最透明的中國：信息流失與經(jīng)濟安全

最透明的中國：信息流失與經(jīng)濟安全

江  涌

    摘要：在經(jīng)濟金融化、信息全球化時代，通過一組概念設(shè)計，大量財富就能被他人卷走，其關(guān)鍵在于核心信息被他人掌握或竊取。三大評級機構(gòu)控制中國資本市場定價權(quán)、四大會計師事務所壟斷國內(nèi)高端審計咨詢業(yè)務、國際投行為國家戰(zhàn)略企業(yè)“周密服務”——有人說，中國是世界上最透明的國家。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，可以強國，也可以弱國，還可以亡國。構(gòu)建一個完善的經(jīng)濟信息安全戰(zhàn)略防范體系，對于中國的發(fā)展既重要又緊迫。

信息化時代的信息

    當經(jīng)濟步入信息化時代，這其中到底蘊藏著什么樣的機遇和挑戰(zhàn)，很多人還沒有清醒的認識。1998年亞洲金融危機，像印度尼西亞這些國家，老百姓辛辛苦苦撅著屁股干了幾十年攢下的財富，一夜之間就被蒸發(fā)掉了，這是為什么？我們現(xiàn)在對財富的認識還停留在窖藏貨幣階段——我掙錢了，買田置地蓋房子、修鐵路、修公路、修機場等，就像這次四萬億的重點是“鐵公機”一樣，關(guān)注更多的是有形財富。但是在信息化時代，這些東西只要一敲鍵盤，在產(chǎn)權(quán)上就可以馬上消失，變成別人的財富。這點在此次國際金融危機中更加明顯：大樓還在、硬件設(shè)施還在，但是整個財富都沒了，原來沾沾自喜的財富都變成了負資產(chǎn)。為什么？一些關(guān)鍵信息被卷走了，伴隨信息流的是財富流，以前我們是為資源而戰(zhàn)，現(xiàn)在我們則是為信息而戰(zhàn)。
    在信息化時代，什么是信息？從經(jīng)濟學的角度講，信息就是能夠帶來經(jīng)濟利益的情報。但是現(xiàn)在我們對信息的理解還非常膚淺。中國是后進國家，后進國家窮的不僅僅是財富，往往還志短。“朝為田舍郎，暮登天子堂”——農(nóng)夫的志愿是什么？志愿就是要當國王。當國王干什么？當國王有好處啊，天天都有燒餅油條吃。在農(nóng)夫的理念中，有燒餅油條吃就是很高的享受了。中國其實也是這樣，我們現(xiàn)在的理念還處在窖藏貨幣階段，而發(fā)達國家早就處于電子貨幣階段了。使用窖藏貨幣的人能理解電子貨幣嗎？我們?nèi)匀辉诿娉S土背朝天，利用勞動來獲取價值增值，然后賺取財富。然而玩電子貨幣的人，經(jīng)濟高度金融化，經(jīng)濟的一系列過程中都是信息在流動，這些人往往通過一組設(shè)計、一組概念，例如“港股直通車”、“引進戰(zhàn)略投資者”、“境外上市”等等，大量財富就被轉(zhuǎn)移了。

