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三、新中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的主導(dǎo)力量的“自然選擇”過(guò)程
主導(dǎo)工業(yè)化進(jìn)程的力量，要么是資本，要么是政治權(quán)力，不存在第三種選擇。除了最早的英國(guó)之外，國(guó)家政權(quán)介入工業(yè)化過(guò)程的程度，隨著工業(yè)化深度的加大，其作用也是逐步上升的。英國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，相比較而言，較為接近于純粹的“資本主導(dǎo)”，而后來(lái)的法國(guó)、美國(guó)、德國(guó)和日本的工業(yè)化進(jìn)程，政府介入的程度逐步加深，日本是資本主導(dǎo)工業(yè)化模式中間，政府介入程度最大的。
蘇聯(lián)和中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，最終是否定了資本的主導(dǎo)作用，完全以政府權(quán)力來(lái)整合人力物力投入工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)了快速的工業(yè)化，這一模式被人冠以不同的名稱(chēng)，薩米爾·阿明稱(chēng)為“強(qiáng)行軍”，保羅·巴蘭稱(chēng)之為“陡直的騰飛”，在中國(guó)最為人們所熟悉的教法是毛澤東發(fā)明的――“大躍進(jìn)”。
在建國(guó)初期，中國(guó)的第一代領(lǐng)導(dǎo)人在決策中間，多數(shù)信奉馬克思的“五階段論”歷史觀，對(duì)于被認(rèn)定屬于“資本主義性質(zhì)”的經(jīng)濟(jì)，持友好和扶持態(tài)度，包括在農(nóng)村保留富農(nóng)經(jīng)濟(jì)和城市里扶持資本家的發(fā)展，這一政策的認(rèn)識(shí)背景都是中國(guó)的生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，需要資本主義一定程度的發(fā)展，這本質(zhì)上就是毛澤東的“新民主主義經(jīng)濟(jì)秩序”。劉少奇曾經(jīng)在天津講話中間說(shuō)過(guò)“剝削越多越好”這樣的話，毛澤東在一九五○年很誠(chéng)懇地說(shuō)到要“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”，這些認(rèn)識(shí)都是從理論和本本出發(fā)的。
政策首先是在農(nóng)村的土改中間被突破了，富農(nóng)的土地多不受多數(shù)農(nóng)民的認(rèn)同，土地改革中間貧農(nóng)還總是打富裕中農(nóng)的主意，最后政策最終服從了多數(shù)農(nóng)民的意愿。那個(gè)從本本出發(fā)的保護(hù)資本主義經(jīng)濟(jì)成分的政策，就是在農(nóng)民的實(shí)踐中間被“改正”了，毛澤東后來(lái)對(duì)此有一個(gè)很精辟的總結(jié)。
在土地改革中要實(shí)行平分土地的政策，也是經(jīng)過(guò)反復(fù)多次以后才能認(rèn)識(shí)清楚的。第二次國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)的后期，當(dāng)時(shí)的中央曾經(jīng)主張按勞力分配土地，不贊成按人口平分土地。當(dāng)時(shí)“左”傾冒險(xiǎn)路線的同志認(rèn)為，按人口平分土地是階級(jí)觀點(diǎn)不明確，群眾觀點(diǎn)不充分，對(duì)發(fā)展生產(chǎn)不利。實(shí)踐證明錯(cuò)的不是按人口平分土地，而是按勞動(dòng)力分配土地。因?yàn)榘磩趧?dòng)力分配土地，對(duì)富裕中農(nóng)最有利。當(dāng)時(shí)，他們還主張地主不分田。既然地主不殺掉，卻不給謀生之道，地主有勞動(dòng)力，卻不分給他們土地，這種政策，是破壞社會(huì)、破壞社會(huì)生產(chǎn)力的政策。富農(nóng)分壞田，也是這種性質(zhì)的政策。中國(guó)的農(nóng)民是寸土必爭(zhēng)的。土地改革中貧農(nóng)總是打富裕中農(nóng)的主意，他們的辦法是給富裕中農(nóng)戴上富農(nóng)的帽子，把富裕中農(nóng)多余的土地拿出來(lái)。這個(gè)問(wèn)題經(jīng)過(guò)反復(fù)爭(zhēng)論和實(shí)踐，結(jié)果證明，按人口平分土地是符合我國(guó)民主革命階段中徹底解決土地問(wèn)題的客觀規(guī)律的。我們?cè)谕恋馗母镏袑?shí)際上消滅了富農(nóng)經(jīng)濟(jì)，在這點(diǎn)上帶有社會(huì)主義革命的性質(zhì)。（中華人民共和國(guó)國(guó)史學(xué)會(huì)編《毛澤東讀社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批注和談話（簡(jiǎn)本）》，P111－112）
在后來(lái)的平抑物價(jià)和三反五反運(yùn)動(dòng)中間，新政權(quán)發(fā)現(xiàn)兩大問(wèn)題，一是中國(guó)弱小的資本總是傾向于行為短期化，其努力方向與國(guó)計(jì)民生的要求相反；二是私人資本的存在，往往通過(guò)與官員建立分利同盟的方式來(lái)牟取暴利，這意味著資本家賺錢(qián)的同時(shí)政權(quán)的合法性下降，是把資本積累的風(fēng)險(xiǎn)和代價(jià)轉(zhuǎn)嫁給政權(quán)。一個(gè)最為人們所喜歡引用的案例，是“三反五反”運(yùn)動(dòng)期間的“星四聚餐會(huì)”案例，這一案例集中反映了資本積累成本與政權(quán)合法性之間互為消長(zhǎng)的矛盾關(guān)系。
