當代資本主義國家
對經濟的干預和調節
盧映西（參編教材部分內容）
長期是對當前事務的誤導。要說長期，我們都會死。如果在暴風雨的季節，有人只能告訴我們，暴風雨在長期中會過去，海洋必將回歸平靜，那么經濟學家給自己的任務就太過于容易而無用了?！ ?/p>
——凱恩斯
第一節 當代資本主義生產資料所有制的實現形式
所有制與所有制的實現形式是兩個既有聯系又有區別的概念。生產資料所有制是指生產過程中人與人在生產資料占有方面的關系，它包括了人們對生產資料的占有、支配、使用和收益分配等諸方面的經濟關系。所有制的實現形式是這些經濟關系借以實現的具體形式，主要是指資產或資本的組織形式和經營方式。同一種所有制可以采取不同的實現形式，不同的所有制也可以采取同一種實現形式?！ ?/p>
資本主義生產資料所有制的實現形式主要表現為近、現代企業制度。馬克思將資本主義企業理解為一種生產力和生產關系相統一的市場經濟運行主體：從生產力和技術關系看，企業是社會化大生產條件下內部具有分工協作關系的生產經營團隊；從生產關系和經濟關系看，企業是以資本家和工人之間形式平等而實質不平等的契約關系為基礎把生產資料和勞動力結合起來的經濟組織，這種組織的本質和意義在于通過資本對勞動的支配和控制能夠給資本家帶來剩余價值?！ ?/p>
隨著資本主義的產生和發展，企業形式也不斷發展和豐富?？墒?，在資本主義基本矛盾不斷激化的背景下，在利潤率下降規律的直接壓力下，不論企業的形式如何花樣翻新――甚至由政府直接插手企業的經營管理――以適應新的更為惡劣的市場環境，都只能在一定程度上讓資本主義生產方式得以茍延殘喘，而不可能從根本上改變資本主義必然滅亡的命運?！ ?/p>
一、生產資料所有制實現形式之一：個人企業
個人企業是由單個資本家出資，完全歸個人所有和控制的企業。這種企業一般來說生產規模都比較小，生產經營結構單一，在發展初期一般都以小工場、小作坊、小商店形式從事生產經營。個人企業在經營管理上的突出特點是所有權和經營權合一，企業內部管理結構比較簡單，資本家親自指揮生產、組織銷售并對工人和生產過程實行監督?！ ?/p>
個人企業萌芽于前資本主義社會，在資本主義的工場手工業時期和機器大工業初期得到了廣泛的發展。在19世紀后半葉現代大企業出現之前，個人企業一直是資本主義經濟中占支配地位的企業形式。
在個人企業出現之前，傳統家庭中經濟、生產、消費與家庭生活等職能混為一體。隨著生產力的提高和生產社會化的發展，這種狀況已經不再適應時代的要求，因為生產資料私有制需要通過一種與家庭生產單位不同的獨立的生產經營組織實現，以便生產經營的規模、再生產過程的組織以及內部管理能夠突破血緣關系和家庭組織的限制，于是個人企業就應運而生了?！ ?/p>
正因為個人企業脫胎于家庭，所以它不可避免地帶上一些與生俱來的缺陷：一是企業的信用和資金來源有限，主要依靠企業自身資本的積累進行擴大再生產，因而發展速度和規模難免受到局限。二是企業要承擔無限的清償責任，不管投入企業的資本占全部家庭財產的份額是多少，只要企業出現資不抵債的情形，就可能需要動用企業之外的家庭財產承擔責任，所以經營個人企業風險較大。三是企業的壽命有限，企業往往隨著業主退出經營或死亡且家族中無人繼承而中止，缺乏連續經營、永久存在的基礎。因此，資本主義所有制的發展還要繼續尋找更多的實現形式?！ ?/p>
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專欄 8－1 早期的工廠 資本主義――作為財富生產和分配的一種模式，或者作為關于經濟關系的一系列假定――早在16世紀之前就已經出現了。到18世紀中葉之后，隨著它的技術和任務更加精練、在工業事務中運用得更廣泛，它成為了一種更有決定意義的模式。在我們考察的這個時期，盡管它還沒有遍及整個社會，但它的基礎已經存在了。研究現代早期階段的企業，就是要檢驗現代資本主義的背景。這里的企業家的作用預示著他們在后一時期的基本功能?！ ?/p> 當生產過程需要專有的知識和技術能力時，企業家便有可能將生產的各個不同環節集中在一個屋檐下來進行，于是便創造了工廠。這種趨勢早在中世紀時期的佛羅倫薩的佛蘭德斯就出現過萌芽，進入1500年以后日益為人們所熟知。一個著名的例子是，16世紀初期英格蘭人約翰·溫斯考比在紐貝里建立的工廠，（據說）在那里雇用了200名婦女梳理羊毛，150名兒童分揀，200名女童紡紗，200名工人織布，200名男童轉動織機的轉軸，80名工人梳理產品，50名工人整理，40名工人干燥，20名工人漂洗?！ ?/p> 像這樣的生產集中在當時還只是個別的，行會的傳統和政府政策對工廠這一新興的組織形式均持不歡迎的立場。直到1750年以后，它才慢慢地成長起來，而其最主要的作用是協調生產進程中各個環節的進度。最初，這一新的組織形式出現在遍布英格蘭、尼德蘭、法國、加泰羅尼亞、德國、意大利北部和東歐等地的紡織工業領域，但各地所采用的具體形式有所不同。從17世紀到18世紀初，最大的工廠幾乎都有柯爾貝爾的支持。由馮·羅貝斯在阿布維利建立的精紡工廠中，有數千男女工人在那里做工，他們中的許多人居住在由“圍墻和水溝”包圍著的集體宿舍中。紡紗過程也包括在工廠之內。織布則在同一城市的其他類似的廠房內進行，每一座廠房內都有30名以上的工人一起工作，他們的勞動也受到技術的監督。然而，在17世紀，要想找到擁有120臺織機的絲綢工廠還是十分困難的。 通常，工人們往往被集中在孤兒院、貧民院或感化院中做工。新教徒的倫理和當時的經濟理論相結合，形成了如下的觀念：未就業者應當被安排從事有益的工作。在漢堡、柏林和哥本哈根，人們都可以發現這種被稱為“工廠”的社會福利機構?！ ?/p> 紡織工業中的一些工藝流程顯然明顯地適合工廠這種新的組織形式。以棉紡廠為例，17世紀末出現在蘭斯的一家創立于1665年的花邊紡織廠，在很短的時期內就雇用了120名女工。1729年，莫斯科的一家帆布工廠雇工人數達1162人。工廠制度并不僅僅局限在紡織工業中，在其他許多領域，均可以找到這種制度，如進入18世紀后的冶金、煙草及瓷器制造業等。1700年以后，工廠化生產逐步擴大到了其他工業領域。 ――來源：《劍橋歐洲經濟史》第5卷，經濟科學出版社2002年版 |
二、生產資料所有制實現形式之二：合伙企業
