產業升級的關鍵是技術創新
——技術創新重在通盤規劃和協調
高 梁*
摘要：國際金融危機之下，發達國家可能重振本土制造業，出現貿易保護主義。中國以出口為導向的勞動密集型產業的發展空間并非無限大，必須在基礎工業化還未完成的情況下推進產業升級。產業升級的關鍵是技術創新，技術創新的要害是國家要有通盤的戰略、規劃、協調工作。
一、背景：國際性的產業格局調整
國際性的產業格局調整應該說是最近十七八年的事。以下把中國的產業結構和全世界的產業變動聯系起來作一概括。
自從蘇聯和東歐社會主義陣營解體之后，世界經濟開始了“一體化”，主要表現在兩大方面：第一，世界貿易和金融體系的疆界迅速擴大。過去，在資本主義的全球經濟體系之外，曾經有一個“經互會”體系——二次世界大戰后以蘇聯為首的社會主義國家建立的經濟合作組織。蘇聯和東歐社會主義陣營一解體，資本主義貿易、金融體系覆蓋了全球。第二就是產業轉移。美國、歐洲發達國家的大量勞動密集型產業轉移到了第三世界發展中國家，因為這些國家的低勞動成本給前者的剩余資本帶來了很大的利潤空間。正是在這個過程中，中國抓住了機會，成長為世界制造大國。
從1992年開始，中國大規模引進外資、實施外向型出口戰略，逐漸深入、全面地卷入了全球分工體系。整個20世紀80年代，中國每年直接吸收外資不過幾十億美元，外貿依存度不過百分之十幾、二十。但從1992年開始，吸收外資一下子躍升為每年200億美元以上，到后來更是超過了每年700億美元，進出口依存度高達近70%，我們成為全世界第二大FDI（國際直接投資）流入國（美國是第一）。這樣的政策實行了十幾年，中國成了世界工廠。中國的輕紡工業在世界上無可匹敵，例如紡織品和自行車，產量占了全球的一半到三分之二。這又拉動了中國基礎設施、基礎工業（電力、鋼鐵、建材等）建設，拉動了GDP，拉動了城市化，中國也逐漸形成了以出口為導向、以國際市場為牽引、以勞動密集型優勢為支撐的產業結構。
美國曾經是世界上第一制造大國。在20世紀80年代以來的這波產業轉移過程中，美國主要分兩步走：第一步，勞動密集型產業轉移出去了，這是由資本的本性決定的。第二步，針對處于經濟增長階段的中國等新興市場國民收入大幅提高、消費品持續升級、膨脹的趨勢，以及歐美本土高檔消費品市場趨于飽和的現狀，將為輕工產品生產裝備的部分重工業（資本密集型產業）也轉移了出去，甚至包括部分知識密集型行業。從中也可看出，美國等發達國家的產業轉移離不開中國等新興國家產業升級的需求，反過來，也是一樣。
20世紀80年代末90年代初，美國、日本向外產業轉移勢頭上升時，其輿論驚呼“產業空心化”。聯系上文，是不是就可以說美國成了一具空殼，我們中國已經是NO.1了？絕不是這樣。因為當今世界的各類產業，特別是資本密集型產業，其主要的支撐是科技?？萍己康母叩蜎Q定了生產力，決定了產品品質，決定了創新能力，而這也是發達國家死死抓住不放的。
自工業革命以后，200年來新興的發達資本主義國家手握三張王牌。第一張，制造業；第二張，支持制造業的先進科技和促使科技進步的能力；第三張，金融霸權——從早期的英鎊霸權，到現今的美元霸權。其中，后兩張王牌是發達國家的命根子。
我們看美國近些年的國民財富結構（GDP結構），它的工業、制造業比重在逐步減小，而資本項收入和高級服務業收入（技術研發、專利費、保險費等）在逐漸增高。這些財富從哪兒來？它們不是純物質生產的，而是通過知識經濟的優勢，向全世界制造業收取專利費，并利用資本的優勢（即美元的優勢），通過資本運作（包括那越來越多樣的金融衍生工具）來掠取世界的財富。也就是說，當前美國資本項收入的增加，就意味著其他國家，特別是發展中國家的財富在流出?，F在，美國的制造業霸權正逐漸流失，所以它看中國不順眼。但科技霸權和金融霸權它是死死把住的。
二、金融危機下中國產業升級面臨的挑戰
說到中國的產業升級，首先要記住兩條：第一，中國是一個發展中國家，其產業結構處于世界產業鏈的低端，大致是勞動密集型環節；第二，中國是一個大國，并且是具有一定科技實力的大國，其科技實力盡管比美國還差了很多，但已經有足夠的能力來吸收外國的先進技術，并加以消化，變成自己的。這是中國國力之所在。