在工業(yè)比較集中的重慶地區(qū)，私營(yíng)鋼鐵機(jī)器業(yè)的不法資本家利用“星四聚餐會(huì)”的形式，進(jìn)行一系列嚴(yán)重違法的地下活動(dòng)。他們先后拉攏重慶市工商局副局長(zhǎng)、西南工業(yè)部經(jīng)理處科長(zhǎng)等，壟斷了重慶地區(qū)國(guó)家委托加工訂貨的分配權(quán)，對(duì)上蒙騙國(guó)家，對(duì)下擠垮、吞并中小企業(yè)。成渝鐵路動(dòng)工后，又以同樣手段腐蝕西南鐵路局機(jī)務(wù)處副處長(zhǎng)，包攬鐵路器材的加工訂貨業(yè)務(wù)。僅在制作三十一副道岔的工程中，就通過(guò)抬高工價(jià)、多報(bào)用料等手段，牟取暴利七點(diǎn)四億余元。（《新華月報(bào)》１９５２年３月號(hào)，第２７、２ｌ頁(yè)。）
中國(guó)人多地少，民生產(chǎn)品短缺在短期內(nèi)難以改變，新中國(guó)為了物價(jià)穩(wěn)定和保留人民幣作為市場(chǎng)流通媒介作用，在現(xiàn)實(shí)中間選擇了以政權(quán)的直接管制的方式去掌握物資分配，這是新中國(guó)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的開(kāi)端，在“平抑物價(jià)”期間為了和投機(jī)資本作戰(zhàn)，就創(chuàng)辦的國(guó)營(yíng)商業(yè)公司去控制極端短缺而價(jià)格容易被操縱的民生物資。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)手段的引入，最開(kāi)始不是出于設(shè)計(jì)，而是為了因應(yīng)對(duì)“短缺物資”進(jìn)行直接管理實(shí)際需要，如果短缺無(wú)法在短期內(nèi)消失，那么對(duì)短缺的“國(guó)家計(jì)劃”管理或者直接的“數(shù)量分配”方式就不會(huì)過(guò)時(shí)，這一管理方式后來(lái)發(fā)展為“票證制度”。
1952—1957年城市人口凈增加2100萬(wàn)，而從1957年到1960年底，城市人口又急劇上升了3174萬(wàn)人，工業(yè)化的快速發(fā)展所要求的農(nóng)業(yè)剩余，與農(nóng)民的口糧需要發(fā)生了一定程度的矛盾，這個(gè)嚴(yán)重矛盾在市場(chǎng)條件下無(wú)法協(xié)調(diào)，結(jié)果政府不得不選擇對(duì)糧食進(jìn)行直接分配的政策――統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)（1953年秋天），按照當(dāng)時(shí)的說(shuō)法是“切斷了農(nóng)民與資產(chǎn)階級(jí)的聯(lián)系”，這些都共同終結(jié)了私人資本的主導(dǎo)作用，擴(kuò)張了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的作用范圍。薄一波對(duì)于糧食問(wèn)題有著很生動(dòng)的記載。
土改后糧食產(chǎn)量雖有大幅度的提高，但由于農(nóng)民生活改善，增產(chǎn)的糧食相當(dāng)一部分被農(nóng)民自己消費(fèi)了。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1949年農(nóng)村人均消費(fèi)糧食370斤，1952年增加到440斤。同三年前比較，每個(gè)農(nóng)村人口多消耗糧食70斤，加起來(lái)就是一個(gè)驚人的數(shù)字。由于農(nóng)村自給性消耗多了，公糧和商品糧所占的比例就降低。1951－1952年度公糧和國(guó)家從市場(chǎng)上收購(gòu)的糧食占糧食總產(chǎn)量的比重為28 .2% , 1952－1953年度下降到25 .7% 1953年秋，我在華北作了幾十天的調(diào)查之后，于11月7日寫(xiě)給毛主席的報(bào)告提到:“過(guò)去山區(qū)農(nóng)民一年只吃上十頓的白面，現(xiàn)在則每個(gè)月可以吃四五頓、七八頓，面粉需求量空前增大了，這是國(guó)家收購(gòu)小麥困難的主要原因之一。”（薄一波《若干重大決策與事件的回顧》上卷，中共中央黨校出版社1991年5月第一版，P257）
與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)喜歡把一切決策說(shuō)成是“領(lǐng)導(dǎo)人憑空設(shè)想”完全不同，新中國(guó)早期的工業(yè)化路徑選擇上，無(wú)論是選擇以政權(quán)全盤(pán)主導(dǎo)工業(yè)化，還是選擇計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的直接管制模式，都是“形格勢(shì)禁”的結(jié)果，都是在現(xiàn)實(shí)制約下作出的被動(dòng)選擇：為了應(yīng)付無(wú)法逾越的困難而不得不改變?cè)鹊脑O(shè)想，新民主主義經(jīng)濟(jì)秩序就是這樣被放棄的。
