摘要：概述資本的歷史發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家資本觀，馬克思資本觀，資本觀的現(xiàn)實(shí)紛爭(zhēng)，運(yùn)用馬克思的方法，經(jīng)過探索，得到科學(xué)完整的資本概念：資本是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資料的一種特殊的商品化形式，是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值。
關(guān)鍵詞：資本 資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)資本觀 馬克思資本觀 資本觀現(xiàn)實(shí)紛爭(zhēng) 資本概念
資本是什么？可以說，在國(guó)外和國(guó)內(nèi)、歷史和現(xiàn)在、理論和實(shí)踐中至今都沒有獲得完整又科學(xué)的解答，在當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)實(shí)中對(duì)資本的認(rèn)識(shí)幾乎處于混亂狀態(tài)。下面就從資本的源頭談起。
14～15世紀(jì)在西歐封建社會(huì)末期，隨著相對(duì)自主的小商品經(jīng)濟(jì)的較大和廣泛發(fā)展，首先在地中海沿岸（如意大利）的一些城市中，稀疏的出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽。馬克思在總結(jié)資本主義萌芽產(chǎn)生的歷史條件時(shí)指出：“市場(chǎng)的擴(kuò)大，資本的積累，各階級(jí)地位的改變，被剝奪了收入來源的大批人口的出現(xiàn)。這就是工場(chǎng)工業(yè)形成的歷史條件。”①歷史表明，資本主義萌芽的一個(gè)必要條件是：勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料的分離和雇傭勞動(dòng)的實(shí)行。資本主義萌芽的早期形式就是分散的或集中的手工工場(chǎng)，最初是簡(jiǎn)單協(xié)作為基礎(chǔ)的分散型居多。手工工場(chǎng)產(chǎn)生途徑有二：一是商人（及后來的高利貸者）通過各種形式控制和剝削小生產(chǎn)者，把他們變成雇傭工人；二是通過小生產(chǎn)者的分化產(chǎn)生。隨著地理大發(fā)現(xiàn)和新航路的開辟，國(guó)際貿(mào)易中心由地中海轉(zhuǎn)向大西洋沿岸，大大促進(jìn)了資本主義的形成，它突出的表現(xiàn)在尼德蘭特別是英國(guó)。16世紀(jì)中葉開始的尼德蘭革命和17世紀(jì)中葉的英國(guó)革命開辟了人類歷史的資本主義時(shí)代，建立了荷蘭和英國(guó)等資本主義國(guó)家，大大促進(jìn)了工廠手工業(yè)經(jīng)濟(jì)等發(fā)展。在工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期，資本主義還處在童年時(shí)期，工業(yè)資本和商業(yè)資本還沒有明顯分開，基本上是商業(yè)資本控制工業(yè)，商人作為早期的資產(chǎn)者，不僅控制著工業(yè)，而且其上層即大富翁還逐漸成為金融家。商人資本和高利貸資本是資本的最初形態(tài)。資本的最初運(yùn)動(dòng)主要表現(xiàn)為：貨幣資本的循環(huán)即貨幣資本—商品資本—生產(chǎn)資本—商品資本—貨幣資本（公式：G—W…P…W’—G’）和高利貸資本轉(zhuǎn)化而來的借貸資本循環(huán)（公式：G—G—W…P…W’ —G’—G '）。從資本主義萌芽到18世紀(jì)中葉占統(tǒng)治地位的是商業(yè)資本。18世紀(jì)最后30年隨著工業(yè)革命發(fā)生，機(jī)器生產(chǎn)代替手工勞動(dòng)，商業(yè)資本不再占居資本形態(tài)的主體地位，取而代之的是產(chǎn)業(yè)資本（產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)包括:生產(chǎn)資本循環(huán)、貨幣資本循環(huán)和商品資本循環(huán)）。19世紀(jì)最后20多年，工業(yè)和銀行業(yè)的壟斷出現(xiàn)，金融資本開始占居統(tǒng)治地位。金融資本是在貨幣資本的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。二戰(zhàn)后，隨著金本位制度的崩潰等，早就存在的由生息資本（直接運(yùn)動(dòng)公式：G － G'，或 G － G·G' － G'）發(fā)展而來的虛擬資本（既關(guān)聯(lián)又不直接參與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資本）獲得進(jìn)一步發(fā)展，其地位逐漸提高。對(duì)虛擬資本及其與金融資本關(guān)系的認(rèn)識(shí)，可參見徐鳴[1]、許又丹[2]、張銜和鐘鵬[3]等人有關(guān)論述。這樣，資本的起源，資本具體形態(tài)的發(fā)展變化表明：資本是資本主義經(jīng)濟(jì)整體中的一種運(yùn)動(dòng)或流動(dòng)著的事物，是一類獨(dú)立的客觀實(shí)在，包括當(dāng)代的資本的網(wǎng)絡(luò)信息化或數(shù)字化形式，它也是一種客觀實(shí)在，是可以感知和認(rèn)識(shí)的。當(dāng)然，資本是一類什么樣的客觀實(shí)在，至今還未獲得一體化的科學(xué)認(rèn)識(shí)。
