時寒冰：以公民身份致函外管局要求公開相關(guān)信息

    近期，國內(nèi)外媒體有關(guān)外管局投資美國股票造成巨額虧損的報道接踵而至，引起坊間種種議論和猜測。《中華人民共和國政府信息公開條例》第六條明確規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地公開政府信息。行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會穩(wěn)定、擾亂社會管理秩序的虛假或者不完整信息的，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)布準(zhǔn)確的政府信息予以澄清。”
    但外管局至今仍保持沉默。對于到底是媒體報道失實(shí)還是報道屬實(shí)，未作明確說明，這種狀況的延續(xù)很容易導(dǎo)致各種謠言的滋生，有可能影響社會穩(wěn)定。我們認(rèn)為，如果外管局能征慣戰(zhàn)，投資美股獲取了豐厚收益，應(yīng)該直接公布出來，讓全國人民一起分享幸福，并給作出不實(shí)報道的媒體以有力的回?fù)簦S護(hù)外管局的形象；如果的確是投資決策失誤造成了損失，亦不必捂住蓋住，因?yàn)椋д`總是難免的，可以公布相關(guān)投資決策過程，讓國民一起分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以便今后汲取教訓(xùn)，以今后的成績雪今天之恥；如果相關(guān)投資信息確為《中華人民共和國保守國家秘密法》限制之內(nèi)容，不能公開，亦請引述法律條文進(jìn)行詳細(xì)說明。
    作為中華人民共和國公民，我們有憲法和法律賦予的知情權(quán)，為了獲知相關(guān)信息，我與北京律師魏士廩先生一起，已于3月23日，正式向外管局郵寄了“國家外匯管理局政府信息公開申請表”，依據(jù)憲法和法律賦予公民的神圣權(quán)利，以中華人民共和國公民的身份要求信息公開，如果得不到答復(fù)，我們將依法申請行政復(fù)議，或提起行政訴訟。
    2009年3月24日

附一：《國家外匯管理局政府信息公開申請表》電子文本

國家外匯管理局政府信息公開申請表
申請人信息

公民（1）姓名：時寒冰 工作單位：上海證券報 證件類型：身份證證件號碼：****************** 聯(lián)系電話：*********** 電子郵件：[email protected] 通訊地址：上海市楊高南路1100號上海證券報評論部 郵政編碼：200127
公民（2）姓名：魏士廩 工作單位：北京市國楓律師事務(wù)所 證件類型：身份證 證件號碼：****************** 聯(lián)系電話：*********** 電子郵箱：[email protected] 通訊地址：北京市西城區(qū)阜城門北大街6－9國際投資大廈C座18層 郵政編碼：100034

所需信息描述

所需信息概述：2007年度和2008年度國家外匯管理局（包括外管局具有實(shí)際控制力的海內(nèi)外公司）用國家外匯購買外國市場（包括但不限于外國政府、政府代理機(jī)構(gòu)及各類公司或機(jī)構(gòu)發(fā)行）的各類證券資產(chǎn)的類別、數(shù)量和經(jīng)營收益或損失的詳細(xì)數(shù)據(jù)。

