中國(guó)歷史的三個(gè)階段與社會(huì)性質(zhì)的兩次轉(zhuǎn)型
作者：老田
根據(jù)中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的變遷為依據(jù)，可以把中國(guó)歷史劃分為三個(gè)階段，第一個(gè)階段在時(shí)間上從古史的傳說時(shí)代到秦皇漢武時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的重大變化是中國(guó)大地上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式逐漸普及和中央集權(quán)制政府建設(shè)的完成。第二個(gè)時(shí)期是秦漢至晚清，這個(gè)時(shí)期中國(guó)處在中央集權(quán)制政府弱控制之下的鄉(xiāng)村社會(huì)，突出的人際關(guān)系要素是血緣關(guān)系和鄰里關(guān)系，就是由法家建立的儒家社會(huì)，與歐洲的封建制時(shí)期形成明顯的區(qū)別。第三個(gè)時(shí)期是1840年至現(xiàn)在，這是中國(guó)被動(dòng)進(jìn)入全球競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際分工的時(shí)代，中國(guó)作為后發(fā)國(guó)家進(jìn)行工業(yè)化努力的過程還在繼續(xù)，工業(yè)化和城市化進(jìn)程正卷入越來越多的人口，即便是農(nóng)民和農(nóng)業(yè)也已經(jīng)日益卷入社會(huì)生產(chǎn)流通的總過程。
或者說，劃分中國(guó)三個(gè)歷史時(shí)期并作為兩次社會(huì)性質(zhì)轉(zhuǎn)型的決定性事件是：“中央集權(quán)制政府”的建立和“現(xiàn)代化”進(jìn)程的展開。
一、中央集權(quán)制政府的建立是社會(huì)完成第一次轉(zhuǎn)型的依據(jù)和標(biāo)志
在中國(guó)大地上，今天已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的新石器時(shí)代人類居住遺址超過7000處，早先相對(duì)分散的人群，在漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中間，最后都逐步選擇了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和生活方式，接受了后來被人們稱為中華文化那個(gè)思想格局，并在小區(qū)域逐步實(shí)現(xiàn)政治整合的基礎(chǔ)上，經(jīng)過春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的動(dòng)蕩時(shí)代，最終完成了整個(gè)民族的政治整合，建立起中央集權(quán)制政府。這是中國(guó)社會(huì)的第一次轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型的三大要點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)上是以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)普及為主導(dǎo)的“第一次全球化”過程，政治上的關(guān)鍵和標(biāo)志事件是穩(wěn)定的中央集權(quán)制國(guó)家機(jī)器的建立和強(qiáng)化，思想與文化上成長(zhǎng)了統(tǒng)一的漢字和中華文化。加速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的時(shí)代是春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，秦始皇完成了中央集權(quán)制政府的建設(shè)，最后是在漢武帝手上得到鞏固和完善的。
