[摘 要]競(jìng)爭(zhēng)均衡是等量資本獲得等量利潤(rùn)的條件,也是總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值成立的條件。有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值,即商品生產(chǎn)價(jià)格高于市場(chǎng)價(jià)值的正偏差,不是由有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)值的負(fù)偏差相互抵消轉(zhuǎn)化形成的。超額剩余價(jià)值實(shí)際上是通過(guò)使用價(jià)值商品的非等價(jià)交換,由需求者的價(jià)值損失轉(zhuǎn)移形成的。有機(jī)構(gòu)成高的資本占有超額剩余價(jià)值具有有償?shù)男再|(zhì)。資本有機(jī)構(gòu)成理論的深化認(rèn)識(shí)具有十分重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
一、引言
資本的有機(jī)構(gòu)成區(qū)分為資本的技術(shù)構(gòu)成和資本的價(jià)值構(gòu)成。其中,資本的技術(shù)構(gòu)成指的是物質(zhì)生產(chǎn)中的生產(chǎn)資料與勞動(dòng)力的構(gòu)成比例;資本的價(jià)值構(gòu)成則是指物質(zhì)生產(chǎn)中的生產(chǎn)資料價(jià)值與勞動(dòng)力價(jià)值的構(gòu)成比例。資本的技術(shù)構(gòu)成決定資本的價(jià)值構(gòu)成,資本的價(jià)值構(gòu)成反映資本技術(shù)構(gòu)成的變化。資本技術(shù)構(gòu)成決定資本的價(jià)值構(gòu)成以及資本技術(shù)構(gòu)成的變化由資本的價(jià)值構(gòu)成所反映的理論就是資本有機(jī)構(gòu)成理論。馬克思之所以要研究資本有機(jī)構(gòu)成理論,是因?yàn)橥ㄟ^(guò)對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成理論的研究,能夠揭示資本主義社會(huì)資本積累與生產(chǎn)力發(fā)展,生產(chǎn)力發(fā)展與人口相對(duì)過(guò)剩,人口相對(duì)過(guò)剩與無(wú)產(chǎn)階級(jí)貧困化之間的道理和內(nèi)在的邏輯關(guān)系。對(duì)馬克思的資本有機(jī)構(gòu)成的相關(guān)理論和實(shí)踐問(wèn)題,人們進(jìn)行了比較廣泛的分析和研究,取得了一批理論性研究成果。例如,有人就認(rèn)為,資本有機(jī)構(gòu)成理論不只是能夠揭示人口相對(duì)過(guò)剩的原因和無(wú)產(chǎn)階級(jí)貧困化的道理,而且也可以用來(lái)揭示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的相關(guān)理論,以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以消化和避免人口相對(duì)過(guò)剩的道理及其相應(yīng)的制度安排。盡管如此,我認(rèn)為仍有許多問(wèn)題需要通過(guò)對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成理論的進(jìn)一步分析和研究,才有可能做出比較滿意的回答。如果聯(lián)系《資本論》第3卷中的超額剩余價(jià)值理論和價(jià)值轉(zhuǎn)形理論,除了已有的理論研究成果以外,我覺(jué)得還有一些理論問(wèn)題值得我們認(rèn)真地分析和思考。例如,有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值或稱(chēng)相對(duì)剩余價(jià)值,究竟是資本對(duì)超額剩余價(jià)值的無(wú)償占有還是有償占有,是合理的或是不合理的,是或者不是由有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)值的負(fù)偏差轉(zhuǎn)化形成的;等量資本獲得等量利潤(rùn)的條件是什么,能否在競(jìng)爭(zhēng)非均衡、資本有機(jī)構(gòu)成不同的情況下實(shí)現(xiàn)等量資本獲得等量利潤(rùn);在什么樣的前提條件下,總生產(chǎn)價(jià)格能夠等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)能夠等于總剩余價(jià)值等等。馬克思在《資本論》的第1卷中,通過(guò)把超額剩余價(jià)值計(jì)入有機(jī)構(gòu)成高的資本的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)的剩余價(jià)值之中的辦法,認(rèn)為超額剩余價(jià)值是因?yàn)樯a(chǎn)力水平提高,必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間比例減少,剩余勞動(dòng)時(shí)間比例增加而產(chǎn)生的,資本對(duì)超額剩余價(jià)值的占有是無(wú)償?shù)?同資本對(duì)絕對(duì)剩余價(jià)值的占有具有無(wú)償?shù)膭兿餍再|(zhì)一樣。在《資本論》的第3卷中,馬克思運(yùn)用價(jià)值轉(zhuǎn)形理論,推導(dǎo)出總價(jià)值等于總生產(chǎn)價(jià)格,總剩余價(jià)值等于總平均利潤(rùn)(簡(jiǎn)稱(chēng)兩個(gè)等式)的結(jié)論,說(shuō)明有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值是由有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)值的負(fù)偏差轉(zhuǎn)化形成的,再一次地論證超額剩余價(jià)值來(lái)源于勞動(dòng)價(jià)值,并非來(lái)源于流通領(lǐng)域,以及資本對(duì)超額剩余價(jià)值的占有是無(wú)償?shù)?是資本對(duì)勞動(dòng)的剝削的道理。我認(rèn)為,有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值,或稱(chēng)相對(duì)剩余價(jià)值具有有償占有的性質(zhì),等量資本獲得等量利潤(rùn)是資本競(jìng)爭(zhēng)均衡的結(jié)果,是總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的前提條件,而不是等量資本獲得等量利潤(rùn)是由兩個(gè)等式推演出來(lái)的結(jié)論。不同有機(jī)構(gòu)成的資本在競(jìng)爭(zhēng)非均衡的條件下利潤(rùn)率是不可能相同的,從而等量資本是不可能獲得等量利潤(rùn)的,兩個(gè)等式也是不能夠同時(shí)成立的。之所以我要對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成理論進(jìn)行再認(rèn)識(shí)、再分析和再研究,就是為了把有機(jī)構(gòu)成高的資本有償占有相對(duì)剩余價(jià)值的道理以及等量資本獲得等量利潤(rùn)、總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值和總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值能夠成立的前提和條件講清楚,深入揭示深化認(rèn)識(shí)資本有機(jī)構(gòu)成理論的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。
二、有機(jī)構(gòu)成高的資本占有超額剩余價(jià)值的深化認(rèn)識(shí)
馬克思在《資本論》的第3卷中是在對(duì)價(jià)值轉(zhuǎn)形理論研究的基礎(chǔ)上展開(kāi)他對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成理論的分析和研究的。馬克思認(rèn)為,不同生產(chǎn)部門(mén)因?yàn)楦髯缘馁Y本有機(jī)構(gòu)成不同,所產(chǎn)生的利潤(rùn)率是有較大差別的。在剩余價(jià)值率不變,即單位可變資本生產(chǎn)的剩余價(jià)值不變的情況下,有機(jī)構(gòu)成高的資本,因?yàn)椴蛔冑Y本與可變資本的比例高于有機(jī)構(gòu)成低的資本的不變資本與可變資本的比例,所以,前者的利潤(rùn)率要低于后者的利潤(rùn)率。這就說(shuō)明,只要不同部門(mén)的資本有機(jī)構(gòu)成不同,等量資本就不可能獲得等量利潤(rùn)。不過(guò),馬克思又認(rèn)為,“這些不同的利潤(rùn)率,通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而平均化為一般利潤(rùn)率,而一般利潤(rùn)率就是所有這些不同利潤(rùn)率的平均數(shù)。按照這個(gè)一般利潤(rùn)率歸于一定量資本(不管它的有機(jī)構(gòu)成如何)的利潤(rùn),就是平均利潤(rùn)。”