當個人企業無法獨力應對更復雜的經營環境或更大的生產規模時，合伙企業就產生和發展起來了。合伙企業是由兩個以上的自然人共同投資、共同所有、共同經營、共同承擔風險和分享利潤的企業。合伙企業不但整合了各合伙人投入的資本，而且整合了各合伙人的知識、技術、經驗、能力和社會關系等多種資源，因此在所有合伙人同心協力搞企業時，其市場競爭力顯然比個人企業強?！ ?/p>
合伙企業的特點是：
第一，每個合伙人都要承擔無限的連帶責任，即合伙企業的債權人有權要求任何一個合伙人清償企業所欠債務（不管是否超過該合伙人投入的資本額，也不管是否超過整個企業的資本總額），該合伙人還清這筆債務后，再自行要求其他合伙人分攤他們應該承擔的份額。這種連帶責任的安排顯然有利于債權人，使合伙人承擔的經營風險遠大于個人企業的業主，因此不利于合伙人數的增多和企業規模的擴大?！ ?/p>
第二，合伙企業不僅是各合伙人資本的集中，而且是具有鮮明人格特征的多種資源的集中，各合伙人良好的合作關系對企業的成敗至關重要，所以合伙企業也叫“人合企業”。如果遇到任何一個合伙人死亡或退出，合伙企業就可能自動解體，或者是必須重新組伙。缺乏穩定性也是合伙企業難以擴張和發展的重要制約因素。
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專欄 8－2 內訌――合伙關系的特有風險 1994年，兩位剛剛20出頭的廣東小伙子蔡達標與潘宇海各自出資4萬元錢，在東莞107國道旁合伙開了一家名為“168蒸品快餐店”的小店?！ ?/p> 兩人分工明確：蔡達標主外，負責公司總體策劃推介；潘宇海主內，全權負責生產品質管理。當時的“ 168” 店營業面積僅有70多平方米，餐廳只有4名員工，但兩位合伙人卻認為一定可以將生意做得更大，直至做成中國的麥當勞。 主營蒸飯、蒸湯和甜品的“168”很受國道上司機們的青睞，并因此聲名大噪，于是很快有了第二間、第三間分店。隨后，“168”經過某營銷機構的包裝策劃，一個名為“真功夫”的快餐品牌在2004年正式誕生。也就是從那一年起，蔡達標也取代了此前一直擔任公司總經理的潘宇海。2007年底，企業改制成為真功夫餐飲管理有限公司，同時還引進了兩家風險投資公司的3億元資本，占總股本6％，大股東仍是蔡達標和潘宇海，各占47％。此后兩年，“真功夫”共開設300多家分店，而且全部都是直營店，在業界享有“中式快餐第一品牌”的美譽。 隨著“真功夫”的發展壯大，兩位創始人對于公司的經營和發展方向也出現了一些分歧，并多次發生沖突。到 2009年8月12日 ，兩人爭奪管理權的紛爭竟然在公司總部引發了一場數十人肢體沖突事件，導致總部暫停辦公。 ――來源： 2009年8月14日 《每日經濟新聞》、《新快報》 |
三、生產資料所有制實現形式之三：股份有限公司
隨著生產力的進一步發展，對企業規模的要求遠遠超過了合伙企業能夠管理的范圍，所需的龐大金融資本也超過了在生意上簡單聯系著的若干小群體有限的融資能力。于是，股份有限公司作為一種適應生產更加社會化需要的企業組織形式，逐漸在發達資本主義國家企業制度體系中占據主導地位。
（一）股份有限公司的特點
股份有限公司是一種通過發行股票的方式把分散的和獨立的單個私人資本組織起來統一經營的企業，這種企業在制度安排上的突出特點是公司的全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任?！ ?/p>
與以個人企業和合伙企業為代表的傳統企業相比，股份有限公司發生了幾個革命性的變化：
第一是有限責任制，即股份有限公司的股東只以自己對公司的出資額為限對公司債務承擔清償責任，公司以其全部資產為限對公司的債務承擔責任。摒棄了傳統企業的無限責任，股份有限公司儼然變成了一種虧損風險有限而盈利空間無限的企業。當然，在利潤率下降規律的作用下，這無限的盈利空間只能是理論上的。但即使這樣，股份有限公司對社會閑散資金的吸引力已經大大增強了。
第二是所有權與經營權相分離。股份有限公司是現代企業的典型代表，現代企業與傳統企業的主要區別在于：在傳統企業中，幾乎所有的高層經理都是企業的所有者，他們不是合伙人就是企業主，而現代企業是由各層級管理人員所管理。這些層級的管理人員分為高、中、基層，其中高、中層經營者構成一個全新的企業家階層。這些經營者可以不擁有企業股份，卻負責管理和協調各部門的工作。現代企業的這種管理層級制使企業從傳統的企業主企業演化成為現代的“經理人企業”，即企業資產的所有權屬于股東，日常經營管理權屬于職業經理人?！ ?/p>
第三是資本的股份化和自由轉讓。股份有限公司把資本細分為很多等額的股份并向社會公眾出售，認購股份的人就成了公司的股東。利用股票市場，公司股份還可以自由轉讓，使股東的資產流動性有了質的提高?！ ?/p>
第四是企業具有獨立的主體資格，可以永久存在。公司具有法律上的主體資格――法人，不再以股東個人而是以一個組織的名義依法行使權利和承擔義務。由于股份流動性高，公司實際上是“鐵打的公司，流水的股東”，與傳統企業的業主“終身制”大不相同，因而一掃傳統企業的“人合”性質，成了一種“資合企業”，因此公司的股權歸屬不再影響其壽命?！ ?/p>
?。ǘ┕蓹喾稚?、絕對控股和相對控股
股份有限公司股東對公司資產的所有權體現在資產收益、重大決策和選擇管理者等項權利上，這些權利需要通過股東大會行使。股東出席股東大會對各種議案行使表決權，這種表決權不是按股東人數計算，而是按股東所持股份數計算的。因此，持股數量不同，股東對公司的實際控制能力就不同，這就引出了股權分散、絕對控股和相對控股的問題?！ ?/p>
股權分散是指公司的任一股東所占股份比例都沒有明顯高于其他股東，所以任一股東都不能對公司的決策和經營方向產生明顯的影響。例如1992年的美國電話電報公司，股東人數為250萬人，其中最大的股東僅擁有不超過5％的股權。
絕對控股是指公司的某一股東直接或間接擁有的股份超過公司股本總額的50％，這時該股東就成為公司的絕對控股股東。絕對控股有利于控股股東毫無障礙地貫徹自己的意志，但代價是為取得公司控制權占用了過多的資本，且不利于調動公司小股東關心和監督公司經營狀況的積極性。
