老田：新中國經(jīng)濟(jì)史論（一）

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新中國早期的快速工業(yè)化過程，與西方國家以私人資本主導(dǎo)工業(yè)化的歷史經(jīng)驗(yàn)完全不同，是國家主導(dǎo)型的“非西方的工業(yè)化道路”。這就使得新中國早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與建立在西方國家工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識積累，缺乏明確的對應(yīng)關(guān)系，相應(yīng)地，研究新中國早期的經(jīng)濟(jì)問題，如果把研究視野局限在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的認(rèn)識框架里，肯定無法給出適當(dāng)?shù)睦斫夂驮u價。

新中國與西方經(jīng)驗(yàn)的明顯區(qū)別在于：工業(yè)化進(jìn)程的主導(dǎo)力量是政府而非私人資本，經(jīng)濟(jì)主體和勞動者的地位也與市場競爭條件下的私人企業(yè)極為不同，而且中國的資源稟賦也與西方國家完全不一樣，特別是體現(xiàn)在勞動力、土地和資本的存量和相對價格都不一樣。由于中國主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們多年來過分執(zhí)著于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，因而未能對新中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)歷程作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們強(qiáng)烈表現(xiàn)出想要壟斷“改革的解釋權(quán)”的意愿，但是對于“改革”本身的認(rèn)識卻很可憐，吳敬璉在回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)界幾次重要會議的文章中間透露，他們在理論上基本是靠“道聽途說”和“現(xiàn)炒現(xiàn)賣”來提出政策主張的，并沒有對于發(fā)展中國經(jīng)濟(jì)的全面認(rèn)識和通盤考慮。人們今天普遍認(rèn)識到改革的結(jié)果是“醫(yī)療改革不成功”、“市場換技術(shù)的設(shè)想失敗了”、“企業(yè)改革把企業(yè)徹底改垮了”，只要想想主流們在理論上心中無數(shù)，在對中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的把握上又是以一知半解的西方理論進(jìn)行“生搬硬套”的，那么，這樣一場“盲人騎瞎馬”的摸索走到今天，確實(shí)沒有什么好奇怪的。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們至今仍然拒絕對過去的歷史，作出起碼的反思和總結(jié)，而且還以扣“反改革”帽子為手段，阻撓別人對改革歷程作出適當(dāng)?shù)姆此肌＿@其實(shí)也很好理解，他們?yōu)榱搜谏w自己的無能，總是要做點(diǎn)什么才好，“面子”也許不無價值；特別是今天主流們的學(xué)術(shù)地位，已經(jīng)聯(lián)系著他們個人巨大的職業(yè)利益，因此“反思改革”就有打破主流們“話語權(quán)壟斷地位”的危險。由于認(rèn)真總結(jié)和反思新中國過去的經(jīng)濟(jì)建設(shè)歷程，與主流們的職業(yè)利益相矛盾，因此總結(jié)工作就只能由主流之外的人士來承擔(dān)了。

對于中華民族而言，有更重要的利益高于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的職業(yè)利益總和，也高于主流和非主流的分歧。總結(jié)和反思工作，對于我們正確地把握過去、現(xiàn)實(shí)和未來卻越來越重要。客觀上就需要有人作一些開拓性的工作，因此老田就不揣鄙陋，作出一些嘗試性的工作。由于過去在理論建設(shè)方面所存在的欠缺，對于社會主義工業(yè)化歷程的總結(jié)從來沒有上升到理論高度，因此我們今天對新中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出總結(jié)和反思，將不得不更多地求助于對經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)的記錄和敘述。注重事實(shí)和經(jīng)驗(yàn)，顯然是認(rèn)真總結(jié)歷史的起點(diǎn)，如果簡單地套用某種現(xiàn)成的理論，對于那些無法適應(yīng)既定理論的現(xiàn)實(shí)，就不得不進(jìn)行加工和扭曲，這樣的總結(jié)工作就肯定顯得“削足適履”了。我的總結(jié)工作，將始終把中國的快速工業(yè)化進(jìn)程、技術(shù)進(jìn)步的條件、中國的資源稟賦和管理成本問題，作為分析的主要線索。