很明顯,在這里,馬克思所指的一般利潤(rùn)率或者平均利潤(rùn)之所以能夠產(chǎn)生,完全是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)均衡的結(jié)果,不同的利潤(rùn)率只有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)才能平均化為一般利潤(rùn)率。我認(rèn)為馬克思已經(jīng)把在競(jìng)爭(zhēng)非均衡條件下不同有機(jī)構(gòu)成的資本獲得的利潤(rùn)率是不相同的,只有在競(jìng)爭(zhēng)均衡的條件下不同利潤(rùn)率才能平均化為一般利潤(rùn)率的道理講得非常清楚了,這些認(rèn)識(shí)是非常正確的。在基于競(jìng)爭(zhēng)均衡結(jié)果的平均利潤(rùn)的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上,馬克思把“這個(gè)平均數(shù)加到不同生產(chǎn)部門(mén)的成本價(jià)格上,由此形成的價(jià)格,就是生產(chǎn)價(jià)格。”其中,成本價(jià)格指的是生產(chǎn)過(guò)程中耗費(fèi)的不變資本和可變資本的價(jià)值。我們知道,利潤(rùn)是由剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化而來(lái)的,所以,平均利潤(rùn)指的就是平均剩余價(jià)值。馬克思通過(guò)成本價(jià)格(即成本價(jià)值)加上平均利潤(rùn)(平均剩余價(jià)值)形成生產(chǎn)價(jià)格的推導(dǎo),完成了商品價(jià)值向生產(chǎn)價(jià)格的轉(zhuǎn)形,這就是馬克思的價(jià)值轉(zhuǎn)形理論。在這個(gè)基礎(chǔ)上,馬克思對(duì)有機(jī)構(gòu)成高的資本、有機(jī)構(gòu)成低的資本和中等構(gòu)成即平均構(gòu)成的資本的剩余價(jià)值、商品個(gè)別價(jià)值、商品成本價(jià)格、商品生產(chǎn)價(jià)格,以及商品生產(chǎn)價(jià)格和商品個(gè)別價(jià)值的正負(fù)偏差進(jìn)行了比較分析,得出的結(jié)論是,有機(jī)構(gòu)成高(包括中等構(gòu)成)的資本的生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的偏差為正,有機(jī)構(gòu)成低的資本的生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的偏差為負(fù),正偏差和負(fù)偏差在數(shù)量上相等,正好相互抵消。在商品生產(chǎn)價(jià)格和個(gè)別價(jià)值的正負(fù)偏差相互抵消的基礎(chǔ)上,馬克思認(rèn)識(shí)到,“加入某種商品的剩余價(jià)值多多少,加入另一種商品的剩余價(jià)值就少多少,因此,商品生產(chǎn)價(jià)格中包含的偏離價(jià)值的情況會(huì)互相抵消。”由此,馬克思推導(dǎo)出了商品的生產(chǎn)價(jià)格的總和等于它們的價(jià)值的總和,平均利潤(rùn)的總和等于剩余價(jià)值的總和的結(jié)論。從現(xiàn)象上看,馬克思的價(jià)值轉(zhuǎn)形理論似乎是為了推導(dǎo)總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的兩個(gè)等式,但我認(rèn)為,馬克思的價(jià)值轉(zhuǎn)形理論,其意義不僅僅是為了推導(dǎo)出兩個(gè)等式,也不僅僅是為了說(shuō)明等量資本獲得等量利潤(rùn)的道理,他還有另外的一個(gè)理論思考,那就是對(duì)《資本論》第1卷中有機(jī)構(gòu)成高的資本占有超額剩余價(jià)值的性質(zhì)作進(jìn)一步的分析、認(rèn)識(shí)和論證,以說(shuō)明超額剩余價(jià)值來(lái)源于勞動(dòng)價(jià)值的道理。
馬克思在《資本論》的第1卷中曾經(jīng)認(rèn)為,資本的有機(jī)構(gòu)成高,即資本的技術(shù)構(gòu)成高,它的生產(chǎn)力水平也就越高,從而能夠產(chǎn)生相對(duì)剩余價(jià)值,即超額剩余價(jià)值。在《資本論》的第1卷中,他認(rèn)為超額剩余價(jià)值是由有機(jī)構(gòu)成高的資本的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的。馬克思是以下述的理論邏輯推導(dǎo)出這個(gè)結(jié)論的。因?yàn)樯a(chǎn)力水平的提高,單位勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)的商品個(gè)數(shù)就會(huì)增加,所以資本有機(jī)構(gòu)成高的資本生產(chǎn)的商品的個(gè)別價(jià)值也就低于平均構(gòu)成資本生產(chǎn)的商品的個(gè)別價(jià)值,后者的個(gè)別價(jià)值其實(shí)就等于平均價(jià)值,即市場(chǎng)價(jià)值或稱(chēng)社會(huì)價(jià)值。相反,有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品個(gè)別價(jià)值就會(huì)高于平均構(gòu)成的資本生產(chǎn)的個(gè)別價(jià)值,即市場(chǎng)價(jià)值。通過(guò)交換,有機(jī)構(gòu)成高的資本就獲得了社會(huì)價(jià)值高于個(gè)別價(jià)值的超額剩余價(jià)值。在這個(gè)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,馬克思把超額剩余價(jià)值加在有機(jī)構(gòu)成高的資本的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)的剩余價(jià)值上面,在工作日不變從而勞動(dòng)的日價(jià)值不變的條件下,剩余價(jià)值的比例,從而剩余勞動(dòng)時(shí)間的比例增加了;必要?jiǎng)趧?dòng)價(jià)值的比例,從而必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的比例減少了,超額剩余價(jià)值于是被認(rèn)為是剩余勞動(dòng)時(shí)間增加,必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間減少的結(jié)果,有機(jī)構(gòu)成高的資本對(duì)超額剩余價(jià)值的占有因而就具有無(wú)償?shù)男再|(zhì)了。機(jī)器大工業(yè)的生產(chǎn)是因?yàn)橘Y本家增加不變資本的使用數(shù)量,提高資本的有機(jī)構(gòu)成而出現(xiàn)的現(xiàn)象。不變資本增加而產(chǎn)生的生產(chǎn)力水平提高,相對(duì)剩余價(jià)值形成并被資本無(wú)償占有,不僅被認(rèn)為是人口相對(duì)過(guò)剩的原因,而且也被認(rèn)為是工資下降、資本對(duì)勞動(dòng)的剝削加重,從而勞動(dòng)者日益貧困的原因。實(shí)際上,因?yàn)闄C(jī)器大工業(yè)替代手工操作而產(chǎn)生的生產(chǎn)力水平的提高,既不會(huì)延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間,也不太可能增加勞動(dòng)強(qiáng)度,更有可能的是還會(huì)在一定程度上減輕勞動(dòng)強(qiáng)度。我之所以有這種認(rèn)識(shí),是有一定現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和理論依據(jù)的。用機(jī)器替代手工勞動(dòng),一般會(huì)減輕勞動(dòng)強(qiáng)度,也會(huì)降低勞動(dòng)的復(fù)雜程度。比如,紡紗機(jī)的使用,復(fù)雜勞動(dòng)由機(jī)器完成了,工人只需要接斷了的線頭,所以,資本家能夠雇用童工替代成年工。一個(gè)由童工就可以完成了的事情,當(dāng)然不能說(shuō)是高強(qiáng)度的和復(fù)雜的勞動(dòng)。紡紗機(jī)所完成的復(fù)雜勞動(dòng)是一種物化勞動(dòng),不可能生產(chǎn)價(jià)值。生產(chǎn)紡紗機(jī)的復(fù)雜勞動(dòng)在機(jī)器交換的過(guò)程中,它的價(jià)值已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。因此,在工作日時(shí)間不變的條件下,個(gè)別勞動(dòng)的勞動(dòng)價(jià)值就既不會(huì)增加,也不會(huì)減少(因?yàn)閯趧?dòng)時(shí)間沒(méi)有延長(zhǎng),勞動(dòng)強(qiáng)度也不太可能增加);如果勞動(dòng)工資不變,必要?jiǎng)趧?dòng)價(jià)值與剩余勞動(dòng)價(jià)值的比例也就不會(huì)發(fā)生改變,相對(duì)剩余價(jià)值也不可能形成。不過(guò),有人可能堅(jiān)持認(rèn)為有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值是由復(fù)雜勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的。