陳世清：用對策代替博弈——2014年諾貝爾經(jīng)濟學獎與經(jīng)濟主體的行為方式

法國經(jīng)濟學家讓·梯若爾憑借其在大型企業(yè)、市場力量和監(jiān)管等領(lǐng)域的學術(shù)貢獻榮獲2014年度諾貝爾經(jīng)濟學獎。瑞典皇家科學院說：“許多行業(yè)都是由少數(shù)大型企業(yè)或單個壟斷者控制。如果不受監(jiān)管，這類市場經(jīng)常產(chǎn)生不良的社會后果——(實際)價格高于由成本推動的價格，或者效率差的企業(yè)通過禁止更有效率的新企業(yè)進入市場而存活。”“價格高于由成本推動的價格，或者效率差的企業(yè)通過禁止更有效率的新企業(yè)進入市場而存活”就是我們通常說的“市場失靈”，而這種市場失靈是由企業(yè)壟斷造成的，而企業(yè)壟斷又是由不受監(jiān)管的市場完全競爭造成的。完全競爭必然走向競爭的反面——壟斷，壟斷使競爭不再充分，從而使市場失靈。這說明真正的市場競爭是充分競爭而不是完全競爭。怎樣充分競爭？引入政府的作用。瑞典皇家科學院表示，從上世紀80年代開始，“讓·梯若爾為有關(guān)這類市場失靈的研究注入新活力”。他的研究對于政府如何處理企業(yè)合并或聯(lián)合，以及如何監(jiān)管壟斷企業(yè)具有重要意義。2012年，讓·梯若爾在接受法國《回聲報》采訪時就曾指出，2008年金融危機主要源于監(jiān)管失敗。他認為，一些經(jīng)濟學家無限相信市場效率，而這一觀點已經(jīng)“落后時代30年”。如果在一個市場中，內(nèi)部交易者可以隨意轉(zhuǎn)移資源，進行內(nèi)部交易，將對其他交易者特別是小股東不利，股票市場也不能發(fā)育健全，只有信息透明才能保護小股東，使他們有積極性向市場注入資金。所以他認為公司信息透明性與公司治理很重要。對于由數(shù)家公司巨頭主導的行業(yè)壟斷及由此造成的價格與價值的背離，只有政府規(guī)制才能有效監(jiān)管并糾正市場失靈。借助這些新的理念和相應(yīng)的機制設(shè)計，政府可以更好地鼓勵強大的公司變得更具創(chuàng)造力，同時又防范它們傷害競爭和客戶。讓·梯若爾針對企業(yè)信息不透明與壟斷造成的市場失靈提出的加強政府監(jiān)管的對策方案說明，政府不在市場之外而就在市場之中，政府本身就是市場主體；包括企業(yè)規(guī)制在內(nèi)的政府宏觀調(diào)控是保證企業(yè)信息透明、市場充分競爭與有效運轉(zhuǎn)的必要環(huán)節(jié)，政府宏觀調(diào)控與市場配置資源、政府主導作用與市場基礎(chǔ)作用不是對立的而是內(nèi)在統(tǒng)一的，市場原教旨主義者把市場作用與政府調(diào)控對立起來、把政府看成市場外部性在理論上是錯誤的，在實踐上是有害的。政府本身作為市場主體，對于壟斷造成的市場失靈所采取的應(yīng)對措施，是經(jīng)濟主體“對策”的典型——政府的強勢地位，使其對企業(yè)的規(guī)制行為很難納入通常所理解的完全競爭主體之間的“博弈”范疇。因此，2014年諾貝爾經(jīng)濟學獎的經(jīng)濟學意義，就在于通過法國經(jīng)濟學家讓·梯若爾的市場監(jiān)管理論的獲獎，揭示了“博弈”和“對策”是經(jīng)濟主體兩種不同的行為方式，揭示了經(jīng)濟主體的行為方式由博弈向?qū)Σ咿D(zhuǎn)化的歷史必然性，也揭示了社會主義市場經(jīng)濟宏觀調(diào)控的歷史必然性。政府宏觀調(diào)控與微觀經(jīng)濟活力是內(nèi)在統(tǒng)一的，社會主義與市場經(jīng)濟是內(nèi)在統(tǒng)一的，社會主義市場經(jīng)濟是比資本主義市場經(jīng)濟更高級更完善的市場經(jīng)濟形態(tài)。