新政權(quán)威望和能力正處在巔峰時(shí)期，恰逢民族資本處在最虛弱最短視的狀態(tài)之下，在“平抑物價(jià)”運(yùn)動(dòng)期間，資本家通過(guò)囤積居奇的這樣的極端方式，吸引全國(guó)民眾來(lái)關(guān)注并選擇中國(guó)到底需要什么樣的“主導(dǎo)力量”這樣的問(wèn)題？私人資本自己跳出來(lái)進(jìn)行了最?lèi)毫拥谋硌荩嬖V人們資本利益最大化的實(shí)現(xiàn)，來(lái)表現(xiàn)他們賺錢(qián)的方式跟國(guó)計(jì)民生目標(biāo)直接對(duì)立的方式提出來(lái)，就這樣極度惡化了自身的形象。從這個(gè)意義上看，1952年9月，毛澤東就在書(shū)記處的一次會(huì)議上講到十年到十五年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義，不是十年以后才開(kāi)始向社會(huì)主義過(guò)渡。這已經(jīng)改變了他自己原來(lái)的主張，最終在次年6月15日的政治局會(huì)議中間，對(duì)過(guò)渡時(shí)期總路線做了詳盡的闡述：“黨在這個(gè)過(guò)渡時(shí)期的總路線和總?cè)蝿?wù)，是要在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)家的社會(huì)主義工業(yè)化，并逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)、對(duì)手工業(yè)和對(duì)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造。”這“三大改造”的意思很簡(jiǎn)單，就是你們這幫子資本家完全不行，只能是由政權(quán)來(lái)全盤(pán)主導(dǎo)中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程。
在主導(dǎo)工業(yè)化的兩種力量――政治權(quán)力和資本――中間，經(jīng)過(guò)建國(guó)初期的“平抑物價(jià)”和“三反五反”之后，很自然地留下一個(gè)唯一的選擇。這不是從書(shū)本出發(fā)，因?yàn)轳R克思的書(shū)本結(jié)論和毛澤東早年的設(shè)想都與此相反，是現(xiàn)實(shí)改變了人們的看法，包括毛澤東和其它共產(chǎn)黨高官的看法。
在共產(chǎn)黨革命成功之后，資本家生存的輿論環(huán)境，不可避免地急劇惡化了。這并非決策和指導(dǎo)思想方面發(fā)生了變化，而是在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中間的操作層面最先變化的。我訪問(wèn)過(guò)一個(gè)老記者，他原來(lái)是在前線報(bào)道戰(zhàn)爭(zhēng)的，在打仗的時(shí)候戰(zhàn)友們彼此拿生命進(jìn)行掩護(hù)和支持，是那種最高程度的合作狀態(tài)，記者們一進(jìn)城之后，就發(fā)現(xiàn)這幫子資本家他們父子兄弟夫妻之間都要相互留一手，朋友之間也常常相互坑一把，簡(jiǎn)直比禽獸還差，有這種認(rèn)識(shí)不是個(gè)別人，解放初的大牌記者，有資格在報(bào)紙頭版發(fā)文章的人，都是這么個(gè)認(rèn)識(shí)，對(duì)資本家在人格上極端藐視。說(shuō)這個(gè)認(rèn)識(shí)是極左，也不見(jiàn)得合適，反正人們都是在比較中間進(jìn)行鑒別的，資本家在解放后成為媒體關(guān)注的焦點(diǎn)，當(dāng)然就很自然地被記者們拿來(lái)跟從前他們關(guān)注的焦點(diǎn)――英勇作戰(zhàn)的戰(zhàn)士――進(jìn)行對(duì)比，本來(lái)在這樣的對(duì)比中間沒(méi)有人不處于極端劣勢(shì)的，解放初期的資本家們偏偏又不知道藏拙，還老是搞些特吸引眼球的事情，恐怕有點(diǎn)自作孽不可活的味道了。在平抑物價(jià)的過(guò)程中間，你完全可以想像，私人資本表現(xiàn)是那個(gè)樣子，在記者們的筆下會(huì)怎么描述，對(duì)高層的決策又有什么樣的影響。就普通老百姓而言，對(duì)投機(jī)資本的憤怒，也是很?chē)?yán)重的。中國(guó)解放前最大的民族工商業(yè)集團(tuán)，最成氣候的資本家是榮氏集團(tuán)，他們當(dāng)時(shí)是怎么做生意的呢？武漢有榮氏集團(tuán)兩個(gè)比較大的企業(yè)，一個(gè)是申新四廠，是紗廠，另外一個(gè)是福新第五面粉廠，他們還有一個(gè)自備電廠裝機(jī)容量3000千瓦，解放初期，他們把這個(gè)電廠抵押給人民銀行貸款90萬(wàn)元，去外地收購(gòu)棉花和小麥囤積在倉(cāng)庫(kù)里，既不生產(chǎn)，也不銷(xiāo)售，就是等著漲價(jià)，結(jié)果引發(fā)武漢市民的憤怒。那些很饑餓的市民膽子格外大，就把福新面粉廠的大門(mén)砸開(kāi)，勒令他們進(jìn)行正常的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。在新民主主義經(jīng)濟(jì)還作為政策導(dǎo)向的時(shí)候，資本家就是這樣以自己的狹隘私利，耗盡了自己的輿論和民眾支持，后來(lái)的政策改變和三大改造的提出，只能說(shuō)是“順乎天而應(yīng)乎人”了。公私合營(yíng)的快速完成，倒是很符合布羅代爾的看法：資本主義是一小撮人的特權(quán)，沒(méi)有政權(quán)和輿論的鼎力支持就不可能存在。（老田《從民族崛起視角解讀新中國(guó)歷史》，載烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)站）
與此相反，西方的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與新中國(guó)完全不同，主要是私人資本主導(dǎo)工業(yè)化進(jìn)程的，“外部性內(nèi)部化”對(duì)私人資本積累的順利實(shí)現(xiàn)，具有決定性作用。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)表述了西方工業(yè)化的歷史經(jīng)驗(yàn)，在這個(gè)方面與中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程完全相反。