與歐洲國(guó)家的歷史演進(jìn)過程相區(qū)別，近代西方國(guó)家的中央集權(quán)制政府建設(shè)，是與資本力量的興起和對(duì)外擴(kuò)張過程和工業(yè)革命同時(shí)發(fā)生的，因此馬克思才有可能在這樣的典型的歐洲經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，把資本作為主導(dǎo)一切的積極因素來對(duì)待，把政治權(quán)力建設(shè)和技術(shù)革命成就都化約為資本主導(dǎo)的結(jié)果，沒有這個(gè)共時(shí)性，馬克思這樣的敘述就不會(huì)產(chǎn)生。歐洲中心論歷史觀的一個(gè)核心認(rèn)識(shí)是資本具有主導(dǎo)一切的力量，沒有資本就沒有現(xiàn)代社會(huì)的一切。這與中國(guó)的歷史演進(jìn)過程和經(jīng)驗(yàn)，是明顯不一致的，中國(guó)的中央集權(quán)制政府建設(shè)與資本主導(dǎo)力量上升沒有任何關(guān)系，與工業(yè)革命也不是共時(shí)性事件，認(rèn)真對(duì)照歐洲和中國(guó)的歷史過程，足以否定資本至上的偽歷史觀。歐洲政治經(jīng)濟(jì)諸方面（包括政治經(jīng)濟(jì)和技術(shù)）的重大變遷，實(shí)際上是集中在近代一次完成的，而中華民族是兩次轉(zhuǎn)型的結(jié)果，這是中國(guó)與歐洲歷史重大區(qū)別的第一個(gè)特點(diǎn)。
秦漢以降，中國(guó)歷史有2/3以上的時(shí)間，是在統(tǒng)一的中央集權(quán)制政府的管治之下，早先占據(jù)主導(dǎo)地位的部落自治和邦國(guó)林立局面已經(jīng)結(jié)束。早先人們是生活在部落或者小邦國(guó)內(nèi)部，基本上是高凝聚度的生產(chǎn)共同體和安全共同體（按照儒家的歷史觀，這些共同體是“大同時(shí)代”的遺跡，而且還具有回歸大同的可能），而現(xiàn)在人們是生活在“天高皇帝遠(yuǎn)”的中央集權(quán)制政治下、由名義上是皇帝委派的地方官進(jìn)行指導(dǎo)的各種社區(qū)自治結(jié)構(gòu)里。
二、實(shí)現(xiàn)政治整合之后的人力物力優(yōu)勢(shì)是中華文明傳承不斷的原因
中國(guó)歷史與歐洲重大不同，還在于中華民族的形成和中華文化的接受過程，不是在排他性的利益趨勢(shì)人群擴(kuò)張中間完成的。是一次農(nóng)業(yè)技術(shù)普及的全球化過程。先是中心地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，人口增加對(duì)外播遷，在廣大森林－草原環(huán)境中間去尋找新的農(nóng)業(yè)地帶，結(jié)果帶動(dòng)了游牧漁獵民族選擇農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)主導(dǎo)下的全球化過程。由于沒有對(duì)落后部落利益的排斥和掠奪，落后民族在選擇農(nóng)業(yè)的同時(shí)也認(rèn)同了農(nóng)業(yè)民族，文化認(rèn)同和種族融合都在農(nóng)業(yè)擴(kuò)張期間自然完成了，這是中國(guó)能夠最終統(tǒng)一的重要基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)民族的擴(kuò)張過程與游牧漁獵部落的關(guān)系相對(duì)緩和，是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)部落和游牧漁獵部落的生存資料，基本上不是相互競(jìng)爭(zhēng)和互為消長(zhǎng)關(guān)系，同時(shí)中國(guó)黃淮海大平原面積巨大，降雨量在400－800毫米之間，這個(gè)降雨量在自然狀態(tài)下就是森林－草原環(huán)境，有許多林間的草原適合農(nóng)業(yè)部落的拓展和播遷。
中國(guó)的農(nóng)業(yè)全球化過程，不排斥游牧漁獵部落的生存利益，也不實(shí)施奴隸制，因此就沒有不可消弭的敵意，這是文化認(rèn)同和種族融合的基礎(chǔ)。因?yàn)闆]有奴隸制那樣的排斥別人利益制造敵意的制度，中華民族最終實(shí)現(xiàn)了全部國(guó)土面積上的民族融合和文化認(rèn)同。