國內(nèi)已經(jīng)出版的各種社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，在敘述方式和內(nèi)容安排上，多未能突破“宣傳提綱”的局限，共同點(diǎn)是聲稱“社會主義好、公有制好、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)好”，再后來，這些教材按照“時代要求”不得不加上市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容，明顯地具有“理不直、氣不壯”的特點(diǎn)，結(jié)果作為宣傳提綱都已經(jīng)不合格了。

一、新中國的快速工業(yè)化目標(biāo)與“近代史共識”

新中國早期的發(fā)展目標(biāo)，其實(shí)是由近代史呈現(xiàn)的重大問題決定的，在問題和目標(biāo)上，應(yīng)該說整個中華民族都是有共識的。針對近代史中間中華民族面臨那些最急迫的民生問題和安全問題，無論是左派還是右派，也無論是國民黨還是共產(chǎn)黨都有共識，問題上的共識基本上可以借用孫中山的三民主義“民族、民生和民權(quán)”來簡潔地表達(dá)。這三大問題反應(yīng)在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，就是要快速完成工業(yè)化進(jìn)程；毛澤東在一九六四年底繼續(xù)為“大躍進(jìn)――快速工業(yè)化戰(zhàn)略”辯護(hù)的時候，就自動回到孫中山那里，說“我們的先輩孫中山先生，在本世紀(jì)初期就說過，中國的未來將要一個大躍進(jìn)。”

快速工業(yè)化戰(zhàn)略的內(nèi)容和作用范圍，按照一九六四年三屆人大的表述就是要實(shí)現(xiàn)“工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化”，在先進(jìn)技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)上去支持國家安全目標(biāo)和民生目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。“近代史共識”已經(jīng)給定新中國一個歷史性的任務(wù)：為解決國家安全和民生問題，需要快速工業(yè)化戰(zhàn)略來支持這兩大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。新中國的建設(shè)目標(biāo)，可以說是因應(yīng)“近代史共識”而給出的。

中國是工業(yè)化進(jìn)程的后來者，等到新中國進(jìn)行工業(yè)化的時候，西方先進(jìn)國家已經(jīng)完成了第一次和第二次工業(yè)革命，第三次工業(yè)革命（或者稱科技革命）正在興起之中。中國早期的追趕戰(zhàn)略，在技術(shù)內(nèi)涵和跨度上就必須面對這個非常大的差距。追趕戰(zhàn)略的生效，意味著中國必須在盡可能短的時間內(nèi)，通過高積累政策快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步和裝備過程。

中國的大躍進(jìn)：竭盡全力彌補(bǔ)失去的時間。約翰牛（英國）被中國騎手甩在后面，象征著中國決心憑著自己的工業(yè)發(fā)展來擊敗西方社會。（轉(zhuǎn)引自湯因比《歷史研究》，上海人民出版社2001年9月第一版，P366）

由于新的機(jī)器設(shè)備、廠房乃至規(guī)模巨大的交通系統(tǒng)建設(shè)，都要求大量的剩余沉淀為實(shí)物資產(chǎn)，這樣的剩余積累和沉淀的規(guī)模帶來的快速工業(yè)化進(jìn)程，無論如何都是一場真正意義上的“大躍進(jìn)”。

每一次工業(yè)革命的技術(shù)進(jìn)步要點(diǎn)，以及技術(shù)進(jìn)入裝備相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)部門所需要沉淀的經(jīng)濟(jì)剩余數(shù)量（示意圖的面積）。示意圖的含義是：第一次工業(yè)革命的前提條件在于長時間的經(jīng)驗(yàn)積累，這個要求在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)時代制造出長期存在的、高于自己自足水平的穩(wěn)定需求，這個穩(wěn)定需求是工場手工業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營的前提，相應(yīng)的社會條件是能夠在農(nóng)業(yè)時代制造一個“高消費(fèi)群體”，中國歷史上每到王朝末期倒是有一個這樣的龐大群體產(chǎn)生，問題在于這一群體的剩余剝奪水平破壞社會穩(wěn)定，導(dǎo)致政治革命周期性地發(fā)生，使得高消費(fèi)群體往往與王朝滅亡一齊消失。也許可以得出結(jié)論：除非存在對外低成本轉(zhuǎn)嫁內(nèi)部矛盾的條件，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)時代就不存在“高消費(fèi)群體”支持工場手工業(yè)長期經(jīng)營的可能，近代英國的工業(yè)革命前提恰恰是以低成本的對外擴(kuò)張過程互為條件。第三次工業(yè)革命要求的機(jī)器智能化過程，主要與人力資本的投入和積累相關(guān)，而第二次工業(yè)革命聯(lián)系著大機(jī)器生產(chǎn)和交通系統(tǒng)建設(shè)，要求大量剩余沉淀為機(jī)器廠房等，這是高積累政策無法超越的原因。

