【內(nèi)容提要】改革開放極大促進了我國工業(yè)的發(fā)展，但我們同時也要清醒地認(rèn)識到存在的問題。我國工業(yè)技術(shù)整體上落后于西方，中小企業(yè)過度競爭，中低端產(chǎn)能過剩，高端產(chǎn)品多受制于人，自主技術(shù)創(chuàng)新和國際營銷能力不足。在強勢外資的競爭面前缺乏明確的應(yīng)對策略。我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的核心是以技術(shù)自主創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)升級，以發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟改革和發(fā)展政策，綜合考慮政府和企業(yè)、微觀競爭和綜合協(xié)同、開放性和自主性之間的關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、市場政策和對外經(jīng)濟政策之間的配合。
一、我國工業(yè)建設(shè)的成就
新中國前30年，我們在一個農(nóng)業(yè)國的基礎(chǔ)上，集全國之力建立了獨立完整的工業(yè)-科技體系，以及初步配套的基礎(chǔ)設(shè)施。工業(yè)年均增長率達到11%。盡管這個工業(yè)體系還遠(yuǎn)落后于西方工業(yè)國，但這已經(jīng)是我國領(lǐng)先于其他發(fā)展中國家的突出優(yōu)勢，是日后經(jīng)濟起飛的物質(zhì)基礎(chǔ)，來之不易。
1978年后連續(xù)30年，我國GDP以年均近10%的速度增長，其中工業(yè)增長是主要貢獻因素。1978年-2013年，工業(yè)增加值從1600億元增至21.9萬億元(其中發(fā)電量凈增16倍)，工業(yè)規(guī)模從1978年的世界第10位升至第1位，占世界工業(yè)總量的20%。220多種工業(yè)品產(chǎn)量居世界第一位。
盡管我國工業(yè)總體技術(shù)水平已有很大提高，但和發(fā)達國家相比還有很大差距。改革開放的本意，是要消除舊的計劃經(jīng)濟體制的弊病、激發(fā)經(jīng)濟活力，引進消化國外先進技術(shù)為我所用，加快現(xiàn)代化建設(shè)。
二、工業(yè)領(lǐng)域改革的主要措施和指導(dǎo)思想的檢討
1992年以來，在工業(yè)領(lǐng)域改革開放的主要政策有如下幾方面。
(1)國有企業(yè)改革。全面推進股份化改制，下放各項經(jīng)營管理權(quán)，原則上取消虧損企業(yè)的財政補貼和信貸支持、直至破產(chǎn)、實現(xiàn)“自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧”。(2)政企分開、政府機構(gòu)不再管企業(yè)。撤銷工業(yè)主管部門(工業(yè)部-經(jīng)貿(mào)委-撤銷，后恢復(fù)工信部)，原工業(yè)部屬重點企業(yè)均絕大部分下放地方。(3)科技體制改革。原部屬科研院所(行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu))一律轉(zhuǎn)為企業(yè)。(4)原則上取消對企業(yè)進口裝備的限制，作為“入世”的配套政策。(5)擴大開放。對外資實行普遍優(yōu)惠政策，不斷放寬外商投資領(lǐng)域和股權(quán)比例。(6)對私營企業(yè)的鼓勵優(yōu)惠政策。等等。
改革開放極大地促進了經(jīng)濟發(fā)展。但是，我們也不應(yīng)該回避其中的問題。只有認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，克服弊病，才能保持健康發(fā)展勢頭。在工業(yè)改革和發(fā)展的指導(dǎo)思想方面，以下傾向是值得注意的。
(1)理論界盛行對“市場化、自由化”教條的迷信和為改革而改革(市場是服務(wù)于發(fā)展的手段而非目標(biāo))的傾向。不少人固守30年前的老經(jīng)驗，將國企產(chǎn)權(quán)改革、反壟斷、鼓勵非公經(jīng)濟、減少政府干預(yù)等訴求絕對化，缺乏工業(yè)和技術(shù)的基本知識，對我國工業(yè)面臨的國際競爭、自身狀態(tài)、前進方向(自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級目標(biāo))若明若暗。
(2)改革的著眼點，僅限于推進國內(nèi)的市場化，無視全球化的環(huán)境和強勢外資的挑戰(zhàn)，開放缺乏分寸感和“度”的把握。過于相信“自由貿(mào)易”教條、迷信“外資=中國企業(yè)”，單方面對外資實行普遍優(yōu)惠，放任外資擴張滲透。面對跨國公司的系統(tǒng)競爭優(yōu)勢(規(guī)模、組織、技術(shù)、國際營銷等)，缺乏應(yīng)對思路和相應(yīng)政策。
