提要：以諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，制度變遷存在路徑依賴(lài)，即“人們過(guò)去作出的選擇決定了其現(xiàn)在可能的選擇”[1] 。在中國(guó)，歷史發(fā)展的事實(shí)表明，共和國(guó)成立后農(nóng)村從互助組、合作社到人民公社的微觀經(jīng)濟(jì)組織的制度演變，實(shí)質(zhì)上根源于共和國(guó)成立前的農(nóng)村互助合作組織發(fā)展的歷史實(shí)踐。本文的主要目的在于考察共和國(guó)成立前革命根據(jù)地各個(gè)發(fā)展時(shí)期，互助合作組織變遷的歷史軌跡，重點(diǎn)是運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論，分析這種組織制度變遷的制度績(jī)效與歷史特征。
關(guān)鍵詞：互助合作組織 誘致性制度變遷 制度績(jī)效 制度特征
對(duì)共和國(guó)成立前革命根據(jù)地農(nóng)村互助合作組織變遷問(wèn)題學(xué)術(shù)界有過(guò)探討，如馮開(kāi)文的《建國(guó)前農(nóng)村合作組織低效率的原因探討》、邢樂(lè)勤的《新民主主義革命時(shí)期中共農(nóng)業(yè)互助合作運(yùn)動(dòng)的實(shí)踐與理論》等文[2] ，對(duì)互助合作運(yùn)動(dòng)的原因、歷史過(guò)程及中共領(lǐng)導(dǎo)人的互助合作理論作了分析。本文的研究雖然也要涉及到這些問(wèn)題，但其主要目的是嘗試借用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論，分析互助合作組織變遷的制度績(jī)效與特征，以便為這一問(wèn)題的研究提供一個(gè)新的研究視角，并期盼得到同行專(zhuān)家的指正。
一、 革命根據(jù)地互助合作組織的興起、發(fā)展與變遷
與國(guó)民黨統(tǒng)治區(qū)相比，革命根據(jù)地所在區(qū)域一般都是窮鄉(xiāng)僻壤、土地貧瘠的山區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力相對(duì)落后；加上戰(zhàn)爭(zhēng)的頻繁，勞動(dòng)力短缺和生產(chǎn)工具特別是耕牛的缺乏就成為根據(jù)地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的根本性的制約因素。在落后的生產(chǎn)力條件下，解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)兩大困難的途徑就是開(kāi)展農(nóng)民之間的互助合作。在20世紀(jì)30年代第二次國(guó)內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，解決勞動(dòng)力不足的方式是組織農(nóng)民，成立勞動(dòng)互助社（最初稱(chēng)“耕田隊(duì)”）；針對(duì)耕牛不足的困難則是組織農(nóng)民成立犁牛合作社。
被毛澤東稱(chēng)為蘇區(qū)勞動(dòng)互助社發(fā)源地的福建閩西根據(jù)地上杭縣才溪鄉(xiāng)勞動(dòng)合作社是在1931年成立的，它最初的名稱(chēng)就是耕田隊(duì)。耕田隊(duì)是才溪鄉(xiāng)農(nóng)民參照和利用農(nóng)村傳統(tǒng)的換工習(xí)慣，于1930年組織起來(lái)的，組織的基本原則是大家自愿報(bào)名。1931年夏，才溪鄉(xiāng)以村為范圍的耕田隊(duì)，擴(kuò)大成為以鄉(xiāng)為范圍的勞動(dòng)互助社。成立勞動(dòng)互助社的目的仍然是調(diào)劑勞力余缺。為了解決農(nóng)民之間耕牛短缺的問(wèn)題，才溪鄉(xiāng)還成立了犁牛合作社。
在整個(gè)第二次國(guó)內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，中央根據(jù)地互助合作組織發(fā)展較快的時(shí)期是1933年、1934年。雖然互助合作的主要形式仍然是勞動(dòng)互助社和犁牛合作社，但此時(shí)數(shù)量逐漸增多，效果也相應(yīng)更加明顯。促成這一時(shí)期農(nóng)村互助合作取得較大發(fā)展的原因有二。一是中華蘇維埃有關(guān)《勞動(dòng)互助社組織綱要》（1933年）、《關(guān)于組織犁牛站的辦法》（1933年3月），以及《關(guān)于組織犁牛合作社的訓(xùn)令》（1933年4月15日）的相繼出臺(tái)。二是1934年1月中華工農(nóng)兵蘇維埃第二次全國(guó)代表大會(huì)的召開(kāi)。在毛澤東對(duì)大會(huì)所作的報(bào)告中，強(qiáng)調(diào)“勞動(dòng)互助社和耕田隊(duì)的組織，在春耕夏耕等重要季節(jié)我們對(duì)于整個(gè)農(nóng)村民眾的動(dòng)員和督促，則是解決勞動(dòng)力問(wèn)題的必要的方法。……組織犁牛合作社，動(dòng)員一切無(wú)牛人家自動(dòng)地合股買(mǎi)牛共同使用，是我們應(yīng)當(dāng)注意的事”[1]（PP130-132）[3] 。正是在這一精神的指導(dǎo)下，互助合作組織在蘇區(qū)得到迅速發(fā)展。
抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期各解放區(qū)的互助合作運(yùn)動(dòng)是在1943年后開(kāi)始的，而促成抗日解放區(qū)互助合作組織取得迅速發(fā)展的一個(gè)重要因素是毛澤東有關(guān)互助合作的一系列重要指示。由于日寇的加緊進(jìn)攻和國(guó)民黨反動(dòng)派的包圍封鎖，解放區(qū)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重困難。為了廣辟財(cái)源支援戰(zhàn)爭(zhēng)，1942年12月，毛澤東在陜甘寧邊區(qū)高級(jí)干部會(huì)議上作了《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題與財(cái)政問(wèn)題》和《論合作社》的報(bào)告，提出“發(fā)展經(jīng)濟(jì)，保障供給”的方針。1943年1月《解放日?qǐng)?bào)》發(fā)表《把勞動(dòng)力組織起來(lái)》的重要社論指出，“經(jīng)驗(yàn)證明，互助的集體的生產(chǎn)組織形式，可以節(jié)省勞動(dòng)力，集體勞動(dòng)強(qiáng)過(guò)單獨(dú)勞動(dòng)”[2][4] 。由于中央政府的提倡，解放區(qū)的互助合作組織進(jìn)入了一個(gè)新的、普遍發(fā)展的階段。為了進(jìn)一步指導(dǎo)解放區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，發(fā)展互助合作事業(yè)，11月，毛澤東在陜甘寧邊區(qū)召開(kāi)的第一屆勞動(dòng)英雄代表大會(huì)上作了著名的《組織起來(lái)》的報(bào)告，指出“目前我們?cè)诮?jīng)濟(jì)上組織群眾的最重要形式就是合作社”；不僅如此，毛澤東還在報(bào)告中對(duì)農(nóng)民互助合作組織的發(fā)展前景作了良好的預(yù)期，要改變農(nóng)民個(gè)體經(jīng)濟(jì)的落后狀況的“唯一辦法就是逐漸地集體化；而達(dá)到集體化的唯一道路，依據(jù)列寧所說(shuō)，就是經(jīng)過(guò)合作社”；這種初級(jí)形式的合作社還要“經(jīng)過(guò)若干發(fā)展階段，才會(huì)在將來(lái)發(fā)展為蘇聯(lián)式的被稱(chēng)為集體農(nóng)莊的那種合作社”[3]（P931）[5] 。正是在毛澤東一系列有關(guān)指示的引導(dǎo)下，根據(jù)地的互助合作組織普遍建立和發(fā)展起來(lái)。1943年陜甘寧邊區(qū)春耕期間有10%—15%，在夏耘期間有40%左右，在秋收期間有30%左右的勞動(dòng)力參加了各種勞動(dòng)互助組織，互助組織的數(shù)量至少比過(guò)去增加了4—5倍[4]（P216）[6] 。在其它抗日根據(jù)地互助合作組織也得到一定的發(fā)展。
解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，隨著抗日戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，為恢復(fù)遭到戰(zhàn)爭(zhēng)破壞的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，互助合作組織在各地有了長(zhǎng)足發(fā)展。為此，《解放日?qǐng)?bào)》以及各解放區(qū)的機(jī)關(guān)報(bào)相繼發(fā)表“社論”或“指示”，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和互助合作運(yùn)動(dòng)提供指導(dǎo)。在這種背景下，解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的互助合作組織不僅數(shù)量上有很大增長(zhǎng)，而且在有些地區(qū)還出現(xiàn)了較為高級(jí)、類(lèi)似于解放后的農(nóng)業(yè)合作社組織，其具體做法是把土地、勞力（耕牛按勞力折合計(jì)算）作股，按股分紅，或土地、勞力均不作股，而是在勞力評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)以后，實(shí)行按時(shí)計(jì)工，按工分紅。這些做法顯然對(duì)解放后的農(nóng)業(yè)互助合作組織的建立與經(jīng)營(yíng)有直接的影響作用。
從上述革命根據(jù)地各個(gè)時(shí)期農(nóng)民互助合作組織的大致情況可以看出，作為一種農(nóng)民自發(fā)的組織行為，互助合作的諸種組織形式是在當(dāng)時(shí)低下的生產(chǎn)力水平的條件下，完全依據(jù)農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)的需要在農(nóng)民之間自發(fā)形成、產(chǎn)生與維持的，而通過(guò)互助達(dá)到互利則是這種制度安排的重要目的。正是受這種低下的生產(chǎn)力水平和自發(fā)的組織行為的約束，互助合作組織的規(guī)模之小和效率不高是可想而知的。同時(shí)，互助合作組織的制度安排還直接受到制度設(shè)計(jì)、實(shí)施過(guò)程中的交易成本的制約，如果參與互助合作的農(nóng)戶(hù)一旦需要為這種自發(fā)的制度安排付出較高的成本時(shí)，互助合作的制度安排將不會(huì)發(fā)生。