資本是發(fā)展著的，對(duì)資本的認(rèn)識(shí)也是發(fā)展著的。在西方，伴隨著資本和資本主義的形成就出現(xiàn)了資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，16—17世紀(jì)形成的重商主義就是資本主義最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)說。接著，經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展經(jīng)歷了古典學(xué)派、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典理論、“凱恩斯革命”以及凱恩斯之后不斷演化的各種凱恩斯主義理論體系的變更等。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)派別，從性質(zhì)上可區(qū)分為資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)和無產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，或者是資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)兩類。有關(guān)資本理論的各種論述與爭(zhēng)論主要反映在這些不同經(jīng)濟(jì)學(xué)派關(guān)于資本的組織運(yùn)行等問題的具體分析中。
（1）重商主義者在繼承前人有關(guān)“貨殖”即可以繁殖的財(cái)富的思想基礎(chǔ)上，認(rèn)為資本就是貨幣，探索了關(guān)于資本增殖的問題，突出強(qiáng)調(diào)資本增殖或財(cái)富的增加只在于流通（對(duì)外貿(mào)易）中產(chǎn)生。（2）真正進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域探究資本并在生產(chǎn)領(lǐng)域探究資本增殖特性的始于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了勞動(dòng)價(jià)值論，它以斯密和李嘉圖等為典型代表。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，資本的產(chǎn)生是需要物品的積累和儲(chǔ)蓄的，全部資財(cái)被分為“供目前消費(fèi)”的部分和希望“從以取得收入”的部分，而后者就是為生產(chǎn)而積累起來的財(cái)富——“資本”，他說到：“至于他用來維持非生產(chǎn)性勞動(dòng)者的那一部分資財(cái)，從這樣使用的時(shí)候起，即由他的資本中撤出來，放在他留供直接消費(fèi)的資財(cái)中”。[4]李嘉圖是從國(guó)家層面而非個(gè)人層面來看待資本，他指出：“資本是國(guó)家財(cái)富中用于生產(chǎn)的部分，包括實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)所必需的食物、衣服、工具、原料、機(jī)器等等。” [5]古典學(xué)派雖然是從一般生產(chǎn)過程研究資本，但也涉及到了生產(chǎn)關(guān)系問題。如斯密指出：“資本一經(jīng)在個(gè)別人手中積聚起來，當(dāng)然，就有一些人，為了從勞動(dòng)生產(chǎn)物的售賣或勞動(dòng)對(duì)原材料增加的價(jià)值上得到一種利潤(rùn)，便把資本投在勞動(dòng)人民身上，以原材料與生活資料供給他們，叫他們勞作”。[6]古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是從“資本是物”（多指生產(chǎn)資料）的角度出發(fā)研究資本，由于他們階級(jí)立場(chǎng)，他們并沒有將資本的本質(zhì)真正揭示出來，對(duì)資本主義作出具有非歷史性的指認(rèn)。（3）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的一場(chǎng)致力于將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命，將經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心內(nèi)容由經(jīng)濟(jì)組織問題逐漸轉(zhuǎn)向資源配置問題，由古典傳統(tǒng)所強(qiáng)調(diào)的作為貨幣預(yù)付資本概念的資本，開始讓位于將資本視為一種并列于勞動(dòng)、土地這些普通生產(chǎn)要素的新古典傳統(tǒng)的資本。