申請公開信息原因
  一、以下為媒體或互聯(lián)網(wǎng)上的公開信息：

1、根據(jù)中國人民銀行官方網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)顯示，截至2008年12月底我國的國家外匯儲備為19460.30億美元i。
2、2009年2月27日，美國財政部官方網(wǎng)站公布的外國投資者持有美國證券資產(chǎn)初步統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2008年6月末，中國持有的美國證券類資產(chǎn)達(dá)到1.205萬億美元ii。
3、2009年3月4日的《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報道，“美國財政部上周五公布的一項調(diào)查結(jié)果稱，中國外匯儲備在金融危機(jī)前暗中增加了在美國市場的股權(quán)投資。數(shù)據(jù)顯示，截至2008年6月，中國所持有的美國股票數(shù)額從2007年6月的290億美元激增至995億美元，期間增持705億美元。而此時距金融危機(jī)爆發(fā)僅幾個月之隔”iii。
4、2009年3月4日的《每日經(jīng)濟(jì)新聞》還報道，“據(jù)長期關(guān)注中國外匯資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、紐約智庫——對外關(guān)系委員會的布拉德·賽斯特(BradSetser)估計，根據(jù)最新數(shù)據(jù)透露的信息，中國或許已在全球購買了高達(dá)1500億美元股票資產(chǎn)。他還估計，在去年增加的美國股票中，只有80億是中投公司所為，其他絕大部分則是外管局購買”。“中國在2007年中至2008年中這段時間內(nèi)對于美國國債的購買遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于他的預(yù)估，但同時增大了股權(quán)投資。此外，中國在這段時間內(nèi)還大量投資機(jī)構(gòu)債，尤其是由機(jī)構(gòu)擔(dān)保的抵押支持證券，正因如此，中國在進(jìn)入金融危機(jī)的階段中，其資產(chǎn)組合的風(fēng)險性要高于外界想象”iv。
5、2009年3月8日的《東方早報》援引3月7日新華社的報道，中國人民銀行副行長易綱接受新華社記者的專訪時表示，“總體看，外匯儲備要考慮安全性、流動性、收益性這三個原則。正是這種較為保守穩(wěn)健的經(jīng)營模式才保證了我國外匯儲備在這一輪金融危機(jī)中保持安全。2008年，在金融危機(jī)沖擊下，我國外匯儲備取得了相應(yīng)的經(jīng)營收益，這一點(diǎn)難能可貴”v。
6、中國日報網(wǎng)中國在線消息：“國家外匯儲備局副局長鄧先宏在18日舉行的國務(wù)院新聞辦的發(fā)布會上表示，截至2008年底，國家外匯儲備總資產(chǎn)總體上是安全的，在保持充足的流動性以應(yīng)對危機(jī)的同時還取得了相應(yīng)的經(jīng)營收益”vi。
7、東方早報消息：英國《金融時報》16日援引熟悉外管局運(yùn)作的分析師和其他人士的話稱，外管局從2007年初開始大筆投資于海外股票，并堅持執(zhí)行這一戰(zhàn)略，至少直到2008年7月美國房貸機(jī)構(gòu)房地美和房利美崩潰為止。外管局已將1.8萬億美元外匯儲備中逾15%的資金，投入股票和公司債券等風(fēng)險較高的資產(chǎn)。報道稱，中國外管局從來不對外披露其持倉情況，但基于外管局持有約1600億美元海外股票的保守估計，并從其后全球股價大幅下跌來看，中國的這些投資已縮水逾50%，即虧損超過800億美元。外管局似乎從2007年初開始多元化投資，買入股票，且沒有被次貸危機(jī)嚇倒，而是繼續(xù)購買。vii
8、時代周報消息：分析稱中國投資美國國債收益率逼近于零。外管局對外投資超過900億美元。外管局還進(jìn)行了股票和公司債投資，通過其在香港的機(jī)構(gòu)等，購買了包括道達(dá)爾、BP在內(nèi)的一些能源公司的股票和公司債券，然而這些股票的增持，據(jù)稱直到“兩房”債券被托管時才獲停止。viii

二、國家外匯儲備現(xiàn)狀挑戰(zhàn)外匯儲備的“三原則”
  
   《中華人民共和國外匯管理條例》（以下簡稱“《外匯條例》”）第十條規(guī)定：“國務(wù)院外匯管理部門依法持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲備，遵循安全、流動、增值的原則。”