快速工業(yè)化戰(zhàn)略或者“大躍進(jìn)”，最經(jīng)典的表述是劉少奇在一九五七年第八屆全國工會代表大會上給出的：在十五年左右的時間內(nèi)主要工業(yè)品產(chǎn)量方面要趕上或者超過英國。大躍進(jìn)、人民公社以及總路線（“鼓足干勁，力爭上游，多快好省地建設(shè)社會主義”）一起被總稱為“三面紅旗”。而在一九五八年的大躍進(jìn)宣傳運(yùn)動中間，“三面紅旗”被確立為“政治正確性”的標(biāo)準(zhǔn)，為普通民眾所充分掌握，這一宣傳運(yùn)動本質(zhì)上也是在全國范圍內(nèi)“制造認(rèn)同”的過程，因?yàn)檎J(rèn)同的提高總是意味著管理成本的降低。

這些帶有口號性的政策，其具體的制度內(nèi)涵是：要在農(nóng)村建設(shè)強(qiáng)大的基層政權(quán)并依托其動員能力，去組織豐富的勞動力資源，通過勞動密集投入來進(jìn)行農(nóng)田水利建設(shè)，以此保證農(nóng)副產(chǎn)品特別是糧食的高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)；而中國有限的經(jīng)濟(jì)剩余，則優(yōu)先分配給重工業(yè)，以支持快速工業(yè)化戰(zhàn)略。“三面紅旗”是中國早期工業(yè)化的根本制度安排，其實(shí)質(zhì)性的制度內(nèi)涵涉及到快速工業(yè)化戰(zhàn)略下的剩余分配順序和勞動力動員方法，這一政策的內(nèi)容在一九五六年關(guān)于八大政治報告的決議中間，就已經(jīng)明確表述過了，并非形成于人民公社運(yùn)動期間：

農(nóng)業(yè)的發(fā)展不僅直接地影響著人民生活的水平和輕工業(yè)發(fā)展的速度，而且也影響著重工業(yè)發(fā)展的速度。我國目前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)還不能適應(yīng)日益增長的需要，今后必須用更大的力量發(fā)展農(nóng)業(yè)。但是，在最近的將來我國還不能有很大的農(nóng)業(yè)機(jī)械工業(yè)和化學(xué)肥料工業(yè)，還不能進(jìn)行很大規(guī)模的墾荒，水旱災(zāi)害也還不能迅速根治。因此，目前農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的主要途徑，就是要充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)已經(jīng)基本上實(shí)現(xiàn)合作化這個優(yōu)越條件，依靠合作社的集體力量和政府的支援，采取興修水利、增施肥料、改良土壤、改良品種、推廣新式農(nóng)具、提高復(fù)種指數(shù)、改進(jìn)耕作方法、防治病蟲災(zāi)害等項(xiàng)措施，來增加單位面積產(chǎn)量。（《中國共產(chǎn)黨第八次全國代表大會關(guān)于政治報告的決議》，中國共產(chǎn)黨第八次全國代表大會通過，一九五六年九月二十七日）

快速工業(yè)化戰(zhàn)略要求在盡可能短的時間段內(nèi)，實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的投資，要求有限的經(jīng)濟(jì)剩余集中使用，特別是重工業(yè)優(yōu)先政策下，單個項(xiàng)目的巨大投資規(guī)模，使得地方政府無法籌集到足夠的剩余以支持這樣大的投資強(qiáng)度，因此就不得不主要由中央政府來組織和主導(dǎo)，一九五八年毛澤東要求進(jìn)行地方分權(quán)和企業(yè)下放的改革，實(shí)際上是不成功的，為此他在一九六二年的七千人大會上做了自我批評（他對于“三面紅旗”從來沒有后退過，也從不檢討）。

二、支撐快速工業(yè)化戰(zhàn)略的資源基礎(chǔ)

在新中國的管理目標(biāo)提出之后，就需要考察制約目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種資源和因素，有形的資源主要包括土地、資本和勞動力，無形的資源主要是管理，西方也有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把管理看作是第四種生產(chǎn)要素。