中國(guó)與歐洲相比，由于長(zhǎng)城一線特殊的半干旱環(huán)境，單位面積的牧草產(chǎn)量極低，使得游牧民族的越冬生存困難很大，結(jié)果就轉(zhuǎn)化為對(duì)農(nóng)業(yè)地帶的安全壓力，全球歷史上最強(qiáng)大的游牧民族部落軍事同盟都是出現(xiàn)在中國(guó)北方。中華民族所面臨的北方游牧民族的軍事壓力，要比歐洲大得多，由于中華民族在先秦游牧民族壯大之前，就先行完成了民族融合和中央集權(quán)制政權(quán)的建設(shè)，從而具有很大的人口優(yōu)勢(shì)，并在中央集權(quán)制政府的主導(dǎo)力量下，最終能夠集中足夠的人力物力建設(shè)長(zhǎng)城這樣的“別馬腿”工程，削減游牧民族騎兵的優(yōu)勢(shì)，并集中足夠的人力物力對(duì)游牧民族進(jìn)行反擊，這樣強(qiáng)大的自我保護(hù)力量，使中華民族成為人類歷史上唯一的沒有失陷于游牧民族的遷徙浪潮的民族，成為唯一的傳承不斷的文明。
歐洲的封建制，實(shí)際上是古希臘羅馬實(shí)行奴隸制的報(bào)酬。中國(guó)沒有實(shí)行奴隸制，所以就最終使得自己有了足夠的力量去抵御游牧民族的侵襲，避免了歐洲那種失陷于游牧民族的封建化過程。這是中國(guó)與歐洲歷史具有重大不同的第二大特點(diǎn)。
中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)與歐洲相比，政治權(quán)力由集權(quán)制政府壟斷，政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力分離，中國(guó)地主沒有歐洲封建主那樣的政治權(quán)力，無法以此去限制農(nóng)民的身份自由，建立起人身依附關(guān)系，實(shí)際上歐洲的封建制時(shí)代的社會(huì)關(guān)系特征，是游牧民族在農(nóng)業(yè)社會(huì)按照游牧部落人身關(guān)系特點(diǎn)建立起來的。與歐洲的情況相反，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)生活中間超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制的作用不強(qiáng)烈，國(guó)家政權(quán)與個(gè)人的關(guān)系很弱（“天高皇帝遠(yuǎn)”），政治關(guān)系和超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制關(guān)系不同于歐洲社會(huì)的特點(diǎn)，使得中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的人際關(guān)系中間血緣關(guān)系和鄰里關(guān)系相對(duì)突出；換言之，中國(guó)民間社會(huì)的所謂“儒家特點(diǎn)”是法家建設(shè)了中央集權(quán)制的結(jié)果，所以毛澤東說“祖龍雖死秦尤在，孔學(xué)名高實(shí)枇糠。”
另外與歐洲社會(huì)的中世紀(jì)很不同，中國(guó)民間輿論是自主的，沒有宗教這樣的職業(yè)意識(shí)形態(tài)機(jī)構(gòu)；而社會(huì)思想的主流要接受政府扶持和指導(dǎo)，國(guó)家通過科舉取士的方式劃定士大夫的讀經(jīng)范圍，中國(guó)沒有歐洲那種超越國(guó)家政權(quán)之上的宗教話語權(quán)作用，這也是中國(guó)傳統(tǒng)時(shí)期話語權(quán)和思想格局的特點(diǎn)，與歐洲截然不同。
三、社會(huì)轉(zhuǎn)型中間的中國(guó)與西方社會(huì)的本質(zhì)差別