信息經(jīng)濟學是博弈論的理論基礎(chǔ)，而博弈論又是西方現(xiàn)代經(jīng)濟學的基礎(chǔ)理論。在西方現(xiàn)代經(jīng)濟學中之所以沒有把博弈與對策、博弈論與對策論明確區(qū)別開來，是由于沒有把信息經(jīng)濟學由信息認識論上升到信息控制論。停留在信息認識論層面的信息經(jīng)濟學，只能教人在“囚徒困境”中進行非合作博弈實現(xiàn)消極的“納什均衡”，不能教人通過合作博弈實現(xiàn)積極的信息對稱，這樣的信息經(jīng)濟學只能教人博弈不能教人對策是必然的。像張維迎這樣的市場原教旨主義者的市場自發(fā)論邏輯就是建立在信息認識論與博弈論基礎(chǔ)上的。誠然，信息對稱或從信息不對稱向?qū)ΨQ轉(zhuǎn)化是自然現(xiàn)象，社會領(lǐng)域信息對稱是有自發(fā)的一面。人類社會追求信息從不對稱到對稱轉(zhuǎn)化，是人的認識論意義上的本能，正好像追求公平是人的社會學意義上的本能、通過內(nèi)部基因變異外部優(yōu)勝劣汰適者生存實現(xiàn)生物體和環(huán)境的對稱與進化是生物學意義上的本能、基本粒子運動從不對稱向?qū)ΨQ轉(zhuǎn)化產(chǎn)生萬物是自然界本體論意義上的本能一樣。但人類追求信息對稱不能僅僅停留在自發(fā)層面，而必須上升到自覺層次；就好像人的本能不能停留在動物層面而必須上升到理性層次一樣。這就是信息認識論必須上升到信息控制論的邏輯的與歷史的依據(jù)。之所以會出現(xiàn)2014年諾貝爾經(jīng)濟學家得主梯若爾教授說的，好的經(jīng)濟學家忙于教學和研究，所以沒有時間面對大眾媒體，差的經(jīng)濟學家反而做這些事情的現(xiàn)象，就是因為差的經(jīng)濟學家有時間面對大眾媒體，大眾媒體比較容易通過和差的經(jīng)濟學家的接觸實現(xiàn)和經(jīng)濟學家之間的信息對稱，大眾媒體通過和差的經(jīng)濟學家的接觸可以相對提高和經(jīng)濟學家信息對稱的邊際效率；而那些差的經(jīng)濟學家之所以也樂于接受媒體采訪，也是出于用名氣來彌補學問不足、實現(xiàn)自己人生超越與心理平衡的本能沖動。但這種低層次的、表面的信息對稱會出現(xiàn)社會信息對稱中的“劣幣驅(qū)逐良幣”，在社會大眾整天聽那些差的經(jīng)濟學家夸夸其談時，聽不到好的經(jīng)濟學家的真知灼見。實踐證明：要解決市場經(jīng)濟信息不對稱問題，必須走出信息看信息，在經(jīng)濟控制論領(lǐng)域解決信息不對稱問題。僅僅從信息層面解決信息不對稱問題是不夠的，必須從控制論層面解決信息不對稱問題；而受控的實踐是一個主體與客體從不確定到確定，從不對稱到對稱的雙向融合過程。這說明必須用自覺的信息對稱代替自發(fā)的信息對稱。這就必然要求用信息控制論代替信息認識論，把對策和博弈分離開來，用對策代替博弈。本人之所以長期主張從現(xiàn)有的“博弈”中分離出“對策”，把現(xiàn)在不加區(qū)分的“博弈”和“對策”看成兩個概念，用對策代替博弈，就是希望提高人實現(xiàn)信息對稱的自覺性，減少人實現(xiàn)信息對稱的盲目性，提升人實現(xiàn)信息對稱的層次性，從而改變?nèi)说淖园l(fā)的行為方式，提高人的主體性，提高人作為經(jīng)濟主體活動的效率與效益。