中國的經(jīng)濟安全嗎？

    在信息化時代，在全新的經(jīng)濟理念下，中國的經(jīng)濟發(fā)展是否一如既往地安全呢？一部《反壟斷法》，我們就折騰了十幾年，即使現(xiàn)在通過了，在利益集團特別是境外利益集團的影響下，不過是一個“銀樣蠟槍頭”，外面包裹一層銀，好像很厲害，但其內(nèi)部不過是些蠟，有什么用呢？缺乏實施細則，很難控制壟斷性并購發(fā)生，基本沒用，跨國公司照樣橫行無阻。所以，我們必須重新審視什么是經(jīng)濟安全。我認為判斷經(jīng)濟安全的依據(jù)主要是國家的宏觀經(jīng)濟能否免受內(nèi)外因素的重大威脅，政府決策能否保持獨立以維護本國的經(jīng)濟利益，本土企業(yè)是否增進國際競爭力。
    我本人有一個基本判斷：中國的經(jīng)濟發(fā)展越來越不安全。當然這和很多其他學者的判斷是不一樣的。比如，商務部跨國公司研究中心一個研究報告就認為，現(xiàn)階段的中國經(jīng)濟是自1840年鴉片戰(zhàn)爭以來最安全的。這個觀點的荒謬性是顯而易見的，郭京毅案與力拓案就是很好的實例，我不屑對之進行說明。另外，比較有代表性的判斷就是中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所的研究報告，認為未來五到十年，中國經(jīng)濟基本上保持安全態(tài)勢，為什么？他們主要立足于中國是一個制造業(yè)大國，現(xiàn)在處于工業(yè)化的鼎盛時期。因為制造業(yè)基本安全，所以推斷中國經(jīng)濟態(tài)勢基本安全。我認為在經(jīng)濟金融化、信息全球化的時代，不能用制造業(yè)的安全態(tài)勢來衡量和代表整個中國的經(jīng)濟安全態(tài)勢。在國際上，從來沒有聽說因為制造業(yè)安全而導致國家經(jīng)濟和社會動蕩的，相反由于金融風險所導致的經(jīng)濟危機乃至社會危機則屢見不鮮。原因很簡單，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，金融雖然難以立國，但是可以強國，可以弱國，還可以亡國。中國金融體系的脆弱基礎(chǔ)正醞釀著潛在的系統(tǒng)性風險：各類銀行積重難返，證券、保險、基金等問題堆積如山，不斷飆高的外匯儲備時刻面臨縮水，國際熱錢投機炒作絡(luò)繹不絕……這些都需要強而有力的監(jiān)督管理，而我們的監(jiān)管能力卻與維護金融穩(wěn)定要求的能力相去甚遠。

掌握發(fā)債企業(yè)生殺大權(quán)的三大評級機構(gòu)

    我們知道，信用是市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)，市場經(jīng)濟越發(fā)展，對信用的要求就越高。為減少投資風險，增加市場透明度，信用評級應運而生。長期以來，穆迪（Moody's,美資）、標準普爾（Standard & poor's，美資）、惠譽（Fitch Rating，原為美資，現(xiàn)為法資控股）位列國際資本市場評級“三甲”，但惠譽在市場份額、盈利能力以及國際影響力方面遠遜于穆迪和標普，因此國際資本市場評級的話語權(quán)實際上是“兩強壟斷”。“兩強”在部分減少投資風險、增加市場透明度的同時，推行美國價值觀，威脅主權(quán)國家的經(jīng)濟安全，成為美國強權(quán)的一個新工具。
    近年來，三大評級機構(gòu)在中國異常活躍，明里攻城暗中掠地，中國信用評級業(yè)務正陷入被外資評級機構(gòu)掌控、壟斷之中。2005年，中國人民銀行推動短期融資券1市場建設(shè)時，形成了中誠信、大公、聯(lián)合資信、上海新世紀、上海遠東五家評級機構(gòu)的評級業(yè)新格局。2006年，穆迪收購中誠信49%股權(quán)并取得了經(jīng)營權(quán)，同時約定七年后持股51%，實現(xiàn)控股。同年，新華財經(jīng)（美國控股）公司收購上海遠東62%的股份，實現(xiàn)了對該機構(gòu)的直接控制。2007年，惠譽收購了聯(lián)合資信49%的股權(quán)并接管其經(jīng)營權(quán)；標普也與上海新世紀開始了戰(zhàn)略合作，商談合資事宜。穆迪、標普、惠譽三大評級公司都曾與大公洽談合作，提出對大公控股或控制經(jīng)營權(quán)，但都遭到拒絕。這樣，中國五家全國性的信用評級機構(gòu)除大公外，其余都已經(jīng)或正在被外國評級機構(gòu)所控制，外國評級機構(gòu)目前已經(jīng)控制70％的中國資本評級市場。
    然而我們必須清楚的是，信用評級掌握著發(fā)債企業(yè)的生殺大權(quán)和債券發(fā)行交易的定價權(quán)，是控制資本市場走向的制高點，與國家的金融主權(quán)息息相關(guān)。美國信用評級機構(gòu)一旦控制了中國評級業(yè)，就意味著掌握了中國資本市場的定價權(quán)，中國未來的金融市場、特別是未來資本市場的發(fā)展必須依賴美國評級機構(gòu)，這勢必嚴重侵蝕中國通過金融手段調(diào)控宏觀經(jīng)濟的能力。世界銀行在2007年5月30日公布的《中國經(jīng)濟季報》中明確指出：中國銀行股被賤賣，問題并不在IPO（股票首次公開發(fā)行）環(huán)節(jié)，而是出在此前引入戰(zhàn)略投資者的定價上。較低的入股價格使得境外戰(zhàn)略投資者們在中國金融股身上享受著暴利。
    在現(xiàn)實中，我們也看到美國評級機構(gòu)通常每隔一段時間，就會對中國外幣主權(quán)以及在香港上市的中資企業(yè)進行評級，每次評級都會引起香港股市的震蕩。鑒于美國評級機構(gòu)對香港金融市場的影響與日俱增，2002年7月，香港交易所與標普簽署合作協(xié)議，創(chuàng)立一系列以香港聯(lián)交所上市股份為成分股的新指數(shù)系列。有專家認為，這是香港以金融主權(quán)出讓，換取美國評級機構(gòu)的“口下留情”，這種做法在國際上實屬罕見。

