《21世紀(jì)資本論》：除了書名，他與馬克思的觀點(diǎn)完全不同

　　法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂的著作《21世紀(jì)資本論》，最近在全球炒得很熱。作者在書中提出了一個(gè)核心觀點(diǎn)——資本的收益率總是高于國(guó)民收入的增長(zhǎng)率，這個(gè)不等式的長(zhǎng)期存在，加劇了貧富分化。

　　《21世紀(jì)資本論》有60多萬字、近700頁，是個(gè)大部頭。書由我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所研究員巴曙松領(lǐng)銜翻譯。

　　連續(xù)數(shù)周來，本報(bào)記者與皮凱蒂、巴曙松取得聯(lián)系，就該書及相關(guān)問題展開訪談。

　　兩部“資本論”有何不同

　　皮凱蒂是法國(guó)巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，《21世紀(jì)資本論》3月在美國(guó)出版英文版。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·克魯格曼稱其“可能是近十年來最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作”，“有力證明了我們正在倒退回‘世襲資本主義’的年代，在這樣的制度下，經(jīng)濟(jì)的制高點(diǎn)不僅由財(cái)富決定，更由承襲的財(cái)富決定，因而出身的重要性要高過后天的努力和才能”。

　　“資本來到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西……”，與馬克思《資本論》分析的著眼點(diǎn)不同，一百多年后的皮凱蒂不再糾結(jié)于資本的“原罪”，不再探討榨取剩余價(jià)值的秘密，對(duì)資本主義矛盾的揭示批判也不再像馬克思那樣飽含道德激情。

　　皮凱蒂用了很長(zhǎng)的篇幅證明，資本和財(cái)富積累總是比實(shí)際產(chǎn)出和工資增長(zhǎng)要快。這樣的不等式意味著資本所有者不可避免地漸變?yōu)槭忱撸絹碓綇?qiáng)勢(shì)地支配那些除了勞動(dòng)力以外一無所有的人。

　　《21世紀(jì)資本論》指出，只有正在趕超更發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家(比如今天的中國(guó))才能以較高速度增長(zhǎng)，而對(duì)處于增長(zhǎng)前沿的國(guó)家而言，他們會(huì)撞上天花板，增長(zhǎng)率再難超過1%至1.5%。

　　馬克思為解決資本主義矛盾提出了“資產(chǎn)階級(jí)自掘墳?zāi)?rdquo;的理論機(jī)制，認(rèn)為資本家積累了越來越多的資本，最終必然導(dǎo)致利潤(rùn)率下降和自身的滅亡。皮凱蒂認(rèn)為，馬克思有很好的直覺，但沒有使用數(shù)學(xué)模型，通常沒有系統(tǒng)對(duì)待手頭的統(tǒng)計(jì)數(shù)字。

　　如何遏制財(cái)富不平等不斷擴(kuò)大

　　20世紀(jì)發(fā)生了兩次世界大戰(zhàn)，當(dāng)時(shí)有人認(rèn)為可能是馬克思預(yù)計(jì)的“資本主義末日”正在到來。但是這一現(xiàn)象沒有最終發(fā)生。皮凱蒂認(rèn)為，基于生產(chǎn)率增長(zhǎng)和知識(shí)擴(kuò)散帶來的現(xiàn)代性增長(zhǎng)，資本積累可望保持相對(duì)平衡。

　　當(dāng)然，皮凱蒂認(rèn)為資本主義的核心矛盾一直存在，且沒有簡(jiǎn)單的解決方案。他認(rèn)為如果不分青紅皂白地下狠手，會(huì)有扼殺資本積累動(dòng)力的風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)一步降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，損害更大多數(shù)人的利益。

　　“正確的解決方案是征收年度累進(jìn)資本稅，”歷史經(jīng)驗(yàn)表明，財(cái)富的巨大不平等與企業(yè)家精神沒有任何關(guān)系，也對(duì)提高增長(zhǎng)毫無益處，皮凱蒂認(rèn)為征收累進(jìn)稅將能遏制全球財(cái)富不平等的無限擴(kuò)大。

　　對(duì)于皮凱蒂開具的藥方，巴曙松感到疑惑：如果政府、特別是處于較低發(fā)展階段的政府限制資本投入，提高各種稅收門檻，這種差距是否一定能得到緩和?會(huì)不會(huì)存在這樣一種可能性：資本管制對(duì)收入分配所帶來的正面作用，事實(shí)上明顯不及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因此受到打擊所帶來的負(fù)面作用?

　　皮凱蒂自己也嘆息，他的建議不太可能短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榭刂瀑Y本主義社會(huì)的精英不會(huì)輕易讓步。

　　【訪談·作者】

　　收入“不平等”也許并非無解

　　讀+：西方發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)年飽受詬病的社會(huì)貧富差距問題，今天仍然存在，能說說這種差距的成因嗎?