(3)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略長期受“唯GDP、比較優(yōu)勢論”影響。“引進消化吸收-促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步”的基本方針一度淡化，組織重大技術(shù)和裝備的國產(chǎn)化政策執(zhí)行不力。有人將以國企為主體的工業(yè)核心部門斥為“錯誤的趕超戰(zhàn)略”的產(chǎn)物，主張任其在國際競爭中自生自滅。另一方面，片面宣揚“融入全球化”、“承接西方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”，各地競相招商引資、抓GDP，忽視培植自主技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)體系、忽視自主開拓國際市場，經(jīng)濟發(fā)展主導(dǎo)權(quán)部分旁落。
(4)淡忘“以我為主”的科技-工業(yè)現(xiàn)代化戰(zhàn)略，過分依賴“市場換技術(shù)”，耽于“引進外資=引進技術(shù)、買技術(shù)成果=獲得技術(shù)能力”幻覺;弱化政府協(xié)調(diào)的科技攻關(guān)機制，分頭引進外資或技術(shù)，對西方技術(shù)封鎖被動應(yīng)付。自主創(chuàng)新的意志和能力受到壓制。
三、改革開放以來工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化
1.國企大規(guī)模改制的后果
1995年-2005年全面推進國企改制，出臺鼓勵“民進國退”的政策(不斷擴大外資準(zhǔn)入領(lǐng)域，出臺新舊“非公36條”等)，致使我國工業(yè)實現(xiàn)了充分的市場化和高度開放。
其間，我國工業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了劇烈變動。約80%國企破產(chǎn)，或通過MBO等方式轉(zhuǎn)為私人企業(yè)或三資企業(yè)，6000萬職工下崗，自有技術(shù)隊伍損失慘重。東北等老工業(yè)基地衰落，工業(yè)核心部門面臨生存威脅。一些人不顧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的危局，一意孤行搞全面私有化、“靚女先嫁”，甚至鼓勵“戰(zhàn)略投資者”(跨國公司)并購我國重點骨干企業(yè)、拆毀綜合國力的支柱。2004年-2006年的改革大爭論，遏制或減緩了這一勢頭。
2.目前工業(yè)中各類經(jīng)濟成分的分布情況
在煤油氣田、電力、石化、冶金、交通運輸裝備(鐵路、造船)、軍工等大型戰(zhàn)略性或命脈性行業(yè)，仍由國有經(jīng)濟占主導(dǎo)或絕對控制地位，民營企業(yè)在鐵礦已占絕對優(yōu)勢。
在機械加工、化工、造紙、制藥、建材等行業(yè)，三種經(jīng)濟成分激烈競爭，民企在部分領(lǐng)域占絕對優(yōu)勢。國企在裝備制造業(yè)產(chǎn)值中占1/5(電子、儀器儀表僅1/10)。其中為國防和基礎(chǔ)工業(yè)提供重大裝備的“國寶”級企業(yè)，近10年獲得多項重大技術(shù)突破。
表1 2000-2012年中國工業(yè)各經(jīng)濟成分變動情況
企業(yè)數(shù)量(萬個) 資產(chǎn)(萬億元) 主營收入(萬億元)
2000 2012 2000 2012 2000 2012 年 增長率
全部工業(yè) 16.28 34.38 12.62 76.84 8.42 92.93 22.2%
國有企業(yè) 5.35 4.79 8.40 31.21 3.34 24.51 18.1%
私營企業(yè) 2.21 18.93 0.39 15.25 0.48 28.56 40.6%
外資企業(yè) 2.84 5.69 2.57 17.23 2.25 22.19 21.0%
其他類型企業(yè) 5.88 7.97 1.26 13.15 2.35 17.67 18.3%
國有企業(yè)占比 66.6% 40.6% 39.7% 26.4%
私營企業(yè)占比 3.1% 19.8% 5.7% 30.7%
外資企業(yè)占比 20.4% 22.4% 26.7% 23.9%
其他類型占比 9.9% 17.2% 27.9% 19.0%
資料據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2013》，北京：中國統(tǒng)計出版社.2013年
民營企業(yè)(私營+各類非國有控股)分布在所有競爭性行業(yè)。除少數(shù)大中型企業(yè)和十幾萬家科技型企業(yè)之外，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模偏小，組織管理水平參差不齊，缺乏技術(shù)研發(fā)的眼光和實力，處于拼成本競爭的狀態(tài)，尚不具備與跨國公司抗衡、充當(dāng)“創(chuàng)新主體”的實力和機制。很多行業(yè)集中度過低，技術(shù)檔次低，行業(yè)協(xié)調(diào)差。