對(duì)共和國(guó)成立前農(nóng)村互助合作組織的制度安排的績(jī)效與歷史特點(diǎn)作出制度分析，正是后文將要討論的主要問(wèn)題。
二、 共和國(guó)成立前農(nóng)村互助合作組織變遷的制度績(jī)效
縱觀共和國(guó)成立前農(nóng)村互助合作組織發(fā)展的歷史，在各地是極不平衡的。如果從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論的角度看，它實(shí)際上是一種誘致性制度變遷，而制度供給的不足與發(fā)展的不平衡性正是誘致性制度變遷方式的重要特征之一[5]（P374）[7] 。從發(fā)展的程度和制度績(jī)效的角度考慮，大致是中央革命根據(jù)地和一些革命政權(quán)勢(shì)力相對(duì)較大的地區(qū)發(fā)展更快一些，績(jī)效也更為明顯，而在其它一些政權(quán)相對(duì)弱小的革命根據(jù)地，農(nóng)村互助合作組織在整個(gè)根據(jù)地時(shí)期，都沒(méi)有得到很好的發(fā)展。盡管如此，從當(dāng)時(shí)的歷史事實(shí)來(lái)看，互助合作組織的興起與發(fā)展對(duì)革命根據(jù)地的鞏固與建設(shè)、維持與穩(wěn)定仍然發(fā)揮了重要作用。
首先，互助合作組織的發(fā)展在一定程度上解決了勞動(dòng)力和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具特別是耕牛短缺的困難。在當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)環(huán)境下，大批青壯年因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)需要而脫離農(nóng)業(yè)參加部隊(duì)，勞動(dòng)力短缺成為根據(jù)地急需解決的一大困難。1932年初，江西興國(guó)縣長(zhǎng)岡鄉(xiāng)，全鄉(xiāng)原有勞力和半勞力450人，而參加紅軍和外出工作就有320人，留在農(nóng)村生產(chǎn)的僅有130人。在耕牛方面，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的落后，耕牛一直是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)重要的生產(chǎn)工具，耕牛的缺乏直接影響農(nóng)業(yè)勞動(dòng)效率。長(zhǎng)岡鄉(xiāng)1932年全年共有農(nóng)戶(hù)437家，無(wú)牛戶(hù)有109家，占25%[6][8] 。在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，據(jù)晉察冀邊區(qū)8年的統(tǒng)計(jì)，8年中人口死亡數(shù)高達(dá)709899人，損失耕畜630222頭[4]（P305）[9] 。因此，調(diào)劑勞力的余缺和調(diào)劑生產(chǎn)工具特別是耕牛的余缺也就成為根據(jù)地政權(quán)開(kāi)展互助合作運(yùn)動(dòng)的基本出發(fā)點(diǎn)。由于勞動(dòng)互助社的建立，根據(jù)地勞動(dòng)力短缺的困難得到了緩解，特別是隨著根據(jù)地政權(quán)動(dòng)員婦女參加勞動(dòng)互助，大量婦女參加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這對(duì)緩解根據(jù)地的勞動(dòng)力短缺的壓力起了重要作用。犁牛合作社的建立給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的好處也非常明顯。江西瑞金武陽(yáng)區(qū)石水鄉(xiāng)有68戶(hù)農(nóng)民，過(guò)去都是借牛耕種，自從1933年組織犁牛合作社后，47名社員的352•5擔(dān)谷田完全由社里的耕牛耕種，且牛力有余[7][10] 。