該派的重要代表龐巴維克說：“資本只是在迂回過程中的各階段里出現(xiàn)的中間產(chǎn)物的集合體罷了”。[7]（4）凱恩斯主義及其后學(xué)將資本范疇視為技術(shù)關(guān)系甚至數(shù)量分析中的生產(chǎn)要素或?qū)嵨铮浜髮W(xué)還在20世紀(jì)五六十年代圍繞資本理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問題展開了論戰(zhàn)，其中，一方秉承了新古典的供求分析傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)關(guān)系在經(jīng)濟(jì)變量決定中的最終作用；另一方秉承了古典的剩余分析傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)關(guān)系，如所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)制度在經(jīng)濟(jì)變量決定中的最終作用。但因?yàn)樗麄兊碾A級(jí)局限，他們都不可能揭示資本的本質(zhì)，他們還沒有超出古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的水平。如新古典綜合派代表人物薩繆爾森，在其影響頗大的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，給資本下的最初定義是：“資本一詞通常被用來表示一般的資本品”。[8]“資本品，被經(jīng)濟(jì)制度本身所生產(chǎn)出來，并且被用作生產(chǎn)要素，以便進(jìn)一步生產(chǎn)物品和勞動(dòng)。” [9]（5）20世紀(jì)60年代以后，新科技革命方興未艾，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的推動(dòng)作用越來越明顯，這種時(shí)代背景，促使一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)處于主導(dǎo)地位的“唯資本論”進(jìn)行反思，出現(xiàn)了所謂“人力資本”、“文化資本”、“社會(huì)資本”等資本的泛化問題。關(guān)于資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本理論，可具體參見羅福凱和孫健強(qiáng)[10]、倪方鈺[11]等人的論述。
馬克思關(guān)于資本等概念的認(rèn)識(shí)經(jīng)過了兩次飛躍。第一次是由其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判立場(chǎng)和具有的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本等認(rèn)識(shí)水平上升到資本體現(xiàn)了資本主義社會(huì)的階級(jí)關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系——以剩余價(jià)值的發(fā)現(xiàn)為標(biāo)志的高度；第二次是由資本體現(xiàn)為資本主義社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系上升到“資本不是物”而是一定的社會(huì)形式的客觀存在。馬克思自1843年開始轉(zhuǎn)變到無產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)和研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)起，就確立了對(duì)資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判立場(chǎng)（批私有制，批資本與勞動(dòng)、資本家與工人的對(duì)立），同時(shí)也吸取古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家某些經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。根據(jù)馬克思文本思想進(jìn)程，結(jié)合袁隆生[12]和張定鑫[13]等人關(guān)于馬克思早期經(jīng)濟(jì)學(xué)思想及其對(duì)資本認(rèn)識(shí)的論述，可以知道：（1）《關(guān)于林木盜竊法的辯論》第一次提到“資本”一詞。（2）《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》提出與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家類似的觀點(diǎn)：“資本是對(duì)勞動(dòng)及其產(chǎn)品的支配權(quán) ”。