但從上述的例子可以看出,這種認(rèn)識(shí)的道理似乎也不是那么充分。既然如此,在流通不生產(chǎn)價(jià)值的情況下,超額剩余價(jià)值(相對(duì)剩余價(jià)值)是從哪兒產(chǎn)生出來(lái)的?如果把超額剩余價(jià)值加在有機(jī)構(gòu)成高的資本的剩余價(jià)值上,說(shuō)成是由個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的,因?yàn)閭€(gè)別勞動(dòng)的時(shí)間沒(méi)有延長(zhǎng),勞動(dòng)強(qiáng)度沒(méi)有增加,勞動(dòng)時(shí)間的構(gòu)成比例也就不會(huì)有變化,那么就會(huì)出現(xiàn)將超額剩余價(jià)值說(shuō)成是由個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的道理似乎并不那么充分的理論困局。所以我認(rèn)為,這才是馬克思需要在第3卷中需要進(jìn)一步對(duì)超額剩余價(jià)值來(lái)源于何處的問(wèn)題進(jìn)行再分析和再研究的原因。馬克思認(rèn)為,價(jià)值轉(zhuǎn)形理論應(yīng)用于不同資本有機(jī)構(gòu)成的生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的偏差分析之中,正好能夠解釋超額剩余價(jià)值來(lái)源于何處的問(wèn)題。有機(jī)構(gòu)成高的資本的超額剩余價(jià)值(即相對(duì)剩余價(jià)值)與有機(jī)構(gòu)成低的資本的生產(chǎn)價(jià)格低于商品市場(chǎng)價(jià)值的偏差相抵消,正好能夠說(shuō)明超額剩余價(jià)值的價(jià)值來(lái)源。我認(rèn)為這才是馬克思研究?jī)r(jià)值轉(zhuǎn)形理論的用意所在(當(dāng)然不能說(shuō)是馬克思唯一的用意)。有機(jī)構(gòu)成高的資本對(duì)超額剩余價(jià)值的占有,即使不是由它的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的,也是由有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化而來(lái)的。資本對(duì)超額剩余價(jià)值的占有是無(wú)償?shù)?具有剝削的性質(zhì)也就有自圓其說(shuō)的理論依據(jù)了。同時(shí),也能夠說(shuō)明超額剩余價(jià)值不是無(wú)源之水,而是有它的勞動(dòng)價(jià)值的出處,對(duì)于超額剩余價(jià)值的形成,勞動(dòng)價(jià)值論也有它能夠自圓其說(shuō)的道理了。在這個(gè)基礎(chǔ)上,有機(jī)構(gòu)成高的資本占有超額剩余價(jià)值具有無(wú)償?shù)男再|(zhì)就是一個(gè)有價(jià)值論依據(jù)、而且也能夠自圓其說(shuō)的結(jié)論了。
不過(guò),有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品的生產(chǎn)價(jià)格低于個(gè)別價(jià)值,負(fù)偏差部分的價(jià)值能不能完全實(shí)現(xiàn)就是一個(gè)需要進(jìn)一步分析和研究的問(wèn)題。我認(rèn)為負(fù)偏差部分的價(jià)值是不可能完全實(shí)現(xiàn)的,因?yàn)橛袡C(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品的生產(chǎn)價(jià)格不只是低于個(gè)別價(jià)值,而且還低于市場(chǎng)價(jià)值即社會(huì)價(jià)值。盡管這部分不能完全實(shí)現(xiàn)的價(jià)值與有機(jī)構(gòu)成高的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格高于市場(chǎng)價(jià)值的正偏差相等,但也不能說(shuō)有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值就是由這么一個(gè)不能完全實(shí)現(xiàn)的價(jià)值轉(zhuǎn)化形成的。因?yàn)椴荒軐?shí)現(xiàn)的價(jià)值就不能算作價(jià)值,就像沒(méi)有用的勞動(dòng)不能算作勞動(dòng),因此不能形成價(jià)值一樣。所以,一個(gè)不能算作價(jià)值的價(jià)值是不可能轉(zhuǎn)化形成超額剩余價(jià)值的。超額剩余價(jià)值既不是有機(jī)構(gòu)成高的資本的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)的,又不是由有機(jī)構(gòu)成低的資本不能完全實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的,那么它究竟是由什么樣的原因形成的呢?這是我們需要分析和研究的一個(gè)理論問(wèn)題。我認(rèn)為,有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值源于商品交換中社會(huì)價(jià)值高于個(gè)別價(jià)值的差額。這個(gè)差額正好是商品需求者非等價(jià)交換的價(jià)值損失部分。需求者以與社會(huì)價(jià)值相等的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)有機(jī)構(gòu)成高的資本生產(chǎn)的使用價(jià)值商品,是一種不等價(jià)交換。盡管需求者有社會(huì)價(jià)值高于個(gè)別價(jià)值的價(jià)值損失,但是他得到了有機(jī)構(gòu)成高的資本生產(chǎn)的使用價(jià)值商品,這是一種有償性的價(jià)值損失,不同于勞動(dòng)者的絕對(duì)剩余價(jià)值,沒(méi)有任何的使用價(jià)值商品相交換就被資本所有者無(wú)償占有的情況。通過(guò)交換,需求者的價(jià)值損失轉(zhuǎn)化為有機(jī)構(gòu)成高的資本的超額剩余價(jià)值,流通雖然不能生產(chǎn)價(jià)值,但卻可以轉(zhuǎn)移價(jià)值。所以,超額剩余價(jià)值不是無(wú)源之水,而是有它的價(jià)值來(lái)源的,但這種價(jià)值來(lái)源決不是由有機(jī)構(gòu)成低的資本不能實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化形成的。至于需求者損失的價(jià)值,是他平時(shí)的勞動(dòng)所得,還是剩余價(jià)值的積累,不影響上述問(wèn)題的分析結(jié)果。由此可以說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題,一是有機(jī)構(gòu)成高的資本占有超額剩余價(jià)值具有有償?shù)男再|(zhì);二是總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值的結(jié)論,因?yàn)橛袡C(jī)構(gòu)成低的資本的生產(chǎn)價(jià)格低于商品個(gè)別價(jià)值,部分價(jià)值不能實(shí)現(xiàn),不應(yīng)該計(jì)算在商品的總價(jià)值或總剩余價(jià)值之中;超額剩余價(jià)值因?yàn)椴皇怯袡C(jī)構(gòu)成高的資本的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)的,似乎也不應(yīng)該計(jì)入總剩余價(jià)值之中。既然總價(jià)值中不包含部分不能實(shí)現(xiàn)的價(jià)值,總剩余價(jià)值中不能包含超額剩余價(jià)值部分,那么總生產(chǎn)價(jià)格與總價(jià)值、總平均利潤(rùn)與總剩余價(jià)值在競(jìng)爭(zhēng)非均衡的條件下也就不可能同時(shí)相等。就是說(shuō),在競(jìng)爭(zhēng)非均衡的前提下,不同有機(jī)構(gòu)成的資本部門(mén),總生產(chǎn)價(jià)格與總價(jià)值、總平均利潤(rùn)與總剩余價(jià)值不存在相等的關(guān)系。只有在競(jìng)爭(zhēng)均衡的前提下,資本的有機(jī)構(gòu)成趨同,等量資本獲得等量利潤(rùn),總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的條件才能具備。
三、等量資本獲得等量利潤(rùn)的辯證認(rèn)識(shí)
