從朝貢體系到條約通商:近代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易形態(tài)的變遷

從朝貢體系到條約通商：近代中國(guó)對(duì)外貿(mào)易形態(tài)的變遷

——鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)170周年反思

  　 鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，存在著一種近代意義上的非對(duì)稱(chēng)的“世界體系”。中英兩國(guó)分別在不同的區(qū)域體系中控制著體系內(nèi)部的平衡，但兩國(guó)的對(duì)外戰(zhàn)略構(gòu)想不同，各自支配的體系的性質(zhì)也不同。從制度變遷的角度審視，東亞的朝貢體系有其自然的漸進(jìn)式變遷的邏輯和進(jìn)程。進(jìn)入近代，在組織嚴(yán)密、實(shí)力雄厚的西方商業(yè)資本的沖擊下，朝 貢貿(mào)易體系逐漸遜位，終以鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)及《南京條約》為標(biāo)志走向解體。作為世界歷史進(jìn)程的一個(gè)縮影，東亞朝貢貿(mào)易體系的解體無(wú)疑是勞動(dòng)方式變革的結(jié)果。中國(guó)被迫開(kāi)放貿(mào)易并按自由貿(mào)易帝國(guó)主義的原則開(kāi)放通商口岸、租界和建立海關(guān)體系，從根本上改變了朝貢貿(mào)易體系的制度框架，為條約通商貿(mào)易體制的確立提供了條件。 條約通商貿(mào)易體制在很大程度上侵害了中國(guó)的主權(quán)獨(dú)立，使中國(guó)的商品市場(chǎng)被納入由英國(guó)構(gòu)建的西方世界經(jīng)濟(jì)體系。客觀而言，這一體制的形成在一定程度上推動(dòng)了以口岸為中心的近代區(qū)域市場(chǎng)的發(fā)展和近代市場(chǎng)關(guān)系的形成。

　　一、鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前非對(duì)稱(chēng)的“世界體系”

　 　隨著美洲和通往東印度航線(xiàn)的地理大發(fā)現(xiàn)，世界商業(yè)貿(mào)易日益繁榮，并由此擴(kuò)大了世人交往的范圍。多數(shù)西方學(xué)者據(jù)此認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化始于15世紀(jì)的歐洲，航 海大發(fā)現(xiàn)使人類(lèi)的腳步從一個(gè)大陸跨到另一個(gè)大陸之上，從而實(shí)現(xiàn)了從草原到海洋的革命性變革[1]60。羅伯森將15世紀(jì)初期開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)全球化劃分為萌芽、 開(kāi)始、起飛、爭(zhēng)霸和不確定性五個(gè)階段[2]58-60。沃勒斯坦強(qiáng)調(diào)資本主義生產(chǎn)方式本質(zhì)上是世界歷史性的，經(jīng)濟(jì)全球化與資本主義生產(chǎn)方式是同步的，經(jīng)歷 了一個(gè)運(yùn)用各種手段成功擴(kuò)張的過(guò)程[3]462。而斯塔夫里阿諾斯則將經(jīng)濟(jì)全球化的世界歷史劃分為“新興的西方世界”、“西方居優(yōu)勢(shì)地位的世界” 和 “1914年以來(lái)西方衰落和成功的世界”三個(gè)階段[4]序言5。無(wú)論如何界說(shuō)，總是隱含的前提是存在一個(gè)以西方為中心的“世界體系”。

　 　通常認(rèn)為，西方世界體系體現(xiàn)了建立在1648年的《威斯特伐利亞和約》之上的民族國(guó)家之間的平等交往關(guān)系，因?yàn)楹图s確立了主權(quán)國(guó)家的合法邊界及對(duì)彼此國(guó)家內(nèi)部事務(wù)的不干涉原則，而英國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，逐漸成為掌控歐洲力量均衡體系的主導(dǎo)者并有效地維持著西方秩序。1713年的《烏得勒支和約》使英國(guó)成功地以強(qiáng)大的實(shí)力實(shí)現(xiàn)了對(duì)海洋及海上貿(mào)易的主宰。拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)后期，英國(guó)通過(guò)組建四國(guó)同盟（Concert of Europe）這一國(guó)際機(jī)制來(lái)尋求一種力量均衡，牽制和對(duì)抗以歐洲大陸專(zhuān)制主義為重心的神圣同盟。1815年的《威尼斯和約》給歐洲帶來(lái)了一個(gè)長(zhǎng)達(dá)百年的西方歷史上罕見(jiàn)的和平，更是被許多史學(xué)家頌為“英國(guó)治下的和平”（Pax Britannica）。