市場的邏輯本質(zhì)上是對策的邏輯不是博弈的邏輯。法國經(jīng)濟學家讓-梯若爾之所以得2014年諾貝爾經(jīng)濟學獎，就是因為他把博弈論運用到經(jīng)濟活動的控制中，提出用機制設(shè)計和產(chǎn)業(yè)組織來控制人的經(jīng)濟活動，使人與人之間在信息不對稱情況下的無序“博弈”得以規(guī)范，使市場能夠有序運轉(zhuǎn)。這對于經(jīng)濟學理論與人類經(jīng)濟實踐的發(fā)展都有重要意義。讓-梯若爾：“如果在一個市場中，內(nèi)部交易者可以隨意轉(zhuǎn)移資源，進行內(nèi)部交易，將對其他交易者不利，股票市場也不能發(fā)育健全。因此保護少數(shù)小股東很重要，這樣他們才會有積極性向市場注入資金。”因此，“我認為透明性很重要，公司信息、公司治理也很重要。”如果說，“透明性”屬于信息認識論范疇，那么“公司治理”就屬于信息控制論范疇。通過信息控制實現(xiàn)信息對稱（透明），實際上是用對策代替博弈，雖然讓-梯若爾本人仍然把對策稱之為博弈，或者他仍然把對策與博弈混為一談。這不奇怪，人類任何概念的發(fā)展，都有一個從模糊到精確、多義到一義的過程，讓-梯若爾的機制設(shè)計與產(chǎn)業(yè)組織理論客觀上揭示了把對策與博弈兩個概念剝離開來、在理論與實踐兩方面用對策代替博弈的必然性，雖然他本人沒有意識到這一點。用對策代替博弈、實現(xiàn)信息不對稱向?qū)ΨQ轉(zhuǎn)化的方法，首先是進行產(chǎn)業(yè)組織的機制設(shè)計，也就是讓-梯若爾說的，如果想把事情分析透徹（實現(xiàn)信息不對稱向信息對稱轉(zhuǎn)化），就必須用博弈論（這里的“博弈論”實際上就是對策論）表述出來，這樣就能知道改變游戲規(guī)則（進行機制設(shè)計）時會有什么樣的結(jié)果（是否能通過對充滿信息不對稱的經(jīng)濟活動進行規(guī)制實現(xiàn)信息不對稱向信息對稱轉(zhuǎn)化、對充滿無序的經(jīng)濟活動進行規(guī)范使之實現(xiàn)從無序向有序轉(zhuǎn)化的目的）；其次是靠健全的法規(guī)和制度，對諸如內(nèi)部交易等無序非法的博弈行為起訴、罰款甚至進監(jiān)獄，使之得到有效控制。這種通過制度設(shè)計（機制設(shè)計）以實現(xiàn)信息不對稱向?qū)ΨQ轉(zhuǎn)化的原理，可以運用于市場的任何一個角落，包括宏觀的政府和市場的關(guān)系，國有企業(yè)和民營企業(yè)的關(guān)系，微觀的勞動力市場與經(jīng)理人市場，以及股票、債券、期貨、借貸市場，等等。市場經(jīng)濟的信息對稱問題，實際上可以歸結(jié)于制度設(shè)計問題。讓-梯若爾認為禁止內(nèi)部交易很不容易，必須靠健全的法規(guī)和制度，說明科學的制度設(shè)計完全可以回避“信息不對稱”問題，控制由于“信息不對稱”而造成的各級政府官員、政府和企業(yè)、企業(yè)和企業(yè)特別是大企業(yè)和小企業(yè)、企業(yè)和股東與客戶“多種勢力和群體”的“逆向選擇”與“道德風險”，從而實現(xiàn)經(jīng)濟主體與客體的對稱，掌控經(jīng)濟體制改革的方向，實現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟體制改革的目標。社會主義國家在進行信息控制實現(xiàn)信息對稱方面確實有制度優(yōu)勢。