三資企業(yè)(外資+港澳臺控股)。1979年-2012年我國實際吸收外國直接投資超過1.28萬億美元，外企在許多行業(yè)已位居前幾名，反客為主。外企獨資比重不斷提高。我國工業(yè)體系面臨被外資侵蝕分割的危險。
外資企業(yè)在中國注冊，帶來了資金和現(xiàn)成技術(shù)，帶動了就業(yè)。但從權(quán)益的歸屬、資源可動員性與可調(diào)控性的角度看，外資企業(yè)不能計入綜合國力的有效部分。
外資在紡織服裝、輕工類、電器設(shè)備占銷售額30%左右，一般裝備制造業(yè)占20%-30%，電子通訊占76%，儀器儀表占46%。輪胎(橡膠)、水泥、玻璃、電梯行業(yè)中，前幾大企業(yè)均為外資;在電機、工程機械、工業(yè)鍋爐、工業(yè)汽輪機、低壓電器等行業(yè)的重點企業(yè)，都有被外資“斬首并購”的情況。
輕工業(yè)開放程度更高。外資在該領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)權(quán)的，典型者有制藥、日用化學(xué)品、一般金屬制品、飲料、肉制品、糧油加工等。此外，外資還向農(nóng)業(yè)、種子、物流(流通)、快遞、零售(超市)、農(nóng)產(chǎn)品儲運網(wǎng)、城市供水供氣、金融及各類服務(wù)業(yè)(會計、律師、咨詢、信息)延伸，這些領(lǐng)域都不同程度地關(guān)系國計民生。我國經(jīng)濟安全形勢不容樂觀。
3.國有企業(yè)是經(jīng)濟社會健康發(fā)展的中堅力量
盡管國有經(jīng)濟在總量中的比重不斷降低，但自2000年以來，總體的績效逐步改善。關(guān)于國企和非國企的效益的對比。在競爭性行業(yè)(如裝備制造業(yè))中，就工業(yè)增加值率指標(biāo)看，各類所有制企業(yè)差別很小(都在26%左右)。私營企業(yè)的資產(chǎn)利潤率遠(yuǎn)高于國企，但因工資成本差異、各行業(yè)資本構(gòu)成的差異和稅率差異等因素，資產(chǎn)利潤率只能說明部分問題。
聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)2001年報告指出：工業(yè)行業(yè)可分為“市場驅(qū)動”和“技術(shù)驅(qū)動”兩類。典型如：服裝廠需要根據(jù)市場快速變動及時調(diào)整產(chǎn)品樣式的能力，而電廠的效益主要來自技術(shù)設(shè)備和管理水平。不同類型的企業(yè)都可以在適合自身優(yōu)勢的領(lǐng)域發(fā)揮作用。我國國企目前主要分布在技術(shù)驅(qū)動性強、規(guī)模效益顯著的行業(yè)，這是和國企管理體制的特征大體適應(yīng)的。
國有企業(yè)的貢獻還體現(xiàn)在以下方面。
第一，產(chǎn)業(yè)的支柱作用。如大型裝備制造業(yè)具有很高的關(guān)聯(lián)度，一家大企業(yè)可帶動數(shù)十上百家上游供應(yīng)商和下游服務(wù)商、拉動社會需求和就業(yè)。大企業(yè)和眾多中小企業(yè)是共生共存的關(guān)系，龍頭企業(yè)的發(fā)達就等于中小企業(yè)的興旺。
第二，國有企業(yè)承擔(dān)了更多的社會責(zé)任。國企僅占經(jīng)濟總量的20%，上繳稅金占全部稅金的38%。就企業(yè)上交稅費占全部盈利(企業(yè)利潤+各種稅費)的比重看，國企為60%以上，私營和外資企業(yè)在30%-35%之間：“在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，每100元主營業(yè)務(wù)收入所交納稅金、附加和增值稅，國企為8元，私企為3.2元，外企為2.3元”(2011)。這導(dǎo)致國企利潤率明顯低于非國企。
第三，國企職工的工資收入普遍高于其他所有制普通職工的工資(平均大約是其他類型工人的2倍)。所謂“國企職工收入高造成貧富差距”的說法是牽強的，非公企業(yè)高管薪金與工人工資之間的巨大差距，是貧富差距的主要因素。國企工資水平較高，實際上是平衡一次分配格局的積極因素。
第四，骨干國有企業(yè)對提升綜合國力發(fā)揮了中堅作用。過去10年，國內(nèi)成長起一批特大型企業(yè)，到2012年中國大陸有70家企業(yè)躋身世界500強，其中66家是國有企業(yè)。國企在自主創(chuàng)新、進口替代、重大工程建設(shè)等方面發(fā)揮了巨大作用。石油勘探和開采技術(shù)達到世界先進水平，保障了國內(nèi)的巨大需求。鐵路系統(tǒng)將自主研發(fā)和引進消化相結(jié)合，使我國鐵路裝備制造和鐵路運輸能力跨上了新臺階。國有骨干裝備制造業(yè)近年來實現(xiàn)了多項技術(shù)突破，如百萬千瓦超臨界火電機組、70萬千瓦水電機組、特高壓交流/直流輸變電系統(tǒng)、第三代核電設(shè)施國產(chǎn)化、百萬噸級乙烯裝置、大型施工機械、港口起重機械，以及多種高端機床、工業(yè)控制系統(tǒng)……的技術(shù)突破和應(yīng)用，帶動了整體工業(yè)的技術(shù)升級，提高了人民生活質(zhì)量，在一系列敏感領(lǐng)域沖破了西方的技術(shù)封鎖。