　　事實(shí)上，西方“條約和平”秩序的建立與維持，是英國(guó)控制著歐洲的力量均衡而追求自身全球利益的結(jié)果。在金融、財(cái)政等一系列有效率的制度創(chuàng)新的推動(dòng)下，首先誕生于英國(guó)的工業(yè)革命浪潮導(dǎo)致了生產(chǎn)力的根本性變革，“資產(chǎn)階級(jí)在 它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代所創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”[5]277。經(jīng)過(guò)英法“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”，英國(guó)最終確立了在軍事上的全球優(yōu)勢(shì)，事實(shí)上已經(jīng)擁有了在西方體系中的霸權(quán)。拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)給英國(guó)造成的損失微不足道，但戰(zhàn)爭(zhēng)中的商業(yè)封鎖延緩了歐洲大陸國(guó)家工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程，也使 后者在海外的商業(yè)利益和殖民地遭到巨大損失[6]88。英國(guó)海軍的迅速?gòu)?qiáng)盛，得以輕而易舉地以堅(jiān)船利炮轟開(kāi)了廣闊的海外市場(chǎng)，并牢牢地控制著世界局勢(shì)的發(fā) 展，造就了“維多利亞時(shí)代的盛大繁榮。”[7]英國(guó)把越來(lái)越多的國(guó)家拉入到以英國(guó)為中心的世界貿(mào)易體系中，當(dāng)時(shí)的世界市場(chǎng)只為“最早實(shí)現(xiàn)民族工業(yè)化”的英 國(guó)提供了發(fā)展的空間，其他歐洲國(guó)家根本沒(méi)有機(jī)會(huì)走到前邊[8]42、 48-49。

　　“文化同質(zhì)性的地區(qū)當(dāng)然會(huì)存在很強(qiáng)的相互依 賴(lài)和深刻的相互影響關(guān)系”，“某些共同價(jià)值一般被認(rèn)為是增進(jìn)相互依存、擴(kuò)大的前提條件”[9]8。相對(duì)于西方世界體系，自唐宋以來(lái)，東方世界便形成了一個(gè) 以中國(guó)為核心的、以同源文化、同質(zhì)制度為根基的亞洲經(jīng)濟(jì)圈。所謂“中央文明”或“中央帝國(guó)”，絕非僅僅就地理位置而言的，中國(guó)對(duì)東亞國(guó)家的影響是全方位 的。費(fèi)正清的“中國(guó)中心主義”或“中國(guó)世界秩序”認(rèn)為，東亞在歷史上已形成了一種等級(jí)嚴(yán)明的同心圓狀的中國(guó)對(duì)外關(guān)系的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，大致與近代歐洲所發(fā)展起來(lái)的國(guó)際秩序相當(dāng)①。乾隆所說(shuō)的“天朝物產(chǎn)豐盈，無(wú)所不有，原不藉外夷貨物以通有無(wú)。特因天朝所產(chǎn)茶葉、瓷器、絲斤，為西洋各國(guó)及爾國(guó)必需之物，是以加恩體恤，在澳門(mén)開(kāi)設(shè)洋行，俾得日用有資，并沾余潤(rùn)”[10]8，充分表露了封建統(tǒng)治者天朝上國(guó)意識(shí)，清政府的貿(mào)易變成了“懷柔遐方、加惠四夷”的政治行為[11]8。論及“中國(guó)世界秩序”，經(jīng)常被援引的中西之間的禮儀（叩頭）之爭(zhēng)，體現(xiàn)了主權(quán)國(guó)家之間的關(guān)系抑或臣屬與宗主之間的關(guān)系。清政府堅(jiān)持“外交”禮 儀，其核心在于維護(hù)固有的“外藩”對(duì)“天朝”的朝貢體制，“華夷之辨”，反映的是華夏族身份的自我認(rèn)同及其與周?chē)渌褡宓牟町怺12]，處于朝貢體系之 外的其他“外之邦”更是“夷上加夷”，諸如“英夷”等。但在“中國(guó)世界秩序”存續(xù)期間，中國(guó)很少利用自己的宗主地位和強(qiáng)大的政治經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力奴役、掠奪和 圖謀體系內(nèi)的朝貢國(guó)；大多數(shù)時(shí)候，朝貢在經(jīng)濟(jì)上是無(wú)利可圖的，甚至成為王朝的負(fù)擔(dān)；朝貢國(guó)遇內(nèi)亂外患，還要盡責(zé)安攘保護(hù)。早在明萬(wàn)歷年間，朝貢諸國(guó)分“東 南夷（上）”、“東南夷（下）”、“北狄”、“東北夷”和“西戎”計(jì)142國(guó)（部族）。延至清中期前，又有增加。盡管走私貿(mào)易日盛，但基于禁海、一口通商等貿(mào)易管制政策的朝貢貿(mào)易依然是中外經(jīng)濟(jì)交往的主體。