中國大躍進(jìn)和快速工業(yè)化戰(zhàn)略的最終基礎(chǔ)，在于中國具有龐大的人口基數(shù)和領(lǐng)土面積，雖然人均剩余生產(chǎn)水平很低，但是總量卻很大，足以支持快速工業(yè)化的剩余沉淀要求。同時這一工業(yè)化所需要的剩余，也必須以“低成本”地從分散在全國的小生產(chǎn)者那里集中起來；由于剩余轉(zhuǎn)移的巨大規(guī)模，因此工業(yè)化的剩余積累對消費(fèi)壓縮所形成的“負(fù)擔(dān)”，必須相對平均地由各個社會階層共同分擔(dān)，后面兩個要求實(shí)際上是新中國政治設(shè)計(jì)的起點(diǎn)：低成本集中剩余和平均分配高積累的負(fù)擔(dān)。

這一點(diǎn)正如大北三郎所寫，它的改革“為后來的事業(yè)奠定了平均主義的基礎(chǔ)。從某種意義上講，中國所獲得的成功是平均分配貧困的成功，而不是平均分配財富方面的成功”。他還寫道：“如果中國能在不損害這種平均主義社會的前提下成功地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，那將是人類歷史上無與倫比的成就。”（轉(zhuǎn)引自羅茲曼等著《中國的現(xiàn)代化》上海人民出版社1989年1月第一版，Ｐ326）

把一切剩余轉(zhuǎn)移到工業(yè)化目標(biāo)上來，第一個重要步驟是通過土改剝奪了地主富農(nóng)的700億斤地租，然后在通過農(nóng)業(yè)稅等手段轉(zhuǎn)移給政權(quán)掌握，去支持快速工業(yè)化的需要。而后來的“三大改造”更是消除了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各種消費(fèi)特權(quán)，由整個社會來平均擔(dān)負(fù)高積累成本。后來的文革更是深入追究干部和知識分子的特權(quán)，后來還有一些象征性的措施不斷推出，例如取消軍銜制等等。

工業(yè)化進(jìn)程到底是由資本主導(dǎo)還是由政權(quán)主導(dǎo)，實(shí)際上通過不同的“力量對比”的競爭比較，在建國初期實(shí)現(xiàn)了重新選擇。當(dāng)然這個選擇過程，本身是依據(jù)短線資源的表現(xiàn)來決定的。在“平抑物價”和“三反五反”之后，資本在經(jīng)濟(jì)上和政治上的表現(xiàn)都極端消極，新中國政權(quán)最后否定了資本參與主導(dǎo)工業(yè)化進(jìn)程的早期設(shè)想――新民主主義，一九五三年正式提出了過渡時期總路線――實(shí)現(xiàn)社會主義工業(yè)化、對私營工商業(yè)、手工業(yè)和農(nóng)業(yè)進(jìn)行社會主義改造。

新中國建立初期，資本嚴(yán)重不足，勞動力資源豐富，在管理所需要的組織資源上，有一支在戰(zhàn)爭年代成長起來的、在毛澤東要求成為“宣傳隊(duì)、工作隊(duì)、戰(zhàn)斗隊(duì)”目標(biāo)下成長起來的軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部隊(duì)伍，簡易訓(xùn)練出來的“有機(jī)知識分子”，政權(quán)中間的主流派要么是有軍隊(duì)工作背景，從前的地方干部也是服務(wù)于軍隊(duì)和戰(zhàn)爭需要的后勤人員。在資本的整合力量嚴(yán)重不足，能夠雇傭的勞動力數(shù)量極其有限的情況下，資本是“短線資源”，而軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部在戰(zhàn)爭期間積累了一定的威信和相應(yīng)的動員能力，在國家經(jīng)濟(jì)管理中間要算是“長線資源”。