相對控股是指公司的任一股東擁有的股份都不超過公司股本總額的50％，但有一個或幾個股東所占股份遠遠大于其他單個股東所占股份，從而這一個或幾個大股東實際上取得了公司的控制權，成為公司的相對控股股東?！ ?/p>
新近的研究表明，相對控股模式是一種優點較多的股權結構。首先，由于相對控股股東擁有的股權比重較大，因而有動力發現公司經營中存在的問題，并且高度關注經理人員的是否稱職；其次，相對控股股東比較容易爭取到其他股東的支持，使自己提出的代理人能夠入選公司管理層；再次，在公司股權集中程度有限的情況下，相對控股股東的地位容易動搖，他不大可能固執己見。因此，就總體而言，與高度分散和高度集中這兩種股權結構相比較，相對控股模式更有利于優化公司治理結構，從而能夠更有效地促使經理人員按股東利益最大化原則行事，并實現公司價值最大化。正如馬克思主義學者魯道夫·希法亭所說的：“隨著股份制度的發展，形成了一個獨特的金融技術，它的任務是以盡可能小的自有資本保證對盡可能大的他人資本的控制。”[1]
從股份公司的發展歷史也可以看出這一趨勢。雖然在美、英企業界股權分散模式一度相當流行，但近年來的研究已顯示出另外一面。施萊弗和維什尼（Shleifer & Vishny, 1986）發現20世紀80年代初《財富》500強公司中的456家樣本公司的最大股東平均持股15.4％，前五大股東平均總持股28.8％。[2]隨后對其他國家公司的許多實證研究表明，德國、日本、意大利甚至發展中國家都存在相當程度集中的股權。[3] La Porta 等人（1998）對49個國家最大的10家公司股權結構集中度的研究表明：在全球45個國家的最大10家公司的最大3個股東持股額平均為46％（中位數為45％），最高的達67％，達到50％以上的國家（地區）有17個之多，占樣本國總數的34.7％，平均數低于30％的只有7個國家（地區），最低的日本也高達18％。[4]這些實證研究似乎都表明了一個事實：相對控股已成為各國現代公司股權結構的主要特征。也就是說，隨著資本主義由自由競爭向壟斷發展，不但通過資本集中而形成的大私有制不斷排擠、剝奪以自己勞動為基礎的小私有制，而且每個大私有制企業內部也呈現了股權從分散到集中的趨勢，從而使股份有限公司成為私人壟斷資本最喜歡利用的形式之一?！ ?/p>
由于股東對公司控制權事實上的不平等，就存在著控股股東利用控制權侵占公司債權人、其他股東（尤其是小股東）利益的可能性，控股股東的股權優勢越明顯，這種可能性就越大，具體手法則是花樣繁多，舉其要者有：
其一，多種欺詐行為，包括虛假出資，操縱價格，操縱利潤分配，操縱信息披露，內幕交易等?！ ?/p>
其二，多種關聯交易，包括無償占有公司資金，利用經濟往來拖欠公司資金，向公司借款，讓公司為自己或關聯企業提供擔保，將質次價高的資產賣給公司、無形資產甩賣給公司等?！ ?/p>
其三，直接侵占公司和其他股東資產。這是最為常見也最為惡劣的違反誠信義務之行為，手段亦五花八門，如挪用公司資金，篡奪公司交易機會，等等。
由此我們可以看出，雖然現代資本主義國家中的許多工人也通過持有一定份額的股份兼有資本私有者的身份，但只要仍屬小股東，就擺脫不了被大資本家支配、剝削的命運。
股份有限公司的股東除了個人投資者（自然人股東）以外，還有機構投資者（法人股東），這就為金融資本、金融寡頭和國家壟斷資本主義提供了表演的舞臺?！ ?/p>
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專欄 8－3 馬克思論股份制 18世紀產業革命興起后，商品經濟和科學技術進一步發展，企業的生產規模不斷擴大，創辦一個大型企業所需的最低投資額也在不斷增加。這時單純依靠資本積聚已遠遠不能滿足擴大再生產追加資本的需要，單個資本的數量有限性與創辦大型企業所需要的巨大投資額之間的矛盾日益突出。為此，資本家通過發行股票的方式籌集資本，實行資本入股聯合經營，創辦股份公司。馬克思說：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了?！?A style="mso-footnote-id: ftn5" title="" name=_ftnref5>[5]正由于此，從18世紀開始，股份制企業成了西方國家普遍采用的形式?！ ?/p> 馬克思認為，與非股份制企業的資本所有權、經營管理權結合在一起不同，在股份制企業中，資本的所有權和經營管理權是分離的。資本所有者中的一部分轉化為單純的貨幣資本所有者或股東。他們雖然可以在股東大會上對公司的經營提出建議，并憑借股票取得一定股息，但實際上只是單純地擁有資本所有權；另一部分實際執行職能的資本家則轉化為經理，成為公司內其他資本所有者的資方管理人，擁有企業經營權，從而使“管理勞動作為一種職能越來越同自有資本或借入資本的所有權相分離”。[6]這樣，“實際執行職能的資本家轉化為單純的經理，別人的資本的管理人，而資本所有者則轉化為單純的所有者，單純的貨幣資本家?！?A style="mso-footnote-id: ftn7" title="" name=_ftnref7>[7]在股份制企業內部，“留下的只有執行職能的人員，資本家則作為多余的人從生產過程中消失了。”[8]出現這種情況的根本原因在于資本所有者擁有的資本與經營才能的不對稱。他們只得把企業的經營管理權讓渡給具有專門才能的人，而這些人卻不一定具有開辦企業所需的資本。兩權分離打破了傳統的獨資或合伙自營的經營管理形式，有利于實現經營管理的專業化和社會化?！ ?/p> 馬克思還站在歷史唯物主義的高度描述了企業規模、制度和效應的演進軌跡：簡單協作（企業的萌芽）→工場手工業（初級企業）→機器大工業的工廠制（典型企業）→股份公司制度（現代企業）。如果從資本形態來概括，還展示出另一種私人企業的演進軌跡：業主制企業→合伙制企業→公司制企業。在企業制度的每一次“革命性”跳躍的背后，技術或生產力的變化都是其深刻的根源。馬克思認為，與私人獨資企業相比，股份公司是“社會企業”；與單個私人資本相比，股份資本是“社會資本”。然而股份公司所達到的歷史進步并沒有根本改變資本主義私人占有的性質，它只是“作為私人財產的資本在資本主義生產方式本身范圍內的揚棄。”[9]“這種向股份形式的轉化本身，還是局限在資本主義界限之內；因此，這種轉化并沒有克服財富作為社會財富的性質和作為私人財富的性質之間的對立，而只是在新的形態上發展了這種對立?！?A style="mso-footnote-id: ftn10" title="" name=_ftnref10>[10] 馬克思通過對股份制企業的分析，深刻地揭示了資本主義社會化生產的發展規律和資本主義發展的歷史趨勢，得出了隨著生產社會化的發展和企業規模的擴大將導致否定資本主義生產本身的結論。因此，馬克思認為資本主義股份公司“表現為通向一種新的生產方式的單純過渡點”，[11]是私有制轉化為公有制所不能繞開的歷史過渡階段?！ ?/p> |