   假如上述信息1至4和7、8都是真實(shí)的，我國《外匯條例》所確立的管理和經(jīng)營外匯儲備所應(yīng)遵循的三原則均已受到嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。
（1）流動性。假設(shè)中國在2008年7月份至12月份動用外匯儲備對外投資經(jīng)營數(shù)值為零，僅僅扣減中國在美國市場購買的證券資產(chǎn)1.205萬億美元，中國的外匯儲備僅還剩余7410.30億美元，再扣除三個月的進(jìn)口支付額度等正常需要的大約4千億美元，則中國能夠自由支配來應(yīng)對當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)沖擊的外匯儲備已所剩不多。即使是這樣一個數(shù)字，還是在一系列假設(shè)的前提下得出的，如果中國在2008年后半年還買進(jìn)了美國市場證券資產(chǎn)，如果中國還用外匯儲備購買了其他國際市場上的資產(chǎn)，尤其是在美國次貸危機(jī)爆發(fā)前夕購買的證券資產(chǎn)，那么除了這些已被“套牢”外匯儲備，中國剩余的外匯儲備到底還有多少可以應(yīng)對目前的國際金融危機(jī)？中國已經(jīng)購買的債券能否隨時安全變現(xiàn)，確保流動性？作為中國公民有權(quán)利通過中國政府公開具體的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的公眾知情權(quán)，而不應(yīng)是僅能通過外國政府公布的數(shù)據(jù)去推斷和猜疑。
（2）安全性和增值性。從信息2至4和美國財政部網(wǎng)站公布的信息中，我們可以看出中國外匯儲備主要構(gòu)成為美國市場的證券類資產(chǎn)，包括股本權(quán)益（equities），長期債券（long-term debt），短期債券（short-term debt）。其中長期債券中有資產(chǎn)擔(dān)保（ABS）的約3760億美元，其他類的長期債券為7000億美元。國際金融危機(jī)爆發(fā)前夕，中國在過去一年期間增持的705億美元的美國股權(quán)，從2007年10月11日的14198.10點(diǎn)，已一路跌到2009年3月3日的6705.79點(diǎn)，資產(chǎn)已在國民渾然不覺中跌去了多半。有的所投資機(jī)構(gòu)已宣布破產(chǎn)。外管局海外投資虧損超過800億美元的新聞，正是在這種背景下被國內(nèi)外媒體不斷報道的。當(dāng)大量廉價救市資金注入市場導(dǎo)致的國際性通貨膨脹發(fā)生，美國國債類資產(chǎn)將面臨巨大的縮水。賽斯特斷言，“中國在進(jìn)入金融危機(jī)的階段中，其資產(chǎn)組合的風(fēng)險性要高于外界想象。ix”但是，截至目前，損失到底有多大，公眾無從知曉。面對這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國用犧牲環(huán)境，犧牲資源，犧牲健康一點(diǎn)點(diǎn)換來的外匯，其安全性和增值性到底如何？面對這樣的巨大損失，沒有一個部門為此公開相關(guān)信息，沒有一個官員為此做出詳細(xì)解釋，然而，卻總有類似信息5和6中輕描淡寫的結(jié)論“國家外匯儲備總資產(chǎn)總體上是安全的，在保持充足的流動性以應(yīng)對危機(jī)的同時還取得了相應(yīng)的經(jīng)營收益”。面對外國政府公布的統(tǒng)計數(shù)字，中國政府如何讓其國民相信其高度概括的結(jié)論？恐怕只有一個方法－依據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》如實(shí)及時向社會公開支持其結(jié)論的詳細(xì)數(shù)據(jù)。國家外匯管理局也有義務(wù)用詳細(xì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來支持其結(jié)論性意見。唯有信息公開才能確保政府權(quán)利不被濫用，唯有信息公開才能確保全國民眾的血汗錢換來的外匯儲備才能真正用到“刀刃”上。

三、國家外管局公開外匯儲備投資不會危害國家安全，更能促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)安全
  
   公開上述數(shù)據(jù)不但不會影響國家經(jīng)濟(jì)安全，反而能更進(jìn)一步促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的安全。
   首先，我國投資外國市場的外匯資金，外國政府都有詳細(xì)的數(shù)據(jù)，對外國政府而言，應(yīng)該不是秘密，而且，部分?jǐn)?shù)據(jù)他們已經(jīng)公開。在這種情況下，如果中國政府不向社會公布相關(guān)數(shù)據(jù)，只會導(dǎo)致各種流言蜚語傳播，造成恐慌心理，損害政府（包括外管局）的形象。
   其次，上述信息的公開，除表明政府依法行政，滿足一般民眾的社會知情權(quán)外，還能為相關(guān)領(lǐng)域的專家提供真實(shí)詳細(xì)的研究數(shù)據(jù)，從而使專家為中國政府決策提供更切實(shí)可行的參考建議。
   第三，公開上述信息不僅能夠避免外匯儲備經(jīng)營的暗箱操作，提高決策透明度，更能集思廣益，減少決策失誤，避免外匯經(jīng)營決策的重大失誤，從而促進(jìn)政府信息公開與政府決策的互動走向良性發(fā)展的軌道。
   第四，更詳細(xì)的數(shù)據(jù)比概括性的結(jié)論更能說服民眾，相關(guān)信息的公開能提高和加強(qiáng)國民對政府的信任度，消除誤會，增強(qiáng)民族凝聚力，齊心協(xié)力，共同應(yīng)對金融危機(jī)。
   第五，多數(shù)發(fā)達(dá)國家和法治社會政府均能向其國民公開上述信息。
  
四、國家外管局公開上述信息能促進(jìn)我國外匯儲備經(jīng)營法律制度建設(shè)和完善，避免民族利益的重大損失
  
   除了上述原因外，我們希望上述信息能引起中央高層領(lǐng)導(dǎo)對國家外匯儲備經(jīng)營決策制度的高度重視。決策程序和決策機(jī)制的不透明，很容易導(dǎo)致災(zāi)難性的后果，甚至?xí)绊懙秸麄€國家和民族的安危。雖然原因并不相同，但冰島“國家破產(chǎn)”的情況，應(yīng)讓我們“居安思危”，防患于未然。為整個中華民族的利益，希望全社會能關(guān)注我國外匯經(jīng)營制度的建設(shè)和完善，增加決策透明度，減少決策失誤，避免重大決策失誤。