其次，互助合作組織的發(fā)展提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率，保障了根據(jù)地政權(quán)的物資供給。在一個(gè)以農(nóng)業(yè)產(chǎn)出為幾乎唯一的物資給養(yǎng)的根據(jù)地政權(quán)中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的某種程度的提高都是非常重要的。根據(jù)地政權(quán)在倡導(dǎo)農(nóng)民開(kāi)展互助合作的同時(shí)，還鼓勵(lì)農(nóng)民興修水利以抵制自然災(zāi)害，廣積肥料以提高地力，開(kāi)墾荒地以擴(kuò)大耕地面積。所有這些都對(duì)根據(jù)地以粗放型經(jīng)營(yíng)為特點(diǎn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高具有直接的促進(jìn)作用。中央革命根據(jù)地糧食生產(chǎn)1933年和1932年相比，增長(zhǎng)了15%；閩浙贛根據(jù)地增長(zhǎng)了20%[1]（P131）[11] 。在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的陜甘寧革命根據(jù)地，互助合作的開(kāi)展使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有較大幅度增長(zhǎng)。以1942年未開(kāi)展勞動(dòng)互助與1943年開(kāi)展勞動(dòng)互助之后的農(nóng)業(yè)收成比較，延安縣吳家棗園村1942年的收獲是141石5斗，1943年是256石7斗5升，收成增加81%；安塞馬家溝村1942年的收獲僅83石7斗，1943年是160石，增加了86%[4]（PP222-223）[12] 。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，保障了根據(jù)地的軍需民食，為根據(jù)地的鞏固與發(fā)展打下了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。
最后，互助合作組織發(fā)展過(guò)程中所體現(xiàn)出的對(duì)農(nóng)民利益的保護(hù)和軍民團(tuán)結(jié)的合作關(guān)系，有助于建立和鞏固廣大農(nóng)民與共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的根據(jù)地政權(quán)之間的聯(lián)盟，穩(wěn)定了革命根據(jù)地政權(quán)的群眾基礎(chǔ)。從這個(gè)意義上說(shuō)，互助合作組織的興起與發(fā)展對(duì)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義政權(quán)而言顯然具有明顯的政治績(jī)效。根據(jù)地政府在倡導(dǎo)互助合作組織的過(guò)程中，是通過(guò)采取三種途徑來(lái)達(dá)到這一政治目的的。第一，注重保護(hù)農(nóng)民利益，并把農(nóng)民原有的互助合作傳統(tǒng)作為政權(quán)賴(lài)以借用的組織資源；農(nóng)民則因?yàn)閷?duì)互助合作傳統(tǒng)的了解與熟悉，其參與的積極性就可能增加，這也就減少了革命政權(quán)在互助合作組織過(guò)程中可能遇到的阻力，降低了互助合作過(guò)程中的組織成本。第二，通過(guò)將在傳統(tǒng)社會(huì)中受壓迫的農(nóng)民納入到互助合作組織，而排除社會(huì)中舊有的剝削階級(jí)的地主、富農(nóng)、資本家加入互助合作，從而使個(gè)體農(nóng)民因?yàn)橛辛思尤牖ブ献鹘M織的優(yōu)越感，其積極性會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。《勞動(dòng)互助社組織綱要》第四條規(guī)定，“加入互助社者以家為單位，凡是農(nóng)民（貧農(nóng)中農(nóng)），農(nóng)業(yè)工人及其他有選舉權(quán)的人，不論男女老幼，都可加入，但地主、富農(nóng)、資本家以及其他無(wú)選舉權(quán)的，一律不準(zhǔn)入社”[8]（P400）[13] 。除了在入社的資格上予以孤立，同時(shí)地主、富農(nóng)、資本家還是互助合作組織對(duì)其生產(chǎn)資料予以剝奪的對(duì)象。《關(guān)于組織犁牛站的辦法》第二條規(guī)定，“犁牛站的耕牛農(nóng)具，可以沒(méi)收豪紳地主及富農(nóng)多余的耕牛農(nóng)具為基礎(chǔ)”。對(duì)地主、富農(nóng)、資本家生產(chǎn)工具的剝奪與沒(méi)收成了互助合作組織財(cái)產(chǎn)的重要來(lái)源。第三，通過(guò)制定并實(shí)施對(duì)參加紅軍家屬在互助合作中的優(yōu)待措施，穩(wěn)定軍心，也體現(xiàn)了政權(quán)對(duì)參加紅軍的農(nóng)民家屬的關(guān)懷。1934年1月8日，中華蘇維埃共和國(guó)政府頒布的《關(guān)于優(yōu)待紅軍家屬的決定》指出，“對(duì)于分有田地的紅軍家屬的最主要的工作，是保障他們的田地得到及時(shí)的完善的耕種和收獲，凡屬缺乏勞動(dòng)力或勞動(dòng)力不足的紅軍家屬，必須組織廣大群眾的義務(wù)勞動(dòng)去幫助其耕種和收獲”[4]（P91）[14] 。在紅軍家屬使用犁牛合作社的耕牛和農(nóng)具時(shí)，也在租金方面給予優(yōu)待。通過(guò)這種對(duì)參加紅軍家屬的優(yōu)待，解決了軍人的后顧之憂，同時(shí)借助這種軍民互幫互助的合作組織形式，密切了群眾與軍隊(duì)的關(guān)系。
三、農(nóng)村互助合作組織變遷中制度安排的特征