馬克思認(rèn)為,不同的生產(chǎn)部門(mén)因?yàn)橘Y本的有機(jī)構(gòu)成不同,各自的利潤(rùn)率是有比較大的差別的。為了說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題,馬克思在《資本論》的第3卷中是以列表舉例的方法,說(shuō)明有機(jī)構(gòu)成高的資本的利潤(rùn)率低,有機(jī)構(gòu)成低的資本的利潤(rùn)率高的情況的。從理論意義上講,這是因?yàn)樵谑Ｓ鄡r(jià)值率(即單位可變資本能夠獲得的剩余價(jià)值)不變的情況下,技術(shù)構(gòu)成高從而有機(jī)構(gòu)成高的單位資本推動(dòng)的活勞動(dòng)較少,從而剩余價(jià)值也較少;技術(shù)構(gòu)成低從而有機(jī)構(gòu)成低的單位資本推動(dòng)的活勞動(dòng)較多,從而剩余價(jià)值也多。因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn),因此就有機(jī)構(gòu)成高的單位資本的利潤(rùn)(即利潤(rùn)率)低,有機(jī)構(gòu)成低的單位資本的利潤(rùn)(即利潤(rùn)率)高的結(jié)果。于是,馬克思依據(jù)等量資本獲得等量利潤(rùn)的原理,在不同構(gòu)成的資本部門(mén)之間設(shè)定一個(gè)平均利潤(rùn)率(即不同構(gòu)成的資本部門(mén)利潤(rùn)率的算術(shù)平均數(shù)),然后根據(jù)“商品的成本價(jià)格加上按一般利潤(rùn)率計(jì)算,按百分比應(yīng)加到這個(gè)成本價(jià)格上的利潤(rùn),或者說(shuō),等于商品的成本價(jià)格加上平均利潤(rùn)”的原則,將生產(chǎn)價(jià)格定義為成本價(jià)格與平均利潤(rùn)之和。因?yàn)樯唐返膬r(jià)值是成本價(jià)格與剩余價(jià)值之和,有機(jī)構(gòu)成高的資本因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值低,它的商品的個(gè)別價(jià)值也就較低,而且低于商品的生產(chǎn)價(jià)格;有機(jī)構(gòu)成低的資本因?yàn)槭Ｓ鄡r(jià)值高,它的商品的個(gè)別價(jià)值也就較高,而且高于商品的生產(chǎn)價(jià)格。通過(guò)不同有機(jī)構(gòu)成的資本的商品生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的正負(fù)偏差比較,馬克思發(fā)現(xiàn),有機(jī)構(gòu)成高的資本的生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的正偏差正好與有機(jī)構(gòu)成低的資本的個(gè)別價(jià)值與生產(chǎn)價(jià)格的負(fù)偏差相抵消,因此他得出了總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值,總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的結(jié)論。從上述論證的情況來(lái)看,馬克思的兩個(gè)等式是在嚴(yán)格的假設(shè)條件下,即等量資本獲得等量利潤(rùn)的前提下推導(dǎo)出來(lái)的,而不是相反,即在存在兩個(gè)等式的前提下說(shuō)明等量資本獲得等量利潤(rùn)的道理的。如果缺乏等量資本獲得等量利潤(rùn)這個(gè)假定條件,馬克思的總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的兩個(gè)等式能否成立就是一個(gè)另當(dāng)別論的需要進(jìn)一步分析和研究的問(wèn)題了。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中,只有有機(jī)構(gòu)成接近相同,或者完全相同的資本部門(mén),成本價(jià)格才有可能相同,利潤(rùn)率才有可能相等,平均利潤(rùn)率才能等于利潤(rùn)率,等量資本才能獲得等量利潤(rùn)。只有在這種情況或者條件下,總生產(chǎn)價(jià)格與總價(jià)值、總平均利潤(rùn)與總剩余價(jià)值才能被認(rèn)為是相等的,兩個(gè)等式能夠同時(shí)成立。如果資本的有機(jī)構(gòu)成不同,利潤(rùn)率就不可能是相同的,等量資本也就不可能獲得等量利潤(rùn),生產(chǎn)價(jià)格的假定條件就不存在。我們?cè)谝粋€(gè)資本有機(jī)構(gòu)成不同的基礎(chǔ)上,以等量資本獲得等量利潤(rùn)作為前提條件,人為地把不同有機(jī)構(gòu)成的資本的利潤(rùn)率進(jìn)行算術(shù)平均,計(jì)算出平均利潤(rùn),以此為基礎(chǔ),構(gòu)建生產(chǎn)價(jià)格理論,推導(dǎo)出總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值同時(shí)成立的結(jié)論。我們認(rèn)為這種推導(dǎo)的前提條件因?yàn)槠x客觀現(xiàn)實(shí),因而不可能通過(guò)實(shí)證研究驗(yàn)證由這種推導(dǎo)方式推論出來(lái)的兩個(gè)等式能夠同時(shí)成立。價(jià)值轉(zhuǎn)形理論爭(zhēng)論了一百多年,至今還不能達(dá)成一致的意見(jiàn)和認(rèn)識(shí),恐怕就是因?yàn)檫@個(gè)道理。
正是因?yàn)椴煌瑯?gòu)成的等量資本不能獲得等量利潤(rùn),資本之間才會(huì)展開(kāi)相互競(jìng)爭(zhēng),試想,如果不同構(gòu)成資本的利潤(rùn)是一樣的,它們還能有競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力和必要性嗎?顯然是不可能的。其實(shí),馬克思也是非常清楚地認(rèn)識(shí)到這個(gè)問(wèn)題的。他認(rèn)為,“競(jìng)爭(zhēng)會(huì)把社會(huì)資本這樣地分配在不同的生產(chǎn)部門(mén)中,以致每個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)價(jià)格,都按照這些中等構(gòu)成部門(mén)的生產(chǎn)價(jià)格來(lái)形成,......。但是這種平均利潤(rùn)率,不外就是這些中等構(gòu)成部門(mén)的用百分比計(jì)算的利潤(rùn),在這些部門(mén)中利潤(rùn)是同剩余價(jià)值一致的。”馬克思在這段話中的意思是非常明顯的,如果沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng),就不會(huì)有資本的重新分配,也就不會(huì)有資本有機(jī)構(gòu)成的趨同,因而也就不可能形成平均利潤(rùn)。競(jìng)爭(zhēng)是前提,是條件,平均利潤(rùn)從而等量資本獲得等量利潤(rùn)只是競(jìng)爭(zhēng)均衡的結(jié)果。“一切其他資本,不管它們的構(gòu)成如何,在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下,都力求和中等構(gòu)成的資本拉平”。這段話就把競(jìng)爭(zhēng)均衡是等量資本獲得等量利潤(rùn)的前提條件的道理講得非常清楚了。就我的認(rèn)識(shí)來(lái)說(shuō),等量資本能否獲得等量利潤(rùn)的認(rèn)識(shí)之所以有如此大的差異,完全是因?yàn)榉治龊脱芯繂?wèn)題的認(rèn)識(shí)論和方法論上的差異而引起的。馬克思通常是從競(jìng)爭(zhēng)均衡的角度分析和研究問(wèn)題的。他認(rèn)為,“供求實(shí)際上從來(lái)不會(huì)一致,如果它們達(dá)到一致,那也只是偶然現(xiàn)象,所以在科學(xué)上等于零,可以看作沒(méi)有發(fā)生過(guò)的事情。可是,在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)上必須假定供求是一致的。為什么呢?這是為了對(duì)各種現(xiàn)象要在它們的合乎規(guī)律的、符合它們的概念的形態(tài)上來(lái)進(jìn)行考察;也就是說(shuō),要撇開(kāi)由供求變動(dòng)引起的假象來(lái)進(jìn)行考察。”因此,馬克思在考察等量資本能否獲得等量利潤(rùn)的問(wèn)題時(shí),依據(jù)的就是競(jìng)爭(zhēng)均衡的情況。不同構(gòu)成的資本通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)力求和中等構(gòu)成的資本拉平,等量資本獲得等量利潤(rùn)的結(jié)論自然就是成立的了。如果在競(jìng)爭(zhēng)非均衡的條件下,因?yàn)橘Y本有機(jī)構(gòu)成的差異很大,利潤(rùn)率是不可能相同的,等量資本也是不可能獲得等量利潤(rùn)的。因?yàn)檎J(rèn)識(shí)的方法論不同,得出來(lái)的結(jié)論也就不可能完全相同。是從競(jìng)爭(zhēng)均衡的角度認(rèn)識(shí)世界,還是從競(jìng)爭(zhēng)非均衡的角度認(rèn)識(shí)世界,這是理論研究工作者需要而且必須面臨的方法論選擇。我們認(rèn)為,從競(jìng)爭(zhēng)均衡的角度認(rèn)識(shí)世界,正如馬克思所指出的那樣,是為了探究客觀事物合乎規(guī)律的運(yùn)動(dòng),就像等量資本總是朝著獲得等量利潤(rùn)的方向運(yùn)動(dòng)和價(jià)格總是圍繞價(jià)值波動(dòng)的情況一樣。人們認(rèn)識(shí)客觀世界的目的就是要找出事物的發(fā)展規(guī)律,從競(jìng)爭(zhēng)均衡的角度認(rèn)識(shí)世界有利于發(fā)現(xiàn)和找到事物發(fā)展的規(guī)律,我認(rèn)為持有這樣的認(rèn)識(shí)論和方法論沒(méi)有什么不對(duì)的道理。