曾幾何時，西方經(jīng)濟學否認經(jīng)濟社會發(fā)展的必然規(guī)律，并由此否認經(jīng)濟科學決策的可能性。在他們那里，經(jīng)濟規(guī)律與社會規(guī)律，社會規(guī)律與宇宙整體規(guī)律是脫節(jié)的，所以才有不確定、信息不對稱、非理性、有限理性，才有“囚徒困境”與博弈。在現(xiàn)代西方經(jīng)濟學中，只有博弈沒有對策，即使在西方經(jīng)濟學家的著述中也有出現(xiàn)“對策”字眼，但在概念上仍然是博弈。讓-梯若爾的對策論產(chǎn)業(yè)組織理論實際上指出了西方經(jīng)濟學通過對策走出經(jīng)濟人有限理性造成的“囚徒困境”的出路，雖然讓-梯若爾仍然沒有對對策與博弈的概念做明確的區(qū)分。讓-梯若爾把博弈論定義為研究人與人之間、組織以及國家之間的相互作用。讓-梯若爾的博弈論定義過于寬泛，以致使人無法把握博弈的真正本質(zhì)。人與人之間、組織以及國家之間的相互作用包括物質(zhì)、能量、信息的交換，信息的交換中又包括博弈與對策兩種方式。讓-梯若爾對博弈論的寬泛定義實際上是把博弈與對策、博弈論與對策論混為一談。實際上博弈與對策不同。所謂“博弈”，是在信息不對稱基礎(chǔ)上依靠經(jīng)驗和猜測進行決策的思維方式與行為方式。西方經(jīng)濟學中所謂人與人之間在“囚徒困境”中通過非合作博弈實現(xiàn)“納什均衡”就是經(jīng)典的博弈。但在現(xiàn)實生活中并不存在所謂的“囚徒困境”，人們總是通過各種手段（包括間諜手段）實現(xiàn)信息對稱，并在此基礎(chǔ)上進行對策；即使人們經(jīng)過努力后無法實現(xiàn)完全的信息對稱，但人們這種想辦法獲取信息、實現(xiàn)信息從不對稱向?qū)ΨQ轉(zhuǎn)化的努力、措施從不得力向得力轉(zhuǎn)化的摸索過程，就是一種對策的過程而不是什么“囚徒困境”中的博弈過程。所謂對策，就在信息對稱或接近對稱的基礎(chǔ)上依靠知識和智慧進行決策的思維方式與行為方式，信息從不對稱向?qū)ΨQ轉(zhuǎn)化的過程是自覺的而非自發(fā)的。讓-梯若爾對我國提出的建立完善的社會保障制度和取消內(nèi)部關(guān)稅使國內(nèi)商品自由流通等建議就是在總結(jié)經(jīng)驗掌握規(guī)律基礎(chǔ)上的對策論建議，雖然他在表述上仍然把他的對策說成博弈。博弈論建立在信息經(jīng)濟學基礎(chǔ)上, 而作為博弈論理論基礎(chǔ)的信息經(jīng)濟學又是建立在一般均衡論的基礎(chǔ)上。建立在一般均衡論與信息經(jīng)濟學基礎(chǔ)上的博弈論，與建立在對稱經(jīng)濟學與知識經(jīng)濟學基礎(chǔ)上的對策論有本質(zhì)的區(qū)別。讓-梯若爾強調(diào)了經(jīng)濟主體包括政府在經(jīng)濟活動中的主導作用，說明了博弈向?qū)Σ咿D(zhuǎn)化、信息經(jīng)濟學向信息控制論轉(zhuǎn)化的必要性，在強調(diào)實證性的西方經(jīng)濟學中打開了一個缺口，說明西方現(xiàn)代經(jīng)濟學范式被中國經(jīng)濟學——主客體統(tǒng)一、規(guī)范性與實證性統(tǒng)一的對稱經(jīng)濟學范式所代替是歷史的必然。這是讓-梯若爾對人類經(jīng)濟學的最大貢獻。從人類經(jīng)濟學本身的整體發(fā)展邏輯而言，讓-梯若爾今年獲獎可謂名至實歸。

來源：大公網(wǎng)

× 烏有之鄉(xiāng) WYZXWK.COM

您的打賞將用于網(wǎng)站日常運行與維護。
幫助我們辦好網(wǎng)站，宣傳紅色文化！

歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)刊微信公眾號