第五，關(guān)于“國企壟斷”問題。屬于自然壟斷范疇的鐵路、電力網(wǎng)、電信網(wǎng)、城市供排水系統(tǒng)，以及油氣體勘探開采等事關(guān)全社會福利和國家戰(zhàn)略的領(lǐng)域，由國家增強控制力和影響力是必要的。為避免因壟斷造成的價格、腐敗等問題，需要加強政府監(jiān)管。這一類行業(yè)的運行效率更多來自技術(shù)和管理，且更強調(diào)社會責(zé)任。如果委托私人企業(yè)運營，則效率和社會責(zé)任的效果不一定理想，反而提高政府監(jiān)管難度和運營成本(如英國鐵路網(wǎng)私有化的教訓(xùn))。
事實證明，在多種所有制并存和市場化的環(huán)境下，國企通過自身的改革逐漸適應(yīng)了市場競爭。國有企業(yè)不僅沒有“拖經(jīng)濟發(fā)展后腿”，而且對國家的結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新以及兼顧收入分配的公平方面，都起到了正面積極的作用，發(fā)揮了特有的優(yōu)勢。曾經(jīng)流行的“國企冰棍論”，只反映了特殊時期的情況。
四、當(dāng)前我國工業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問題
(1)我國工業(yè)總的特點是大而不強。我國是世界制造大國、技術(shù)后進國、品牌和知識產(chǎn)權(quán)小國。2007年我國工業(yè)平均增加值率是26.45%，同期美國為44.85%、英國為33.04%、日本為33.94%、德國為28.51%。這大體反映了我國工業(yè)結(jié)構(gòu)和綜合競爭力的水平。
我國中小企業(yè)數(shù)量大、產(chǎn)業(yè)集中度低、過度競爭，企業(yè)協(xié)作協(xié)同機制弱;技術(shù)研發(fā)、國際營銷能力不足，缺乏足夠的內(nèi)資大企業(yè)作為凝聚行業(yè)的骨干。外資對很多行業(yè)虎視眈眈。
國內(nèi)工業(yè)結(jié)構(gòu)，偏重勞動密集型出口加工業(yè)和原材料工業(yè)。工業(yè)產(chǎn)值中，原材料約占一半，在制成品中消費品占一半。這反映了偏重基建和房地產(chǎn)投資的宏觀需求狀態(tài)。另一方面，中低端產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，多數(shù)高端產(chǎn)品沒有供給能力、受制于外國(或外資)。
(2)出口加工業(yè)被壓在國際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端。我國工業(yè)產(chǎn)值的1/4用于出口(工業(yè)品占總出口額的90%多)，出口總值的58%(電子通訊的90%)由外資完成，出口的50%是貼牌組裝加工(三來一補)。出口加工業(yè)除用電用水之外，和國內(nèi)工業(yè)的關(guān)聯(lián)性很小。
出口工業(yè)品主要是紡織、輕工、電子通訊，機電產(chǎn)品以及部分原材料。2000年以來，出口額中裝備類產(chǎn)品的比重迅速上升到50%，但高端設(shè)備和零部件占進口的比重也達到50%左右。
沿海出口加工業(yè)已“融入”西方主導(dǎo)的國際分工體系。跨國公司掌控全球產(chǎn)業(yè)鏈的高附加值環(huán)節(jié)--研發(fā)設(shè)計、高端加工、營銷(訂單、運輸、金融保險)、客戶服務(wù)(如工業(yè)裝置、民機運行的遠(yuǎn)程監(jiān)控維護)，即“微笑曲線”，中國廠商處于底部簡單加工環(huán)節(jié)。貼牌產(chǎn)品出廠售價僅占總價值鏈的10%強。由于30多年“招商引資、借船出海”、“不求所有但求所在”的心理，致使本國企業(yè)品牌建設(shè)、跨國營銷的能力沒有形成，反養(yǎng)成甘當(dāng)世界“車間”的心態(tài)。
(3)多數(shù)行業(yè)缺自主核心技術(shù)。我國工業(yè)的低水平規(guī)模擴張已近極限，不少人錯誤地以為“中國已進入后工業(yè)時代”。實際上我們遠(yuǎn)未走出工業(yè)化追趕階段。我國工業(yè)增長主要是平面式的規(guī)模擴張，我國企業(yè)創(chuàng)新能力差、自主技術(shù)欠缺。關(guān)鍵核心技術(shù)依存度超50%(2002年為87%)，先進技術(shù)和裝備反復(fù)引進、被動追趕，消化不力。工業(yè)界估計，我國工業(yè)技術(shù)水平和發(fā)達國家的總體差距，約為10年-15年。
紡織業(yè)與國外的差距依然巨大。我國纖維加工量占國際貿(mào)易的30%，但高端纖維和高級面料基本靠進口，紡、織、染、整各工序設(shè)備大部分靠進口。大量出口坯布染整后再進口，每米倒貼0.4美元以上。該行業(yè)早已市場化(國企不足10%，民企50%)，政府基本不管，但至今沒有自己的品牌，看不到技術(shù)創(chuàng)新，只有殘酷的殺價競爭。顯然，市場化經(jīng)濟顯然不是“企業(yè)家”成長的充分條件。