然而,競(jìng)爭(zhēng)均衡只能說(shuō)是一種理想狀態(tài),供求從來(lái)不會(huì)一致,所以研究者不能只是停留在理想狀態(tài)的分析和研究上,也需要認(rèn)知競(jìng)爭(zhēng)非均衡的客觀世界。將競(jìng)爭(zhēng)非均衡條件下的等量資本不能獲得等量利潤(rùn),如何過(guò)渡到競(jìng)爭(zhēng)均衡條件下的等量資本能夠獲得等量利潤(rùn)的運(yùn)動(dòng)過(guò)程,應(yīng)該是而且也必須是我們需要分析和研究的對(duì)象。從某種意義上講,研究競(jìng)爭(zhēng)非均衡的狀態(tài),可能比研究競(jìng)爭(zhēng)均衡的狀態(tài)更為重要,因?yàn)榍罢弋吘故巧鐣?huì)經(jīng)濟(jì)經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)狀態(tài),而后者只是社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)理想狀態(tài)。如果能夠把社會(huì)經(jīng)濟(jì)由現(xiàn)實(shí)狀態(tài)向理想狀態(tài)轉(zhuǎn)變過(guò)程中的道理弄清楚,我們才有可能逼近理想狀態(tài)甚至實(shí)現(xiàn)理想狀態(tài)。通過(guò)以上的論述我們也許可以看出,如果把我們研究的對(duì)象僅僅從競(jìng)爭(zhēng)均衡的狀態(tài)轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)非均衡的狀態(tài),因?yàn)闂l件發(fā)生了變化,通過(guò)分析和研究,推導(dǎo)出來(lái)的結(jié)論也就不太可能完全相同了。
在競(jìng)爭(zhēng)非均衡的條件下,馬克思是依據(jù)剩余價(jià)值率(即單位可變資本獲得的剩余價(jià)值)不變的假設(shè),推論出有機(jī)構(gòu)成低的資本的利潤(rùn)率高于有機(jī)構(gòu)成高的資本的利潤(rùn)率的結(jié)論的。就是說(shuō),無(wú)論是有機(jī)構(gòu)成高的資本,還是有機(jī)構(gòu)成低的資本,剩余價(jià)值是依據(jù)不變的剩余價(jià)值率和可變資本的數(shù)量計(jì)算出來(lái)的。有機(jī)構(gòu)成低的單位資本中可變資本的比例高,剩余價(jià)值自然要高,剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)(即利潤(rùn)率)也就較高;有機(jī)構(gòu)成高的單位資本中可變資本的比例低,剩余價(jià)值自然也低,剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化的利潤(rùn)(即利潤(rùn)率)也就較低。在剩余價(jià)值能夠完全實(shí)現(xiàn)的條件下,上述的情況確實(shí)是如此。不過(guò),剩余價(jià)值能否完全實(shí)現(xiàn)就是一個(gè)另當(dāng)別論的問(wèn)題了。這是因?yàn)?剩余價(jià)值能否實(shí)現(xiàn)是由市場(chǎng)決定的,也就是由個(gè)別價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值或稱(chēng)社會(huì)價(jià)值的關(guān)系決定的,如果個(gè)別價(jià)值高于市場(chǎng)價(jià)值,則有部分剩余價(jià)值不能實(shí)現(xiàn)。所以,我們認(rèn)為不是生產(chǎn)出來(lái)的剩余價(jià)值就一定能夠全部實(shí)現(xiàn)。馬克思在研究不同資本有機(jī)構(gòu)成的生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值偏離的問(wèn)題時(shí),曾經(jīng)指出有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的偏差為負(fù),而有機(jī)構(gòu)成高的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的偏差為正。因?yàn)橛袡C(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品個(gè)別價(jià)值有可能高于市場(chǎng)價(jià)值,部分剩余價(jià)值不能實(shí)現(xiàn);有機(jī)構(gòu)成高的資本生產(chǎn)的商品個(gè)別價(jià)值低于市場(chǎng)價(jià)值,超額剩余價(jià)值于是形成。這就說(shuō)明,有機(jī)構(gòu)成低的資本的部分剩余價(jià)值是不可能實(shí)現(xiàn)的,而有機(jī)構(gòu)成高的資本卻能夠獲得超額剩余價(jià)值。所以,盡管有機(jī)構(gòu)成高的資本的剩余價(jià)值少?gòu)亩麧?rùn)率低,但是它的剩余價(jià)值總額(即剩余價(jià)值加上超額剩余價(jià)值),并不一定比有機(jī)構(gòu)成低的資本所獲得的剩余價(jià)值總額(剩余價(jià)值減去未實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值)低,盡管后者的剩余價(jià)值高從而利潤(rùn)率也高。同時(shí),因?yàn)橛袡C(jī)構(gòu)成高的資本數(shù)量一般都要比有機(jī)構(gòu)成低的資本數(shù)量大,所以,前者能夠獲得的利潤(rùn)總額就要比后者多得多。于是,有機(jī)構(gòu)成低的資本為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化,也會(huì)增加使用資本,以改變資本的有機(jī)構(gòu)成。有機(jī)構(gòu)成高的資本因?yàn)槭苜Y本收益邊際遞減規(guī)律的影響,資本增加使用的幅度也會(huì)邊際遞減,有機(jī)構(gòu)成提升的幅度也就隨著縮小。這就是不同構(gòu)成的資本為什么會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下,力求和中等構(gòu)成的資本拉平的道理。隨著低構(gòu)成資本逐步向高構(gòu)成資本的轉(zhuǎn)化,資本中等構(gòu)成的水平也在提高,資本有機(jī)構(gòu)成的整體水平上升,社會(huì)生產(chǎn)力向著不斷提高的方向發(fā)展,社會(huì)經(jīng)濟(jì)的總體水平提高。競(jìng)爭(zhēng)非均衡狀態(tài)向競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)的方向發(fā)展,意味著資本有機(jī)構(gòu)成的整體水平提高,但是因?yàn)殡S著競(jìng)爭(zhēng)均衡程度的不斷提高,等量資本能夠獲得等量利潤(rùn),變革資本有機(jī)構(gòu)成的動(dòng)力也就削弱了。不過(guò),在利潤(rùn)機(jī)制的不斷激勵(lì)下,資本所有者變革資本有機(jī)構(gòu)成的動(dòng)機(jī)和行為遲早都會(huì)發(fā)生,一場(chǎng)新的技術(shù)革命的形成和發(fā)展,就會(huì)導(dǎo)致和形成一種新的資本有機(jī)構(gòu)成,不同資本有機(jī)構(gòu)成部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)又將重新開(kāi)始,并將趨向于一種新的均衡。
四、深化資本有機(jī)構(gòu)成理論認(rèn)識(shí)的現(xiàn)實(shí)意義
發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的目的就是要提高生產(chǎn)力水平,生產(chǎn)盡可能多的物質(zhì)財(cái)富,以滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要。而要發(fā)展生產(chǎn)力,就必須充分激發(fā)生產(chǎn)力的兩個(gè)基本要素:勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料,或者說(shuō)勞動(dòng)力和資本的積極作用。其中,資本有機(jī)構(gòu)成由低級(jí)水平向高級(jí)水平的發(fā)展,就是生產(chǎn)力整體水平不斷提升的過(guò)程。不過(guò),資本有機(jī)構(gòu)成水平的維持或者提高,是由資本的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制決定的,資本的利潤(rùn)較高,資本所有者投資的積極性就越大,資本有機(jī)構(gòu)成的水平也就會(huì)提高得越快;資本的利潤(rùn)較低,資本所有者的投資積極性就越小,資本有機(jī)構(gòu)成的水平即使有提高,提高的幅度也不可能很大。所以,構(gòu)建一個(gè)符合馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制,不只是提高資本有機(jī)構(gòu)成水平的需要,而且也是發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和提高生產(chǎn)力水平的需要。