（3）《哲學(xué)的貧困》是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)思想發(fā)展到一個(gè)新階段的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即確立了從生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系和存在決定意識(shí)的立足點(diǎn)上認(rèn)識(shí)資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系及歷史地位，并肯定勞動(dòng)價(jià)值論。（4）《共產(chǎn)黨宣言》提出“資本的條件是雇傭勞動(dòng)。”②（5）《雇傭勞動(dòng)與資本》第一次把“資本”與“生產(chǎn)關(guān)系”直接“鏈接”，認(rèn)為資本“是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系”，“資本只有同勞動(dòng)交換，只有引起雇傭勞動(dòng)的產(chǎn)生，才能增加。”③“資本的實(shí)質(zhì)并不在于積累起來的勞動(dòng)是替活勞動(dòng)充當(dāng)進(jìn)行新生產(chǎn)的手段。它的實(shí)質(zhì)在于活勞動(dòng)是替積累起來的勞動(dòng)充當(dāng)保存并增加其交換價(jià)值的手段。” ④當(dāng)然，馬克思在此也認(rèn)為“資本是物”，即“資本不僅包括生活資料、勞動(dòng)工具和原料，不僅包括物質(zhì)產(chǎn)品，并且還包括交換價(jià)值。資本所包括的一切產(chǎn)品都是商品。所以，資本不僅是若干物質(zhì)產(chǎn)品的總和，并且也是若干商品、若干交換價(jià)值、若干社會(huì)量的總和。”⑤不過，馬克思前期的“資本是物”，就是指“物只有在一定的條件下才能成為資本”。或者說，物是資本的軀體。（6）《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》第一次闡述了生產(chǎn)商品的勞動(dòng)二重性, 區(qū)分了勞動(dòng)和勞動(dòng)力, 使用了剩余價(jià)值這個(gè)科學(xué)概念，這標(biāo)志著馬克思資本觀第一次飛躍的基本實(shí)現(xiàn)。如“生產(chǎn)過程和價(jià)值增殖過程的結(jié)果，首先表現(xiàn)為資本和勞動(dòng)的關(guān)系本身的，資本家和工人的關(guān)系本身的再生產(chǎn)和新生產(chǎn)。這種社會(huì)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系，實(shí)際上是這個(gè)過程的比其物質(zhì)結(jié)果更為重要的結(jié)果。這就是說，在這個(gè)過程中工人把他本身作為勞動(dòng)能力生產(chǎn)出來，也生產(chǎn)出同他相對(duì)立的資本，同樣另一方面，資本家把他本身作為資本生產(chǎn)出來，也生產(chǎn)出同他相對(duì)立的活勞動(dòng)能力。” ⑥ “資本顯然是關(guān)系，而且只能是生產(chǎn)關(guān)系。”⑦該手稿還從歷史上不同社會(huì)制度之間的比較角度把資本即現(xiàn)代資本歸結(jié)為一種“為財(cái)富服務(wù)”的“所有制形式”或“所有制”。此時(shí)，馬克思仍未脫離“資本是物”的認(rèn)識(shí)，如“同樣的物，有時(shí)可以包括在資本的規(guī)定中，有時(shí)可以包括在另外的、對(duì)立的規(guī)定中，因此，它或者是資本，或者不是資本。”⑧當(dāng)然，馬克思也提出了把資本看成物或離開物的“兩難”困境問題。（7）《1861-1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》建立了相對(duì)完善的資本理論和剩余價(jià)值理論，提出“資本不是物，正像貨幣不是物一樣。在資本中也像在貨幣中一樣，人們的一定的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系表現(xiàn)為物對(duì)人的關(guān)系，或者說，一定的社會(huì)關(guān)系表現(xiàn)為物的天然的社會(huì)屬性。”⑨這就開始了資本觀的第二次飛躍。（8）《資本論》第1卷指出：“資本只有一種生活本能，這就是增殖自身，創(chuàng)造剩余價(jià)值，用自己的不變部分即生產(chǎn)資料吮吸盡可能多的剩余勞動(dòng)”。⑩ “資本不是一種物，而是一種以物為中介的人和人之間的社會(huì)關(guān)系”。?《資本論》第2卷指出：“資本作為自行增殖的價(jià)值，不僅包含著階級(jí)關(guān)系，包含著建立在勞動(dòng)作為雇傭勞動(dòng)而存在的基礎(chǔ)上的一定的社會(huì)性質(zhì)。