來源：21世紀經濟報道
由“帆船(Galleon)內幕交易案”引發的華爾街對沖基金內幕交易，正如同地震波一般，牽涉到越來越多金融機構和著名企業。
美國當地時間11月8日，有消息說，帆船內部交易案開始波及到美國SAC基金公司。SAC是華爾街最大規模的對沖基金之一。
不過，美國檢方并未確切指出SAC與內幕交易是否有關。
早在10月6日，美國警方就已經拘捕了6名嫌疑人。
11月5日，美國司法部又宣布起訴了第二批共計14個嫌疑人；就在同一天，FBI逮捕了其中的9名嫌疑人。這批嫌疑人包括對沖基金經理、證券交易公司的高管、律師、評級公司穆迪的分析師，以及一些IT公司人員。美國司法部指出，這14人牽涉到的內幕交易一共非法盈利4000萬美元。
美國司法部宣布，20名嫌疑人中有5位已經對“內部交易”表示認罪。認罪的5人中，包括S2 Capital 基金前董事總經理Steven Fortuna，加州Spherix資本創始人Ali Far，以及該基金的前主席李洲彬(Richard Choo Beng Lee，音譯)。同時，還有一位加州的證券交易員Roomy Khan，以及紐約Schottenfeld基金的交易員Gautham Shankar。
當天，美國司法部專門就此案召開了新聞發布會。
“三周之前，我們已經拘捕了一批人。當時我說，這只是一個起床號。現在則已經是響警鐘了。”美國聯邦檢察官Preet Bharara在新聞發布會上說，“我們的調查仍在繼續。”
三個內幕消息網絡
根據5日公布的檢方控訴書，第一波拘捕的6位，與后來的14位，分屬3個不同的“內幕消息系統”，互相之間有微弱的關聯。
有意思的是，這些涉案的關鍵人員幾乎全是印度裔人士，顯示了一個少數族裔群體內部的“消息網絡”。
其中最大的一個網絡，是帆船公司創始人拉杰·拉賈拉特南(Raj Rajratanam)的內部消息網絡。其中涉及到IBM、Sun、AMD、Intel等著名IT企業以及知名咨詢公司麥肯錫的一位資深合伙人。
據美國檢方的信息，在帆船的關系網絡中，IBM的一位資深副總裁莫弗特(Rober Moffat)涉嫌提前向基金提供IBM收購升陽(Sun)的信。莫弗特已在10月31日正式離職。
麥肯錫的資深合伙人庫馬爾(Anil Karmar)涉嫌向帆船基金提供其所負責客戶AMD的相關內幕消息。庫馬爾曾被麥肯錫派遣到印度開拓業務，被捕時是麥肯錫全球400名合伙人之一。目前，庫馬爾也已臨時離職。
另一位嫌疑人戈埃爾(Rojiv Goel)，是英特爾負責戰略投資的董事總經理。他是帆船創始人拉賈拉特南的大學好友，涉嫌提前向拉賈拉特南通報Intel公司的業績以及收購一家企業的相關信息。戈埃爾目前也已經停職。
魯伊茲(Hector Ruiz)是美國AMD公司的前董事會主席和高管。他向一位基金人士提前透露AMD與阿布扎布一家基金成立合資公司的信息。魯伊茲目前也已離職，并將于1月份正式離職。
拉賈拉特南的網絡共涉及11位嫌疑人，其中有4位已經成為美國檢方的“污點證人”。
第二個內幕消息網絡是以茲維·戈弗(Zvi Goffer)為中心的網絡。戈弗曾在帆船擔任交易員。
同拉賈拉特南不同的是，戈弗通過收買一些目標公司的內部人士來獲得這些公司的內部消息。其中一位是羅普斯-格雷(Ropes&Gray)律師事務所的律師。該律師違反了為客戶保密的原則，向另一位律師透露了包括3com、Avaya等公司兼并重組收購信息，然后轉交給戈弗。作為回報，兩位律師都從戈弗這里拿到了現金。
還有一次，戈弗從穆迪的分析師沙赫(Deep Shah)處獲得了希爾頓酒店將會私有化的內部消息，從中獲利63萬美元。而沙赫則從戈弗手里獲得了1萬美元的酬金。
檢方控訴書顯示，戈弗的網絡一共從內部交易中賺了1100萬美元。
戈弗網絡中，共有7位疑犯被檢方起訴。另有兩名關聯人士目前的身份還不能確定。
第三個內幕消息網絡則是一名華人交易員李洲彬和他的合作者Spherix基金的創始人阿里(Ali Far)為中心。同戈弗一樣，兩人花錢買通了幾個在加州的IT上市公司的內部工作人員。每個財季，他們都會給其“內線”現金以獲取情報。
美國檢方稱，最主要的一個案例是兩人在2007年提前獲得google公司二季報并依此進行內幕交易。檢方公布的數據表明，阿里和李洲彬共從一系列的內部交易中獲得500萬美元的收益。
在李洲彬和阿里的網絡里，一共有4名嫌犯被起訴。其中阿里和李洲彬已經轉為“污點證人”。
SAC資本牽連其中？
據美國媒體透露，李洲彬的案件有可能牽涉到美國SAC資本對沖基金公司。
SAC資本由著名對沖基金經理史蒂文·科恩(Steven Cohen)創立，目前所管理的資金達到120億美元。
1999至2004年，李洲彬曾在SAC資本工作。2004-2007年，李在紐約Stratix公司工作。而Stratix公司據稱也是由科恩投資的。前SAC基金經理查德·格羅丁(Richard Grodin)那段時間也在Stratix公司擔任經理職務，并聘用了李洲彬。美國檢方曾于上月對格羅丁進行了調查，希望格羅丁能提供以往的交易記錄。
據悉，李洲彬已轉為證人，并與美國檢方達成認罪協議，同意向檢方提供與之前的雇主SAC資本相關的資料。
根據于上周四曝光的認罪協議書內容，李洲彬同意提供SAC資本公司其它交易員的交易情況。但李洲彬的律師柏恩斯丁拒絕透露他的當事人已交待了哪些情況。
而另一位已認罪的嫌疑人S2資本的前董事總經理Steven Fortuna也曾在stratix公司工作過。
不過，美國檢方現在還沒有確認SAC與本案是否會有關系。
“內部交易就像你在一個早知道結果的比賽上下注。在對沖基金行業內，內部交易是非法的競爭優勢。” FBI的助理總監Joseph Demarest在新聞發布會上說，“但如果你販賣內部消息，很有可能跟你合作的人是我們的人。如果你在打電話，我們有可能正在監聽。”
顯然，這些話更多是說給那些正在觀看電視的數十萬華爾街職業投資人聽的。
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