按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋?zhuān)埠蛧?guó)成立前農(nóng)村互助合作組織的制度變遷從總體上看是一種農(nóng)民自發(fā)的誘致性制度變遷，借助這種自發(fā)和自愿建立的互助合作組織，作為制度變遷行動(dòng)主體的農(nóng)民所要追求的乃是由這種組織的建立所能帶來(lái)的潛在利潤(rùn)，它包括勞動(dòng)時(shí)間的節(jié)約與調(diào)劑，以較少成本獲取更多的生產(chǎn)資料的使用權(quán)，以及農(nóng)作物收成的增長(zhǎng)，等等。作為一種誘致性制度變遷，這一制度安排具有如下特點(diǎn)。
第一， 組織建立過(guò)程中的自發(fā)性。
根據(jù)誘致性制度變遷理論，制度變遷得以實(shí)施的前提條件是制度變遷過(guò)程中獲利機(jī)會(huì)的存在，并且只有當(dāng)制度變遷的行動(dòng)主體，在對(duì)由獲利機(jī)會(huì)所導(dǎo)致的潛在利潤(rùn)作了成本與收益的比較之后，才自發(fā)地組織和實(shí)施[5]（P274、P373）。在整個(gè)革命根據(jù)地時(shí)期，廣大農(nóng)民之所以踴躍參加互助合作組織，根本原因就在于農(nóng)民通過(guò)參加互助合作組織所能獲得的凈收益，大于他為此付出的成本（如不入組或社而付出更多的時(shí)間、資金等的投入）。中央革命根據(jù)地的瑞金是互助合作開(kāi)展得較好的地區(qū)之一，犁牛合作社在各處建立起來(lái)后，使瑞金“原缺三百多條牛，現(xiàn)在只缺上百條牛”。在犁牛合作社建設(shè)最好的云集區(qū)葉坪鄉(xiāng)，“農(nóng)民只須出一角錢(qián)和一斤谷的入社金，就可以使用牛只，不但比自己買(mǎi)牛養(yǎng)牛可以節(jié)省許多，并且比私人租牛都便宜許多”[4]（P131）。在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的陜甘寧邊區(qū)，勞動(dòng)互助得到迅速發(fā)展的直接動(dòng)因乃是加入勞動(dòng)互助后的農(nóng)作物收成的大幅度增長(zhǎng)，對(duì)沒(méi)有加入勞動(dòng)互助的農(nóng)民形成強(qiáng)大的吸引力。在延安縣念莊，變工的農(nóng)戶(hù)12個(gè)全勞動(dòng)力6犋牛收糧125石4斗，未變工的農(nóng)戶(hù)23個(gè)全勞動(dòng)力10犋牛收糧158石，按勞動(dòng)力平均，相差為60%；延安縣南區(qū)，1942年全區(qū)收獲為20900石，其中因?yàn)榻M織變工、札工多收了5290石糧食；新正縣三區(qū)二鄉(xiāng)，全鄉(xiāng)因?yàn)榻M織變工可多收糧400多石[15] 。顯而易見(jiàn)，正是農(nóng)民從追求自身利益出發(fā)而積極參與互助合作組織，才使這種制度安排得以在革命根據(jù)地產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。
第二， 在一定程度上體現(xiàn)了自愿互利的組織原則。
誘致性制度變遷方式的自愿原則表明，組織的發(fā)起和建立不是由組織以外的力量推動(dòng)的，而是由組織內(nèi)的各個(gè)成員根據(jù)一致同意原則，在沒(méi)有外力強(qiáng)迫的前提下自發(fā)實(shí)施的。《勞動(dòng)互助社組織綱要》第二條規(guī)定，“勞動(dòng)互助社的發(fā)展，依靠把互助社的作用，向群眾作詳細(xì)的宣傳解釋?zhuān)垢魅俗栽溉肷纾坏糜脧?qiáng)迫命令方法”；《關(guān)于組織犁牛站的辦法》第一條清楚地表明，“犁牛站的創(chuàng)立，一定要在基本農(nóng)民群眾自愿原則之下組織之，蘇維埃政府絕對(duì)不可強(qiáng)迫命令，只可處在領(lǐng)導(dǎo)與幫助的地位，將它的好處告訴群眾，發(fā)動(dòng)群眾來(lái)組織”。抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，毛澤東在談到把農(nóng)民“組織起來(lái)”開(kāi)展勞動(dòng)互助時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)，各種勞動(dòng)互助合作組織，“無(wú)論是臨時(shí)性的，還是永久性的，總之，只要是群眾自愿（決不能強(qiáng)迫）的集體互助組織，就是好的”；“在華中華北各抗日根據(jù)地內(nèi)，都應(yīng)該在群眾自愿的基礎(chǔ)上，廣泛組織這種集體互助的生產(chǎn)合作社”[3]（PP931-932）[16] 。