新中國是一個后革命政權(quán)，其政治整合和組織資源是在戰(zhàn)爭期間完成的，這個組織資源的缺點(diǎn)和優(yōu)勢，既決定了管理方法的軍事化特點(diǎn)――簡單粗暴，也奠定了低成本汲取全國經(jīng)濟(jì)剩余的制度支持。由于管理成本的存在，使得管理方式和方法上具有“路徑依賴”特點(diǎn)，在管理成本投入足夠的情況下，難以指望一個更理性化的行政體系，換言之，管理合理化聯(lián)系著一個適當(dāng)水平的管理成本投入，包括管理方式方法改進(jìn)和學(xué)習(xí)過程、干部的培訓(xùn)和運(yùn)用。共產(chǎn)黨政權(quán)的官僚精英群體，其主要部分是戰(zhàn)爭年代完成政治整合的，共享一個非常完整的“戰(zhàn)爭動員經(jīng)驗(yàn)”，在管理手法上存在著“軍事化”特點(diǎn)：管理強(qiáng)度高、目標(biāo)性強(qiáng)、下級作用小，由此就存在著軍事化管理模式對社會經(jīng)濟(jì)過程多樣性方面的照顧和反應(yīng)不足的問題。早期的許多基層干部，往往從運(yùn)動的積極分子中間產(chǎn)生，不需要也沒有條件進(jìn)行管理經(jīng)驗(yàn)和文化素質(zhì)方面的積累。而大軍南下時期許多軍政大學(xué)招生，僅僅培養(yǎng)幾個月，就去參加新解放區(qū)的接管和政權(quán)建設(shè)工作。這樣低水平的管理投入和學(xué)習(xí)成本支付，與后來的管理僵化，要聯(lián)系起來看，這不是決策者的設(shè)想或者路線是否“極左”所能改變的。由于這一管理特點(diǎn)的存在，群眾路線所要求的干部和群眾之間的密切互動，就更加重要了。

要利用中國豐富的勞動力資源加快工業(yè)化進(jìn)程，在私人資本主導(dǎo)之外，就需要通過強(qiáng)化農(nóng)村基層政權(quán)來實(shí)現(xiàn)。在土改完成之后，新中國政權(quán)就采取各種措施，逐次強(qiáng)化農(nóng)村基層政權(quán)，因?yàn)槎鄶?shù)人口和勞動力資源都在農(nóng)村。從互助組開始，經(jīng)過初級社和高級社，到人民公社化運(yùn)動之后，縣政權(quán)以下的三級政權(quán)機(jī)構(gòu)逐步強(qiáng)化并完善起來，到一九六一年九月，基層政權(quán)的相互關(guān)系，經(jīng)過試錯和調(diào)整，最終穩(wěn)定在“三級所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”（公社、大隊(duì)、小隊(duì)），這一選擇的制約條件是：中國勞動力豐富而資本的“雇傭”能力不足。

基層政權(quán)動員能力的強(qiáng)化，還只能解決勞動力動員的組織力量問題，還不足以解決要在短期內(nèi)要求社員進(jìn)行超額勞動的問題，畢竟所有的超額勞動投入因?yàn)橹饕窃黾娱L遠(yuǎn)利益的，在當(dāng)年無法取得適當(dāng)?shù)膱蟪辍Ｋ詣訂T的要點(diǎn)在于：取消長遠(yuǎn)利益實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險，就是社員必須能夠相信或者得到適當(dāng)?shù)谋ＷC：長遠(yuǎn)利益是可以得到的。大寨最終成為榜樣不是偶然的，大寨的典型意義恰恰在于很好地解決了把長遠(yuǎn)利益增加，作為短期內(nèi)加大超額勞動投入的“激勵因素”來運(yùn)用，這一點(diǎn)老田以為是“大寨榜樣”的核心價值，有類似于“泰勒制”那樣的技術(shù)合理性。毛澤東后來發(fā)展的“繼續(xù)革命”理論和實(shí)踐，是試圖把勞動大眾的權(quán)力和利益進(jìn)行更充分的“保險”，這一保險實(shí)際上指向擁有控制權(quán)的群體（包括官僚精英群體和知識精英群體），防止他們把控制權(quán)變成剩余索取權(quán)，給人民利益進(jìn)行“保險”的核心設(shè)計(jì)就是精英階層不能行使剩余索取權(quán)，這也是平民階層實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)利益的唯一風(fēng)險所在。