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,資本的利潤(rùn)源于剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化,剩余價(jià)值又區(qū)分為兩個(gè)方面:絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值。所以,絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)和分配是利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制形成的根源;利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制的合理或是不合理,也就取決于資本對(duì)絕對(duì)剩余價(jià)值和對(duì)相對(duì)剩余價(jià)值的占有是合理的或是不合理的認(rèn)識(shí)。我們知道,“把通過(guò)延長(zhǎng)工作日而生產(chǎn)的剩余價(jià)值,叫做絕對(duì)剩余價(jià)值。”“把通過(guò)縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,相應(yīng)地改變工作日的兩個(gè)組成部分的量的比例而生產(chǎn)的剩余價(jià)值,叫做相對(duì)剩余價(jià)值。”勞動(dòng)時(shí)間區(qū)分為必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和剩余勞動(dòng)時(shí)間,必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間生產(chǎn)勞動(dòng)力的價(jià)值,轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)者的工資,剩余勞動(dòng)時(shí)間生產(chǎn)剩余價(jià)值,轉(zhuǎn)化為資本利潤(rùn),被資本所有者無(wú)償占有。在勞動(dòng)者工資水平維持不變從而必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間不變的情況下,延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間就是增加剩余勞動(dòng)時(shí)間,擴(kuò)大絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)份額。因?yàn)橘Y本對(duì)絕對(duì)剩余價(jià)值的占有是無(wú)償性的,絕對(duì)剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn),形成利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制,我們認(rèn)為這種利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制是不合理的,因?yàn)樯鐣?huì)主義不主張資本無(wú)償占有剩余價(jià)值,所以,不應(yīng)該通過(guò)絕對(duì)剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的形式生成提高資本有機(jī)構(gòu)成的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制。資本有機(jī)構(gòu)成水平的提高如果只以擴(kuò)大絕對(duì)剩余價(jià)值為目的,顯然不符合社會(huì)主義的宗旨和要求,也與馬克思主義的消滅人剝削人、人壓迫人的理想社會(huì)不相符合。絕對(duì)剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制不應(yīng)該成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提高資本有機(jī)構(gòu)成水平的制度選擇。于是,剩下來(lái)的就只有相對(duì)剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制是否符合馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理,這是我們需要深化認(rèn)識(shí)和分析的問(wèn)題。
在工作日不變的情況下,相對(duì)剩余價(jià)值是或者不是由必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間減少和剩余勞動(dòng)時(shí)間增加而形成的,這是我們需要深化研究和認(rèn)識(shí)如何形成利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵。馬克思在《資本論》的第1卷中是把相對(duì)剩余價(jià)值歸結(jié)為在工作日不變的情況下,必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間比例減少和剩余勞動(dòng)時(shí)間比例增加而生產(chǎn)出來(lái)的。而我則通過(guò)對(duì)相對(duì)剩余價(jià)值理論的深化認(rèn)識(shí),認(rèn)為在資本有機(jī)構(gòu)成提高的情況下,比如以機(jī)器代替手工操作,個(gè)別勞動(dòng)的工作日時(shí)間不變,勞動(dòng)強(qiáng)度也不變,勞動(dòng)價(jià)值也就不可能會(huì)發(fā)生變化,唯一能夠改變的就只是單位勞動(dòng)時(shí)間生產(chǎn)的個(gè)別產(chǎn)品數(shù)量增加。因?yàn)閯趧?dòng)時(shí)間沒(méi)有變,勞動(dòng)強(qiáng)度也沒(méi)有變,甚至還有所降低,勞動(dòng)價(jià)值也就沒(méi)有變化,同時(shí),因?yàn)楫a(chǎn)品個(gè)數(shù)增加了,個(gè)別價(jià)值也就降低了。馬克思正是依據(jù)這個(gè)理由,說(shuō)明勞動(dòng)生產(chǎn)力提高,商品個(gè)別價(jià)值降低的道理的。在這種情況下,如果工資不變,也就是勞動(dòng)力價(jià)值不變,那么個(gè)別勞動(dòng)的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和剩余勞動(dòng)時(shí)間的比例是不會(huì)改變的。如果以上的認(rèn)識(shí)被認(rèn)為合乎道理,而且也沒(méi)有什么問(wèn)題的話,那么馬克思把有機(jī)構(gòu)成高的資本從交換中獲得的超額剩余價(jià)值,視為該資本的個(gè)別勞動(dòng)的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和剩余勞動(dòng)時(shí)間的比例改變而生產(chǎn)出來(lái)的價(jià)值,計(jì)入個(gè)別勞動(dòng)的剩余價(jià)值之中,認(rèn)為資本對(duì)超額剩余價(jià)值的占有是無(wú)償?shù)慕Y(jié)論,似乎就有值得商榷和深化認(rèn)識(shí)的余地。如果說(shuō)我們?cè)谇懊嫠龀龅纳罨J(rèn)識(shí)還符合理論邏輯的話,那么,超額剩余價(jià)值就不能認(rèn)為是由有機(jī)構(gòu)成高的資本的個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的,有機(jī)構(gòu)成高的資本占有的超額剩余價(jià)值也就不是無(wú)償?shù)?而是具有有償?shù)男再|(zhì)了。從這種意義上說(shuō),超額剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制就是一種符合馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的、適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制。超額剩余價(jià)值即相對(duì)剩余價(jià)值,轉(zhuǎn)化為資本利潤(rùn)的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制也就是一種合理的,能夠?yàn)樯鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要和接受的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制。然而,傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,無(wú)論剩余價(jià)值是由何種原因產(chǎn)生的,都是資本對(duì)剩余價(jià)值從而對(duì)剩余勞動(dòng)的無(wú)償占有,是資本對(duì)勞動(dòng)的剝削。如果以這種觀點(diǎn)認(rèn)識(shí)超額剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的利潤(rùn)激勵(lì)機(jī)制,那么,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要發(fā)展生產(chǎn)力,從而需要發(fā)展資本的政策主張就會(huì)受到傳統(tǒng)意識(shí)形態(tài)的影響和質(zhì)疑,私有資本的發(fā)展就更會(huì)首當(dāng)其沖地受到思想意識(shí)形態(tài)方面的沖擊。所以,只有把資本對(duì)絕對(duì)剩余價(jià)值的占有和資本對(duì)相對(duì)剩余價(jià)值的占有之間的區(qū)別弄清楚了,通過(guò)合理的利潤(rùn)激勵(lì)制度安排,提高資本的有機(jī)構(gòu)成,即通過(guò)抑制絕對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)、發(fā)展相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)的方式,調(diào)整和升華資本的有機(jī)構(gòu)成,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮和人民群眾生活水平的提高就有可能比較順利地實(shí)現(xiàn)。