這些年，中國就在這對矛盾中成長。一方面，它要發揮勞動力（工資）的比較優勢，吸收外國投資，讓大量的農民工忍受外國資本的剝削，為其創造利潤，但同時也給這些農民工創造了高于純農業的收入。另一方面，這種產業結構的確存在很負面的影響。全面地卷入國際分工將近20年來，我們的制造業到現在還處于低端水平，其原因大部分是由于外資投入以后我們主要搞低技術的出口加工。而一些較高端的工業，例如部分裝備制造，雖然通過引進外資我們也學到一些東西，但相伴生的是一個很大的問題，就是我們本國60年來積累的自主的科技和管理隊伍受到這一潮流的巨大沖擊。最典型的例子就是汽車工業。我們原來有自己的一套完整的汽車工業系統，包括零部件、發動機、材料、研發設計，等等。后來因為招商引資，幾家外國汽車巨頭把我們的汽車工業分割了。現在，盡管中國的汽車工業是在蓬勃成長——因為國內汽車需求量很大，但我們自己沒有主導性。說起來似乎是國產化百分之七八十，但知識產權是人家的，利潤的很大一部分外流。這就說明，中國現在盡管成了世界制造大國，但它的產業結構有很多虛弱的地方，科學技術的創新能力還很差，綜合競爭力很差。
今天這波由美國而起的國際金融危機正在蔓延，西方人開始反思。他們認為：這些年，他們的制造業流失了，就業下降了，核心競爭力也下降了，于是不得不用虛擬的金融資本來賺錢。而金融資本搞得太虛，本來預期中的良性循環變成了惡性循環，終于釀成了這次金融風暴。他們把自己的風險、債務分散到發展中國家，分散到全世界，讓全球買單，結果落得里外不是人。他們自己也痛定思痛?！叭蚧背隽藛栴}，發達國家要往回收，為照顧就業，保護國內市場，很可能他們的部分輕工業產品的國內需求今后要靠自己解決。看來，貿易保護主義很可能要抬頭。
對于中國來說，正遭受這波金融危機波及之痛。過去十幾年習慣于依賴國際市場來搞出口加工業，現在的形勢給我們帶來了很大的挑戰，逼著我們要去重新思考：完全依靠國際市場的出口加工業還能維持多久？勞動力的比較優勢很可能已經到頭了。過去想靠勞動密集型產業來解決非農就業問題，現在沿海加工業蕭條，很多農民可能還得回去，接著種地，那么國家要用更多的力量幫助這些回鄉的農民把地種好，把農業發展起來，穩住自己的農業。這是產業調整要解決的第一個問題。
第二個問題，如果出口型的勞動密集型產業發展受阻，我們必須推動產業升級。而中國不得不面對的一個現實困境是，在基本的工業化還沒有完成的情況下——勞動密集型的比較優勢還沒有充分發揮的情況下——必須從現在開始推動產業升級，直面世界高端的產業競爭。
三、產業升級的關鍵在于技術創新
如何推動產業升級？從2003年以來，中央就提出轉變經濟發展方式，反復強調要提高自主創新能力、促進產業結構優化升級、統籌全面發展、解決收入分配差距問題，等等?，F在，我們的外部壓力增大，要搞產業升級，第一個就是科技問題。關于科技問題，我認為我們現在有些基本的指導思想恐怕還沒有徹底地、真正地統一。有人可能認為科技只要能買到就行，自己搞研發太艱苦，又費錢，還有很多不確定性，費力不討好，何必呢？不如招商引資，簡單、來得快，還能體現政績。行政部門這種短視的發展思路，現在還非常有市場。我們老說要貫徹“科學發展觀”，其實第一位的就是應該去除GDP至上、把招商引資作為最主要發展途徑的思路，它們是阻礙科學發展觀貫徹的最根本的障礙。孜孜不倦地去追求增長10%、11%的思路應該要變化了，不能再只圖速度，一定要有長期打算，立足于自己的實際情況，特別是立足于自己的制度創新，來支持我們的產業轉型和升級，這是最根本的指導思想。
產業的升級是非常具體、非常技術化的事情。中國有幾十萬家工業企業，其中大部分規模很小，讓它們自己去技術創新不太可能。特別是高科技，要花大錢，小企業支持不了也做不到。所以必須政府出面，非常仔細地按照不同行業的具體特點，針對企業的結構、基本經營能力、國際上技術發展的動向，做好技術方面的引導：什么技術應該推廣普及，以盡快轉變為現實生產力？什么技術需要組織行業內專家、科研機構來攻關？什么技術需要引進？引進后如何消化并加以推廣？都需要去研究。光靠單個的企業，光靠某一個省、市來做很困難，必須要有很通盤的考慮，進行行業級的規劃、協調、整合、技術升級。這些非常具體的事我們做得還很不夠。所以中國的產業升級，我認為不完全是各產業的比例問題，而是要加強綜觀管理和宏觀協調的問題，這是第一。