四、國家壟斷資本主義的基本形式
國家壟斷資本主義首先表現在國家作為國有資本的所有者，通過參與資本主義再生產過程對社會生產進行直接干預，形成國家壟斷資本主義生產關系體系。由于國家與私人壟斷資本結合的程度和方式不同，國家壟斷資本主義生產關系體系可以劃分為三種基本形式：國有壟斷資本、國私共有的壟斷資本以及接受國家直接或間接支持的私人壟斷資本。
（一）國有壟斷資本
國有壟斷資本是當代國家壟斷資本主義的重要形式之一，它是由壟斷資產階級國家直接掌握和經營的資本，形成資本主義條件下的國家所有制經濟?！ ?/p>
國家所有制經濟的建立，主要有國有化（把某些私人壟斷企業有償收歸國有）和投資創建（用財政撥款直接投資創建新企業）兩條途徑。納入國家所有制經濟范圍的，一般是投資巨大、資本周轉時間長、利潤無保證，因而私人資本一般不愿或無力涉足，卻又是社會再生產所不可缺少的一些部門和企業。
（二）國私共有的壟斷資本
國私共有的壟斷資本是由國家和私人壟斷組織聯合投資形成的，是國家通過參與生產和經營，直接干預經濟活動的一種形式。這種資本形成的途徑有：由國家購買原有私人壟斷企業的一部分股票；原有國有企業吸收一部分私人壟斷資本的投資；由國家和私人壟斷資本聯合投資創建新企業。這樣的國私共有形式，一方面有利于國家把私人壟斷資本吸引到需要重點發展的部門和地區，以適應現代生產力發展對國民經濟部門結構和地區結構調整的要求；另一方面，在私人壟斷資本實力相對薄弱或相對不足的條件下，通過這種結合形式，就能直接利用國家資本來加強私人壟斷資本的經濟實力和競爭能力。由于這種結合形式的企業往往在國家貸款、補貼、訂貨、稅收等方面得到優惠的條件，從而使私人壟斷資本可以獲得有國家保障的高額利潤。
（三）接受國家直接或間接支持的私人壟斷資本
國家對私人壟斷資本直接或間接支持，是指資本主義國家采取各種經濟調節措施，例如通過貨幣資本的借貸、商品與勞務的購買和供應、直接和間接的補貼、增加社會福利開支等措施，為私人壟斷資本控制的企業提供支持或制造需求，以保證社會資本再生產的正常運行。
由此看來，資本主義國家從資產階級特別是壟斷資產階級的整體利益出發，利用國家壟斷資本主義各種形式投入國有資本，都是為了緩和資本主義基本矛盾，抵抗利潤率下降規律，調節各階級和階層的關系，以維持資本主義經濟的運轉和資本主義制度的生存。
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專欄 8－4 法國的國有企業和福利政策 法國曾經是國有企業在國民經濟中占有比重最大的發達資本主義國家。在20世紀80年代國有企業資本占法國固定資本總額的35％，國企職工占法國就業人數的10％以上；法國政府通過國有企業，掌握全國90％的銀行存款與80％的信貸業務，在幾乎所有的基礎部門、傳統部門、公用事業部門中從事經營。1982年，世界最大的50家工業公司中僅有的3家法國公司都是國有企業，世界最大的5家銀行中，法國國有銀行占3家。 20世紀90年代以來，法國政府也同其他西歐國家一樣，以全部或部分轉讓產權的方式對國有企業進行了改造。盡管如此，法國政府仍可利用其持有的股權，對國家控股的公司進行監督和領導，并通過資金投入、利潤分配、價格確定等手段，對國家參股公司施加影響，讓這些公司為落實國家計劃和經濟政策出力?！ ?/p> 法國政府的社會福利政策與西歐各國類似，主要有： （1）家庭補貼。政府通過定期發放現金的方式，對正在養育兒童的家庭給予補助。 （2）父母補貼。該補貼主要用于補貼生育嬰兒或認養兒童未超過450天的父母，使其有足夠的時間在家照料子女?！ ?/p> （3）養老補貼。包括所有老齡人口均可享受的基本養老金和針對就業期間繳付了足額社會保險稅的退休人員發放的補充養老津貼。 （4）全民健康保險。包括帶薪休假、患病或懷孕期補貼、藥費和治牙費用等?！ ?/p> （5）失業補貼。該補貼一般為職工基本工資的90％，年齡在55歲以下，失業期在300天以內，或年齡在55歲以上，失業期在450天以內的失業人員均可領取?！ ?/p> |
五、生產資料所有制實現形式的多樣化共存
上述幾種生產資料所有制實現形式都曾在資本主義發展史的不同時期占據過重要地位，但是任何一種形式都不曾一統天下，歷史和現實呈現出來總是多種形式同時存在、既相互競爭又相互補充的狀況。對于這種現象我們可以從下面幾個方面觀察和理解?！ ?/p>
（一）大小企業優勢互補
在自由競爭中，大企業與小企業相比具有很多優勢：大企業資本雄厚，能夠廣泛使用機器，能夠有效地采用先進技術，實行分工和生產專業化，節省各種物化勞動和活勞動。因此，大企業的勞動生產率一般比較高，商品成本低，在競爭中往往是大企業排擠和吞并中小企業，造成大企業的生產規模愈來愈大，從而大大加速了生產的集中過程，促使資本主義向壟斷階段發展?！ ?/p>
可是，生產集中和壟斷的高度發展沒有也不可能導致無所不包的絕對壟斷。在資本主義現實經濟生活中，在壟斷資本占有很大優勢的條件下，為數眾多的非壟斷中小企業仍艱難而頑強地生存和發展著。例如在市場經濟高度發達的美國，大企業（公司制企業）資產總額目前占全美企業總資產的85％，營業收入占全部企業總收入的85％，雇員工資占全部職工工資總額的70％，銷售額占全美企業總銷售額的89％以上。然而從企業數量上說，傳統的個人企業仍然領先，約占企業總數的75％，加上合伙企業約占84％，而公司制企業僅占企業總數的16％?！ ?/p>