　　可見(jiàn)，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前夕，如果說(shuō)存在著近代意義上的世界體系，也是一種非對(duì)稱(chēng) 的“世界體系”。中英兩國(guó)分別在不同的區(qū)域體系中控制著體系內(nèi)部的平衡，其區(qū)別則在于內(nèi)斂或擴(kuò)張性的戰(zhàn)略構(gòu)想及其支配的資本體系的性質(zhì)。有論者通過(guò)研究 16～18世紀(jì)歐亞發(fā)展趨勢(shì)上的差異得出，歐洲的發(fā)展模式導(dǎo)致了許多海外帝國(guó)和爭(zhēng)奪流動(dòng)資本的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)體系的形成，而東亞模式則趨向于經(jīng)濟(jì)自足的國(guó)家和鮮有為流動(dòng)資本而競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際體系，甚至19世紀(jì)東亞與歐洲在政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的大沖突，至少部分原因在于兩個(gè)世界區(qū)域早期發(fā)展路徑上的差異[9]14-15。 這在一定程度上刻畫(huà)了當(dāng)時(shí)非對(duì)稱(chēng)體系的重要特征。在封建權(quán)貴資本體系支配下的朝貢貿(mào)易是一種內(nèi)聚型體制，以強(qiáng)化中心區(qū)政治經(jīng)濟(jì)地位為重心，以“德治”來(lái)維 系等級(jí)秩序，以守成為重任，以歸化為職守。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的自給自足性和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的廣闊，使中國(guó)可以不依賴(lài)于海外市場(chǎng)；文化傳統(tǒng)上的華夷觀，妨礙了海權(quán)觀念的形成；而北方邊防的長(zhǎng)期威脅，制約著明清政府對(duì)于海防的建設(shè)，迫使他們本能地通過(guò)閉關(guān)政策來(lái)進(jìn)行自我保護(hù)[13]。與此相對(duì)應(yīng)，歐洲民族國(guó)家盡管保持著政治意義上的主權(quán)獨(dú)立與平等，但實(shí)際上存在于一個(gè)由英國(guó)占支配地位的西方世界體系中，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)和頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)中勝出的英國(guó)，以強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力為后盾推 行貿(mào)易“自由主義”而追求機(jī)械化的商業(yè)運(yùn)輸和生產(chǎn)體系在全球的擴(kuò)張。不僅如此，在近代商業(yè)資本支配下的英國(guó)在歐洲主導(dǎo)和維護(hù)這一力量均衡，在追求自身利益的同時(shí)制造了一種樣板效應(yīng)，即英國(guó)行使主導(dǎo)權(quán)（如海上貿(mào)易保護(hù)）是為了實(shí)現(xiàn)普遍的利益[14]57、66-71。英國(guó)在“自由貿(mào)易”的大旗下，牢牢控制著全球近1/3的貿(mào)易，將大多數(shù)國(guó)家拉入英國(guó)主導(dǎo)的貿(mào)易網(wǎng)，這一體系成為各國(guó)資本投向和獲取財(cái)富的唯一路徑。這種話(huà)語(yǔ)霸權(quán)下的“普遍利益”越是被各國(guó)所堅(jiān) 信，英國(guó)對(duì)這一體系的控制就越容易，代價(jià)也越低。

　　二、“自由貿(mào)易”的沖擊與朝貢體系的解體

　 　一個(gè)國(guó)家在世界市場(chǎng)的地位，成為該國(guó)在國(guó)際體系中地位的決定性因素之一[15]138。在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前夕，非對(duì)稱(chēng)“世界體系”中兩個(gè)中心國(guó)家的海外貿(mào)易活 動(dòng)呈現(xiàn)顯著的差異。重商主義者托馬斯·孟不但提出對(duì)外貿(mào)易是“財(cái)富的準(zhǔn)則”，且進(jìn)一步指出“遠(yuǎn)處的貿(mào)易對(duì)于本國(guó)是最有利的”[16]4、15。亞當(dāng)·斯密 的《國(guó)富論》進(jìn)一步為英國(guó)的海外擴(kuò)張和推行所謂的“自由貿(mào)易”提供了理論依據(jù)。歷經(jīng)“光榮革命”和產(chǎn)業(yè)革命的英國(guó)，由“商業(yè)上的霸權(quán)造成了工業(yè)上優(yōu)勢(shì)” [17]864，最終于18世紀(jì)末出現(xiàn)的強(qiáng)力機(jī)械裝置，在世界經(jīng)濟(jì)史上劃出了一個(gè)時(shí)代[18]22，即原先各個(gè)相互分離的區(qū)域性市場(chǎng)逐漸連接成全球性市 場(chǎng)，“各民族的原始封閉狀態(tài)由于日益完善的生產(chǎn)方式、交往以及因交往而自然形成的不同民族之間的分工消滅得越是徹底，歷史也就越是成為世界歷史” [5]88。在機(jī)器大工業(yè)這一代表生產(chǎn)力發(fā)展方向的生產(chǎn)體制誕生以來(lái)，對(duì)世界歷史進(jìn)程產(chǎn)生了至少三方面的深刻影響：一是適應(yīng)機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)需求的一整套制度安排，包括銀行金融體制、市場(chǎng)規(guī)則等，逐漸鞏固了資本主義生產(chǎn)方式的主導(dǎo)地位。二是生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)的外延擴(kuò)展突破了民族國(guó)家的疆界，越來(lái)越多的區(qū)域 性生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)被納入資本主義生產(chǎn)方式和世界性的生產(chǎn)體系之中，“消滅了各國(guó)以往自然形成的閉關(guān)自守的狀態(tài)。”[5]114三是世界歷史的時(shí)代，主要體現(xiàn)在世界交往的普遍發(fā)展基礎(chǔ)上的勞動(dòng)方式的改變。封建社會(huì)自給自足的農(nóng)本經(jīng)濟(jì)即使是發(fā)展到“康乾盛世”這一巔峰，依然無(wú)法容納生產(chǎn)力的要求；與自給自足的農(nóng) 本經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的朝貢貿(mào)易體系，在生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)和世界市場(chǎng)面前，自然無(wú)力阻擋打著“自由貿(mào)易”旗號(hào)的堅(jiān)船利炮的沖擊。作為世界歷史的一個(gè)縮影，東亞朝貢貿(mào) 易體系的解體無(wú)疑是勞動(dòng)方式變革的必然結(jié)果。