在大寨大隊(duì)修梯田的年月，由于個人短期勞動的超額投入不能增加當(dāng)期收益，肯定是沒有對應(yīng)報酬的，因此當(dāng)期勞動投入只能是增進(jìn)長遠(yuǎn)利益，并在以后的系列年限里逐步取得收益。長時間的間隔就產(chǎn)生了風(fēng)險和不確定性，如果社員無法確信自己能夠從以后的遞增收益中間取得合理的份額，社員將拒絕投入勞動。要在“個人效用函數(shù)”中間加入“長遠(yuǎn)利益”部分，就必須降低實(shí)現(xiàn)個人長遠(yuǎn)利益的風(fēng)險，這一點(diǎn)在毛澤東時代是通過政治上來解決的――就是依靠取消精英階層的剩余索取權(quán)來確保民眾的長遠(yuǎn)利益，只要精英們不行使剩余索取權(quán)，那么未來可分配利益的增加都將與勞動者的今天努力正相關(guān)。按照陳永貴的總結(jié)就是要“大批資本主義，大批修正主義，大干社會主義”，“大干社會主義”需要個人承擔(dān)當(dāng)期勞動的超額投入，而“兩個大批”則是在政治上取消精英們的剩余索取權(quán)，向社員不斷重申社會主義人人平等的政治承諾，降低乃至取消實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)利益的風(fēng)險；換言之，只要陳永貴不把大寨大隊(duì)積累下來的資產(chǎn)搞“MBO”化公為私，那么大寨大隊(duì)的社員都有足夠的誘因去參加“修梯田增產(chǎn)”的高強(qiáng)度勞動，后續(xù)年份的增產(chǎn)肯定是可以增加他們的可分配收益，因此長遠(yuǎn)利益就在此條件下就當(dāng)然地成為社員當(dāng)前勞動投入的激勵因素。在意識形態(tài)價值上，“兩個大批”還能夠提供一個粗略的意識形態(tài)，幫助增進(jìn)對公有制經(jīng)濟(jì)的認(rèn)同，降低經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行管理成本，“兩個大批”比吳敬璉于光遠(yuǎn)等人教條化地照抄馬列的陳詞濫調(diào)，更能在大寨大隊(duì)的認(rèn)同建設(shè)中間起到實(shí)際作用。批判是對不容許少數(shù)人行使剩余索取權(quán)的一種變相的重申，降低個人的長遠(yuǎn)利益實(shí)現(xiàn)的不確定性：只要是真正取消了官僚精英群體的剩余索取權(quán)，長遠(yuǎn)利益的實(shí)現(xiàn)就不存在風(fēng)險。（老田《從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視野看新中國的發(fā)展戰(zhàn)略》，載烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)站老田網(wǎng)頁。）

特別是資本在積累不足的條件下，缺乏適當(dāng)?shù)目刂颇芰Γ瑹o法降未來的不確定性和風(fēng)險，因此就表現(xiàn)出極端追求“短期利益最大化”的趨勢，在當(dāng)時的特定經(jīng)濟(jì)條件下，表現(xiàn)出與國家工業(yè)化目標(biāo)的需要民生目標(biāo)相矛盾的總趨勢，因此私人資本雇傭的員工，也很難獲得一個長遠(yuǎn)利益的保障，也不可能存在當(dāng)期投入超額勞動的激勵。由此看來，政權(quán)主導(dǎo)還有一重好處是可以在個人利益中間順利地加入“長遠(yuǎn)利益”作為激勵因素，與私人資本主導(dǎo)能力不足難以控制未能的不確定性相比，政權(quán)可以方便地排除大多數(shù)風(fēng)險和不確定性因素，從而給勞動者關(guān)于長遠(yuǎn)利益的“穩(wěn)定預(yù)期”。在管理上，政權(quán)通過大批判等形式重申勞動者形成的關(guān)于長遠(yuǎn)利益的穩(wěn)定預(yù)期，極大地提高了認(rèn)同水平，在降低管理成本的同時極大地提高了管理的成效。充分動員豐富勞動力的條件，是給予勞動者以長遠(yuǎn)利益實(shí)現(xiàn)上的可靠保證，毛澤東時代頻繁的政治運(yùn)動，都是以否定精英階層的剩余索取權(quán)為核心內(nèi)涵的，粗略地針對了相應(yīng)的功能性要求。