中小企業的生存基于其特有的優勢。在當代資本主義經濟中，由于科學技術的發展變化十分迅速，中小企業往往能夠迅速根據各方面的信息改革工藝、更新設備、在較短的時間內生產小批量、多品種或多用途的新產品，就是說中小企業的應變能力較強。相反，大企業往往因惰性大，不能適應市場和科學技術上出現的新變化，這就解釋了中小企業為什么在壟斷資本主義階段仍有生存空間。
（二）中小企業的多樣性
當代資本主義中小企業除了個人企業和合伙企業外，還有多種形式，例如合作社、個體經營企業、工會經營企業等?！ ?/p>
合作社是由勞動者按照自愿互利原則組成的一種經濟組織，其經營管理方式與一般營利性企業不太一樣：第一，非歧視：合作社社員在社內不受社會的、經濟的、種族的、宗教的歧視。第二，民主管理：合作社的最高權力機構是社員大會，管理委員會由社員大會選舉產生，社員不論入股資金多少，投票時只是一票。第三，分紅封頂：合作社對股金分紅有一定限制，以防出資多的人分得過多紅利。第四，按業績分配：合作社的盈余為全體社員所有，按社員所完成的生產量或業務量分配給社員?！ ?/p>
戰后發達資本主義國家的合作社種類繁多，主要有五種類型：信用合作社；農村地區的供銷、服務和生產合作社；工商業部門的生產、經營和服務合作社；消費合作社；住房建筑合作社。近年來，新的合作社形式不斷涌現，合作內容日益豐富。如日本城市工人組織的合作社，現已發展成為包括勞動金庫、保險、醫療、旅游合作社在內的一個龐大體系。在各類合作社中，農業生產、供銷合作社和信用合作社最為發達。在瑞典，75％的農產品都通過農業合作社出售。合作社規模變大后，一般都向股份制方向發展?！ ?/p>
個體經營企業的生產資料歸勞動者個人及家庭成員所有，主要以個人和家庭成員的勞動為基礎（與以雇傭勞動為基礎的個人企業相區別），也有的雇用少量人員。在資本主義經濟中，個體經營企業雖然處于從屬地位，但在便利居民生活、服務于大中型企業和解決就業問題等方面，起著重要的作用。個體經營企業主要存在于手工業、零售商業和服務行業?！ ?/p>
戰后在各個發達資本主義國家，隨著工人階級人數的增長和組織程度的提高，工會的力量不斷壯大。目前，工會不僅成為各國政治、社會生活中的一個舉足輕重的因素，而且在經濟生活中占有重要地位。工會擁有和經營著一大批企業，構成了一個頗具規模的工會所有制經濟。從各國情況來看，雖然無論從職工人數還是從所創產值或營業額來看，工會經營企業在整個國民經濟中占的比例還不大，但這類企業與工會成員和有關的社會階層有著切身的利益關系，發揮著其他類型企業不可替代的重要作用?！ ?/p>
我們看到，與早期資本主義相比，當代資本主義生產資料的占有方式出現了國有經濟、合作經濟、職工股份所有制經濟等等新的經濟形式。但要注意的是，這些經濟形式并沒有構成當代資本主義經濟的基礎，資本主義社會的經濟基礎和主體依然是資本家私人占有制度?！ ?/p>
（三）公司制企業的多樣性
股份有限公司是公司制企業的典型代表。除此之外，當代資本主義國家的公司制企業還有有限公司、兩合公司、股份兩合公司和無限公司等類型。
有限公司也叫有限責任公司，它與股份有限公司的最大區別在于后者必須將股本細分為等額股份以便向社會公眾募股和上市交易，而前者無此必要。無限公司即無限責任公司，是指股東對公司債務負有連帶無限清償責任的公司。兩合公司是指由承擔無限責任的股東與承擔有限責任的股東共同投資組成的公司。無限公司和兩合公司是大陸法國家所特有的?！ ?/p>
在我國的社會主義市場經濟體制中，《公司法》只承認有限責任公司和股份有限公司，因為這兩種公司的有限責任原則更有利于保護公司、股東和債權人的合法權益，能減少市場中的經濟糾紛，更好地體現現代企業制度的內涵?！ ?/p>
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專欄 8－5 經濟危機中的創業機會 據美國《紐約時報》 2009年3月14日 報道，美國杜克大學24歲的生物系畢業生亞歷克斯·安東在上一年年中被一家生物技術公司辭退了。幾個月來他一直在找工作。后來，對找來找去感到厭煩的安東開始“求助于”水母?！ ?/p> 安東在他與6名室友共享的公寓里開始創業，制造水母水族箱，利用新技術幫助這種脆弱的動物在箱里生存。他賣掉了3個水族箱，其中一個是以2.5萬美元賣給了一家餐館。他正準備創建一個網站，以每個350美元的價格出售可以擺在桌上的水族箱。 “我不停地被蟄，”安東說，“但這好過找工作。我討厭找工作。”他的家庭辦公室里擁擠不堪，擺滿了大口杯和水母飼料試管?！ ?/p> 他的干勁看上去頗具感染力：他的室友中至少有4個開始創建自己的公司。其中兩個正在為游客制作導游手冊。在接下來幾天，他們打算首印8000冊去賣?！ ?/p> 全國各地許多失業者在殘酷無情的就業市場被“折磨得遍體鱗傷”，之后他們不再到處散發簡歷，而是開始了自己的創業計劃。對這些人來說，經濟衰退變成了創新動力?！ ?/p> 經濟學家說，當經濟下滑時，人們試圖自己創業是尋?，F象。但他們說，一般過了好幾個月才會有創業的想法。當以前有工作的人意識到傳統找工作的方式不再行得通，而他們的時間和金錢在白白流失之后，創業的念頭才會真正躍入腦海?！ ?/p> 舊金山大學企業家計劃負責人馬克·坎尼斯稱這種現象為“被動成為企業家”?！ ?/p> 坎尼斯說：“大公司的大規模裁員將會釋放出許多新的企業人才和理念，而他們渴望做其它的事情。這是達爾文式的做法，把人才送入企業生物圈?！薄 ?/p> 即使是在繁榮時期，企業家也有令人沮喪的失敗率。但那些成功人士可以在扭轉經濟局勢方面發揮巨大作用，因為小公司實際上都是大雇主。根據勞工統計局數字，2008年有380萬家公司的職員不足10人，但這些公司共雇用了1240萬人，約占私營部門勞動大軍的11％?！ ?/p> 經濟學家說，這種經濟低迷期創業的浪潮有一些特性。首先，互聯網使人們擁有了特殊工具，不僅可以推銷他們的主張，而且可以找到生意伙伴和供應商，另外可以以低廉的代價發揮各種職能：存書、與顧客互動，甚至將小主張變成大理念。 加利福尼亞大學伯克利分校哈斯商學院企業家中心負責人杰羅姆·恩格爾說，現今許多企業家的目標不再是創建一家有朝一日會掙幾十億美元的公司，而是推出可以很快帶來收入的理念。他說，許多人將注意力集中在滿足個人和企業的眼前需求上面?！ ?/p> 恩格爾在提到迫使人們尋求新方法掙錢的壓力時說：“這是非常令人痛苦的事情，但的確有好處。” 恩格爾指出，網絡熱有助于推出一些膽大有耐力的公司。實際上，谷歌就是這種公司之一。從上個世紀90年代末創建伊始，它就大獲成功，這在部分程度上是因為它的注意力高度集中，而且不需要太多資金?！ ?/p> ――來源：《新華網》 2009年3月17日 ?！ ?/p> |