裝備制造業(yè)中的高端產(chǎn)品仍然受制于人。中低檔產(chǎn)能(淺層次加工)過剩，大部分核心技術(shù)(整機設(shè)計和系統(tǒng)集成、材料、控制、高端元器件、基礎(chǔ)零部件等)屬于“瓶頸”，掌握在外資(外國)手中。高端、關(guān)鍵設(shè)備大部分靠進口，國內(nèi)能解決的裝備也大量進口。國產(chǎn)裝備國內(nèi)市場滿足度不到60%。
高鐵的發(fā)展世界矚目，但軸承、軸、輪轂、剎車系統(tǒng)等重要部件靠進口。汽車作為支柱產(chǎn)業(yè)，轎車年產(chǎn)1000多萬輛，合資外國品牌占80%的整車市場和60%的零部件市場(汽車電子、發(fā)動機等高端零部件占90%)。工程機械業(yè)在過去10年里高速增長，中資占一半以上，但多數(shù)是中低檔產(chǎn)品，進口零部件費用占出口額的40%。機床生產(chǎn)仍然落后。高檔機床國產(chǎn)占有率不足5%，中檔以上機床的數(shù)控系統(tǒng)、功能部件(伺服機構(gòu)、刀具量具等)的自配率不足20%。整機成本的40%用于進口零部件。機械零部件的質(zhì)量有待提高。國產(chǎn)齒輪、軸承的壽命僅為國外的1/4、液壓件不過關(guān)，主要原因是材料技術(shù)不過關(guān)。國內(nèi)鋼產(chǎn)量7億噸，但每年仍需進口4000-7000萬噸高級鋼材。
相當(dāng)部分高端設(shè)備國內(nèi)不能生產(chǎn);工業(yè)自動控制裝置硬件(如傳感器)和基礎(chǔ)軟件以及航空發(fā)動機，船舶的導(dǎo)航儀器儀表……基本靠進口。電子高技術(shù)加工設(shè)備被西方卡脖子。
大型成套設(shè)備(石化、冶金)的系統(tǒng)集成與工程技術(shù)能力薄弱，缺乏總承包企業(yè)。重大建設(shè)項目基本依賴外國工程承包公司(工程整體設(shè)計、工藝技術(shù))，國內(nèi)裝備制造廠只能以合作生產(chǎn)方式分包少量單體裝置，還是打工的角色。
高技術(shù)領(lǐng)域得到的附加值很低。2012年我國生產(chǎn)了11.8億部手機、3.5億部計算機、1.1億臺彩電，其高端芯片的80%、液晶面板的70%靠進口，進口額僅次于進口原油(1800億美元)的費用。國內(nèi)500多家集成電路設(shè)計公司的銷售總額，僅為美國高通一家的50%、電子百強利潤的總和相當(dāng)于蘋果的41.4%。國家對高技術(shù)行業(yè)的支持，只是給補貼、引資或引進技術(shù)，對組織核心技術(shù)的攻關(guān)難見成果。
(4)缺乏自主核心技術(shù)使我國民收入大量外流。我們須將每部國產(chǎn)手機售價的20%、計算機售價的30%、數(shù)控機床售價的20%-40%，用于向外國廠商支付專利費;DVD、電視、優(yōu)盤、光盤、刻錄機、數(shù)碼相機、摩托車等均被外企敲詐專利費。進口一箱英特爾芯片的價值等于一列車鋼材。我國工業(yè)銷售利潤率僅5%、聯(lián)想利潤率僅1.4%，而英特爾不景氣時利潤率也高達30%。我國輕紡產(chǎn)品充斥全球，和各發(fā)展中國家低水平競爭，貿(mào)易條件逐漸惡化。
技術(shù)創(chuàng)新能力滯后，不能不檢討產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的問題。
一是為“入世”而放棄“限制進口、引進消化國產(chǎn)化”政策，大幅度降低高端工業(yè)品的進口稅率。在獲得低技術(shù)產(chǎn)品出口利益的同時損害了國內(nèi)高端制造業(yè)。
二是不顧國情和一刀切的科技體制改革，將原各工業(yè)部屬數(shù)百家科研院所全部改為企業(yè)。原部屬院所固然有“大鍋飯”弊病，落后于西方，但畢竟是各行業(yè)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)骨干。把他們“推向市場”賺小錢，導(dǎo)致基礎(chǔ)科研荒廢、行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與技術(shù)服務(wù)功能消亡。
“企業(yè)是創(chuàng)新主體”的必要條件是：政策環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、可用資金、企業(yè)戰(zhàn)略、技術(shù)隊伍與持續(xù)的科研積累。一些重要共性技術(shù)(如模擬仿真設(shè)計、先進材料、基礎(chǔ)軟件、流程加工工藝等)，必須由多種學(xué)科隊伍合作、長期研究，持續(xù)的資金投入和技術(shù)積累才能見成果。西方巨型跨國公司居行業(yè)壟斷地位，有實力搞基礎(chǔ)-應(yīng)用科研。我國企業(yè)除少數(shù)例外，一般不具備如此實力。由權(quán)威機構(gòu)組織行業(yè)級的共性技術(shù)研發(fā)推廣，是工業(yè)自主技術(shù)進步必需的機制。院所改制后失去持續(xù)技術(shù)積累條件，在外資強勢競爭下，只能被迫合資或被動引進。