它是一種運(yùn)動(dòng)，是一個(gè)經(jīng)過各個(gè)不同階段的循環(huán)過程，這個(gè)過程本身又包含循環(huán)過程三種不同的形式。因此，它只能理解為運(yùn)動(dòng)，而不能理解為靜止的物。”?《資本論》第3卷指出：“資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個(gè)物上，并賦予這個(gè)物以特有的社會(huì)性質(zhì)。”?“只是由于勞動(dòng)采取雇傭勞動(dòng)的形式，生產(chǎn)資料采取資本的形式這樣的前提，——也就是說，只是由于這兩個(gè)基本的生產(chǎn)要素采取這種獨(dú)特的社會(huì)形式，——價(jià)值（產(chǎn)品）的一部分才表現(xiàn)為剩余價(jià)值，這個(gè)剩余價(jià)值才表現(xiàn)為利潤(rùn)（地租），表現(xiàn)為資本家的贏利，表現(xiàn)為可供支配的、歸他所有的追加的財(cái)富。”?綜合馬克思的論述，馬克思主義關(guān)于資本的傳統(tǒng)結(jié)論是：資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值。剩余價(jià)值就是由雇傭工人創(chuàng)造的被資本家無償占有的超出勞動(dòng)力價(jià)值的價(jià)值。這就揭示了資本的本能本質(zhì)內(nèi)涵，鮮明地體現(xiàn)了資本的生產(chǎn)關(guān)系本質(zhì)。同時(shí)，馬克思的指示也告訴我們，“生產(chǎn)資料采取資本這種獨(dú)特的社會(huì)形式”，也就是說，“資本是生產(chǎn)資料的獨(dú)特的社會(huì)形式”。這就等于告訴了我們資本是什么樣的實(shí)在，馬克思資本觀的第二次飛躍接近完成。只是這種概括還不是完全明白的概括。關(guān)于馬克思的資本觀，還可參見王其龍和張永鵬[14]、王璐[15]等人的論述。
馬克思關(guān)于資本本質(zhì)等觀念在馬克思主義發(fā)展中得到了廣泛的傳播，在早期社會(huì)主義陣營(yíng)基本形成共識(shí)。但隨著早期社會(huì)主義社會(huì)的質(zhì)變，關(guān)于資本和馬克思的資本觀念又出現(xiàn)了歧義和紛爭(zhēng)，當(dāng)代中國(guó)實(shí)踐和理論中關(guān)于資本觀念論爭(zhēng)局面的出現(xiàn)就是其中的一個(gè)典型表現(xiàn)。
1976特別是1978以后，當(dāng)代中國(guó)重新興起了資本問題的熱心和論爭(zhēng)。1970年代末80年代初開辦對(duì)外經(jīng)濟(jì)特區(qū)，外來資本經(jīng)濟(jì)興起。1980年代初在個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)出現(xiàn)了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)（雇工經(jīng)濟(jì)）。1982 年經(jīng)鄧小平提出、中央政治局討論并通過了對(duì)私營(yíng)企業(yè)采取“看一看”的方針。1987年10月黨的十三大對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)首次進(jìn)行肯定。1992年鄧小平南巡講話和黨十四大后私營(yíng)和外資經(jīng)濟(jì)大發(fā)展。1993 年黨的十四屆三中全會(huì)《決定》首次使用了“資本額”、“資本市場(chǎng)”的概念，提出全面深入的經(jīng)濟(jì)改革和建立現(xiàn)代企業(yè)制度。1995年底國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)在《關(guān)于一九九六年國(guó)有企業(yè)改革工作的實(shí)施意見》中強(qiáng)調(diào)，國(guó)企要“切實(shí)強(qiáng)化資金和成本管理，提高資本運(yùn)營(yíng)效率”。1997 年黨的十五大首次提出“公有資本”范疇，并強(qiáng)調(diào)“著重發(fā)展資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素市場(chǎng)”。與此同時(shí)，關(guān)于資本問題的論爭(zhēng)興起。時(shí)至今日，所出現(xiàn)的一系列論爭(zhēng)，既是在重復(fù)甚至到退著歷史上資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)自身及其與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)之間有關(guān)資本觀的論爭(zhēng)，又是在新時(shí)代新社會(huì)背景下畸生的新問題而引起的論爭(zhēng)。如關(guān)于資本是否是物，是否是生產(chǎn)要素，是否是生產(chǎn)關(guān)系之爭(zhēng)。