根據(jù)諾斯等人對(duì)西方私人資本主導(dǎo)下工業(yè)化進(jìn)程的總結(jié)，他強(qiáng)調(diào)“有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率(私人收益率是經(jīng)濟(jì)單位從事一種活動(dòng)所得的凈收入款。社會(huì)收益率是社會(huì)從這一活動(dòng)所得的總凈收益(正的或負(fù)的)。它等于私人收益率加這一活動(dòng)使社會(huì)其它每個(gè)人的凈收益。)的活動(dòng)。”“這一結(jié)論沒(méi)有什么新意。卡爾·馬克思和亞當(dāng)·斯密都同意這一觀點(diǎn)。他們都把成功的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)看作是由有效的所有權(quán)的發(fā)展決定的。他們的追隨者顯然基本上忘記了這一點(diǎn)。”（諾斯等《西方世界的興起》華夏出版社1989年1月第一版，P1，P171）
新中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程是國(guó)家政權(quán)主導(dǎo)的，是“宏觀動(dòng)力”的推動(dòng)模式；中國(guó)的工業(yè)化擴(kuò)張過(guò)程不依賴(lài)“微觀企業(yè)”的動(dòng)力，不依賴(lài)企業(yè)的利潤(rùn)和積累能力，僅僅與中國(guó)的機(jī)械設(shè)備生產(chǎn)能力緊密相關(guān)。那種把中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)展與企業(yè)積累能力掛鉤的分析模式，在起點(diǎn)上就是錯(cuò)誤的，這是西方國(guó)家早期工業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)，他們沒(méi)有政權(quán)主導(dǎo)而完全依靠企業(yè)積累去推動(dòng)工業(yè)化，私人企業(yè)積累的順利進(jìn)行或者強(qiáng)調(diào)“外部性內(nèi)部化”是與這個(gè)主導(dǎo)力量的成長(zhǎng)緊密相關(guān)的，而以這樣的理論視野去評(píng)價(jià)中國(guó)的企業(yè)效率和工業(yè)化進(jìn)程，都不可能不出差錯(cuò)。
孫冶方說(shuō)“千規(guī)律、萬(wàn)規(guī)律，價(jià)值規(guī)律第一條”，與改革后主流們強(qiáng)調(diào)的“效率優(yōu)先”在邏輯上很一致，實(shí)際上都是私人資本主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)的必然要求，在政權(quán)主導(dǎo)工業(yè)化的情況下，他的“正確”認(rèn)識(shí)就要打個(gè)很大的折扣了。當(dāng)然，強(qiáng)化管理者的權(quán)力，強(qiáng)化下級(jí)政權(quán)和企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，與政權(quán)中間官僚精英群體的“管理權(quán)力最大化同時(shí)管理事務(wù)最小化”訴求一致，孫冶方后來(lái)被高度肯定，不是因?yàn)樗l(fā)現(xiàn)了什么社會(huì)主義條件下的“經(jīng)濟(jì)規(guī)律”，而是恰當(dāng)表述了強(qiáng)勢(shì)群體（官僚精英群體）的“政治意愿”，這個(gè)政治意愿實(shí)際上就是后來(lái)改革開(kāi)放的主要出發(fā)點(diǎn)。
把政權(quán)主導(dǎo)的工業(yè)化進(jìn)程，等同于私人資本主導(dǎo)，認(rèn)定政權(quán)主導(dǎo)也一樣要以積累購(gòu)買(mǎi)力為基礎(chǔ)，這幾乎是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的通病。在分析新中國(guó)早期快速工業(yè)化進(jìn)程時(shí)，一個(gè)最常見(jiàn)的錯(cuò)誤就在于強(qiáng)調(diào)“剝奪農(nóng)民”的問(wèn)題，認(rèn)定新中國(guó)早期工業(yè)化的“積累”“天然”來(lái)自于農(nóng)業(yè)。因?yàn)橐呀?jīng)事先認(rèn)定政權(quán)主導(dǎo)等同于資本主導(dǎo)，就勢(shì)必要為工業(yè)積累找到一個(gè)合理的外部來(lái)源，否則就違背了“物質(zhì)不滅定律”和“能量守恒定律”，在這個(gè)認(rèn)識(shí)下，一些研究者甚至盲視新中國(guó)比價(jià)變動(dòng)有利于農(nóng)業(yè)品的事實(shí)，來(lái)得出他的結(jié)論。