四大會計師事務所2——中國上市企業(yè)的“賬房先生”

    中國經(jīng)濟高速發(fā)展，審計以及財務咨詢市場越來越大，國內(nèi)市場對會計師事務所的需求前所未有，整個行業(yè)的規(guī)模幾乎每年都以不低于10%的速度增長。2001年，中國一些本土會計師事務所陸續(xù)卷入“銀廣夏”、“鄭百文”、“藍田股份”等會計丑聞，中國證監(jiān)會由此頒布“補充審計16號文”，要求上市公司IPO及再融資時，財務報告除國內(nèi)會計師事務所進行法定審計外，還必須由國際會計師事務所進行“補充審計”。一些銀行也相繼規(guī)定，貸款的公司必須到指定的外資會計師事務所進行信用審計。同時一些地方政府也對國際會計師事務所“無比友善”，如2004年1月底，深圳市就要求深圳基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)國有企業(yè)年度審計工作全部由“四大”承擔。借助這些超國民待遇的優(yōu)惠政策，“四大”在中國狂飆突進，迅速壟斷了中國高端審計市場。
    在華壟斷地位不斷強化的“四大”不只是獲取豐厚的市場利潤，而且是獲取更具有戰(zhàn)略性的資源——信息。在美國，會計師事務所等中介服務機構(gòu)一般都建有自己的情報部門，專門對搜集到的情報進行篩選分類，然后提供給相關(guān)客戶（企業(yè)、機構(gòu)甚至個人等）獲得商業(yè)上的“增值”收益。近年來，中國“走出去”的企業(yè)屢屢遭遇不順，巨額經(jīng)濟損失時有發(fā)生，相關(guān)專業(yè)人士認為，一方面是因為我們?nèi)狈?jīng)驗；另一方面，恐怕也是最重要方面，就是我們的企業(yè)已經(jīng)無商業(yè)秘密可保。外資審計、評級、咨詢、承銷，還有戰(zhàn)略投資、管理顧問等，已經(jīng)使中國企業(yè)乃至部分政府部門在近乎透明的狀態(tài)下運作。

來自國際投行的“周密服務”