六、促成生產資料所有制實現形式演變的規律性因素
在介紹過多種資本主義生產資料所有制的實現形式之后，我們能不能指出一種最好的形式呢？正確的回答是不能。因為對于一個具體企業來說，最合適的形式就是最好的形式，所以一定要因地制宜、因時制宜、因人制宜，決不能削足適履套用什么“最好”的形式。從這一角度理解問題，我們就能解釋為什么在資本主義發展的任何一個時期，企業形式總是保持多樣性共存?！ ?/p>
那么，接下來的問題就是，盡管每個時期都是多樣性共存，但主流的企業形式確實是從個人企業一步步演變為股份有限公司，企業治理由所有權與經營權合一的古典企業制度演變為以所有權與經營權相分離為特征的現代企業制度，資本關系也從個別資本部分地向社會資本轉變。這難道不是一個先進代替落后的過程嗎？正確的回答仍然是否定的?！ ?/p>
事實上，合伙企業代替個人企業，股份有限公司代替合伙企業，都不是因為后者比前者先進，而是在資本主義基本矛盾不斷激化的背景下，逐利資本在利潤率下降規律的逼迫下無奈的選擇。這個道理很簡單：假如個人企業和合伙企業的預期利潤率都是10％，那么人們一定傾向于選擇個人企業。只有等到個人企業都在虧損線上掙扎，而合伙企業由于規模較大，整合的資源較多，預期利潤率仍可達到（比如說）5％時，合伙企業才會變得有吸引力。同樣，當分散的小資本都能輕松盈利時，不會有人愿意把資本交給別人去搞什么聞所未聞的鐵路建設。等到小資本的盈利空間收窄，社會上充斥著無處可投的閑散資金（也叫游資），這時人們才有可能愿意把小資本集中起來，投到未知領域去冒險，股份有限公司也就流行起來了?！ ?/p>
我國改革開放的歷程也印證了上述過程：面對短缺經濟造成的巨大盈利空間，人們的第一沖動就是“分田單干”、當個體戶。隨著盈利空間迅速收窄，各種合伙、合作企業才逐漸發展起來了。再往后，是股份有限公司和資本市場大發展。到了最近，有報道指出，上海證券交易所已經察覺“大型上市資源越來越稀缺”，[12]也就是說，符合上市條件的大型優質股份公司越來越少了，向規模要利潤的路子越走越窄了。
股份有限公司如今被當成是現代企業制度的典范，其實在歷史上它一點都不時髦。早在15世紀，地中海沿岸的海上貿易既需要巨額資本，又要冒很大風險，當時的商人就已經開始用股份制的方法應對這些困難了?？墒钱敃r這種方法并沒有在其他行業得到推廣，合理的解釋只能是當時一般行業的利潤率相當高而且穩定。只有當利潤率降低到一定程度，經營風險已經與海上貿易相類似時，人們才需要通過股份制向規模要效益，用有限責任制分散和降低風險。
可見，資本主義主流企業形式的演化只是被動地適應資本主義基本矛盾和利潤率下降的發展趨勢，既不能解決基本矛盾帶來的生產過剩問題，也不能改變利潤率下降規律，于是只能不斷向規模要效益，向壟斷要利潤，結果企業規模越來越大，壟斷程度越來越高，并發展出金融寡頭和國家壟斷資本主義。但這樣的發展方向注定是沒有前途的?！ ?/p>
隨著實體經濟利潤率降到極致，連行業巨頭（例如汽車業巨頭）的日子都很不好過時，當代資本主義的逐利資本又找到了一個新去處――虛擬經濟領域，那里的暴利很誘人。這是最后的狂歡，每次都將以大危機收場。據紐約大學商學院托馬斯·菲利普的研究，上世紀20－30年代的大蕭條前夕，美國銀行業收入曾達到頂峰，是銀行業從業人員的黃金年代?！按笫挆l”之后直至60年代，銀行業同其他行業的收入并沒有太大差距，從80－90年代開始，銀行業薪酬再一次開始飆升。紐約大學及弗吉尼亞大學兩名教授的研究結論也是如此，他們同時認為金融業收入的興衰最主要的因素是金融監管的松緊。伴隨著金融監管的放松，上個世紀80年代以來，美國金融機構制定了高風險高回報的過度激勵機制，即“低”底薪加高獎金，同時還推出了基于股權和期權的激勵機制，從而導致金融從業人員不顧風險的業績泡沫，最終釀成2008年的美國金融危機。[13]
所以，盡管當代資本主義的企業制度和金融制度看上去都很現代、很科學、很先進，其實這都是表面現象。我們學過馬克思主義的政治經濟學之后，就會獲得一種“世事洞明”般的洞察力，能夠透過現象看到本質，揭示出資本主義窮途末路的本來面目?！ ?/p>
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專欄 8－6 美國汽車業救助背后的階級斗爭 一、美國資產階級對救助三大汽車公司態度及原因 最近四、五年，不斷有報道講，通用、福特、克萊斯勒三大汽車公司為代表的美國汽車工業，盈利和銷售狀況不佳。而去年以來，媒體報道，三大汽車公司虧損和銷售下降狀況加劇?！ ?/p> 在美國國會通過美國政府的7000億美元救助美國金融業之后，美國三大汽車公司“強烈要求美國政府提供250億美元救助資金”。一些美國民主黨議員給予呼應，并“提出議案，要求國會不久前通過的7000億美元金融緊急援助的對象也包括底特律的三大汽車公司”。 但布什政府對這議案予以拒絕?！敖鼛字軄恚斦恳恢本芙^向汽車制造商提供資金，稱其華爾街救助計劃是為金融機構準備的”，不能轉用于汽車工業。由美國壟斷資本控制的美國的主要媒體，也異口同聲表示政府不應救助美國汽車產業?！ ?/p> 按道理講，美國金融業資產階級，以銀行、金融公司形式出現，美國汽車產業資產階級以通用、福特、克萊斯勒三大公司，以及為之配套服務的汽車零配件公司等形式出現。所以，7000億美元救助美國金融業，實質是救助美國金融業資產階級。同樣，救助美國三大汽車公司，應該也是救助美國汽車業的資產階級。但為資產階級服務的布什政府及由美國壟斷資本控制的美國的主要媒體，為何能用7000億美元救助引發金融危機的美國金融業資產階級，偏偏不能支持從其中撥250億美元救美國汽車產業資產階級呢？ 這其中的最重要原因，不是為資產階級服務的布什政府及美國壟斷資本不愿意救助美國汽車產業資產階級，而是美國資產階級想借此次三大汽車公司嚴重困難而求助之時，向汽車制造工人發起新自由主義進攻：打擊美國汽車工會組織——全美汽車工人聯合會，并向作為全美汽車工人聯合會會員的三大汽車公司工人的工資福利進攻，大力削減他們的工資福利。