“大躍進(jìn)”和“多快好省”的依據(jù)，還要在政府主導(dǎo)與私人資本主導(dǎo)工業(yè)化的對照中間，去進(jìn)行解讀。新中國工業(yè)化第一步，到一九七八年完成累計(jì)完成的投資數(shù)量為15133億元，如果由私人資本主導(dǎo)工業(yè)化，就要考慮加上建設(shè)用土地的價格，這是一個不小的數(shù)字；而交通系統(tǒng)建設(shè)中間很多土建工程（1978年公路通車?yán)锍?9萬公里，鐵路5萬多公里），都是無償征用農(nóng)村剩余勞動力完成的，這個巨大的投入也沒有轉(zhuǎn)化為對資本積累的要求。如果是由私人資本主導(dǎo)工業(yè)化進(jìn)程，這一切都必須要付出適當(dāng)數(shù)量的貨幣，要建設(shè)同樣數(shù)量的工廠和交通事業(yè)，要求實(shí)際沉淀的“購買力水平”肯定要超過30000億元以上。考慮到一九四九年官僚資本和民族資本的總量不超過120億元，要實(shí)現(xiàn)這樣數(shù)量的積累規(guī)模，將需要上百年時間。

由于公有制企業(yè)之間的“非競爭性”，使得企業(yè)之間的生產(chǎn)技術(shù)的學(xué)習(xí)成本極低，可以由一個或者一群企業(yè)無條件地幫助新企業(yè)完成技術(shù)“復(fù)制”工作，這對于私人企業(yè)而言是無法得到的，新的私人企業(yè)投產(chǎn)總是要經(jīng)歷一個時間的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)過程，更加大了投入要求。

由于政權(quán)全盤主導(dǎo)工業(yè)化，采用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的方式來進(jìn)行，企業(yè)投資方向更少盲目性，所以成功率極高；要完成同樣的工業(yè)化任務(wù)，考慮到投資失敗帶來的巨大浪費(fèi)，勢必要極度擴(kuò)大總的投入數(shù)量。

許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家喜歡拿效率說事，但總是選擇性地“遺忘”各種宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)字。1985年和1995年分別是第二次和第三次工業(yè)普查的基期，工業(yè)企業(yè)的凈產(chǎn)值率由36％下降到24％，與此相關(guān)聯(lián)的各種效率指標(biāo)諸如銷售利潤率、資產(chǎn)利稅率等等下降的相對幅度更大。據(jù)工商聯(lián)統(tǒng)計(jì)，全國每年新生15萬家民營企業(yè)，同時每年又能死亡10萬多家，有60%的民企在5年內(nèi)破產(chǎn)，有85%的在10年內(nèi)死亡，其平均壽命只有2.9年。私人資本在經(jīng)營方面失敗的概率太高，由此沉沒的無效投資數(shù)量驚人，如果考慮到傳統(tǒng)社會主義時期更低的企業(yè)淘汰率，則按照單位時間內(nèi)整個社會投入的資本總量去計(jì)算投資收益率，更是大大高于改革后時期。（中華全國工商聯(lián)合會編《中國民營企業(yè)發(fā)展報告》藍(lán)皮書，2005年6月30日正式面世）

“大躍進(jìn)”和“多快好省”的依據(jù)，是政權(quán)主導(dǎo)工業(yè)化進(jìn)程，比私人資本在“購買力積累”方面，要求更少，包括有形的土地劃撥、勞動力動員方面的節(jié)約，以及在無形的學(xué)習(xí)成本節(jié)約、經(jīng)營成功率高兩個主要方面。換言之，政權(quán)只要有機(jī)器設(shè)備和原材料，就可以在購買力積累的水平之上來雇傭勞動力進(jìn)行生產(chǎn)，并且可以大幅度降低生產(chǎn)技術(shù)的學(xué)習(xí)成本，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也基本上不擔(dān)心投資失敗問題。