中國(guó)社會(huì)的第二次轉(zhuǎn)型的加速期是1840年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)為起點(diǎn)，這個(gè)過程至今為止還在繼續(xù)，還沒有最后完成。本次轉(zhuǎn)型的特點(diǎn)是中國(guó)被動(dòng)加入資源和剩余分配的全球化過程，工業(yè)化和城市化的生產(chǎn)生活方式極大地改變了人們的居住環(huán)境和利益關(guān)系特點(diǎn)，國(guó)家和社會(huì)管理應(yīng)對(duì)利益復(fù)雜化要求深入發(fā)展，個(gè)人主導(dǎo)自己命運(yùn)的能力迅速萎縮，由于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的特點(diǎn)，中國(guó)本土文化和思想創(chuàng)新處于不確定狀態(tài)，既有毛澤東主張的文化革命的主張，也有高揚(yáng)普世價(jià)值主張全面抄襲和全盤西化的，民族文化和個(gè)人命運(yùn)上的焦慮不安，彌漫全國(guó)上下，在思想文化界引發(fā)極大的混亂或者解放。
第一次轉(zhuǎn)型建立起排斥政治競(jìng)爭(zhēng)成本權(quán)力集中的農(nóng)業(yè)弱管理社會(huì)，這個(gè)社會(huì)的利益分配局限在狹小地域，利益流動(dòng)數(shù)量小，人際關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)約，人們多數(shù)居住在熟人社區(qū)里，多數(shù)情況下人們是在初級(jí)群體里面完成社會(huì)化過程；第二次轉(zhuǎn)型的前景和去向還有欠明朗，整體趨勢(shì)是走向外在調(diào)節(jié)控制強(qiáng)化的利益復(fù)雜社會(huì)。在今天的社會(huì)里，特別是城市和工商業(yè)機(jī)構(gòu)中間，利益關(guān)系是依靠契約和法律來規(guī)范的，個(gè)人利益和命運(yùn)需要一個(gè)外在的強(qiáng)制力量去保證實(shí)施。中國(guó)第二個(gè)歷史階段的主要社會(huì)關(guān)系特性已經(jīng)逐步消失，得益于毛澤東時(shí)代的工業(yè)化進(jìn)步，第三個(gè)階段的特征日益明顯。
在現(xiàn)代化敘述中間，對(duì)于中國(guó)和歐洲在工業(yè)革命過程中間的首創(chuàng)地位問題，特別需要提出來討論。西方的早期擴(kuò)張，確實(shí)是利用了私人資本積累的強(qiáng)烈競(jìng)爭(zhēng)意志作用，私人資本在中國(guó)沒有起到過這樣的強(qiáng)烈作用，資本破壞社會(huì)整合的特性，長(zhǎng)期受到政治力量的有組織制約，這是因?yàn)樵谝粋€(gè)相對(duì)封閉的政治體系內(nèi)部，個(gè)人資本積累與政治穩(wěn)定是互斥的目標(biāo)。近代西方對(duì)外擴(kuò)張的過程，實(shí)際上也是要滿足于把內(nèi)部矛盾對(duì)外轉(zhuǎn)嫁，在非洲獵捕奴隸販賣到美洲，在印度種植鴉片販賣到中國(guó)市場(chǎng)，都是資本積累的矛盾外部化的結(jié)果。
資本積累過程中間完全排斥他人利益訴求，與中國(guó)先秦第一次政治革命過程的強(qiáng)大經(jīng)驗(yàn)是矛盾的，歷史經(jīng)驗(yàn)告訴中國(guó)人要“懷柔遠(yuǎn)人”，這樣才是低成本、高效率解決認(rèn)同與安全問題的首要經(jīng)驗(yàn)。西方近代歷史經(jīng)驗(yàn)是在反抗風(fēng)險(xiǎn)很低的條件下，無限制地進(jìn)行資本積累。當(dāng)然也證實(shí)了資本積累過程與內(nèi)部政治穩(wěn)定目標(biāo)是互斥的，同時(shí)這也是為什么歐洲分裂成為幾十個(gè)國(guó)家的原因，而且至今無法找到控制和統(tǒng)治世界的路徑，因?yàn)槲鞣綌U(kuò)張過程內(nèi)含著利益關(guān)系的互斥，結(jié)果當(dāng)然只能是制造矛盾與糾葛，沒有高認(rèn)同肯定就沒有低成本的控制方式。中國(guó)人早已化天下為國(guó)家，而西方人正在化國(guó)家為天下，以實(shí)際行動(dòng)去推銷彼此互斥的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)方案。