“從1953年到1985年全國(guó)預(yù)算內(nèi)的固定資產(chǎn)投資共7678億元，平均每年240億元左右，大體相當(dāng)于每年的剪刀差絕對(duì)額。可以說(shuō)，30多年來(lái)國(guó)家工業(yè)化的投資主要是通過(guò)剪刀差取得的，是剪刀差奠定了中國(guó)工業(yè)現(xiàn)代化的初步基礎(chǔ)。” （嚴(yán)瑞珍等：《中國(guó)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策》，《經(jīng)濟(jì)研究》1990年第2期。）但是從工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的比價(jià)變得看，則沒(méi)有任何根據(jù)，“從1952年到1977年，農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格提高了72·4%，而農(nóng)村工業(yè)品零售價(jià)格上升0·1%，但同期工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高了161·5%，而農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率只提高了24·8%。在剔除了勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響之后，從等價(jià)交換的角度考察，剪刀差擴(kuò)大了20%左右。”（ 葉善蓬：《新中國(guó)價(jià)格簡(jiǎn)史》，178-179頁(yè)，北京，中國(guó)物價(jià)出版社，1993。）“由于建國(guó)以來(lái)的30年里，工農(nóng)產(chǎn)品比價(jià)在縮小而人們感覺(jué)剪刀差不但沒(méi)有縮小反而在擴(kuò)大，因此比價(jià)剪刀差理論‘失靈’的情況下，比值剪刀差理論則大行其道。人們用來(lái)計(jì)算工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品“等價(jià)交換”點(diǎn)的辦法只能是其價(jià)值，而價(jià)值中難于計(jì)算的，又是工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品各自包含的必要社會(huì)勞動(dòng)。于是折合工農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的方法就成為計(jì)算剪刀差的關(guān)鍵問(wèn)題。一個(gè)工業(yè)勞動(dòng)力折合的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力越多，價(jià)值剪刀差就越小，反之，價(jià)值剪刀差就越大。” 這樣的說(shuō)法雖然在字面上仍然保留“剪刀差”，但是實(shí)質(zhì)上已經(jīng)轉(zhuǎn)移話題談到強(qiáng)調(diào)“工業(yè)和農(nóng)業(yè)的交換只能按照產(chǎn)品包含的勞動(dòng)量進(jìn)行等價(jià)交換”，這在任何意義上都與剪刀差概念的內(nèi)涵和分析價(jià)值都無(wú)關(guān)了。因?yàn)榇罅縿趧?dòng)力剩余留置在農(nóng)村，每年度農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中都大量投入了邊際收益極低的勞動(dòng)，而許多水利建設(shè)則類(lèi)似于“保險(xiǎn)費(fèi)”投入不增加當(dāng)期收益，農(nóng)業(yè)中間廣泛存在著黃宗智所說(shuō)的“過(guò)密化”的問(wèn)題，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的邊際收益率極低，而工業(yè)勞動(dòng)相對(duì)較少存在此種情況。
事實(shí)是，新中國(guó)從來(lái)沒(méi)有把剝奪農(nóng)民作為積累資金的手段，無(wú)論是政策設(shè)計(jì)還是現(xiàn)實(shí)中間的工農(nóng)業(yè)品比價(jià)變動(dòng)，都缺乏證實(shí)剪刀差政策的適當(dāng)證據(jù)。根本原因是政權(quán)所主導(dǎo)工業(yè)化進(jìn)程，以長(zhǎng)遠(yuǎn)利益激勵(lì)勞動(dòng)者承擔(dān)超額勞動(dòng)投入、并以此動(dòng)員全部勞動(dòng)力參與工業(yè)化建設(shè)，并不象私人企業(yè)那樣要完全依賴(lài)于購(gòu)買(mǎi)力的積累過(guò)程。如果與過(guò)去的歷史比價(jià)情況對(duì)比，結(jié)論就更清楚了。
1950年代之后，隨著中國(guó)工業(yè)化的進(jìn)步，農(nóng)村得到的工業(yè)品，在總量上是急劇增加，與從農(nóng)民提交的剩余數(shù)量增加的幅度相比，也是如此。在價(jià)格運(yùn)動(dòng)方向上，新中國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的調(diào)整一般而言是趨向上調(diào)，而工業(yè)品價(jià)格總是趨向下調(diào)，這樣的價(jià)格運(yùn)動(dòng)模式顯然不是為了攫取剪刀差和積累資金。具體以20世紀(jì)農(nóng)民交換到的食鹽為例（這是農(nóng)民最必需的商品），在抗戰(zhàn)期間，老家蘄春縣的食鹽價(jià)格是百斤稻谷換一斤六兩（十六兩制，合725克），國(guó)民黨統(tǒng)治的正常時(shí)期是兩斤雞蛋換一斤鹽，毛澤東時(shí)代是兩個(gè)雞蛋換一斤鹽，今天的比價(jià)關(guān)系大約是兩個(gè)半土雞蛋，僅僅略為上漲。
四、新中國(guó)重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略和個(gè)人消費(fèi)關(guān)系
經(jīng)濟(jì)研究常常停留在以貨幣表示的產(chǎn)值、積累和消費(fèi)等數(shù)量關(guān)系討論上，因此，一個(gè)常見(jiàn)的錯(cuò)誤往往會(huì)在分析中間出現(xiàn)，貨幣數(shù)量上的相等關(guān)系就往往被研究者誤認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中間存在著相互替代關(guān)系。從新中國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略和后來(lái)的改革開(kāi)放政策選擇看，這樣的錯(cuò)誤敘述最為嚴(yán)重。