目前，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)活動的只占13%(大中型企業(yè)3/4沒有研發(fā)活動)，企業(yè)研發(fā)投入僅占銷售收入的1.5%(發(fā)達國家大企業(yè)5%、高科技企業(yè)10%)。國家發(fā)明專利，大部分由國外機構(gòu)注冊。
五、自主推進產(chǎn)業(yè)升級是發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的核心
中共十八大作出實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”重大部署，強調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。習(xí)近平總書記指出：“要推動新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展，必須及早轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展軌道”，要“通過深化改革，進一步打通科技和經(jīng)濟社會發(fā)展之間的通道，讓市場真正成為配置創(chuàng)新資源的力量，讓企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體……(政府要)加強支持和協(xié)調(diào)，總體確定技術(shù)方向和路線，用好國家科技重大專項和重大工程等抓手，集中力量搶占制高點”;要“堅持科技面向經(jīng)濟社會發(fā)展的導(dǎo)向……破除制約科技成果轉(zhuǎn)移擴散的障礙，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”。
從依靠引資引進、平面擴張，到依靠自主創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，是發(fā)展戰(zhàn)略思想的根本轉(zhuǎn)變，涉及各方面政策的調(diào)整(外經(jīng)、市場、產(chǎn)業(yè)、科教)。這必然引發(fā)不同觀念的沖突和利益集團(主要是國外資本及其國內(nèi)代理人)的抵制。西方指責(zé)我國搞“經(jīng)濟民族主義”、支持“國企壟斷搞不公平競爭”等，迫使我國放棄自主創(chuàng)新、方便外資在華進一步擴張滲透。
在指導(dǎo)思想層面，我們期望取得一些基本的共識。
第一，獨立自主的工業(yè)現(xiàn)代化，是經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的核心問題。
國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展、實現(xiàn)“2020年GDP翻番、進入創(chuàng)新型國家行列、國際競爭力明顯增強”戰(zhàn)略目標(biāo)，核心任務(wù)是在保持工業(yè)自主發(fā)展的前提下，自主創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級。工業(yè)發(fā)展是經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ);工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和競爭力-附加值的提高，是提高人均收入的根本。城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和三產(chǎn)的發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展的實現(xiàn)，都要建立在這一基礎(chǔ)上。
當(dāng)前國際貿(mào)易形勢惡化、人民幣升值、工資上漲，持續(xù)20年的“吃比較優(yōu)勢飯、靠出口和基建房地產(chǎn)拉動”發(fā)展模式已走到盡頭，產(chǎn)業(yè)升級任務(wù)緊迫。轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，首先要按照中央的精神，從根本上轉(zhuǎn)變沿襲許久的片面的“放權(quán)讓利”、“世界工廠”這類體制和發(fā)展思維。
第二，為貫徹這一關(guān)系長遠(yuǎn)和全局的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，有必要對當(dāng)前的一些流行意見加以澄清。
有人把貧富分化、大眾消費水平低歸罪為“國企壟斷”，提出“擴大內(nèi)需首先要破除國企壟斷”，這明顯是指鹿為馬，混淆視聽。
用建立“覆蓋全民的社保系統(tǒng)”刺激消費的主張，首先要考量其可行性。當(dāng)前我國的社保體系特點是各地方財政自行負(fù)擔(dān)、城鄉(xiāng)分開。我國還有7億人在農(nóng)村，東西部經(jīng)濟水平差異大，建立全國統(tǒng)一社保體系首先涉及中央-地方和各地方利益的協(xié)調(diào)、提高財政汲取能力、克服地方-城鄉(xiāng)壁壘等復(fù)雜問題。即使實現(xiàn)全國社保統(tǒng)一，也要量力而行。勉強拔高社保水平，將耗盡國家的發(fā)展后勁。歐洲高福利的前車之鑒不遠(yuǎn)。