因此，是否救助通用、福特、克萊斯勒三大公司這個似乎純經濟問題中，實際隱藏著美國資產階級向工人階級進攻的階級斗爭目的。 二、美國三大汽車公司工人福利及斗爭 上世紀30年代大危機之后，尤其是二戰之后，社會主義的蓬勃發展和社會主義國家的工人階級能獲得本國經濟條件所決定的生活保障，對西方工人的吸引力增大。另外由于工人運動發展，美國在政治上為了抵消社會主義對本國工人的吸引力，緩和勞資矛盾，麻痹工人階級的階級意識，瓦解他們的階級斗志（在19世紀就搞過“福利國家”雛形的德國首相俾斯麥就說過：“一個盼望得到老年津貼的人，一般不會好斗，且易于管理”。）以使資本主義社會永續長存，在團結的工人面前作了一定的退讓，答應了工人們的一些工資福利要求。三大汽車公司工人的工資福利，就是在那段時間有了較明顯改善。 因此，當時較好的國際環境，以及三大汽車公司工人參加全美汽車工人聯合會后，團結起來以一個組織就工資、福利、工作條件等經濟問題，與剝削工人的資本對抗，增強了自己的力量。工人在工會組織下就自身經濟問題與資本斗爭，由于仍是在資本主義框架下進行，所以不能消滅自己所受的剝削，但可以通過斗爭提高工資、福利和改善工作條件來減輕所受到的剝削。 同樣，由于三大汽車公司工人參加全美汽車工人聯合會，作為一個團結的整體與資本就工資、福利、工作條件等經濟問題抗爭，因此相對于上世紀80年代以來新自由主義最盛行的年代在美國開設的日韓等國汽車企業（據媒體講，“以日本、歐洲和韓國汽車公司為主，集中在南部、工會組織薄弱、沒有什么養老責任”），三大汽車公司工人有更好的工資、福利。這也被資產階級及其控制的媒體大肆宣揚，說工人的工資、福利給三大汽車公司帶來“沉重負擔”。例如，有媒體寫道，相對三大汽車公司，“一些日本汽車公司，包括豐田和本田，它們在美國的生產企業……沒有與工會的合同，所支付的工資成本低得多”?！巴ㄓ妹可a一輛車醫療保險費的支出是1500美元，豐田卻只有110美元。” 資產階級控制的媒體的確有夸大“過高的勞工成本”的情況，但是，三大汽車公司工人參加工會合力爭取經濟權利，并獲得相對較高的福利，應該也是真實的。對組織工人同資產階級的剝削進行抗爭、限制了資產階級自由剝削的工會，資產階級是懷恨在心，想方設法給予打擊。工人通過工會組織團結斗爭，獲得相對較好的福利，對其他工人具有鼓勵和示范作用，這也是資產階級所不允許的。對資產階級而言，削去三大汽車公司工人的福利，既有經濟利益，也有政治意義?！ ?/p> 實際上，在蘇聯等社會主義國家不存在后，美國等資本主義國家認為，已不存在社會主義國家工人社會福利對本國工人的吸引力了，因此猖狂地對工人享有的福利進行反攻倒算。在最積極實行新自由主義方針向工人進攻的布什政府期間，三大汽車公司常以虧損為由，多次向工人福利進攻。工人們雖予以抵抗，但總的說，是且戰且退，工人們的福利在逐步被削減?！ ?/p> 例如2005年，在資產階級進攻下，通用公司工人作了退讓，健保福利削減了25％，但工人福利仍高于沒有工會組織的其它私營企業。但事實上，資產階級并沒有因為與工人達成協議，就放棄對汽車工人福利的繼續進攻。2005年后這幾年，資產階級及控制的媒體，一直喋喋不休地拿汽車工人福利仍高于沒有工會組織的私營企業來說事，逼迫汽車工人繼續讓步。 在2007年，三大汽車公司與工會簽訂的四年勞資協議到期。在談判新協議時，三大汽車公司又要大肆削減工人福利，為此工人舉行大罷工以抗爭。但工會與公司簽訂的新協議中，勞方仍在退讓。但退讓并不能終止資方對工人工資、福利的進攻。2008年經濟危機發生后，以三大汽車公司救助為掩護，資產階級對三大汽車公司工人工資、福利的進攻加劇了?！ ?/p> 三、汽車公司救助中資本對勞動的進攻 在是否救助，以及如何救助三大汽車公司問題上，美國三大汽車公司工人、美國資產階級各與此有何利益關系呢？美國三大汽車公司工人當然是希望美國政府救助三大汽車公司的。因為如果三大汽車公司破產，美國三大汽車公司工人將失業，而由工會代表工人與三大汽車公司簽訂的勞資協議也無法實行，聯合汽車工人工會也可能不復存在。因此，三大汽車公司工人和聯合汽車工人工會都極力主張救助三大汽車公司。并且，工人們是希望在不損害自己利益基礎上的救助?！ ?/p> 為此，“有46萬成員的汽車工會繼續在給國會和奧巴馬壓力，敦促政府施以援手。在大選中，汽車工會傾全力支持奧巴馬和民主黨，讓他們在密西根、賓夕法尼亞、俄亥俄等大工業州中取得了關鍵性的勝利。要知道，汽車工業的倒塌也將意味著汽車工會的末日。” 應該說，資產階級也愿意救助三大汽車公司。主要資產押在三大汽車公司的那部分資產階級，肯定希望三大汽車公司得到救助。在相互持股相當普遍的今天，即使許多主營業務是非汽車制造的壟斷資本，也持有不少三大汽車公司股票（例如休斯電氣公司就持有很多通用股票），如果三大汽車公司真的破產，這些持股壟斷資本的經濟利益將損失不小，所以他們也希望三大汽車公司得到救助?！ ?/p> 另外，三大汽車公司破產的影響還將波及包括金融業的其它行業，使其他行業資產階級利益也受損，還會加劇經濟危機。但是，資產階級并不想把這次救助辦成單純的救助，資產階級要在保護自己利益同時向工人階級的經濟利益進攻，實現一舉兩得?！ ?/p> 美國總統當選人奧巴馬表示，“不能要求納稅人再付錢給拒絕改變的汽車業。奧巴馬將汽車業稱為‘美國制造業骨干’，認同汽車業對經濟的重要性，但他警告，期望政府援助，必須提出重大改革來交換。” 奧巴馬和民主黨議員團，都是為資產階級服務的，他們對救助三大汽車公司的態度，也必然要符合資產階級利益要求——保護資產階級利益同時向工人階級的經濟利益進攻。他們所說的“削減開支、裁員”、“改革”等，不過就是為三大汽車公司向工人階級進攻造勢。三大公司就可就此向工人施加壓力說，你們看，如果你們不同意減員、減薪、減福利來“削減開支”， 奧巴馬和民主黨都不同意救助我們公司，公司就只能破產。 拒絕提高工人工資和福利，或者向勞動者的工資和福利進攻，削減其工資和福利，資本常常以降低勞工成本、提高企業競爭力為借口。這二十余年，資產階級一直在這借口下向工人階級的工資福利進攻。