和安全利益內容中加以維護，但隨著全球化的迅速發展，人類資源能源的損耗亦隨之加大，世界各國開始尋求陸地以外的資源和能源來發展本國經濟，因此，各國在海上的矛盾和爭端開始凸顯，維護和實現本國的海洋利益也成為各國維護國家利益的一項重要內容。

　　其次，不同時期國家利益的重要性也會發生變化。例如：在新中國成立之初，面臨西方資本主義的敵對和排斥，維護和實現國家的主權和安全利益成為當時的核心利益內容，只有國家的主權和安全利益得到保障，才能實現其他的利益。隨著時代的進步，經濟的發展，再加上改革開放，國家的工作重心轉移到社會主義現代化的建設上來，國家的經濟利益就上升為核心利益。隨著全球化的不斷擴張和發展，在以安全利益為基礎，以經濟利益為保障的前提下，文化利益的維護和實現也不容忽視。當今世界，各國間的文化交流與互動十分頻繁，文化作為一國的軟實力越來越受到國家的重視，文化的對外傳播已經成為一國外交戰略中一項不容忽視的重要內容。由此可見，各國應根據國家利益的動態性，科學合理地調整各項利益的優先級，從而為國家制定對外戰略提供客觀依據。

　　以上是對國家利益相關內容的簡單概述，通過上述分析，可以看出國家利益是個復雜的綜合性概念，并且具有豐富的內涵和特征。中國作為國際社會中的重要一員，自改革開放后經歷了高速的發展，如何在快速發展中更好地維護和實現當代中國的國家利益也將成為今后的一項重要任務。因此，認清國家利益的基本概念以及本質特征，無疑對今后維護和實現中國的國家利益具有重要意義。

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