五、國家外管局公開上述信息是政府依法尊重公民民眾知情權(quán)的法定義務(wù)，也是法治政府依法行政的實(shí)際表現(xiàn)
　　
　　申請政府信息公開是中國公民的法定權(quán)利，政府信息公開是法治政府依法行政的法定義務(wù)。國家外匯儲備的經(jīng)營涉及每個公民的切身利益，同時也關(guān)系到整個中華民族的生死存亡。《中華人民共和國政府信息公開條例》第六條規(guī)定，“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地公開政府信息。行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會穩(wěn)定、擾亂社會管理秩序的虛假或者不完整的信息的，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)布準(zhǔn)確的政府信息予以澄清”。該條例第九條規(guī)定，“涉及公民、法人或其他組織切身利益的”，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)把相應(yīng)政府信息主動公開。
　　申請人已完整地向國家外管局提交了公開媒體有關(guān)國家外管局購買美國股票資產(chǎn)損失的報道及出處。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》的上述規(guī)定，申請人特向國家外管局正式提出申請，希望國家外管局能在收到申請人該申請后，按照申請人要求對相關(guān)信息予以公開，對外管局購買美國股票資產(chǎn)的報道予以事實(shí)澄清，讓全體國民知道事實(shí)真相。同時，申請人申請公開2007年度和2008年度國家外匯管理局（包括外管局具有實(shí)際控制力的海內(nèi)外公司）用國家外匯儲備購買外國市場（包括但不限于外國政府、政府代理機(jī)構(gòu)及各類公司或機(jī)構(gòu)發(fā)行）的各類證券資產(chǎn)的類別、數(shù)量和經(jīng)營收益或損失的詳細(xì)數(shù)據(jù)。

申請公開政府信息的形式
    1、通過國家外匯管理局官方網(wǎng)站向社會公布本申請表中所申請公開的政府信息，并告知申請人；或者
    2、通過特快專遞的形式將本人申請公開的信息按照申請人在本表中登記的通訊地址郵寄給申請人：
    A：（100034）北京市西城區(qū)阜城門北大街6－9國際投資大廈C座18層北京市國楓律師事務(wù)所 魏士廩
    B：（200127）上海市楊高南路1100號上海證券報評論部 時寒冰
備注：本人在申請函中附上了共45元的快遞費(fèi)。  

 申請人簽名或蓋章：

　　　　　　　　　　　　　　時寒冰：  （本人簽名）
　　　　　　　　　　　　　　　　　 _________________
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　魏士廩：  （本人簽名）
　　　　　　　　　　　　　　　　　__________________
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　申請時間：   2009年 3月 23日

i 見中國人民銀行網(wǎng)站內(nèi)頁：http://www.pbc.gov.cn/diaochatongji/tongjishuju/gofile.asp?file=2008S09.htm
ii 其英文見美國財政部網(wǎng)站內(nèi)頁：http://www.ustreas.gov/press/releases/tg42.htm
iii 該報道題目為《中國一年增持美國股票700億美元》，作者馬駿骎。見網(wǎng)絡(luò)快照：http://203.208.37.104/search?q=cache:xR8d75dLjDgJ:www.nbd.com.cn/newShow.asp%3FD_ID%3D149702+%E6%AF%8F%E6%97%A5%E7%BB%8F%E6%B5%8E%E6%96%B0%E9%97%BB+%E5%B8%83%E6%8B%89%E5%BE%B7%E2%80%A2%E8%B5%9B%E6%96%AF%E7%89%B9&hl=zh-CN&ct=clnk&cd=1&gl=cn&st_usg=ALhdy28IKVvEc1XjcgWqDxYQh9dguzVeUQ
iv 見布拉德·賽斯特(BradSetser)的英文博客：http://blogs.cfr.org/setser/
v 見新浪網(wǎng)財經(jīng)頻道報道：http://finance.sina.com.cn/g/20090308/07025945590.shtml
vi 見環(huán)球在線論壇：http://cbbs.chinadaily.com.cn/viewthread.php?tid=28815&extra=page%3D1
vii見網(wǎng)易轉(zhuǎn)載東方早報報道原文：http://news.163.com/09/0318/01/54LBV1QB000120GU.html
viii見新浪轉(zhuǎn)摘時代周報道：http://finance.sina.com.cn/china/hgjj/20090319/11105997683.shtml
ix 見中國金融網(wǎng)報道：http://active.zgjrw.com/News/200934/News/945226274600.html 其英文見：BradSetser 的博客博文《Secrets from the Treasury’s Survey: It looks like China bought a lot of equities just before the stock market tumbled》。網(wǎng)址：http://blogs.cfr.org/setser/

附二：《國家外匯管理局政府信息公開申請表》原件掃描圖片（略）

鏈接：感動的時刻（北京西單簽書花絮）

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