如果結(jié)合供給側(cè)改革的目標(biāo),深化認(rèn)識(shí)資本的有機(jī)構(gòu)成理論就更具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義了。我們知道,供給側(cè)改革的一個(gè)重要目標(biāo)就是要去產(chǎn)能和去庫(kù)存,而產(chǎn)能過(guò)剩和庫(kù)存過(guò)多又是因?yàn)椴缓侠淼漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成的。我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)有的特征是,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重偏重、新興產(chǎn)業(yè)的比重偏輕;有機(jī)構(gòu)成低的資本部門(mén)偏重,有機(jī)構(gòu)成高的資本部門(mén)偏輕。所以,供給側(cè)改革要達(dá)到去產(chǎn)能、去庫(kù)存的目標(biāo),就必須要改變這種不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征。從這種意義上說(shuō),提高資本的有機(jī)構(gòu)成,改變不合理的資本有機(jī)構(gòu)成結(jié)構(gòu)就應(yīng)該是,而且必須是供給側(cè)改革的重要內(nèi)容之一。一般來(lái)說(shuō),傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成是比較低的,產(chǎn)能過(guò)剩和庫(kù)存過(guò)多的現(xiàn)象比較嚴(yán)重;新興產(chǎn)業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成是比較高的,產(chǎn)品能夠滿足人們生產(chǎn)和生活上的需要,不存在產(chǎn)能過(guò)剩和庫(kù)存過(guò)多的問(wèn)題。如果供給側(cè)改革能夠以增加使用和創(chuàng)新使用資本,發(fā)展資本有機(jī)構(gòu)成高的新興產(chǎn)業(yè)和淘汰資本有機(jī)構(gòu)成低的落后產(chǎn)業(yè)部門(mén)為目標(biāo),產(chǎn)能過(guò)剩、庫(kù)存過(guò)多、資金積壓的問(wèn)題就有可能得到比較好的解決。不過(guò),淘汰資本有機(jī)構(gòu)成低的落后產(chǎn)業(yè)部門(mén),就會(huì)游離出大量的素質(zhì)比較低的勞動(dòng)力,造成勞動(dòng)力再就業(yè)的困難,形成相對(duì)過(guò)剩的勞動(dòng)力人口,從而對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和勞動(dòng)者的生活水平造成比較大的影響。馬克思在研究提高資本有機(jī)構(gòu)成的理論時(shí),也曾認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)力的相對(duì)過(guò)剩和勞動(dòng)者貧困化的問(wèn)題。今天,當(dāng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩和庫(kù)存過(guò)多的問(wèn)題而需要淘汰資本有機(jī)構(gòu)成低的落后產(chǎn)業(yè)部門(mén)時(shí),我們就必須正視馬克思所指出的勞動(dòng)力相對(duì)過(guò)剩和勞動(dòng)者貧困化的問(wèn)題。就是說(shuō),供給側(cè)改革在淘汰資本有機(jī)構(gòu)成低的落后物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)時(shí),應(yīng)該同時(shí)發(fā)展資本有機(jī)構(gòu)成低的能夠吸納過(guò)剩勞動(dòng)力的新型服務(wù)行業(yè),以緩和勞動(dòng)力相對(duì)過(guò)剩的矛盾。如果把這項(xiàng)工作做好了,供給側(cè)改革就不會(huì)因?yàn)閯趧?dòng)力過(guò)剩的障礙而卻步不前。從供給側(cè)改革的意義上講,深化資本有機(jī)構(gòu)成理論的認(rèn)識(shí),對(duì)于解決社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中出現(xiàn)的問(wèn)題和矛盾,不只是有必要,而且現(xiàn)實(shí)意義十分重大。
長(zhǎng)期以來(lái),在資本有機(jī)構(gòu)成理論研究的問(wèn)題上,人們對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成變化引起的生產(chǎn)力水平提高,人口相對(duì)過(guò)剩的現(xiàn)象比較關(guān)注。這是因?yàn)?一方面在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整及其引發(fā)的資本有機(jī)構(gòu)成的變化,形成了勞動(dòng)力相對(duì)過(guò)剩的問(wèn)題,需要我們研究和探討這一問(wèn)題的形成原因、可能產(chǎn)生的社會(huì)矛盾,以及應(yīng)對(duì)的辦法、措施和對(duì)策;另一方面貧富差距拉大的現(xiàn)象出現(xiàn),部分勞動(dòng)者的生活比較困難,人與人的關(guān)系不夠和諧,需要我們從資本有機(jī)構(gòu)成的相應(yīng)理論中探求形成原因和解決的辦法。我認(rèn)為這些研究是十分必要的,而且也取得了相應(yīng)的理論成果。但是,人們似乎沒(méi)有把研究的視角和注意力更多地關(guān)注價(jià)值轉(zhuǎn)形理論中有關(guān)高有機(jī)構(gòu)成資本占有超額剩余價(jià)值的來(lái)源和性質(zhì)的理論研究。人們?nèi)匀灰圆煌袡C(jī)構(gòu)成資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值相偏離的正負(fù)偏差的角度,認(rèn)識(shí)高有機(jī)構(gòu)成資本獲得的超額剩余價(jià)值,是因?yàn)榈陀袡C(jī)構(gòu)成資本的商品生產(chǎn)價(jià)格低于個(gè)別價(jià)值的負(fù)偏差相互抵消形成的,沒(méi)有關(guān)注而且也沒(méi)有認(rèn)識(shí)到這種負(fù)偏差是不可能完全實(shí)現(xiàn)的價(jià)值或剩余價(jià)值。如果人們把超額剩余價(jià)值視為由低有機(jī)構(gòu)成資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的負(fù)偏差轉(zhuǎn)化而形成的認(rèn)識(shí)成為一種意識(shí)形態(tài)而得以廣泛認(rèn)可的話,那么高有機(jī)構(gòu)成資本的部門(mén)出現(xiàn)的富有和低有機(jī)構(gòu)成資本的部門(mén)出現(xiàn)的貧困,就有可能被解釋為后者的勞動(dòng)剩余價(jià)值被前者無(wú)償占有。