私人資本積累過程的完成，與前工業(yè)化國(guó)家無法實(shí)現(xiàn)“戰(zhàn)爭(zhēng)工業(yè)化”有關(guān)，這些國(guó)家不僅難以實(shí)現(xiàn)真正的國(guó)家力量動(dòng)員，而且也難以與私人資本積累的競(jìng)爭(zhēng)意志和武器工業(yè)成就長(zhǎng)期抗衡，資本積累成本外部化過程得以在很低的成本上實(shí)現(xiàn)。工業(yè)革命的兩大要素是：長(zhǎng)期持續(xù)的分工生產(chǎn)帶來的技術(shù)積累；相對(duì)密集居住的富裕消費(fèi)群體提供的市場(chǎng)容量和產(chǎn)品低成本實(shí)現(xiàn)條件。技術(shù)可能加上經(jīng)濟(jì)前提，再加上政治前提（積累矛盾外部化），這是工業(yè)革命的三大前提。
中國(guó)因?yàn)閮?nèi)部政治原因拒絕資本積累的內(nèi)部化政策，外部資本積累過程的血腥與殘暴與中華文化的核心價(jià)值相沖突，基督教的狹隘野蠻排外也是支撐血腥積累的意識(shí)形態(tài)，因此只能是西方而不是中國(guó)人能夠在資本積累基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)工業(yè)革命。
作為工業(yè)革命的成果，交通和通信成本下降，全球資源和剩余分配的深度和廣度越來越大，社會(huì)轉(zhuǎn)型速度加快。結(jié)果造就了兩種不同性質(zhì)的社會(huì)：中心和外圍。中心國(guó)家資源和剩余分配關(guān)系相對(duì)緩和，足以支持高成本的深入控制制度；外圍國(guó)家資源分配關(guān)系緊張，社會(huì)整合困難，矛盾深重，充滿著文化焦慮和制度困惑。中國(guó)本來在毛澤東時(shí)代是自我中心，現(xiàn)在在精英們的主導(dǎo)下參與成為外圍，成為世界上資源和剩余流出最多的國(guó)家，換言之，也是外部矛盾內(nèi)部化作用最強(qiáng)烈的國(guó)家。這是目前中國(guó)和歐美日不同的第三大特點(diǎn)，中國(guó)資源和剩余分配關(guān)系緊張帶來社會(huì)關(guān)系的整體性緊張，控制成本急劇上升，對(duì)于未來的穩(wěn)定預(yù)期難于維持，政府、企業(yè)和個(gè)人的行為都趨向短期化。
今天中國(guó)社會(huì)資源和剩余的特點(diǎn)是：少數(shù)人有很大的優(yōu)勢(shì)去攫取社會(huì)剩余；政治權(quán)力資本化運(yùn)用，話語權(quán)不捍衛(wèi)民族利益、精英階層的整體利益和多數(shù)人利益。全部三種社會(huì)控制手段――政治權(quán)力、經(jīng)濟(jì)權(quán)力和話語權(quán)，都是偏離了承擔(dān)社會(huì)控制的合理方位，共同失靈。
中國(guó)與西方國(guó)家的三大差別，意味著中國(guó)不能簡(jiǎn)單地因襲西方的歷史敘述，也不能簡(jiǎn)單地抄襲西方社會(huì)的調(diào)節(jié)方案，對(duì)于國(guó)家的未來發(fā)展前景預(yù)期也不能以西方的現(xiàn)有道路作為依據(jù)。中國(guó)百年來的西化派（包括馬學(xué)教條主義者和主流知識(shí)精英）知識(shí)精英的努力過程，本質(zhì)上是那些掌握話語權(quán)的人士，在治學(xué)上追求低投入（抄襲西方當(dāng)然最省心）和摻雜個(gè)人利益和政治意志（實(shí)際上就是“私欲之蔽”），是以一種最腐敗的方式去行使話語權(quán)的結(jié)果。考察中國(guó)歷史和現(xiàn)實(shí)，要走出西方的經(jīng)驗(yàn)視野，拓寬我們的觀察角度，才能兼容中國(guó)的歷史與現(xiàn)實(shí)中間那些曾經(jīng)起重要作用的因素。（關(guān)于這一點(diǎn)，筆者在另一篇文章《研究中國(guó)歷史觀問題和考察視野》）
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二○○四年七月三十日
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