　　從制度變遷的角度看，東亞的朝貢體系有其自然的漸進(jìn)式變遷的邏輯和進(jìn)程。長(zhǎng)期以 來(lái)，朝貢貿(mào)易體系一直是維系“中國(guó)世界秩序”的關(guān)鍵和連接?xùn)|亞各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的紐帶。濱下武志甚至提出，東亞沿海地區(qū)以朝貢體系為核心的“具有多樣性卻 又整合得很好的經(jīng)濟(jì)商業(yè)圈”，“即使在歐洲國(guó)家殖民統(tǒng)治達(dá)到頂峰的時(shí)候，它們也不得不尋求與東亞這個(gè)傳統(tǒng)朝貢貿(mào)易體系整合起來(lái)。”[9]13隨著朝貢國(guó)經(jīng) 濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和清政府影響力與控制力的式微，這一體系的內(nèi)生性發(fā)展機(jī)制遭到破壞，鴉片貿(mào)易、鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)則使得這一進(jìn)程具有了強(qiáng)制性制度變遷的因素。正如彭慕蘭所言，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)既非來(lái)自海外的中國(guó)現(xiàn)代性的起點(diǎn)，亦非一個(gè)內(nèi)生的現(xiàn)代性遭受挫折的關(guān)鍵時(shí)刻[19]序言6。

　　在明清之際海外通 商基礎(chǔ)上，18世紀(jì)清王朝海外貿(mào)易得到進(jìn)一步發(fā)展，其主要原因在于歐洲市場(chǎng)對(duì)中國(guó)商品需求激增。清政府曾實(shí)行過(guò)“時(shí)開(kāi)時(shí)禁，以禁為主”的海外貿(mào)易政策②，但即使在禁海期間也沒(méi)有完全斷絕與外國(guó)的貿(mào)易往來(lái)。在整個(gè)18世紀(jì)，中國(guó)一直是世界上白銀的“最終的歸宿”。為擴(kuò)大對(duì)中國(guó)商品的進(jìn)口，西歐各國(guó)的東印度公 司在18世紀(jì)前期繼續(xù)向中國(guó)輸入大量白銀；尤其是清朝“弛海禁”后的一個(gè)時(shí)期中，到達(dá)粵海關(guān)的東印度公司船只所載貨中，9/10是銀貨[11]4。乾隆年 間，關(guān)稅收入已占清政府財(cái)政收入的1/10，特別是粵海關(guān)的稅收發(fā)展極快，自1783年以來(lái)，躍居戶(hù)部稅關(guān)之首，至嘉慶年間已相當(dāng)于全國(guó)財(cái)政收入的1 /4[11]24。同樣，自18世紀(jì)中葉始，英國(guó)東印度公司已逐漸將其在亞洲的貿(mào)易中心轉(zhuǎn)向中國(guó)，英國(guó)對(duì)華貿(mào)易在整個(gè)中西貿(mào)易中占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，而中國(guó)在 海外貿(mào)易中保持著順差。與此同時(shí)，私人貿(mào)易在政府主導(dǎo)控制貿(mào)易的情境下發(fā)展很快，貿(mào)易規(guī)模大大超出了清王朝的控制范圍。由此，朝貢貿(mào)易體系在外力的作用下實(shí)際上已開(kāi)始遜位。

　　在制度建設(shè)方面，1685年清政府設(shè)立粵海關(guān)③，專(zhuān)司管理進(jìn)出口貿(mào)易和關(guān)稅征繳。經(jīng)過(guò)從官商到公行的演變，在清政府的嚴(yán)密控制下，廣州十三行只是封建權(quán)貴資本的一個(gè)具有公辦色彩的派出機(jī)構(gòu)，規(guī)章制度建設(shè)滯后，組織體系較為松散。最為重要的因素在于，在農(nóng)本經(jīng)濟(jì) 高度發(fā)達(dá)、封建專(zhuān)制高度集中的清王朝，商人、商業(yè)資本或資本主義萌芽的因素在統(tǒng)治階級(jí)中幾無(wú)話(huà)語(yǔ)權(quán)，封建權(quán)貴與商人、民眾在海外貿(mào)易方面的利益非但不一致，且存在著嚴(yán)重的限制和管制。誠(chéng)如彭慕蘭所言，由于主要的亞洲帝國(guó)都不依賴(lài)商業(yè)稅收，它們從來(lái)不需要給商業(yè)財(cái)產(chǎn)以安全保證；中國(guó)政府沒(méi)有興趣為其臣民的 海外掠奪提供直接的軍事和政治援助 [19]183、190。而西方商業(yè)資本的代表，東印度公司式的合股公司的創(chuàng)立，是資本主義世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要一步。作為商業(yè)組織，它們比以前的各類(lèi)實(shí)體都更有效[11]89。東印度公司以資本為紐帶擴(kuò)大和維護(hù)了歐洲國(guó)家的社會(huì)基礎(chǔ)，為其國(guó)家（王室）與民眾之間達(dá)成利益一致創(chuàng)造了條件。自18世紀(jì)60年代始，“東印度公司由一個(gè)商業(yè)強(qiáng)權(quán)變成了一個(gè)軍事的和擁有領(lǐng)土的強(qiáng)權(quán)。”[20]168在組織嚴(yán)密、實(shí)力雄厚的西方商業(yè)資本沖擊下，迂腐的中國(guó)封建權(quán)貴資本根本無(wú)法抵擋。以鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)及第一個(gè)不平等條約《中英南京條約》為標(biāo)志，朝貢體系逐步解體。