第二，要提高自主創新能力。同樣，這也需要一系列政策上的支持和保障，需要整體、全局的協調。比方說，對于我們已經成熟的技術和產品，就不能鼓勵招商引資，讓我們自己的技術創新能夠發展起來，這才是長遠之計。不然老是這邊研發剛剛搞得差不多了，那邊又招商引資，把新技術引來了，研發全白干了！久而久之，就沒有人愿意去做研發了。
產業結構的調整，關鍵就是技術創新。自主的技術創新能力和我們的產業政策、企業改革，是互相關聯、需要統一考慮的事情。沒有一個通盤的戰略和發展思想，沒有政策上的協調，我們的機遇就不成其為機遇——鬧了半天，人家金融危機了，傳到我們這兒來，我們的出口業不行了，垮了些企業，國家出點錢，給點補貼，讓企業再去低價打出口，實際上就等于是拿全國人民的錢去補外國企業、補外國消費者。讓那些本來就沒有競爭力的企業活下來，然后再拼命招商引資，把我們的高端產業打壓下去，這樣怎么去搞技術創新、產業升級？所以，根本的問題在于，如果真想產業升級，就得對過去的發展模式進行反思。過去并非都不對，但現在情況變了，變了就得調整。如果只圖眼前這兩年讓企業活下去，產業升級就將是空話。
中國從20世紀90年代就開始提出產業要升級，但怎么去做？怎么調整？缺乏戰略，缺乏政策，缺乏手段。到現在，產業升級成效不大。2000年，我們提出整合汽車產業，要把全國幾大汽車產業基地整合起來。但是上汽、一汽、東風三大汽車集團已經各自和外商合資，實際上是跨國汽車巨頭各自整合了自己在中國的制造體系，我們的制造體系是支離破碎的，怎么整合？沒有自主的工業產權，就不可能以我為主推動產業升級。
再比如，我們早就研制出了自己的系統軟件——紅旗Linux，研發了相應的支持軟件，還組織了若干產業聯盟，但就是打不開市場。老百姓不愿意用，至少由政府采購，在某個地方試用再逐步推廣總可以吧？遺憾的是，沒人去做這些。高新技術產業不是錢一撒就行了，沒有產業政策上的考慮，錢投到哪里？起什么作用？沒有方向，只能是頭痛醫頭、腳痛醫腳。真正的產業政策，不是一個政策一道令，什么東西給多少補貼，什么東西減多少稅，它是一個非常細致的組織工作。
我們國家有一個很大的特點就是口號多，口號講得也很對，但實際措施很虛弱。世界上不乏成功的產業升級的經驗。像日本，20世紀60年代搞“1微米芯片技術”，產學研結合：國家出錢，通產省拿出規劃，索尼、松下等公司分工合作，各自拿出核心產品，整合技術?；A的核心技術有了突破后，知識產權共享。在此基礎上，由各公司自行研發錄像機、電視機等等。日本到20世紀80年代步入發達國家之列，絕不是隨隨便便得來的。韓國也一樣，汽車、電子工業的發展模式，都是學習日本。而中國直到今天，有些核心部件還是不能自己生產，雖說也研發出來一些技術，但誰也不敢用，就怕虧損。第一步誰也不敢走，那么政府就應該給點政策，提供風險補償。比如說某種新技術的第一批產品賣出去了，不好用，要召回，這筆錢國家應該出，以激勵企業繼續研發。
對于中國這樣一個大國來說，產業門類非常齊全，不可能所有產業都按一個模式發展，也不可能所有產業齊頭并進。所以，我們要找到最“卡脖子”的、最具有帶動意義的產業，作為突破口。前兩年我們做了很多這樣的工作，例如國務院2006年發布《關于加快振興裝備制造業的若干意見》，提出了16項裝備制造的支持政策。但這些事情僅靠國務院來做太不夠了。比如說，工業要統籌發展，必須先成立工業部門，下面再進一步細化、分工，把握各個行業門類、地方的重大瓶頸和問題，因地制宜，尋找解決之法。當年取消工業部，我認為是錯誤的。對中國這樣一個發展中國家來說，讓企業去承擔全部的技術研發不現實，必須由國家來承擔、主導，有些技術也必須由國家強制推行。從這個角度來看，所謂全市場化的東西是站不住腳的，市場有一個基礎作用，但不是全部作用。加強宏觀協調絕不意味著倒退，而是關系到國家長遠利益的問題。
（責任編輯：齊澧*）
* 高梁，國家發改委經濟體制與管理研究所學術委員會秘書長、研究員，多年來從事戰略產業研究，著作有《挺起中國的脊梁——全球化的沖擊和中國的戰略產業》等。
* 本文據齊澧采訪錄音編輯而成。
2008年第12期《綠葉》
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