互利原則就是市場(chǎng)交換的等價(jià)原則，它是自愿原則的基礎(chǔ)。為了更好地體現(xiàn)組織的互利原則，互助合作組織在經(jīng)營(yíng)管理上注重在人工和牛力的分配、勞動(dòng)報(bào)酬的計(jì)算，以及租金的確定等三個(gè)方面做到合理調(diào)劑與計(jì)量。在人工和牛力的分配方面，“分配人工時(shí)，必須注意到各個(gè)人住處相近，能力技術(shù)配合適當(dāng)，與過(guò)去感情關(guān)系”（《勞動(dòng)互助社組織綱要》）；犁牛站“每個(gè)站員都有借犁牛站的耕牛農(nóng)具之權(quán)。但每人所借期限和數(shù)量多少一定要分配均勻”（《關(guān)于組織犁牛站的辦法》）。在勞動(dòng)報(bào)酬的計(jì)算方面，勞動(dòng)互助社的“工資多少，由社員大會(huì)多數(shù)決定之”，并“須兼顧到雇農(nóng)、貧農(nóng)、中農(nóng)各方面的利益”；同時(shí)，“這個(gè)工資應(yīng)按照各人的工作能力與技術(shù)高低分別規(guī)定，不能死板一律規(guī)定，致使能力強(qiáng)者，反而不愿意入社，但高低不能過(guò)大”（《勞動(dòng)互助社組織綱要》）。在租金的確定方面，犁牛站的耕牛農(nóng)具每個(gè)站員均有租用的權(quán)利，但“一定要出相當(dāng)租錢(qián)，為供給耕牛食料和修理農(nóng)具以及津貼管理者相當(dāng)經(jīng)費(fèi)的用處”（《關(guān)于組織犁牛站的辦法》）；而對(duì)于那些自己有耕牛農(nóng)具加入犁牛合作社的站員，應(yīng)“給他以相當(dāng)?shù)淖饨穑没ブ鷥衫霓k法，來(lái)解決貧苦農(nóng)民缺乏耕牛農(nóng)器的問(wèn)題”（《關(guān)于組織犁牛合作社的訓(xùn)令》）。在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，勞動(dòng)互助的自愿互利原則始終是革命根據(jù)地政權(quán)倡導(dǎo)和組織互助合作時(shí)一貫堅(jiān)持的基本原則。據(jù)山西長(zhǎng)治地委在1949年對(duì)102個(gè)村的統(tǒng)計(jì)，在總計(jì)562個(gè)互助組中，其中能堅(jiān)持等價(jià)自愿原則，實(shí)行長(zhǎng)期撥工的有291個(gè)；能堅(jiān)持等價(jià)自愿原則，實(shí)行技術(shù)分工和農(nóng)副業(yè)結(jié)合的有224個(gè)；能堅(jiān)持等價(jià)自愿原則，技術(shù)分工和長(zhǎng)期互助，并有了一部分公有的大農(nóng)具的有47個(gè)[9]（P282）[17] 。
由于根據(jù)地的互助合作組織是一種農(nóng)民自發(fā)的和在自愿互利基礎(chǔ)上的誘致性的制度安排，維系這種制度安排的紐帶乃是農(nóng)民利益的被保護(hù)，或者不受侵蝕，否則，一旦這種自愿和等價(jià)交換的互利原則遭到破壞，農(nóng)民就會(huì)選擇退出的行為加以抵制，因?yàn)樵诨ブ献鹘M織的誘致性制度安排中，農(nóng)民實(shí)際上有選擇入社、退社的自由權(quán)利。在整個(gè)革命根據(jù)地時(shí)期，農(nóng)民因互助組織的經(jīng)濟(jì)利益吸引而“入社”，或因入社后利益難以得到保障而“退社”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。陜甘寧邊區(qū)是抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期革命根據(jù)地互助合作運(yùn)動(dòng)開(kāi)展得頗有成效地區(qū)，但由于在勞力畜力的等量交換，以及在勞力換工互助中沒(méi)能處理好農(nóng)民之間的生產(chǎn)資料（如耕牛、農(nóng)具）擁有量的差異和勞力強(qiáng)弱的差別，致使有的變工隊(duì)“僅變十天即瓦解”，或“因十歲娃娃要頂一工而鬧垮”[4]（P262）[18] 。
由此看來(lái)，在一個(gè)難以保障各個(gè)體成員的物資利益的互助合作組織中，要在成員有自由退出權(quán)的前提下維持組織的存在是很困難的，特別是隨著組織規(guī)模的不斷擴(kuò)大，參加互助合作組織的成員越來(lái)越復(fù)雜，傳統(tǒng)的親緣關(guān)系更多地讓位于物質(zhì)利益關(guān)系。在這種背景下，互助合作組織內(nèi)部的等價(jià)互利原則就顯得越來(lái)越重要。從某種意義上說(shuō)，互助合作組織中成員的入社、退社的自由權(quán)利也是對(duì)互助合作組織行為的一種約束。在共和國(guó)成立后的農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的變遷中，共和國(guó)政權(quán)實(shí)際上從一開(kāi)始就面臨著一個(gè)是允許自由退出，還是限制或禁止退出的選擇問(wèn)題，其實(shí)這也是共和國(guó)成立后，新政權(quán)在對(duì)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織實(shí)施強(qiáng)制性制度變遷過(guò)程中，必須予以解決的問(wèn)題。
第三， 受農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平、土地產(chǎn)權(quán)以及土地的自然狀況等因素的影響，互助合作組織的規(guī)模小，組織結(jié)構(gòu)松散。