　　 在朝貢體系的演變過(guò)程中，不能不提及鴉片貿(mào)易與鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)。18世紀(jì)后期，英國(guó)每年從中國(guó)進(jìn)口的茶葉多達(dá)1500萬(wàn)磅。在英國(guó)人離不開(kāi)這種飲品的同時(shí)，英國(guó) 經(jīng)濟(jì)也開(kāi)始依賴(lài)茶葉，“提供了英國(guó)國(guó)庫(kù)總收入的十分之一左右和東印度公司的全部利潤(rùn)”[21]3。例如，1784年前的多數(shù)年份，英國(guó)財(cái)政部對(duì)茶葉征收的 稅率高達(dá)100％以上。但茶葉消費(fèi)的大眾化導(dǎo)致英國(guó)的白銀急速流出，1710-1759年間英國(guó)向中國(guó)支付了2600萬(wàn)英鎊的白銀，而其出口所得僅為 900萬(wàn)英鎊[22]21。然而鴉片貿(mào)易的出現(xiàn)開(kāi)始改變英國(guó)的財(cái)政困局。1773年，鴉片為英國(guó)東印度公司帶來(lái)了3.9萬(wàn)英鎊的利潤(rùn)。20年后，每年向中 國(guó)出售鴉片所獲利潤(rùn)激增到25萬(wàn)英鎊。英國(guó)依靠毒品開(kāi)始扭轉(zhuǎn)中英貿(mào)易不平衡的狀態(tài)。在1806-1809年間，中國(guó)為鴉片支付了700萬(wàn)兩白 銀 [22]23。1814-1838年，僅流至印度的白銀，每年從132萬(wàn)余兩猛增至614萬(wàn)兩。1833年，英國(guó)議會(huì)廢止了東印度公司在中國(guó)的壟斷特 權(quán)。隨著所有商人都可以經(jīng)營(yíng)對(duì)華貿(mào)易，一年之內(nèi)，出口到英國(guó)的茶葉翻了4倍，為平衡茶葉貿(mào)易而進(jìn)行的鴉片貿(mào)易也急劇增長(zhǎng)。1834年，1.8萬(wàn)箱鴉片從印 度運(yùn)到中國(guó)，3年之后升至3萬(wàn)箱。鴉片對(duì)中國(guó)社會(huì)造成的毀滅性影響怎么說(shuō)都不過(guò)分，而鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)“留下了西方幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)以無(wú)恥的手段對(duì)待東方的永久的、令人難堪的象征”[22]26、序言2，英國(guó)標(biāo)榜的“自由貿(mào)易”是以堅(jiān)船利炮作為交易尺度的。正如馬克思一針見(jiàn)血地指出：“到底什么是自由貿(mào)易呢？這就是資 本的自由。排除一些仍然阻礙著資本自由發(fā)展的民族障礙，只不過(guò)是讓資本能充分地自由活動(dòng)罷了”，“任何時(shí)候只要我們仔細(xì)地研究一下英國(guó)的自由貿(mào)易的性質(zhì)， 我們大都會(huì)發(fā)現(xiàn)：它的‘自由’說(shuō)到底就是壟斷”[5]227、720。

　　三、條約通商體制的形成

　 　在國(guó)際體系中，國(guó)際機(jī)制是民族國(guó)家在國(guó)際互動(dòng)中為維護(hù)和增進(jìn)國(guó)家利益與安全，協(xié)調(diào)彼此關(guān)系而建立的各種規(guī)則和制度，而條約作為正式的國(guó)際協(xié)議對(duì)國(guó)家行為具有重要的制約作用，在安全、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境領(lǐng)域，條約成為廣泛的國(guó)際規(guī)制中的一個(gè)核心結(jié)構(gòu)性元素。英國(guó)為避免因“軍事費(fèi)用過(guò)大”，“帝國(guó)戰(zhàn)線(xiàn)太長(zhǎng)”，“直到 最后被完全拖垮”[23]624的窘境，通過(guò)國(guó)際條約來(lái)維持既有的國(guó)際秩序是重要的選擇④。因此，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英國(guó)接受清政府的和談要求是體面的做法。

　 　根據(jù)《中英南京條約》及隨后于1843年簽訂的細(xì)則性附約《中英五口通商章程》和《五口通商附粘善后條約》，中國(guó)被迫開(kāi)放貿(mào)易并按自由貿(mào)易帝國(guó)主義的原則建立通商口岸和租界，即廣州、廈門(mén)、福州、寧波和上海五個(gè)口岸開(kāi)放通商。后為國(guó)內(nèi)風(fēng)起云涌的農(nóng)民起義所迫，清政府面對(duì)英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)領(lǐng)事聯(lián)合在各自租 界征收關(guān)稅的事實(shí)，設(shè)立了海關(guān)總稅務(wù)司，并在各口岸的海關(guān)設(shè)立一個(gè)外國(guó)稅務(wù)司。這一海關(guān)體系的建立，為條約通商貿(mào)易體制提供了一種制度化的保證 [9]33。