關(guān)于資本的制度屬性或資本的二重性：資本既事生產(chǎn)要素又是生產(chǎn)關(guān)系，資本的自然性與社會(huì)性，資本的社會(huì)形式規(guī)定性（如增殖性）與資本的社會(huì)內(nèi)容規(guī)定（是否存在剝削與階級(jí)），資本一般與資本特殊，資本是資本主義與社會(huì)主義共有還是資本主義特有，社會(huì)主義與資本或多種所有制與資本形態(tài)，公有資本與私有資本等問題之爭(zhēng)。關(guān)于“資本中性論”之爭(zhēng)。關(guān)于人力資本、文化或知識(shí)資本、社會(huì)資本、空間資本 、環(huán)境資本等之爭(zhēng)。關(guān)于資本與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系之爭(zhēng)。關(guān)于“資本拜物教”之爭(zhēng)。關(guān)于資本的積極作用和消極作用之爭(zhēng)。關(guān)于資本行為規(guī)律及治理之爭(zhēng)。關(guān)于資本的道德屬性或善惡之爭(zhēng)等。有關(guān)資本問題的具體論爭(zhēng)可參見徐可[16]、張恂和呂立志[17]、楊志[18]、榮兆梓[19]、潘智璇[20]等人的論述。
資本究竟是什么？資本的概念是什么？資本如何定義？對(duì)此，我們必須堅(jiān)持馬克思對(duì)資本的科學(xué)認(rèn)識(shí)，并繼續(xù)完成和發(fā)展馬克思主義資本觀。資本是一個(gè)自15世紀(jì)前后就已經(jīng)出現(xiàn)并發(fā)展至今的客觀存在的事物，資本的一般特征和本質(zhì)等是客觀存在的、既定的，而不是任人打扮的。馬克思站在無產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)，根據(jù)唯物史觀，運(yùn)用科學(xué)方法，揭示了資本的本質(zhì)。如馬克思指出：“資本概念……不僅包含著價(jià)值的保存和再生產(chǎn)，而且包含著價(jià)值的增殖，也就是說，價(jià)值的成倍增加，即剩余價(jià)值的創(chuàng)造。”?同時(shí)，馬克思也說過：“準(zhǔn)確地闡明資本概念是必要的，因?yàn)樗乾F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，正如資本本身———它的抽象反映就是它的概念———是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的基礎(chǔ)一樣。”?然而，“人們給資本一詞加進(jìn)了許多就資本概念來說看來并不包含的含義。例如人們說，把資本借出去，把資本積累起來等等。在所有這些說法中，資本不過是物，同構(gòu)成它的物質(zhì)完全是一回事。”?這就說明，明確資本概念是很重要的，而且必須下翻功夫去認(rèn)識(shí)和澄清。
科學(xué)認(rèn)識(shí)資本概念，必須明確資本是資本主義經(jīng)濟(jì)中一種獨(dú)立的客觀實(shí)在體，明確資本與資本的起源或存在條件、勞動(dòng)、資本家、資本主義生產(chǎn)方式等事物的界分與聯(lián)系，而不能張冠李戴。如前所述，資本的起源、形態(tài)變化和不斷運(yùn)動(dòng)決定和證實(shí)了資本是一種獨(dú)立的客觀實(shí)在體，如果資本不是獨(dú)立的實(shí)在主體，就難以理解資本的形態(tài)變化和不斷運(yùn)動(dòng)。同時(shí)，資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐證明，資本的起源或存在條件之一是生產(chǎn)資料與勞動(dòng)者的分離和雇傭勞動(dòng)的實(shí)行，它們與資本又是同根生的；隨著資本的產(chǎn)生，資本生產(chǎn)再生產(chǎn)的物質(zhì)前提即生產(chǎn)資料所有制就變成資本主義私有制。資本與勞動(dòng)是兩種不同的事物，資本的人格化就是資本家，雇傭勞動(dòng)的人格化就是雇傭工人，資本主義生產(chǎn)方式（即其生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一）是資本主義經(jīng)濟(jì)的整體或其概括，資本運(yùn)動(dòng)在資本主義生產(chǎn)方式之中，資本與資本主義生產(chǎn)方式之間是部分與整體的關(guān)系。它們之間都是有分別的。另一方面，資本與資本的起源或存在條件、勞動(dòng)、資本家、資本主義生產(chǎn)方式之間又是貫通一體的，其紅線就是資本及其運(yùn)動(dòng)。對(duì)此，馬克思在《資本論》第一卷中說過：“商品市場(chǎng)的這種兩極分化，造成了資本主義生產(chǎn)的基本條件。資本關(guān)系以勞動(dòng)者和勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)條件的所有權(quán)之間的分離為前提。資本主義生產(chǎn)一旦站穩(wěn)腳跟，它就不僅保持這種分離，而且以不斷擴(kuò)大的規(guī)模再生產(chǎn)這種分離。