再說(shuō),把在競(jìng)爭(zhēng)均衡時(shí)才有可能實(shí)現(xiàn)的等量資本獲得等量利潤(rùn)的平均利潤(rùn)率,運(yùn)用于價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)值轉(zhuǎn)形理論中,說(shuō)明不同有機(jī)構(gòu)成資本部門(mén)的生產(chǎn)價(jià)格總和等于價(jià)值總和,利潤(rùn)總和等于剩余價(jià)值總和,所引起的世界性的至今還沒(méi)有爭(zhēng)論清楚的兩個(gè)等式問(wèn)題,不僅是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)需要研究和要說(shuō)清楚的問(wèn)題,更是《資本論》需要深入研究和探討的問(wèn)題。在一個(gè)資本有機(jī)構(gòu)成本來(lái)就不相一致的現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中,等量資本是不可能獲得等量利潤(rùn)的,然而,我們以真實(shí)世界中等量資本不可能獲得等量利潤(rùn)的情形,假定為在競(jìng)爭(zhēng)均衡時(shí)才能實(shí)現(xiàn)的等量資本獲得等量利潤(rùn)的平均利潤(rùn)率,或者以人為計(jì)算的算術(shù)平均利潤(rùn)率,推導(dǎo)出總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值和總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的結(jié)論,由于理論與實(shí)際不相符合,就很難說(shuō)這樣的結(jié)論是正確的。所以,西方的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家以真實(shí)世界的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)驗(yàn)證兩個(gè)等式是否成立,不能得出與馬克思相一致的結(jié)論也就是情理之中的事情了。這是因?yàn)?前提條件不一樣,爭(zhēng)論自然就不可能形成一致的意見(jiàn)。這是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)需要進(jìn)一步研究和形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的問(wèn)題。就我的認(rèn)識(shí)來(lái)說(shuō),馬克思研究?jī)r(jià)值轉(zhuǎn)形理論,真實(shí)用意不在于兩個(gè)等式本身,而是想通過(guò)堅(jiān)持等量資本獲得等量利潤(rùn)的理論觀點(diǎn),把高有機(jī)構(gòu)成的資本所獲得的超額剩余價(jià)值源于何處的道理講清楚。就是說(shuō),在堅(jiān)持等量資本獲得等量利潤(rùn)的基礎(chǔ)上,借助于總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值兩個(gè)等式的分析,揭示有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值是源于有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格與個(gè)別價(jià)值的負(fù)偏差轉(zhuǎn)化形成的道理。馬克思認(rèn)為,任何資本獲得的剩余價(jià)值,不論是超額剩余價(jià)值,還是其他的什么剩余價(jià)值,統(tǒng)統(tǒng)是由剩余勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的,資本對(duì)剩余價(jià)值的占有是無(wú)償?shù)?是資本對(duì)勞動(dòng)的剝削。在他看來(lái),兩個(gè)等式不僅能夠說(shuō)明等量資本獲得等量利潤(rùn)的道理,而且更能夠解釋超額剩余價(jià)值源于剩余勞動(dòng)生產(chǎn)的問(wèn)題,這應(yīng)該是馬克思研究?jī)r(jià)值轉(zhuǎn)形理論的一個(gè)重要目的,當(dāng)然不是唯一的目的。我認(rèn)為,馬克思為了說(shuō)明資本與勞動(dòng)的對(duì)立,資本家與勞動(dòng)者的對(duì)立,把超額剩余價(jià)值歸于個(gè)別勞動(dòng)生產(chǎn)的,這種認(rèn)識(shí)是可以理解的。如果在價(jià)值轉(zhuǎn)形理論被人非難,而又難以自圓其說(shuō)的情況下,我們?nèi)匀粓?jiān)持這種認(rèn)識(shí)而不思發(fā)展,就是一件令人難以理解的事情了。之所以我要深化價(jià)值轉(zhuǎn)形理論和資本有機(jī)構(gòu)成理論的認(rèn)識(shí),一個(gè)重要的原因的就是想把這些問(wèn)題的道理講清楚。盡管我不一定把這些道理講清楚了,甚至可能還有錯(cuò)誤,但也是為了拋磚引玉,期待大家的批評(píng)指正,決沒(méi)有半點(diǎn)想貶低馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的意思。
五、結(jié)論
通過(guò)以上的理論分析和論證,我認(rèn)為可以總結(jié)出以下幾個(gè)方面的結(jié)論。
一是等量資本獲得等量利潤(rùn)是有嚴(yán)格條件限制的,它雖然是推導(dǎo)總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的前提,但如果這個(gè)嚴(yán)格條件限制本身就不成立或者不存在,兩個(gè)等式能否成立就是需要一個(gè)進(jìn)一步分析和研究的問(wèn)題了。我們認(rèn)為,如果等量資本不能獲得等量利潤(rùn),總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值和總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的兩個(gè)等式是不可能同時(shí)成立的。
二是等量資本獲得等量利潤(rùn)是在競(jìng)爭(zhēng)均衡的條件下實(shí)現(xiàn)的。不同有機(jī)構(gòu)成的資本在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下,力求同中等構(gòu)成的資本拉平,因此可以認(rèn)為,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是資本有機(jī)構(gòu)成趨同,等量資本能夠獲得等量利潤(rùn)的條件,在競(jìng)爭(zhēng)非均衡和資本有機(jī)構(gòu)成不同的條件下,等量資本是不可能獲得等量利潤(rùn)的。
三是有機(jī)構(gòu)成高的資本獲得的超額剩余價(jià)值不是有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品市場(chǎng)價(jià)格低于個(gè)別價(jià)值的負(fù)偏差轉(zhuǎn)化形成的。有機(jī)構(gòu)成低的資本生產(chǎn)的商品生產(chǎn)價(jià)格低于個(gè)別價(jià)值所形成的負(fù)偏差是一種不能完全實(shí)現(xiàn)的價(jià)值,這種不能完全實(shí)現(xiàn)的價(jià)值是不應(yīng)該計(jì)算在總價(jià)值或者總剩余價(jià)值之中的。超額剩余價(jià)值是在交換中需求者因?yàn)榉堑葍r(jià)的交換所受到的價(jià)值損失轉(zhuǎn)移形成的,是有機(jī)構(gòu)成高的資本以使用價(jià)值商品的交換獲得的,因而可以認(rèn)為資本對(duì)超額剩余價(jià)值的占有是有償?shù)?而不是無(wú)償?shù)摹?/p>
四是總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值、總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值,只有在競(jìng)爭(zhēng)均衡的條件下才有可能實(shí)現(xiàn);在競(jìng)爭(zhēng)非均衡的條件下,總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值和總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的兩個(gè)等式是不可能成立的。部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家企圖以現(xiàn)實(shí)世界中存在的競(jìng)爭(zhēng)非均衡的實(shí)證數(shù)據(jù),驗(yàn)證兩個(gè)等式成立,這是不可能實(shí)現(xiàn)的事情。一百多年以來(lái)關(guān)于兩個(gè)等式的爭(zhēng)論徒勞無(wú)益,就是因?yàn)檫@個(gè)道理。
五是資本有機(jī)構(gòu)成理論的深化認(rèn)識(shí)使我們深刻地認(rèn)識(shí)到認(rèn)識(shí)論和方法論的重要性。以競(jìng)爭(zhēng)均衡和競(jìng)爭(zhēng)非均衡的視角認(rèn)識(shí)等量資本獲得等量利潤(rùn)、總生產(chǎn)價(jià)格等于總價(jià)值和總平均利潤(rùn)等于總剩余價(jià)值的問(wèn)題,因?yàn)樗钟械恼J(rèn)識(shí)論和方法論的不同,對(duì)這兩個(gè)等式能否成立的認(rèn)識(shí)是不可能完全一致的。
所以我們認(rèn)為,認(rèn)識(shí)論和方法論是研究者認(rèn)識(shí)客觀世界的重要工具,社會(huì)科學(xué)中的很多問(wèn)題都是因?yàn)檎J(rèn)識(shí)論和方法論的不同而形成不必要的或者不可能形成一致意見(jiàn)的爭(zhēng)論。我國(guó)要建立中國(guó)特色的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),就一定要關(guān)注認(rèn)識(shí)論和方法論的選擇和因?yàn)椴煌恼J(rèn)識(shí)論和方法論的選擇所產(chǎn)生的不必要的爭(zhēng)論。
作者：李松齡
文章來(lái)源：《福建論壇(人文社會(huì)科學(xué)版)》2017年第11期
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