　　盡管條約是主權(quán)國(guó)家平等協(xié)商、相互妥協(xié)的產(chǎn)物，但仍然掩飾不了強(qiáng)勢(shì)國(guó)家的意志與利益，因?yàn)閲?guó)家的實(shí)力（尤其是 工業(yè)和軍事實(shí)力）是國(guó)家生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，實(shí)力弱的一方必然在國(guó)際上受制于強(qiáng)國(guó)。條約通商貿(mào)易體制的確立在很大程度上使中國(guó)喪失了主權(quán)獨(dú)立，使中國(guó)的商品市場(chǎng)被納入由英國(guó)構(gòu)建的西方世界經(jīng)濟(jì)體系：在各口岸設(shè)立的外國(guó)稅務(wù)司，職位與中國(guó)的海關(guān)官員相同，但事實(shí)上掌握著更大的權(quán)力；原先的公行制度廢除后，各口 岸一時(shí)洋行甚眾，在中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)統(tǒng)治地位，它們通過(guò)支配和控制買(mǎi)辦階層來(lái)開(kāi)展在華進(jìn)出口貿(mào)易；在關(guān)稅征繳方面，英國(guó)進(jìn)出口貨物應(yīng)繳納的稅率須由雙方議定，即協(xié)定關(guān)稅。英國(guó)對(duì)華輸出商品的稅率，總體上“值百抽五”，其中棉花、棉紗、頭等和二等白洋布、本色洋布、斜紋布等平均稅分別定為5.56％、 5.56％、6.95％、 5.56％、5.56％、6.01％，只相當(dāng)于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前的中國(guó)自定稅率的1/4，這對(duì)于以出口初級(jí)產(chǎn)品為主的中國(guó)損害極大 [24]。由于英方不同意，清政府始終未能自主調(diào)整自己的海關(guān)稅率。更為嚴(yán)重的是，英國(guó)等列強(qiáng)還享受較大的治外法權(quán)，各通商口岸皆準(zhǔn)許英國(guó)派軍艦一艘駐守，保護(hù)英商對(duì)華貿(mào)易，此后更發(fā)展為在許多中國(guó)口岸設(shè)立租界。五個(gè)口岸城市均地處東南沿海，為清朝內(nèi)外交通的要道，且多為歷史文化名城，商賈繁昌，是自古 兵家必爭(zhēng)之地，控制這幾個(gè)戰(zhàn)略要點(diǎn)不僅能夠在這些富庶區(qū)域開(kāi)辟市場(chǎng)以獲取顯著的經(jīng)濟(jì)收益，而且占據(jù)了能夠發(fā)揮自身強(qiáng)大的海軍優(yōu)勢(shì)、從海洋進(jìn)攻大陸腹地的軍事跳板；更深層次的影響還在于，這些口岸素有開(kāi)放貿(mào)易的傳統(tǒng)，民眾也被認(rèn)為更易“歸化”，在中西文化交匯中更易接受西方“自由貿(mào)易”等代表資本利益的價(jià)值 觀念，更易將西方的市場(chǎng)交換規(guī)則移植至東方農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的體系中，進(jìn)而傳播并敦促東亞國(guó)家效仿“日不落帝國(guó)”樣板的輝煌與發(fā)展道路。有學(xué)者指出，國(guó)家層面的領(lǐng) 導(dǎo)權(quán)，是一個(gè)支配國(guó)引領(lǐng)多個(gè)國(guó)家組成的體系向預(yù)期的共同利益方向發(fā)展，這導(dǎo)致支配國(guó)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和財(cái)富分配權(quán)的膨脹[14]32-33，從而大大降低了軍事征服 成本。

　　英國(guó)在條約通商體制下獲得了驚人的利益，但這一利益主要通過(guò)鴉片貿(mào)易而取得。《南京條約》生效后，英國(guó)商品蜂擁至中國(guó)， 對(duì)華出口總量和貨值陡然增長(zhǎng)。1842年為96.9萬(wàn)英鎊，此后連續(xù)增長(zhǎng)至1845年的239.5萬(wàn)英鎊[5]721-722。英國(guó)商人無(wú)視中國(guó)市場(chǎng)的實(shí)際需求而傾銷(xiāo)各種商品，甚至包括鋼琴和吃西餐用的刀叉，最終導(dǎo)致英國(guó)商品在華滯銷(xiāo)嚴(yán)重，對(duì)華出口從1846年起呈現(xiàn)連年下降的趨勢(shì)，同時(shí)由于江南大部分富庶地區(qū)尤其是長(zhǎng)江下游的河運(yùn)網(wǎng)為太平軍攻占，各口岸無(wú)法開(kāi)展正常的國(guó)際貿(mào)易，1854年曾跌到100萬(wàn)英鎊。而《南京條約》第4款規(guī)定“以洋銀六百萬(wàn)圓償補(bǔ)”鴉片販子，相當(dāng)于變相糾正禁煙銷(xiāo)煙的“過(guò)錯(cuò)”，承認(rèn)鴉片貿(mào)易的合法地位；1858年《通商章程善后條約》明確規(guī)定了鴉片進(jìn)口稅率及交易范圍，意味著鴉片貿(mào)易為合法貿(mào)易。資料顯示，英國(guó)對(duì)華鴉片貿(mào)易數(shù)量連年攀升，1842年為33508箱，1845年為39010箱，1849年為43075箱，1852 年為48600 箱，1853年為54574箱，1854年為61523箱，1855年為65354箱[25]626。第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之后4年，英國(guó) 出口中國(guó)的商品占中國(guó)進(jìn)口商品的7/8。但從商品結(jié)構(gòu)來(lái)看，1870-1890年間，中國(guó)每年進(jìn)口的鴉片價(jià)值約800～1200萬(wàn)英鎊，是最大的單項(xiàng)進(jìn)口 貨物 [14]252、249，“英國(guó)政府在印度的財(cái)政，實(shí)際上不僅要依靠對(duì)中國(guó)的鴉片貿(mào)易，而且還要依靠這種貿(mào)易的不合法性。”[5]719