誘致性制度變遷受自發(fā)性和制度安排的自愿性原則的影響，組織的規(guī)模一般較小。在革命根據(jù)地，誘致性制度安排的互助合作組織規(guī)模，同樣面臨著規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，而且對(duì)這種制度變遷的績(jī)效還不能估計(jì)過(guò)高。第二次國(guó)內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的勞動(dòng)互助社和犁牛合作社創(chuàng)立的直接目的只是解決勞力和耕牛調(diào)劑問(wèn)題，并通過(guò)勞力和耕牛的調(diào)劑促進(jìn)根據(jù)地的春耕、秋收，以獲取較多的收成，維持根據(jù)地政權(quán)和人民的自給自足，或者說(shuō)，根據(jù)地的互助合作其實(shí)就是革命政權(quán)“為糧食而斗爭(zhēng)”的重要手段，因?yàn)椤盀榧Z食而斗爭(zhēng)就是為蘇維埃政權(quán)而斗爭(zhēng)”[10]（P609）[19] 。抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，革命根據(jù)地的勞動(dòng)互助的目的無(wú)不如此。所以，單就互助合作組織的目的而言，共和國(guó)成立前的互助合作運(yùn)動(dòng)與共和國(guó)成立后的互助合作運(yùn)動(dòng)的目的有根本差別，因?yàn)楹笳叩哪康氖菫榱讼麥甾r(nóng)民的個(gè)體私有制，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的工業(yè)化和農(nóng)業(yè)的機(jī)械化。
在規(guī)模上，第二次國(guó)內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的勞動(dòng)互助社“以村為單位組織，最大的只能以鄉(xiāng)為范圍，鄉(xiāng)以上不應(yīng)有組織”（《勞動(dòng)互助社組織綱要》）。1943年陜甘寧邊區(qū)春耕期間，在關(guān)中、延屬和隴東三個(gè)分區(qū)，共有4588個(gè)變工隊(duì)，參加的勞動(dòng)力32081人；札工和唐將班子553個(gè)，參加的勞動(dòng)力5919人[4]（P214）[20] 。如果以單個(gè)變工隊(duì)和札工組計(jì)，平均每組或每隊(duì)尚不到10個(gè)勞動(dòng)力。
影響和制約互助合作組織規(guī)模的主要原因，是土地產(chǎn)權(quán)安排、生產(chǎn)技術(shù)水平和土地的自然狀況。從土地產(chǎn)權(quán)來(lái)說(shuō)，隨著各個(gè)時(shí)期根據(jù)地土地改革的進(jìn)行，農(nóng)民一家一戶(hù)都獲得了一小塊土地的私有權(quán)，這種分散的地權(quán)顯然不利于建立大規(guī)模的集體化土地經(jīng)營(yíng)組織；從生產(chǎn)技術(shù)水平看，勞力和畜力是主要的勞動(dòng)手段，粗放式經(jīng)營(yíng)方式顯然不利于農(nóng)業(yè)效率的提高；從土地的自然狀況來(lái)看，土地分散、地塊狹小，且屬于不同的所有者，針對(duì)這種情況，有些地方曾主張?jiān)趨⒓踊ブ献鹘M織的農(nóng)民之間互相“兌地”，但由于土地的肥瘦與離市場(chǎng)遠(yuǎn)近的不同，農(nóng)民之間的這種交易顯然成本太高。
如何解決土地所有權(quán)分散和互助合作組織規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題，在共和國(guó)成立前的革命根據(jù)地時(shí)期，處在戰(zhàn)爭(zhēng)環(huán)境中的根據(jù)地政權(quán)理應(yīng)還沒(méi)有精力和時(shí)間去思考，更不可能去實(shí)踐。所以，根據(jù)地時(shí)期的互助合作組織只能建立在農(nóng)民個(gè)體所有制的基礎(chǔ)之上，規(guī)模的不經(jīng)濟(jì)是必然的。與此同時(shí)，對(duì)受到國(guó)民黨反動(dòng)派和帝國(guó)主義威脅的根據(jù)地政權(quán)而言，要解決建立在農(nóng)民土地私有制基礎(chǔ)上的互助合作組織的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，無(wú)疑需要花費(fèi)很高的交易成本。成本太高，不等于不要解決和不能解決。當(dāng)新中國(guó)成立，共產(chǎn)黨取得了全國(guó)政權(quán)后，通過(guò)政權(quán)介入土地產(chǎn)權(quán)界定的土地改革，并迅速開(kāi)始農(nóng)村的互助合作運(yùn)動(dòng)，這實(shí)際上是新政權(quán)解決互助合作組織規(guī)模問(wèn)題的一個(gè)重要行動(dòng)。然而，由新政權(quán)強(qiáng)制實(shí)施的從互助組，到合作社，再到人民公社的組織制度安排，組織的規(guī)模被無(wú)限加大了，但是否就有了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”？抑或是另一種“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”？