因此，創(chuàng)造資本關(guān)系的過程，只能是勞動(dòng)者和他的勞動(dòng)條件的所有權(quán)分離的過程，這個(gè)過程一方面使社會(huì)的生活資料和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本，另一方面使直接生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化為雇傭工人。因此，所謂原始積累只不過是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離的歷史過程。這個(gè)過程所以表現(xiàn)為‘原始的’，因?yàn)樗切纬少Y本及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)方式的前史。”?這就把資本、資本起源或存在條件、資本生產(chǎn)既區(qū)分開來又統(tǒng)一起來。馬克思還說過：“資本主義時(shí)代的特點(diǎn)是，對(duì)工人本身來說，勞動(dòng)力是歸他所有的一種商品的形式，因而他的勞動(dòng)具有雇傭勞動(dòng)的形式。”? “雇傭勞動(dòng)，在這里是嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的雇傭勞動(dòng)……是設(shè)定資本即生產(chǎn)資本的勞動(dòng)，也就是說，是這樣的活勞動(dòng)，它不但把它作為活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)時(shí)所需要的那些對(duì)象條件，而且還把它作為勞動(dòng)能力存在時(shí)所需要的那些客觀要素，都作為同它自己相對(duì)立的異己的權(quán)力生產(chǎn)出來，作為自為存在的、不以它為轉(zhuǎn)移的價(jià)值生產(chǎn)出來。”?“資本家和雇傭工人的產(chǎn)生，是資本價(jià)值增殖過程的主要產(chǎn)物。” ?這就把資本或資本家、勞動(dòng)或雇傭工人、資本生產(chǎn)（什么）既區(qū)分開來又統(tǒng)一起來。
科學(xué)認(rèn)識(shí)資本概念，必須明確資本概念真正的內(nèi)涵和外延，明確不同概念及其外延之間的關(guān)系。所謂概念，是對(duì)同類事物共同的一般特征和本質(zhì)的概括的反映，是思維的細(xì)胞。任何概念都有其確定的內(nèi)涵和外延，內(nèi)涵是指概念所反映對(duì)象的一般特征和本質(zhì)屬性，外延是指所反映對(duì)象的具體范圍、具體對(duì)象。屬性是指事物自身的性質(zhì)和事物之間的關(guān)系。如前所述，馬克思繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的積極成果，注重從經(jīng)濟(jì)關(guān)系或社會(huì)關(guān)系上認(rèn)識(shí)資本，其文本《雇傭勞動(dòng)和資本》認(rèn)識(shí)到，資本“是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系”，是資本與雇傭勞動(dòng)之間的關(guān)系，是資本家剝削工人的關(guān)系。但這個(gè)關(guān)系究竟怎樣？結(jié)果如何？直到其文本《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》闡述了生產(chǎn)商品的勞動(dòng)二重性, 區(qū)分了勞動(dòng)和勞動(dòng)力, 發(fā)現(xiàn)了剩余價(jià)值，才揭示了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的秘密，揭是了資本的本質(zhì)屬性。可見，資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值，資本生產(chǎn)或體現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系，但資本不是資本主義生產(chǎn)關(guān)系本身。同時(shí)，馬克思還超越一切資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在其文本《1861-1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中指出，資本不是物（本身）。其文本《資本論》第3卷指出：“只是由于勞動(dòng)采取雇傭勞動(dòng)的形式，生產(chǎn)資料采取資本的形式這樣的前提，——也就是說，只是由于這兩個(gè)基本的生產(chǎn)要素采取這種獨(dú)特的社會(huì)形式，——價(jià)值（產(chǎn)品）的一部分才表現(xiàn)為剩余價(jià)值”，這就告訴我們：資本是生產(chǎn)資料的獨(dú)特的社會(huì)形式。