　 　客觀上分析，條約通商體制的形成在一定程度上推動(dòng)了以口岸為中心的近代區(qū)域市場(chǎng)的發(fā)展和近代市場(chǎng)關(guān)系的形成。盡管各口岸均是傳統(tǒng)的地區(qū)商業(yè)中心，但這些地區(qū)的商業(yè)繁榮是建立在封建農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的小生產(chǎn)基礎(chǔ)上的，而一口通商與公行制度更是束縛了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。條約通商體制的形成，確實(shí)在國(guó)人的觀念和傳統(tǒng) 貿(mào)易體系中出現(xiàn)了基于市場(chǎng)的商品生產(chǎn)、商品交換關(guān)系和工商經(jīng)濟(jì)，在行會(huì)組織的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的市場(chǎng)秩序與貿(mào)易規(guī)則，進(jìn)而為近代民族資產(chǎn)階級(jí)的產(chǎn)生和近代產(chǎn)業(yè)工人的儲(chǔ)備創(chuàng)造了條件。

　　條約通商體制對(duì)近代中國(guó)的深遠(yuǎn)影響，不僅在于對(duì)制定該條約主導(dǎo)權(quán)的控制體現(xiàn)了崛起的英國(guó) 霸權(quán)的利益和意志，成為其攫取和維護(hù)自身利益的工具—— 沃勒斯坦的世界體系理論認(rèn)為，一國(guó)在獲得霸權(quán)地位后，即開(kāi)始奉行自由貿(mào)易政策，這是因?yàn)榘詸?quán)國(guó)占 有最領(lǐng)先的技術(shù)，最具比較利益的優(yōu)勢(shì)，是最具成本效益的生產(chǎn)國(guó)，因而也就成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制中自由貿(mào)易的最大受惠國(guó)；而且在于該條約標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)意義上的朝貢貿(mào)易體系解體的契機(jī)已經(jīng)來(lái)臨，盡管該條約及1844年的《中法黃埔條約》屬于雙邊條約，但經(jīng)過(guò)以后的《中日馬關(guān)條約》等擴(kuò)展，條約通商的關(guān)系具有了多邊的性質(zhì)，并且亞洲國(guó)家間也開(kāi)始簽訂一些通商及友好條約 [9]30-31，從根本上改變了朝貢貿(mào)易體系的制度框架，開(kāi)始演變?yōu)闂l約通商體制；更重要的是，作為近代中國(guó)的第一個(gè)不平等條約，該條約深刻地動(dòng)搖了清王朝在東亞體系或東亞國(guó)際秩序中的主導(dǎo)地位，開(kāi)始越來(lái)越多地受到來(lái)自體系內(nèi)外的挑戰(zhàn)，長(zhǎng)期以來(lái)維持東 亞體系的國(guó)家之間的等級(jí)秩序走向瓦解，國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)秩序與原有的社會(huì)生活遭到重大挑戰(zhàn)和破壞，包括“中國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)失敗以后被迫付給英國(guó)的賠款、大量的非生 產(chǎn)性的鴉片消費(fèi)、鴉片貿(mào)易所引發(fā)的金銀外流、外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)本國(guó)工業(yè)的破壞性影響、國(guó)家行政機(jī)關(guān)的腐化”[5]692等，迫使封建權(quán)貴資本集團(tuán)的部分先進(jìn)分子 開(kāi)始思索探求社會(huì)變革之路。恰如歷史學(xué)家柯文（Paul A. Cohen）所言，19世紀(jì)的中國(guó)“是一個(gè)長(zhǎng)期以來(lái)自身經(jīng)歷著重要變化的中國(guó)，一個(gè)充滿(mǎn)最 基本的矛盾與沖突的中國(guó)”[26]142。