　　皮凱蒂：在這些國(guó)家，一個(gè)普遍的現(xiàn)象是，投資者的資產(chǎn)越豐厚，那么他比那些“輸不起”的普通人來說就會(huì)更愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，也更能沉得住氣，因此較常人更能找到好的投資選擇，那么在資產(chǎn)管理中就可能出現(xiàn)“規(guī)模效應(yīng)”，即資產(chǎn)規(guī)模越大，平均收益率就越高。不難想象，假如某個(gè)時(shí)期的平均資本收益率是4%，那么富裕者可能會(huì)獲得6%到7%的高額收益，而普通投資者可能只拿到2%到3%的收益。

　　西方主要國(guó)家這些年的增長(zhǎng)率可能都不高，但是他們中的財(cái)富精英的財(cái)富增長(zhǎng)速度，遠(yuǎn)高于社會(huì)平均值，甚至高于新興經(jīng)濟(jì)體比如中國(guó)的財(cái)富精英的財(cái)富積累速度。資本運(yùn)行的邏輯會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致財(cái)富分配的兩極化。

　　讀+：“不平等”是無解的社會(huì)難題嗎?

　　皮凱蒂：今天的西方國(guó)家，這種不平等較之100年前弱化了很多，但是比30年前則更不平等了，而且存在一系列風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可能讓我們或許哪一天回到1914年之前那樣的不平等時(shí)期。當(dāng)然這不表明社會(huì)不平等是一個(gè)無法解決的問題，只要大刀闊斧調(diào)整我們的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政策，還是有望改變的。

　　讀+：如果限制資本投入，實(shí)行累進(jìn)資本稅，貧富差距是否一定能得到緩和?

　　皮凱蒂：我從來不反對(duì)資本積累，這本身是沒有錯(cuò)的。我們想促進(jìn)的是大資本積累過程的合理優(yōu)化。我覺得我們可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)效率與公平。歷史證據(jù)表明，正如我在書中研究的結(jié)論所說的，我們現(xiàn)在處在21世紀(jì)，各方面知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、有效的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段等在成長(zhǎng)發(fā)育，可以說完全可以避免出現(xiàn)19世紀(jì)的那種“不平等”。

　　腐敗威脅平等

　　讀+：西方社會(huì)，比如法國(guó)，存在“拼爹”現(xiàn)象嗎?

　　皮凱蒂：每一個(gè)國(guó)家，官方的、精英的資源與現(xiàn)實(shí)需求都是有很大差距的。實(shí)際情形是，一個(gè)孩子如果不是來自精英家庭，他要受到高質(zhì)量的教育是很困難的，這一點(diǎn)在法國(guó)、中國(guó)和其他國(guó)家都是如此。哈佛學(xué)生父母的平均收入在美國(guó)所有家庭中處于前2%的水平。美國(guó)過去30年，接受技能培訓(xùn)的代價(jià)越來越大，體現(xiàn)出一種嚴(yán)重的不平等現(xiàn)象。我們都需要更具包容性的教育機(jī)構(gòu)。

　　讀+：對(duì)于中長(zhǎng)期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)前景，你如何看?

　　皮凱蒂：數(shù)十年來，中國(guó)一直在摸索自己的模式，從19世紀(jì)至20世紀(jì)西方實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的成敗中汲取教訓(xùn)，同時(shí)立足于本國(guó)國(guó)情。

　　目前，北美和歐洲分別占全球國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值的1/4，中國(guó)緊隨其后，略少于1/4。在接下來的幾十年內(nèi)，前兩大經(jīng)濟(jì)集合體(歐美)所占比重將大幅降低，中國(guó)及其他發(fā)展中國(guó)家的分量將變大。

　　眼下中國(guó)公共資本似乎占到國(guó)民資本的一半左右，如果公共資本能夠保證更均等地分配財(cái)富，這么高的公共資本比例或許可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更合理，更注重保護(hù)公共福利。

　　對(duì)平等的一大威脅是腐敗和操縱市場(chǎng)。要扭轉(zhuǎn)這種趨勢(shì)，必須建立一整套公共機(jī)制，使權(quán)力和資本為整體利益服務(wù)。

　　【訪談·譯者】

　　思考過程比結(jié)論更重要

　　讀+：你怎么看待皮凱蒂的基本觀點(diǎn)?