馬克思還在多處提到了資本的商品性，如《資本論》第3卷指出：“資本商品有一種特性：由于它的使用價(jià)值的消費(fèi)，它的價(jià)值和它的使用價(jià)值不僅會(huì)保存下來，而且會(huì)增加。” ?商品性是一切商品經(jīng)濟(jì)包括資本主義商品經(jīng)濟(jì)的最普遍的屬性。由此，資本的一般特征可以概括：資本是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資料的一種特殊的商品化形式。需要說明的是：非生產(chǎn)環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)資料實(shí)際上相當(dāng)于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)資料，生產(chǎn)資料包括其有形和無形（如科技）等多種形式，可變資本是資本家的資本與勞動(dòng)者的勞動(dòng)力交換后的轉(zhuǎn)化而來。資本作為一種實(shí)體性概念：其含義有二：一、資本是指向或指代生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資料，又不是這些自然物本身，不是另樣的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資料或生產(chǎn)要素；二、資本是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資料的一種特殊的商品化形式的客觀實(shí)在。把具有前述一般特征的資本置于上述資本與資本的起源或存在條件、勞動(dòng)、資本家、資本主義生產(chǎn)方式等事物的相互關(guān)系系統(tǒng)中，它們就構(gòu)成一種真實(shí)自洽的系統(tǒng)。也就是說，資本特征的這種解釋與資本主義的其他相關(guān)概念的解釋具有內(nèi)在邏輯的自洽性，并且符合實(shí)際。有人研究到，《資本論》理論部分三卷共使用111種資本概念，其實(shí)，這些資本概念的共性和統(tǒng)領(lǐng)就是本文所概括的資本的一般特征。總之，綜合起來，科學(xué)完整的資本概念就是：資本是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資料的一種特殊的商品化形式，是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值。雖然馬克思在《資本論》第1卷曾提到過“生活資料也可以轉(zhuǎn)化為資本”，但它只是馬克思資本觀第二次飛躍未完成的一個(gè)表現(xiàn)。
注釋
① 《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版第164頁。
② 《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1995年版第284頁。
③ 《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1995年版第348頁。
④ 《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995 年版第346頁。
⑤ 《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社 2009年版第725頁。
⑥ 《馬克思恩格斯全集》第30卷[M]，人民出版社1995年版第450頁。
⑦ 《馬克思恩格斯全集》第 30卷[M]，人民出版社1995年版第510頁。
⑧ 《馬克思恩格斯文集》第 8 卷，人民出版社2009 年版第485 頁。
⑨ 《馬克思恩格斯全集》第 32卷[M]，人民出版社1998年版第71頁。
⑩ 《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社 2009年版第269頁。
? 《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版第877—878頁。
? 《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版第122頁。
? 《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版第922頁。
? 《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版第998頁。
? 《馬克思恩格斯全集》第32卷[M]，人民出版社版1998年版第177頁。
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? 《馬克思恩格斯全集》第44卷，人民出版社2009 年版第821-822頁。
? 《資本論》第1卷[M]，人民出版社2004年版第198頁。
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2024年4月11日
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