　　四、結(jié)論與啟示

　　“一 個(gè)國(guó)家將通過(guò)領(lǐng)土、政治和經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張得來(lái)的謀求國(guó)際體系的變革，這種努力要到為進(jìn)一步變革所付出的邊際成本等于或大于邊際收益的時(shí)候才會(huì)停止。” [15]17隨著英國(guó)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)盛和軍事發(fā)展，不僅會(huì)追求與其國(guó)力相稱(chēng)的政治影響力（包括控制他國(guó)的領(lǐng)土和行為以及世界經(jīng)濟(jì)），也能夠通過(guò)發(fā)動(dòng)大規(guī)模霸權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)挑戰(zhàn)東方固有的朝貢體系，獲取“戰(zhàn)爭(zhēng)工業(yè)化”的巨大收益。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)及條約通商體制的形成，有其深刻的經(jīng)濟(jì)根由。馬克思曾深刻地分析過(guò)歐洲資本主義向全球的擴(kuò)張：“美洲金銀產(chǎn)地的發(fā)現(xiàn)，土著居民的被剿滅、被奴役和被埋葬于礦井，對(duì)東印度開(kāi)始進(jìn)行的征服和掠奪，非洲變成商業(yè)性地獵獲黑人的場(chǎng)所——這一切標(biāo) 志著資本主義生產(chǎn)時(shí)代的曙光。這些田園詩(shī)式的過(guò)程是原始積累的主要因素。接踵而來(lái)的是歐洲各國(guó)以地球?yàn)閼?zhàn)場(chǎng)而進(jìn)行的商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)以尼德蘭脫離西班牙開(kāi)始，在英國(guó)的反雅各賓戰(zhàn)爭(zhēng)中具有巨大的規(guī)模，并且在對(duì)中國(guó)的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)中繼續(xù)進(jìn)行下去”[17]860-861。事實(shí)上，霸權(quán)國(guó)家的殖民擴(kuò)張不僅有血腥的軍事侵略，更多的是打著諸如“自由貿(mào)易”、“自然秩序”等旗號(hào)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)侵略，近代中國(guó)從朝貢貿(mào)易體系向條約通商體制的變遷歷程，便是最好的注解。工業(yè)革命以來(lái)，資本主義生產(chǎn)方式在全球的擴(kuò)張，“各國(guó)人民日益被卷入世界市場(chǎng)網(wǎng)，從而資本主義制度日益具有國(guó)際的性質(zhì)”[17]874。貿(mào)易形態(tài)的演變，本質(zhì)上是 勞動(dòng)方式或生產(chǎn)方式變遷的表現(xiàn)形式。

　　“近代化的核心是資本主義化”[27]，條約通商體制在一定程度上反映了資本主義生產(chǎn)方式下的機(jī)器大工業(yè)的要求，反映了一些以市場(chǎng)交換為基礎(chǔ)的國(guó)際貿(mào)易的普遍規(guī)則，對(duì)近代中國(guó)的市場(chǎng)發(fā)育、近代民族工業(yè)的誕生具有一定的推動(dòng)作用。然而，西方霸權(quán) 國(guó)家通過(guò)主導(dǎo)和控制市場(chǎng)規(guī)則的制定權(quán)，動(dòng)輒使用武力或武力相威脅，迫使落后國(guó)家接受和遵從其設(shè)定的“游戲規(guī)則”，無(wú)視落后國(guó)家關(guān)于變革不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩 序的合理要求，“合法”地控制和把持著世界財(cái)富分配權(quán)，從來(lái)就沒(méi)有改變過(guò)。

　　注釋?zhuān)?/span>

　　①費(fèi)正清在 1953年出版的博士論文《中國(guó)沿海的貿(mào)易與外交（1842-1854）》中，將朝貢制度（tribute system）闡釋為一種與西方“條約體系 （treaty system）”相對(duì)應(yīng)的“國(guó)際體系”；日本學(xué)者濱下武志從經(jīng)濟(jì)貿(mào)易角度出發(fā)，甚至稱(chēng)朝貢制度為“朝貢貿(mào)易體系”，將其與近代西方的自由 貿(mào)易體系相提并論。

　　②清順治12年（1655）至康熙22年（1683）實(shí)行過(guò)較嚴(yán)格的海禁，康熙56年（1717）至雍正5 年（1727）在部分地區(qū)實(shí)行過(guò)海禁。有學(xué)者指出，西方殖民帝國(guó)搶劫中國(guó)商船、擄掠人口、刺探情報(bào)等侵害中國(guó)主權(quán)的活動(dòng)日益猖獗，導(dǎo)致清政府在對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中不斷制訂各種限制和防范措施。參見(jiàn)汪敬虞.論清朝前期的禁海閉關(guān)[J].中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究，1983（2）.

　　③最初清政府在沿海設(shè)置江、浙、閩、粵四個(gè)海關(guān)。乾隆22年（1757年），清政府以口岸分散恐生弊端為由，關(guān)閉江、浙、閩三個(gè)海關(guān)，獨(dú)存粵海關(guān)，僅留廣州為唯一的對(duì)外通商門(mén)戶(hù)，并對(duì)廣州口岸貿(mào)易頒布了許多限制措施。

　　④在實(shí)踐中，越來(lái)越多的國(guó)家都在尋求國(guó)際規(guī)則對(duì)自身利益的保護(hù)，而幾乎所有國(guó)家在國(guó)際交往或采取某種重大國(guó)際行動(dòng)時(shí)，都自覺(jué)或不自覺(jué)地援引某種國(guó)際規(guī)則或國(guó)際法來(lái)證明其行為的合理性。

　　【作者簡(jiǎn)介】張明之，南京政治學(xué)院政治學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員，副教授（江蘇南京　210003）

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