有人多次提議“變賣國企資產(chǎn)充實社保基金”。這是分光吃盡全民積累的家底和加速私有化“一石二鳥”的“對策”。這將導(dǎo)致?lián)p毀國力根基，實際上最符合西方遏制中國的戰(zhàn)略利益。緩解貧富差距的正途，是對高收入和大額財產(chǎn)征收累進稅，提高財政在GDP的份額，提高二次分配水平，這在西方也是天經(jīng)地義。
有人強調(diào)加快城鎮(zhèn)化以維持投資水平、拉動三產(chǎn)、保持經(jīng)濟增速。但城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ)是工業(yè)及其派生的商貿(mào)運輸?shù)葘崢I(yè)的發(fā)展(美國GDP中三產(chǎn)比重大，是因為他們的三產(chǎn)包括大量技術(shù)專利收費、占據(jù)國際高技術(shù)生產(chǎn)服務(wù)市場)。僅靠零售餐飲之類低檔三產(chǎn)無法吸納非農(nóng)就業(yè)。另外，城鎮(zhèn)建設(shè)的前提是實業(yè)支持的地方財政，超前發(fā)展則呆壞賬無法消化。就目前地方債務(wù)和銀行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)看，城鎮(zhèn)化不宜再強調(diào)。
關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，很多人強調(diào)要支持“小微企業(yè)”以擴大就業(yè)，背后的潛臺詞是丟下大型國企、重點扶持私人小企業(yè)。但工業(yè)的特點就是大中小企業(yè)共生，大企業(yè)能夠帶動幾十上百家配套企業(yè)。國際巨頭在中國以大企業(yè)為主要競爭對手，骨干大企業(yè)一旦垮臺，眾多小企業(yè)也站不住。中國的眾多私人小企業(yè)在技術(shù)積累、隊伍、信譽方面均不足，指望他們挑起中國工業(yè)的“大梁”是不可能的，還是要以既有的本國工業(yè)體系為依托，以大帶小。
第三，需要明確和統(tǒng)一的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。
后進國家的工業(yè)化趕超必須克服兩大基本障礙：(1)技術(shù)水平與創(chuàng)新能力的差距，即模仿學(xué)習(xí)-形成能力-產(chǎn)業(yè)化的節(jié)奏，必須不低于發(fā)達國家;(2)市場障礙，即在發(fā)達國家已經(jīng)占有市場優(yōu)勢的情況下，自己能夠拿出更具競爭力(性價比)的產(chǎn)品贏得市場。前者涉及經(jīng)濟的綜合效率和國家動員力，后者涉及國家對民族工業(yè)-市場環(huán)境的支持政策。
提升國家創(chuàng)新體系整體效能，必須綜合考慮：政府-企業(yè)(及企業(yè)本身)之間、微觀競爭-綜合協(xié)同之間、開放性-自主性之間的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)優(yōu)先順序，科技政策、價格與市場政策，乃至組織技術(shù)研發(fā)、企業(yè)規(guī)模、資源動員等微觀政策。
當(dāng)代后發(fā)展國家，凡是成功實現(xiàn)科技創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)升級的，其基本經(jīng)驗都包括：自主型技術(shù)立國的指導(dǎo)思想、市場經(jīng)濟加政府指導(dǎo)、“官產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)作的創(chuàng)新體制、強力支持創(chuàng)新-進口替代和適度產(chǎn)業(yè)保護政策。產(chǎn)業(yè)政策、市場政策和對外經(jīng)濟政策應(yīng)該是一個互相配合的體系。
我們有必要系統(tǒng)考慮工業(yè)化戰(zhàn)略，進行相應(yīng)的政策調(diào)整。
(1)推進產(chǎn)業(yè)升級、發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，是需要長期努力的歷史過程。這不僅是培養(yǎng)幾個“高技術(shù)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”的問題，而是要全面提升工業(yè)各行業(yè)的技術(shù)水平和競爭力、抓住各種可能的機會。我國的工業(yè)化城市化尚在進行時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈多層次狀態(tài)，各地發(fā)展不平衡。工業(yè)升級的政策不可能全國步調(diào)一致。關(guān)鍵是要從指導(dǎo)思想的調(diào)整開始，啟動工作重點的調(diào)整。