主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常常認(rèn)定在投資和消費(fèi)之間存在一種任意的替代關(guān)系，在重工業(yè)和輕工業(yè)的投資之間也同樣存在著可以相互替代的關(guān)系（即所謂的“比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略”）。只要簡(jiǎn)單回顧一下新中國(guó)早期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行現(xiàn)實(shí)，很容易發(fā)行這個(gè)基于“貨幣數(shù)量相等”而想像出來(lái)的替代關(guān)系，在實(shí)際中間并不存在。就我們今天看到的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)而言，輕工業(yè)發(fā)展需要對(duì)應(yīng)的原料供應(yīng)，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)不足始終是輕工業(yè)投資的決定性限制，1952年87％的輕工業(yè)原料來(lái)自農(nóng)產(chǎn)品，直到1996年仍然有67％的輕工業(yè)原料是農(nóng)產(chǎn)品。換言之，在工業(yè)化早期并不存在大量進(jìn)口國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品的可能，因此輕工業(yè)投資規(guī)模，將不得不以農(nóng)產(chǎn)品增產(chǎn)為前提。實(shí)際上在一九五○年代中晚期就經(jīng)常出現(xiàn)嚴(yán)重的原料不足問(wèn)題，這樣的背景下，去大力發(fā)展輕工業(yè)或者所謂的“勞動(dòng)力密集型”產(chǎn)業(yè)或者選擇比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，并沒(méi)有實(shí)際的可能。
中國(guó)工業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和輕工業(yè)原料來(lái)源的變化：
轉(zhuǎn)引自：趙濟(jì)、陳傳康主編：《中國(guó)地理》，高等教育出版社1999年7月第一版，P204。
同樣，重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略也不是可以任意選擇的，這需要一個(gè)合適的外部條件。中國(guó)執(zhí)行重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略的外部條件是：在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期中國(guó)處于與美國(guó)對(duì)抗的前哨位置上，新中國(guó)工業(yè)特別是兵器工業(yè)的發(fā)展，是有利于社會(huì)主義陣營(yíng)的整體安全的，由此蘇聯(lián)不僅自己援助建設(shè)了156個(gè)項(xiàng)目，而且發(fā)動(dòng)?xùn)|歐國(guó)家?guī)椭袊?guó)設(shè)計(jì)了68個(gè)項(xiàng)目。這一援助并非出于蘇聯(lián)的善意，而且出于集體安全利益的實(shí)際存在。由于有外部的機(jī)器設(shè)備供應(yīng)渠道，因此在一五期間國(guó)內(nèi)的投資分配上重工業(yè)與輕工業(yè)的投資比例達(dá)到8：1，重工業(yè)優(yōu)先政策沒(méi)有外部的機(jī)器設(shè)備供應(yīng)，也是不可能實(shí)現(xiàn)的。
要快速實(shí)現(xiàn)輕工業(yè)或者消費(fèi)品生產(chǎn)優(yōu)先，以改善市場(chǎng)供應(yīng)狀況，其限制條件現(xiàn)在是：有沒(méi)有可能快速實(shí)現(xiàn)農(nóng)副產(chǎn)品的大幅度增產(chǎn)？這意味著需要一個(gè)這樣的政策選擇空間：優(yōu)先投資于農(nóng)業(yè)并在農(nóng)業(yè)產(chǎn)出迅速增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上優(yōu)先追加輕工業(yè)投資。這一道路，恰好新中國(guó)曾經(jīng)嘗試并且失敗過(guò)。
一九五八年著名化學(xué)家侯德榜等人，拿出了碳酸氫銨小化肥廠的定型設(shè)計(jì)，在三年困難時(shí)期過(guò)后，劉少奇、陳云等主持“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”階段，曾經(jīng)成立中央化肥小組，大量推廣。由于定型設(shè)計(jì)與各地的煤炭資源不合，結(jié)果數(shù)百家小化肥中間多數(shù)無(wú)法量產(chǎn)，據(jù)說(shuō)后來(lái)“小型氮肥裝置經(jīng)過(guò)近八年的探索、試點(diǎn)、攻關(guān)和技術(shù)改造，到一九六五年，技術(shù)已漸趨成熟。正常生產(chǎn)的廠數(shù)達(dá)到87個(gè)，當(dāng)年生產(chǎn)合成氨18.3萬(wàn)噸，占全國(guó)合成氨總產(chǎn)量的12.3%。”“農(nóng)業(yè)需要大量化肥，中型氮肥廠一時(shí)上不去，小型氮肥廠卻具有建設(shè)周期短、設(shè)備容易制造、投資少、便于地方集資興辦等特點(diǎn)，而這些都是當(dāng)時(shí)中型氮肥廠所不具備的。