實(shí)際上，有關(guān)建國(guó)后農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織從互助組、合作社到人民公社，直至家庭承包制下的農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)組織變遷中的規(guī)模問(wèn)題，和這種變遷的速度問(wèn)題一樣，一直是政權(quán)內(nèi)部有過(guò)激烈爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，當(dāng)然，它也是國(guó)家政權(quán)必須予以探索并加以解決的焦點(diǎn)問(wèn)題。
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[8 ] 許毅主編.中央革命根據(jù)地財(cái)政經(jīng)濟(jì)史長(zhǎng)編[Z].人民出版社，1982.
[9] 李占才主編.中國(guó)新民主主義經(jīng)濟(jì)史[M].合肥:安徽教育出版社，1990.
[10]湖北省檔案館編.鄂豫皖革命根據(jù)地財(cái)經(jīng)史資料選編[Z].武漢：湖北人民出版社，1989.
[1] 參見(jiàn)諾思著《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》“中譯本序”，上海三聯(lián)書(shū)店，1999年。
[2] 分別見(jiàn)《古今農(nóng)業(yè)》1998年第3期,《浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2002年第6期。
[3] 《毛澤東選集》第一卷，人民出版社，1991年，第130-132頁(yè)。
[4] 《解放日?qǐng)?bào)》1943年1月25日。
[5] 《毛澤東選集》第三卷，第931頁(yè)。
[6] 史敬棠等著：《中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)史料》（上冊(cè)），第216頁(yè)。
[7] 科斯等著：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷—產(chǎn)權(quán)學(xué)派與新制度學(xué)派譯文集》，上海三聯(lián)書(shū)店，1994年，第374頁(yè)。
[8] 毛澤東：《長(zhǎng)岡鄉(xiāng)調(diào)查》，見(jiàn)《農(nóng)村調(diào)查》，華東新華書(shū)店，1948年10月。
[9] 史敬棠等著：《中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)史料》（上冊(cè)），第305頁(yè)。
[10] 王觀瀾：《武陽(yáng)區(qū)在籌備春耕中組織了犁牛合作社》，《紅色中華》1933年11月29日。
[11] 《毛澤東選集》第一卷，第131頁(yè)。
[12] 史敬棠等著：《中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)史料》（上冊(cè)），第222-223頁(yè)。
[13] 許毅主編：《中央革命根據(jù)地財(cái)政經(jīng)濟(jì)史長(zhǎng)編》，人民出版社，1982年，第400頁(yè)。
[14] 史敬棠等著：《中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)史料》（上冊(cè)），第91頁(yè)。
[15] 史敬棠等著：《中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)史料》（上冊(cè)），第223頁(yè)。犋為畜力單位。能拉動(dòng)一張犁或一張耙等的一頭或幾頭牲口稱(chēng)為一犋，多指兩頭。這里的“變工”、“札工”，以及后文提到的“撥工”、“唐將班子”均指我國(guó)北方地區(qū)特別是西北地區(qū)傳統(tǒng)的勞動(dòng)互助形式。
[16] 《毛澤東選集》第三卷，第931-932頁(yè)。
[17] 李占才主編：《中國(guó)新民主主義經(jīng)濟(jì)史》，安徽教育出版社，1990年，第282頁(yè)。
[18] 史敬棠等著：《中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)史料》（上冊(cè)），第262頁(yè)。
[19] 湖北省檔案館編：《鄂豫皖革命根據(jù)地財(cái)經(jīng)史資料選編》，湖北人民出版社，1989年，第609頁(yè)。
[20] 史敬棠等著：《中國(guó)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)史料》（上冊(cè)），第214頁(yè)。
作者簡(jiǎn)介：梅德平，男，1965年，華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，華中師范大學(xué)近代史研究所在職博士生。主要研究方向?yàn)橹袊?guó)農(nóng)業(yè)的改革與發(fā)展、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)史。
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