    美國大型投行也都有自己的情報部門，研究能力驚人，信息采集、處理、分析能力超乎想象。一家大型投行對經(jīng)濟信息的處理能力遠遠超過一個普通國家的水平。在高盛等境外機構(gòu)的游說下，中國大型骨干企業(yè)紛紛海外上市、引進戰(zhàn)略投資或海外并購。而企業(yè)海外融資必須請外資中介服務機構(gòu)（投資咨詢、審計、評級等）進行全面、徹底的“家底盤查”。凡是經(jīng)過外資中介機構(gòu)“周密服務”的，都近乎無秘密可言。 
    高盛因為在全球金融市場的突出地位，在中國大型骨干企業(yè)“走出去”的過程中一直扮演關(guān)鍵角色。中石化、中石油、中海油與中化等中國石油巨頭，在股份配售承銷、賬簿管理、海外并購等各方面都得到高盛等相關(guān)美國金融機構(gòu)的“周密服務”。如此不難發(fā)覺為什么美國對中國石油企業(yè)的海外布局了如指掌，為什么國際金融炒家總能輕易利用“中國因素”進行成功炒作。當然高盛介入的中國戰(zhàn)略行業(yè)遠不止石油。其他如金融、汽車、大眾傳媒、醫(yī)藥等行業(yè)高盛早就染指，而且無一例外都是龍頭骨干企業(yè)。更值得關(guān)注的是，高盛還擔任一些省級政府的財務顧問，多次在中國政府的大型全球債務發(fā)售交易中擔任顧問及主承銷商，因此可以說，美國機構(gòu)對我們中央以及重要地方的財政運行情況相當清楚。近年來，我們常看到高盛對中國經(jīng)濟的預測，與國家統(tǒng)計局等相關(guān)部門事后發(fā)表的報告數(shù)據(jù)，經(jīng)常出現(xiàn)驚人一致，有時連小數(shù)點后的數(shù)字都分毫不差。