加之小型氮肥廠一般屬縣管轄，自產(chǎn)自用，因而各縣辦廠的積極性很高。一九六八年以后，小型氮肥廠迅猛發(fā)展。……為了支援工業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱的省和自治區(qū)，國(guó)家安排上海市從一九七○年起，連續(xù)三年每年制造100套小氮肥設(shè)備。這對(duì)加快小型氮肥廠的發(fā)展，起了很大的作用。一九六九年到一九七八年的十年間，全國(guó)建成了小型氮肥廠1,225個(gè)。與此同時(shí)，一些有能力自制成套設(shè)備的省、市，對(duì)部分建廠早、條件好的小型廠擇優(yōu)進(jìn)行填平補(bǔ)齊和設(shè)備更新，擴(kuò)大了生產(chǎn)能力。一九七九年，全國(guó)小型氮肥廠總數(shù)達(dá)到1,533個(gè)，當(dāng)年產(chǎn)氨658.4萬(wàn)噸，占全國(guó)合成氨總產(chǎn)量的55.6%。”在這個(gè)敘述中間，我們看到，只是到了中國(guó)工業(yè)化取得決定性的進(jìn)步之后，才幫助小化肥起死回生，逐步實(shí)現(xiàn)所謂的“過(guò)三關(guān)”：原料關(guān)、技術(shù)關(guān)和經(jīng)濟(jì)關(guān)，逐步解決了技術(shù)瓶頸問(wèn)題。陳云曾經(jīng)說(shuō)小化肥技術(shù)不成熟，而大中型化肥技術(shù)比較成熟，這是拒絕承認(rèn)錯(cuò)誤的托詞。不可能小型比大中型化肥廠的技術(shù)更不成熟，區(qū)別在于大中型廠可以調(diào)動(dòng)工業(yè)化早期極為稀缺的技術(shù)力量（包括人員和技術(shù)裝備），以改進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程的設(shè)計(jì)和技術(shù)不足，而小化肥快速鋪開(kāi)則超越了當(dāng)時(shí)的技術(shù)設(shè)計(jì)力量和裝備行業(yè)的服務(wù)能力，才難以解決生產(chǎn)中間的難題，多數(shù)成為“半拉子”工程長(zhǎng)期無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)。直到一九七○年代中期，中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程取得了決定性的進(jìn)步，原來(lái)缺乏的技術(shù)人員和設(shè)備技術(shù)改進(jìn)基礎(chǔ)都成長(zhǎng)起來(lái)了，這個(gè)時(shí)候原來(lái)的小廠才有條件實(shí)現(xiàn)“過(guò)三關(guān)”而正常運(yùn)行了。（參見(jiàn)當(dāng)代中國(guó)出版社、湖南電子音像出版社《當(dāng)代中國(guó)的化學(xué)工業(yè)》電子版，第四章）
因此中國(guó)農(nóng)業(yè)的成長(zhǎng)，在開(kāi)始階段不存在一個(gè)快速增長(zhǎng)的階段，強(qiáng)行投入大力小化肥工業(yè)，結(jié)果是未能發(fā)揮作用，這一教訓(xùn)是很深刻的。由此回顧一九五六年關(guān)于八大報(bào)告的決議中間所設(shè)想的“農(nóng)業(yè)增產(chǎn)兩步走”方案：早期依靠勞動(dòng)有組織投入以改善農(nóng)業(yè)基本生產(chǎn)條件來(lái)增產(chǎn)，再在工業(yè)化取得決定性進(jìn)步之后依靠化肥大量投入來(lái)增產(chǎn)。這兩個(gè)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)步驟的順序，看來(lái)還不能隨意顛倒。一九六○年代初期，想要在工業(yè)化取得決定性進(jìn)步之前，就通過(guò)小化肥大量普及來(lái)提前實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的快速突破，結(jié)果招致了嚴(yán)重的損失，這一教訓(xùn)至今未能很好地總結(jié)，因?yàn)檫@個(gè)嚴(yán)重錯(cuò)誤涉及到那幾個(gè)“一貫正確”的領(lǐng)導(dǎo)人，因此寫(xiě)書(shū)的“學(xué)者們”今天還在使用曲筆去“為尊者諱”。
新中國(guó)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)過(guò)程，需要兩個(gè)不同階段的努力，事實(shí)也著名無(wú)法超越工業(yè)化的進(jìn)程提前實(shí)現(xiàn)快速增產(chǎn)。因此優(yōu)先發(fā)展消費(fèi)品生產(chǎn)或者輕工業(yè)（比較優(yōu)勢(shì)），都受到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的實(shí)際限制，既不存在減少重工業(yè)投入、增加輕工業(yè)投入的實(shí)際可能，也不存在減少投資增加消費(fèi)的可能，合理的選擇是在重工業(yè)優(yōu)先的戰(zhàn)略之下，適當(dāng)發(fā)展輕工業(yè)生產(chǎn)能力使之跟上農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)水平。
