斯蒂格利茨：壟斷與創(chuàng)新

　　作者：美國(guó)哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、比爾•克林頓政府的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)主席、曾任世界銀行高級(jí)副總裁和首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家　約瑟夫•斯蒂格利茨

　　最發(fā)達(dá)國(guó)家的公民已開(kāi)始認(rèn)為他們的經(jīng)濟(jì)建立在創(chuàng)新的基礎(chǔ)上。但創(chuàng)新成為發(fā)達(dá)世界經(jīng)濟(jì)的一部分已有兩個(gè)多世紀(jì)的歷史。事實(shí)上，幾千年來(lái)，直到工業(yè)革命前，收入一直處于停滯狀態(tài)。工業(yè)革命后，人均收入開(kāi)始激增，一年更比一年高，只是時(shí)常會(huì)受到周期性波動(dòng)的干擾。

　　60年前，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·索洛(Robert Solow)指出，收入的提高主要不是來(lái)自資本積累，而是來(lái)自技術(shù)進(jìn)步——即學(xué)習(xí)如何將事情做得更好。盡管生產(chǎn)率的提高部分反映了重大發(fā)現(xiàn)的影響，但大部分都要?dú)w因于漸進(jìn)的小變革。果真如此的話，就應(yīng)該將注意力集中在社會(huì)如何學(xué)習(xí)以及如何促進(jìn)學(xué)習(xí)上——包括學(xué)習(xí)如何學(xué)習(xí)。

　　一個(gè)世紀(jì)前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼政治學(xué)家約瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpeter)指出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最大好處是其創(chuàng)新能力。他認(rèn)為，傳統(tǒng)上經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，這是個(gè)錯(cuò)誤;真正重要的是為創(chuàng)造市場(chǎng)而競(jìng)爭(zhēng)，而不是在市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)。為創(chuàng)造市場(chǎng)而競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)了創(chuàng)新。根據(jù)這一觀點(diǎn)，從長(zhǎng)期看，前赴后繼的壟斷者能帶來(lái)生活水平的提高。

　　熊彼特的結(jié)論受到了挑戰(zhàn)。壟斷者和主導(dǎo)且——如微軟等——實(shí)際上可能抑制創(chuàng)新。除非受到反壟斷當(dāng)局制約，否則它們可能采取反競(jìng)爭(zhēng)行為以強(qiáng)化壟斷力。

　　此外，市場(chǎng)在決定研究和學(xué)習(xí)投資水平或方向方面未必有效。私人激勵(lì)與社會(huì)回報(bào)并不完美匹配：企業(yè)可以從增強(qiáng)器市場(chǎng)實(shí)力的創(chuàng)新中獲益，使它們能夠繞過(guò)監(jiān)管或?qū)⒈究赡芰飨蛩说淖庖龑?dǎo)到自己囊中。

　　但熊彼特的一個(gè)基本洞見(jiàn)是成立的：從長(zhǎng)期創(chuàng)新/學(xué)習(xí)角度看，關(guān)注短期效率的傳統(tǒng)政策或許并不值得追求。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和新興市場(chǎng)而言尤其如此。

　　產(chǎn)業(yè)政策——政府干預(yù)資源在各部門(mén)間的配置或優(yōu)待某些技術(shù)——有助于“嬰兒經(jīng)濟(jì)體”(infant economy)學(xué)習(xí)。一些部門(mén)(如工業(yè)生產(chǎn)部門(mén))的學(xué)習(xí)可能會(huì)勝過(guò)其他部門(mén)，而學(xué)習(xí)的好處，包括成功所必須的制度發(fā)展——可能溢出到其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。

　　當(dāng)采取這些政策時(shí)，往往會(huì)招來(lái)批評(píng)。人們常說(shuō)，政府不應(yīng)該主動(dòng)去挑選贏家。在這方面，市場(chǎng)的判斷要好得多。

　　但這方面的證據(jù)并不如自由市場(chǎng)鼓吹者宣稱的那樣令人信服。美國(guó)私人部門(mén)在全球金融危機(jī)前幾年的配置資本和管理風(fēng)險(xiǎn)水平之低已是眾所周知，而研究表明，經(jīng)濟(jì)得自政府研究項(xiàng)目的平均回報(bào)其實(shí)要高于私人部門(mén)項(xiàng)目——特別是因?yàn)檎顿Y更偏向重要的基礎(chǔ)研究。只要想一想催生了互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和DNA的發(fā)現(xiàn)的研究就能一窺端倪。

　　但是，除卻這些成功不談，產(chǎn)業(yè)政策的要點(diǎn)決非挑選贏家。相反，成功的產(chǎn)業(yè)政策要識(shí)別具有正外部性的資源——即本部門(mén)學(xué)習(xí)可能給經(jīng)濟(jì)的其他部門(mén)帶來(lái)好處的部門(mén)。

　　從學(xué)習(xí)的角度看待經(jīng)濟(jì)政策讓我們能用不同的目光審視許多問(wèn)題。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·阿羅(Kenneth Arrow)強(qiáng)調(diào)干中學(xué)(learning by doing)的重要性。比如，學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的必要基礎(chǔ)的唯一辦法是擁有該產(chǎn)業(yè)。而這需要有高競(jìng)爭(zhēng)力的匯率或者某些產(chǎn)業(yè)擁有獲得信用的特權(quán)——這正是許多東亞國(guó)家取得巨大成功的發(fā)展戰(zhàn)略的要點(diǎn)。

　　嬰兒經(jīng)濟(jì)體有一個(gè)很強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)保護(hù)理由。此外，金融市場(chǎng)自由化可能破壞一國(guó)學(xué)習(xí)發(fā)展所必須的技能組合的能力，即如何配置資源和管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　類似地，知識(shí)產(chǎn)權(quán)如能得到合理設(shè)計(jì)，可以成為學(xué)習(xí)角度看來(lái)的雙刃劍。它能夠強(qiáng)化研究投資激勵(lì)，但也可能強(qiáng)化保密激勵(lì)——阻止學(xué)習(xí)的關(guān)鍵知識(shí)的流動(dòng)并鼓勵(lì)企業(yè)盡可能在集體知識(shí)總量中占取最大份額、貢獻(xiàn)最小力量。在這一情形中，創(chuàng)新的速度實(shí)際上可能受到削弱。

　　更廣地看，許多打著促進(jìn)當(dāng)今資源配置效率的冠冕堂皇的口號(hào)強(qiáng)加給發(fā)展中國(guó)家的政策(特別是與新自由主義“華盛頓共識(shí)”相關(guān)的政策)實(shí)際上在阻礙學(xué)習(xí)，從而導(dǎo)致長(zhǎng)期生活水平下降。

　　幾乎所有政府政策——不管有意還是無(wú)意，好還是差——都會(huì)對(duì)學(xué)習(xí)造成直接和間接的影響。決策者認(rèn)識(shí)到這一影響的發(fā)展中國(guó)家更有可能彌補(bǔ)讓它們與發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生區(qū)別的知識(shí)差距。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家有機(jī)會(huì)縮小一般實(shí)踐和最佳實(shí)踐之間的差別，避免長(zhǎng)期停滯的危險(xiǎn)。

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