如何構(gòu)建經(jīng)濟信息安全的戰(zhàn)略體系

    去年我在北京參加一個研討會，紀念改革開放30周年，遇到一個白人老外，是個中國通，談起中國引進外資，引進戰(zhàn)略投資者，他一咧嘴笑呵呵道：“中國錢多，人傻，大家快來。”國際上總說中國政府不透明，其實，和世界上其他國家比較起來，中國是最透明的。在全球化時代，經(jīng)濟發(fā)展你中有我，我中有你，資本全球流動、財富向少數(shù)人集中，保證本國經(jīng)濟發(fā)展的安全、構(gòu)建一個完善的經(jīng)濟信息安全戰(zhàn)略防范體系尤為重要。日本從1956年到1973年的18年間，它的經(jīng)濟增長與國民財富累積都很快，人均財富基本和美國持平，甚至后來還超過了美國。中國呢？干了30多年，人均財富只是美國的一個零頭。財富都到哪里去了？
    反觀日本，它在經(jīng)濟安全方面的防范就非常細致、周全，其中日本商社就承擔著重要職責。我們做過一些調(diào)研，發(fā)現(xiàn)日本商社和中國的行會完全不一樣，它的力量非常強大，是世界市場上的航空母艦，富可敵國，力可敵國，一般主權(quán)國家都奈何它不得。況且日本商社和其政府的聯(lián)系非常密切，大多是內(nèi)部關(guān)系，很多事情不用政府出面，商社就擺平了。比如20世紀80年代美日貿(mào)易摩擦十分激烈，美國不斷給日本政府施壓，要日本對美國產(chǎn)品放開市場，日本政府最終只好同意，但是日本市場卻很難買到相應的美國產(chǎn)品，為什么？這就是大商社在“自覺抵制”。不止是商社，日本整個國家的安全意識都非常強。日本買了很多資源礦石用來“填海”以供未來使用。在糧食方面，日本在海外，有相當于幾個日本國土面積的糧食基地，分布在巴西、阿根廷、非洲等地。
    回到關(guān)鍵問題上來，我們應該如何構(gòu)建經(jīng)濟信息安全的防范體系？首先非常重要的一點，我們的政府必須高度重視，更進一步講我們黨必須要高度重視。現(xiàn)在我們有些部門行業(yè)都自由化了，力拓案所涉及的幾個人，就讓中國損失巨大。為什么？相關(guān)部門不重視經(jīng)濟安全，有的甚至還敵視、抵制“經(jīng)濟安全”，有人士和部門公開聲稱“中國經(jīng)濟越開放越安全”，“說中國經(jīng)濟不安全是無稽之談”。我們知道“華盛頓共識”在東亞金融危機后，近乎徹底臭名昭著了。但是，在中國依然大行其道，只是沒有公開使用該名稱而已。“華盛頓共識”在中國依然大行其道與我們的干部選拔、培訓機制有關(guān)。不知從什么時候開始，我們出現(xiàn)了這么一個慣例，那就是高級干部要到國外進修，而且是否在國外進修過還是未來選拔的重要條件之一，美國哈佛大學肯尼迪政府管理學院就為中國高級官員長期舉辦培訓班，由跨國壟斷資本出資。我看過那些培訓的課程設(shè)計、教學方式，說白了，那就是一整套洗腦的過程，就是試圖將實際的“華盛頓共識”植入中國官員的思維當中。當然并不是說，經(jīng)過培訓后咱們的干部都變了，有很大部分官員都有自己的獨立見識。但人家美國也不是想一網(wǎng)打盡，一批學員中改造一個、兩個就算成功了，讓中國的官員用市場化、私有化、自由化、國際化——實際就是用美國化來思考問題。
    其次是立法制約。目前我國僅有國家安全法，只是籠統(tǒng)地規(guī)定了國家安全整體的法律條文，并且側(cè)重于傳統(tǒng)安全即政治和軍事領(lǐng)域，對經(jīng)濟信息安全方面規(guī)定較少，而后者作為一個新的非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，急需一部法律來規(guī)范，絕對不能成為盲區(qū)。你看美國，它對經(jīng)濟安全是高度重視的，《外國代理人登記法》、《聯(lián)邦院外活動管理法》和《院外活動公開法》等三部法律對境外利益集團的活動進行直接管制：對“游說者”的法律地位進行明確界定；實施主動登記制度、定期報告制度與身份表明制度；對違法者實施民事與刑事處罰……其他還有《聯(lián)邦選舉法》禁止外國人和外國代理人對選舉進行捐款；《政府道德法案》禁止外國人和外國代理人向政府官員饋贈禮物。
    最后，機構(gòu)設(shè)置也必須做相應調(diào)整。美國形成了一整套安全保護與進攻體系，司法、行政、立法以及軍事全面參與，隸屬國家安全委員會（總統(tǒng)直接領(lǐng)導）的有中央情報局（CIA），美國司法部有個FBI（聯(lián)邦調(diào)查局），美國國防部有一個國家安全局，在國會下面還有“經(jīng)濟安全審查委員會”。國會這個委員會一發(fā)現(xiàn)什么問題，就經(jīng)常把政府相關(guān)部門叫過來聽證，“這個東西你關(guān)注了沒有？這個安全你抓沒抓？”反觀我們呢？不僅沒有專門的國家經(jīng)濟安全法律，連負責國家經(jīng)濟安全的具體部門都沒有。依照傳統(tǒng)職能的延伸，國家安全部能夠涉及一些經(jīng)濟與信息安全事項，但是也沒有具體授權(quán)（中國的國家安全法及其實施細則中竟然找不著一個“經(jīng)濟”或“信息”詞語），而且人力物力財力的配備嚴重不足。今年5月份，國家發(fā)展和改革委員會在綜合司下面，成立了一個經(jīng)濟安全處，三個人還是四個人，這么大一個機構(gòu)就要負責全國的經(jīng)濟安全。

（責任編輯：鄧守亮*）

● 江涌，中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院經(jīng)濟安全研究中心主任、研究員。

1 短期融資券是由企業(yè)發(fā)行的無擔保短期本票。

2 四大，分別指普華永道、德勤、安永、畢馬威等四個會計師事務所。

* 本文據(jù)鄧守亮訪談錄音編輯而成，經(jīng)作者審訂。

2009年《綠葉》第10期

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