(2)圍繞自主創(chuàng)新-產(chǎn)業(yè)升級這一戰(zhàn)略目標(biāo)，建立相應(yīng)的有利于提高全社會創(chuàng)新效率的體制機制。從科研(基礎(chǔ)-應(yīng)用-產(chǎn)品開發(fā))-產(chǎn)業(yè)化(產(chǎn)業(yè)政策)-占領(lǐng)市場(市場鼓勵/保護政策)全過程著眼，撤除各環(huán)節(jié)之間的隔離障礙，從體制和政策上調(diào)動各領(lǐng)域、各層次的能力和優(yōu)勢，綜合發(fā)揮政策和市場作用，形成協(xié)同效應(yīng)。要審視并調(diào)整現(xiàn)有政策中不符合這一戰(zhàn)略目標(biāo)的部分。
(3)改革開放要為國家的工業(yè)化戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。根據(jù)國家工業(yè)現(xiàn)代化目標(biāo)，重新考慮企業(yè)體制和政企關(guān)系的安排。國有企業(yè)改革要謹(jǐn)防私有化。國企產(chǎn)權(quán)改革任務(wù)已基本完成，要重視發(fā)揮骨干國企的戰(zhàn)略作用。目前占經(jīng)濟總量20%的國有經(jīng)濟，是社會主義成分的主導(dǎo)力量。面對跨國公司的強勢競爭，我們的國有企業(yè)是貫徹國家意志、抵御西方?jīng)_擊侵蝕的中流砥柱。國企所堅守的命脈產(chǎn)業(yè)(國計民生)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)(軍工-高端裝備-國家安全)是國家獨立主權(quán)的根基，是未來科技-產(chǎn)業(yè)升級的根據(jù)地。對國內(nèi)外某些機構(gòu)不負(fù)責(zé)的“私有化”建議，要堅決頂回去。
現(xiàn)國企系統(tǒng)負(fù)責(zé)人中普遍存在的責(zé)任感缺失、短期行為、官場鉆營、腐敗等問題，需要通過強化治理監(jiān)督、強化組織紀(jì)律和教育逐步改善，但不應(yīng)該以此為由忽視國企存在的戰(zhàn)略意義。國資委對所屬企業(yè)的管理和考核目標(biāo)，也應(yīng)轉(zhuǎn)向國企承擔(dān)的戰(zhàn)略任務(wù)上來。
正確處理政府和市場之間的關(guān)系。轉(zhuǎn)變政府職能，不等于“無條件減少政府干預(yù)”。政府干預(yù)經(jīng)濟活動的范圍和形式，要根據(jù)實際的需要，沒有統(tǒng)一的尺度。任何國家都不遺余力地支持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)(如美國對軍工企業(yè)、跨國電子通訊企業(yè)的大力資助并賦予間諜任務(wù))。后進追趕型國家如果照搬西方教條、放棄產(chǎn)業(yè)政策和對重點企業(yè)的支持和保護，等于自廢武功。對20年來工業(yè)改革進行實事求是地總結(jié)，我們的很多失誤，恰恰是在市場化潮流中，政府對產(chǎn)業(yè)的支持干預(yù)不夠有力或干預(yù)方向和手段有誤。
關(guān)于進一步擴大開放。不宜提“開放倒逼改革”，開放要有底線和“度”。開放的根本宗旨是吸收國外資源為我所用、增強自身能力(而不是“融入”西方體系)，開放的底線是確保民族工業(yè)的獨立自主性。在全球化環(huán)境下，后進國家的追趕型戰(zhàn)略，必須制定合理適度的產(chǎn)業(yè)，借鑒西歐社會民主黨在治國理政方面尤其是福利國家建設(shè)方面積累的一些有效的運作機制和經(jīng)驗教訓(xùn)，但是應(yīng)結(jié)合中國實際加以消化、吸收，防止脫離中國國情簡單移植。民主社會主義強調(diào)將其對基本價值的理解作為衡量政治現(xiàn)實的標(biāo)準(zhǔn)，而中國特色社會主義強調(diào)將解放和發(fā)展生產(chǎn)力作為判斷社會進步的根本標(biāo)準(zhǔn)。物質(zhì)資料的生產(chǎn)是人類社會存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，生產(chǎn)力是社會發(fā)展的最終決定力量，社會主義價值的實現(xiàn)受到生產(chǎn)力發(fā)展水平和社會主義基本制度的雙重制約。中國特色社會主義堅持以實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展作為價值目標(biāo)，堅持以權(quán)利與義務(wù)為核心原則的社會公正。“公平正義是中國特色社會主義的內(nèi)在要求。”社會主義市場經(jīng)濟體制的完善和成熟程度對社會公正的實現(xiàn)產(chǎn)生重要影響，但市場公正并不意味著社會公正，市場公正轉(zhuǎn)化為社會公正，取決于社會主義基本制度及其市場經(jīng)濟體制的完善和成熟程度。當(dāng)然，社會公正并不意味著平均主義，共同富裕不等于同步富裕。中國特色社會主義堅持以人民當(dāng)家作主為基礎(chǔ)的社會互助和諧，“社會和諧是中國特色社會主義的本質(zhì)屬性”。可見，中國特色社會主義核心價值觀不是對民主社會主義價值觀的根本性的否定，也是一種超越和揚棄。
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