一五期間的消費(fèi)水平快速提高，不在于合理的積累－消費(fèi)比例關(guān)系，也不在于重工業(yè)投資的適度，而僅僅在于輕工業(yè)生產(chǎn)能力快速逼近農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)水平，大約就在一九五六年前后，棉紡能力過(guò)剩和原料短缺的問(wèn)題就一再出現(xiàn)。與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)在傳統(tǒng)技術(shù)增產(chǎn)的限度內(nèi)，快速增長(zhǎng)的潛力也迅速消耗殆盡。此后的消費(fèi)水平提升緩慢，跟農(nóng)業(yè)失去快速增產(chǎn)空間，輕工業(yè)原料無(wú)法迅速增加相關(guān)。第二次農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的快速增長(zhǎng)，要等待工業(yè)化進(jìn)步能夠大量增加化肥投入來(lái)實(shí)現(xiàn)，這是一九七○年代中晚期到一九八○年代中期的事情，此后的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平又陷入徘徊狀態(tài)。以今天的目光來(lái)看，中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平，在經(jīng)過(guò)新中國(guó)早期的兩步走增產(chǎn)戰(zhàn)略之后，就單產(chǎn)而言已經(jīng)是世界最高水平了，不存在大幅度增長(zhǎng)的空間。
由于工業(yè)化早期的消費(fèi)品生產(chǎn)，主要受制于農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)水平，積累和消費(fèi)之間實(shí)際上也不存在真正的互為消長(zhǎng)關(guān)系或者替代關(guān)系，在“合適的消費(fèi)和積累比例關(guān)系”認(rèn)識(shí)框架下拼湊材料形成的新中國(guó)經(jīng)濟(jì)史“共識(shí)”，本質(zhì)上是一個(gè)“偽敘述”。在這個(gè)敘述框架下，一五期間和七八十年代之交兩個(gè)時(shí)代快速消費(fèi)水平提升的時(shí)代，被作為比例合理的樣板；實(shí)際上這兩次消費(fèi)水平的快速提升，都與積累率下降無(wú)關(guān)，而是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)－消費(fèi)品產(chǎn)出水平急劇上升，一五時(shí)期是因?yàn)閼?zhàn)亂終止、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)條件下的生產(chǎn)迅速恢復(fù)，后一個(gè)時(shí)期是因?yàn)榛适褂昧考眲》糯髱?lái)農(nóng)業(yè)大增產(chǎn)。這是新中國(guó)歷史上僅有的兩次消費(fèi)水平大幅度向上攀升的階段。
考慮到中國(guó)人均不可再生資源水平占有量的低水平，中國(guó)也不存在大量從外部攫取資源的可能，這將意味著中華民族的消費(fèi)水平，大概要終結(jié)在一個(gè)“豐衣足食”的水平上，并不存在實(shí)現(xiàn)歐美日那種富裕發(fā)達(dá)的資源基礎(chǔ)。為此，中國(guó)的發(fā)展與個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)上，就不能簡(jiǎn)單抄襲西方的市場(chǎng)化路徑。在人均等有形收入（取決于人均資源水平）的增長(zhǎng)空間不大時(shí)，就必需把無(wú)形收益的增加作為重點(diǎn)來(lái)安排，換言之，要在減少支出方面做更多的努力，這樣的努力就無(wú)法統(tǒng)計(jì)在GDP數(shù)字里面。那種以GDP指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，不足以指導(dǎo)中國(guó)的社會(huì)發(fā)展和個(gè)人福利建設(shè)。
目前中國(guó)農(nóng)村的貧困標(biāo)準(zhǔn)線僅僅局限于收入指標(biāo)，規(guī)定年收入少于668元為“貧困”。實(shí)際上這一指標(biāo)不能準(zhǔn)確反應(yīng)農(nóng)村居民的真實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況，由于農(nóng)村的貧困（包括部分城市人口）并非收入不足以應(yīng)付基本生存需要，而是因?yàn)榻逃t(yī)療等方面的開(kāi)支急劇上升超過(guò)人們的收入水平所致。如果考慮人們的支出方面，則現(xiàn)有的貧困線水平上，還有相當(dāng)大的一個(gè)數(shù)量的人口也是極端貧困的，因此衡量貧困或者富裕還必須考慮“開(kāi)支水平”和“風(fēng)險(xiǎn)因素”的影響，這樣的衡量指標(biāo)才是全面的。如果考慮后面兩個(gè)因素對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)狀況的綜合影響，農(nóng)村的貧困家庭比例肯定要超過(guò)50%，城市的貧困家庭比重也會(huì)接近甚至超過(guò)三分之一。開(kāi)支水平的急劇上升，是社會(huì)分裂和地位差距充分“市場(chǎng)化”的結(jié)果，毛澤東時(shí)代醫(yī)生和教師不容許利用優(yōu)勢(shì)地位追求利益最大化，今天知識(shí)精英群體追求利益最大化制造了極為龐大的貧困人口數(shù)量，好處僅僅是增加了GDP數(shù)字。傳統(tǒng)社會(huì)主義時(shí)期的發(fā)展，僅僅依據(jù)單位GDP 指標(biāo)是不足以衡量個(gè)人福利和社會(huì)發(fā)展水平的。在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中間，一切優(yōu)勢(shì)地位都被用來(lái)追求剩余最大化，由此產(chǎn)生了很大一部分虛假的“重復(fù)分配數(shù)字”。
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