范旭東號稱中國的化學(xué)工業(yè)之父，他在創(chuàng)辦久大鹽業(yè)公司的時候，成功說服北洋政府的財政總長梁啟超，在漢代“鹽鐵官賣”之后實(shí)施了2000余年的高鹽稅體系里，得到低稅待遇，使得他的鹽化工事業(yè)得以順利生存下來。在中國絕大多數(shù)人還不識字的時代，他得到了侯德榜等人的幫助成功開發(fā)出“聯(lián)堿法”，在技術(shù)和生產(chǎn)工藝上獲得突破。在中國資本市場和金融體系都非常不健全的時代，他能夠成功籌集足夠的資金支持自己的事業(yè)的長期虧損，股東們還繼續(xù)信任他，最后才爭取到發(fā)展機(jī)會；在與西方大企業(yè)的競爭中（主要是英國的卜內(nèi)門公司）居然能夠勝出，這在當(dāng)時也是一個成功概率極小的事件。范旭東當(dāng)然是一個英雄，當(dāng)然是了不起的企業(yè)家，因?yàn)樗軌蜃龅揭话闳藷o法作到四個重要的“小概率事件”。但是正是這樣的“小概率”限制了人們創(chuàng)業(yè)成功的可能性，與這些著名企業(yè)家同時存在的是一個“國困民窮”而且看不到未來希望的中國。無論今天的精英主義者對1949年前的中國現(xiàn)實(shí)如何花力氣去粉飾，那個時代清晰地留在中國廣大民眾的記憶中的，是一個“洋釘、洋火、洋油、洋布”遍布中國大地的時代，還有對準(zhǔn)中國民眾頭顱的“洋槍、洋炮”。只有創(chuàng)業(yè)成功成為一個大概率事件的時代，普通人也可以成功領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的時代，才會有經(jīng)濟(jì)的快速進(jìn)步。毛澤東時代就是這樣一個時代，許多產(chǎn)業(yè)完成了西方資本主義國家產(chǎn)業(yè)革命上百年時間所走過的歷程，但是在這些行業(yè)的建立與壯大過程中，沒有一個英雄和企業(yè)家特別值得人們銘記，因?yàn)樗麄冎皇峭瓿闪艘粋€普通勞動者的本職任務(wù)，他們無須承擔(dān)任何投資和經(jīng)營上的風(fēng)險，也無須靠個人奮斗去突破任何政策和體制上的障礙，擔(dān)心任何資金籌集與產(chǎn)品市場銷售等方面的問題。這個時代的企業(yè)成功概率非常高，以至于任何人都可以領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)取得進(jìn)步。在相當(dāng)長的時間內(nèi)，在這些行業(yè)和工廠負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，甚至存在嚴(yán)重的管理經(jīng)驗(yàn)和文化水平不足的問題。這確實(shí)是一個讓精英主義者灰心喪氣的時代。這個時代所樹立的典型都是一些普通勞動者，他們的事跡如王鐵人也不過就是努力工作，不計(jì)較代價而已。中國改革20年來的一些著名的企業(yè)家典型，如牟其中、年廣九、馬勝利、步鑫生等等，無一不是曇花一現(xiàn)的人物。歸根結(jié)蒂，企業(yè)家還是要以企業(yè)成敗論英雄的，今天中國企業(yè)經(jīng)營成功的可能性太小，不僅成功的比例極低，而且成功之后要守成也不是那么容易。最近20年來的成功企業(yè)家，往往是一些往往能夠在正常渠道之外取得額外資源的特權(quán)人士，中國企業(yè)經(jīng)營由此又創(chuàng)新進(jìn)入了一個“需要英雄”時代。

快速工業(yè)化戰(zhàn)略下的高積累政策，不僅直接決定了農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的努力方法，也直接給定了新中國的個人分配結(jié)構(gòu)。快速積累過程，使得當(dāng)前利益與長遠(yuǎn)利益之間的矛盾突出，一方面要減少當(dāng)前的剩余分配，對于政治認(rèn)同的下降是決定性的，同時巨大的積累規(guī)模要求在全社會范圍內(nèi)平均分配“貧窮”來負(fù)擔(dān)，在影響了消費(fèi)的同時，要求一種適應(yīng)性的意識形態(tài)作用――突出長遠(yuǎn)利益和整體利益。相比較而言，精英階層失去了“高檔消費(fèi)品”的選擇，在高積累政策下是必然的，這一點(diǎn)在精英階層和平民階層中間的感受是不同的，在改革時代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)追隨“中國二十多年經(jīng)濟(jì)沒有什么發(fā)展”，強(qiáng)烈抨擊“產(chǎn)品幾十年一貫制”等等，在任何意義上都無法與統(tǒng)計(jì)資料和社會經(jīng)濟(jì)的實(shí)際進(jìn)步相一致，但是在政治上則具有相當(dāng)理由：這一場快速工業(yè)化進(jìn)程中間精英階層犧牲了特權(quán)消費(fèi)資格，平均分配貧窮首先是取消了奢侈消費(fèi)。

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