　　巴曙松：資本收益率大于收入增長(zhǎng)率或產(chǎn)出增長(zhǎng)率或一般的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，這是皮凱蒂提出的不等式。他由這個(gè)不等式出發(fā)擔(dān)心貧富惡化加劇，并希望提出解決之道。

　　那么，不等式是不是一定是壞事?我注意到一個(gè)說法：資本的高收益率是維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速度的條件，或者兩者互為條件。這個(gè)不等式甚至與物理現(xiàn)象是一致的：運(yùn)動(dòng)的物體一旦能夠持續(xù)不斷地獲得能量，就不會(huì)保持勻速運(yùn)動(dòng)。

　　這個(gè)不等式在什么樣的條件下成立，成為一個(gè)很重要的問題，而皮凱蒂感知到并提出了它。事實(shí)上，這一不等式最直接的意義在于證明了最廣義的現(xiàn)代資本市場(chǎng)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心和引擎。

　　讀+：生活中有沒有跡象印證皮凱蒂說的不等式?

　　巴曙松：那就很多了。近年來，尤其金融危機(jī)之后，歐美經(jīng)濟(jì)的低迷反而使得前1%的高收入群體擁有了更大的國(guó)民財(cái)富占比，而這其中又有越來越多的人是僅僅靠著繼承財(cái)富而躋身前列的。這個(gè)現(xiàn)象在歐洲主要經(jīng)濟(jì)體如英法德都比較明顯，在美國(guó)尤甚。

　　現(xiàn)實(shí)生活中不少個(gè)案也印證皮凱蒂的觀點(diǎn)。比如當(dāng)年萬眾矚目的喬布斯，2011年職業(yè)生涯達(dá)到頂峰，但最高點(diǎn)時(shí)他也只擁有80億美元財(cái)富，只及蓋茨1/6，盡管很多內(nèi)行人認(rèn)為蓋茨的創(chuàng)新力不如喬布斯。資本和財(cái)富不僅僅是才能的問題，自有復(fù)雜的運(yùn)行邏輯。

　　讀+：你覺得征收累進(jìn)資本稅能緩和貧富差距嗎?

　　巴曙松：財(cái)富不平等是客觀事實(shí)，但采取什么辦法進(jìn)行調(diào)適，要不要如何進(jìn)行資本收入再分配，是可以討論的。存在的難題不少，一是征這個(gè)稅的正義、道德和法律基礎(chǔ)問題，有哪些障礙?不管名義上多么合理，設(shè)計(jì)上多么科學(xué)，征稅都要考慮它的雙刃劍后果。另一個(gè)難題是，即使這么做，是不是就一定能達(dá)到既定目的?累進(jìn)稅會(huì)不會(huì)淪為“難以操作的空洞政策”?不那么容易下非黑即白的結(jié)論。有一點(diǎn)可以肯定的是，皮凱蒂的思考過程和提出的問題是值得我們重視的。

　　皮凱蒂為什么火

　　全球各地到處飛的巴曙松說，《21世紀(jì)資本論》不僅在歐美網(wǎng)絡(luò)書店暢銷，而且還擺進(jìn)了機(jī)場(chǎng)書店;生于1971年的經(jīng)濟(jì)學(xué)界新銳皮凱蒂在倫敦公開演講，現(xiàn)場(chǎng)熱度堪比搖滾歌手的演出。

　　一本數(shù)百頁的嚴(yán)肅經(jīng)濟(jì)學(xué)、外觀很“磚頭”的著作能受到如此歡迎，一定是觸到了時(shí)代的某個(gè)痛處點(diǎn)——也許那些被認(rèn)為過去了好幾波的經(jīng)濟(jì)危機(jī)并沒有走遠(yuǎn)，不少人經(jīng)歷了創(chuàng)業(yè)或就業(yè)的挫折;也許某些年輕人群體剛巧發(fā)生分化，有的發(fā)了財(cái)更多的在原地踏步，命運(yùn)軌跡開始不同。

　　皮凱蒂是一個(gè)很勤奮的人。他對(duì)過去300年來全世界有代表性的國(guó)家和地區(qū)的工資財(cái)富做了詳盡探究，并列出了多國(guó)的收入分配數(shù)據(jù)。他在向治學(xué)同樣勤奮的馬克思致敬的同時(shí)，用了很大篇幅指出《資本論》的種種不足。他發(fā)現(xiàn)在一百年的時(shí)間里，有資本的人的財(cái)富翻了7番，是開始起步時(shí)的128倍，而社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模只比100年前大了8倍。他為這種局面感到憂心。

　　一些媒體給皮凱蒂貼上了“現(xiàn)代馬克思”的標(biāo)簽，還有人在豆瓣評(píng)論頁留言稱他是新時(shí)期的“法左”。我覺得他們都沒有真正讀懂他。皮凱蒂在知識(shí)來源和結(jié)構(gòu)上完全是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一路的，在表達(dá)上也是小心翼翼，盡量不偏離主流經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念。除了書名，他與馬克思的基本觀點(diǎn)完全不同，馬克思認(rèn)為要消除不平等就必須取消私有制，終結(jié)資本主義制度，皮凱蒂認(rèn)為可以在資本主義制度內(nèi)緩和不平等。

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