這次三大汽車公司救助問題上，資產階級再次在這借口下，向三大汽車公司工人工資福利發起最猛烈的進攻。這場斗爭結果如何，可能在最近幾十天就能顯現。從最近幾年工人且戰且退的趨勢，以及這次資產階級攻勢之猛烈，估計工人的工資福利極可能受到大的削減。 四、只有消滅私有制才能終結階級斗爭的拉鋸戰 在三大汽車公司救助這個似乎是“超階級的”純經濟問題上，我們可以看到資產階級向工人生活水平進攻的階級斗爭。這件事再次告訴我們，在階級社會里，沒有“超階級的”經濟政策，統治階級通過他們控制的政府、議會要實行的經濟政策，肯定有利于統治階級?！ ?/p> 而三大汽車公司工人所獲得的福利與日本在美汽車廠工人福利差別一事，再次證明，資本主義下工人組織工會的權利，是工人階級通過許多斗爭才獲取的；以工人福利形式表現的物質財富，是工人階級創造，并且是工人通過團結戰斗才獲得的。 另外從最近十幾年情況和這次三大汽車公司救助來看，工人們在國際環境較好情況下，團結起來與資本斗爭，獲得的權利和利益是極不穩定的。由于仍是在資本主義社會中，所以不能消滅工人所受的剝削，并且當國際環境一變差，資產階級就會反攻倒算，不斷的向工人階級工資福利進攻，把資產階級以前稍作退讓時放棄的利益奪回去。即使有工會組織的三大汽車公司工人，也只能且戰且退，工資福利不斷被削減，斗爭成果不斷喪失。這事告訴我們，只有消滅生產資料私有制，消滅剝削階級反攻倒算的社會環境，工人階級生活才能穩定并提高。 ――來源：《光明網－光明觀察》 2008年12月8日 ，作者葉勁松 |
第二節 當代資本主義國家的宏觀調控
馬克思通過對資本主義基本矛盾的揭示和分析，得出了資本主義必然滅亡的科學論斷。然而，西方發達資本主義國家的主流經濟學家一般都站在壟斷資產階級的立場上，不愿接受馬克思的學說，一廂情愿地相信資本主義是迄今為止最完美、因而也會永久存續的制度。盡管如此，面對現代市場經濟暴露出來的現實問題，西方主流經濟學家的認識也從未統一過。這些不同認識大致地說可以分為兩大陣營：其一是以哈耶克、弗里德曼為代表的所謂新自由主義，他們秉持和發展了亞當·斯密“看不見的手”理論，對自由放任的市場經濟表現出來的種種病態視而不見，一意孤行地鼓吹“私有化”、“自由化”、“政府越小越好”等等，認為市場機制會自動把經濟運行調整到最佳狀態，任何人為干預都是不必要的而且是有害的。其二是以凱恩斯為代表的政府干預主義，認為自由放任的市場經濟是有缺陷的，這個缺陷就是有效需求經常不足，而市場本身并不能自動加以矯正，以致出現生產過剩和失業等現象。但該理論認為這個缺陷在資本主義框架內是能夠克服的，只要由政府對經濟進行宏觀調控，即凌駕于個別資本之上對國民經濟進行全面的、總量的和結構的干預和調節，避免經濟過冷過熱，就可以使資本主義制度繼續運行下去了?！ ?/p>
二戰以后的西方國家壟斷資本主義政府，都先后受過主流經濟學兩大陣營學說的影響，初步形成了一套在自由市場和政府干預之間不斷搖擺的宏觀調控政策和措施體系，把宏觀調控的主要目標集中在實現充分就業、物價穩定、經濟增長和國際收支平衡等方面，在實踐中積累了一定的經驗和教訓。但是，由于現代西方主流經濟學各流派都刻意回避資本主義基本矛盾，諱言資本主義必然滅亡，這些理論都是建立在非科學的基礎上的。實踐證明，國家壟斷資本主義的宏觀調控充其量只能表面上暫時緩和一下資本主義的基本矛盾，把矛盾往深處推進和積累起來，最終只能使矛盾以更加尖銳的形式爆發，根本不可能挽救資本主義制度?！ ?/p>
一、宏觀調控目標之一：充分就業
（一）充分就業的涵義
西方主流經濟學所說的充分就業，狹義地說，是指所有愿意工作的人都能按照自己愿意接受的工資找到職業；廣義地說，是指包括勞動力在內的各種生產要素，都能按照它們所有者愿意接受的價格，全部用于生產。在廣義充分就業條件下，社會總需求與社會總供給相等，通貨膨脹率為零，社會經濟可以穩步增長。如無特別說明，我們一般所說的充分就業僅指狹義的充分就業?！ ?/p>
充分就業并不等于沒有人失業。在充分就業狀態下，社會上還會有一部分人失業。按西方主流經濟學的說法，這部分失業是由兩方面因素造成的：一是由于生產過程中難以避免的摩擦造成的暫時性、局部性的失業。例如，勞動力流動性不強、生產季節變動、就業信息不靈、工種轉換緩慢等因素引起的失業，都屬于摩擦性失業。二是由于工人不愿意接受現行工資或比現行工資更低的工資而造成的失業，也叫自愿失業。這兩種失業與充分就業是不矛盾的正?，F象，它們在勞動力大軍中所占的比重，稱為自然失業率?！ ?/p>
所以，實現充分就業就是把失業率保持在自然失業率的水平，讓摩擦性失業和自愿失業以外的所有愿意工作的人都能按照他們愿意接受的工資找到職業?！ ?/p>
（二）實現充分就業的宏觀調控政策和措施
當壟斷資本主義國家的決策者發現不可能依靠市場手段實現充分就業時，他們一般會采用以財政政策為主的宏觀調控手段來降低失業率?！ ?/p>
財政政策是指政府為影響經濟活動的總水平及其比例，對財政收入水平及來源、財政支出水平及投向作出調整的決策。財政政策主要包括政府的稅收政策和支出政策。財政政策的運用，就是根據經濟發展情況，適當地調整稅收政策和支出政策，對經濟運行進行總量的和結構的調節。
實施財政政策通常使用的主要措施是：調整政府采購計劃、調整政府轉移支付計劃和調整稅率?！ ?/p>
調整政府采購計劃是指改變政府購買產品和勞務的總量和結構。當失業率上升時，政府就增加對產品和勞務的采購，彌補社會總支出的不足，增加就業崗位。反之，當市場本身能夠創造足夠的就業崗位時，政府就減少對產品和勞務的采購，以免引起經濟過熱和通貨膨脹。這一措施當然首先是用來降低本國失業率的，所以難免有貿易保護主義的傾向。其次還可以向某些就業弱勢群體傾斜，對就業結構進行調整。例如美國聯邦政府2005年度在采購上支出3140億美元，其中國外產品為348億美元，約占11％，這顯示絕大部分份額為美國本國的產品和服務所占有。小企業獲得了796億美元的合同，約占25％，比2004年度的23％有所上升。為了幫助女性、傷殘退伍軍人等特殊群體創業，政府采購還對這些人創立的小企業予以特別關注。以金額計，2005年女性經營的小企業獲得了3.3％的聯邦政府采購合同，傷殘退伍軍人經營的小企業獲得了0.6％，均比前一年有所上升。
調整轉移支付計劃是指改變政府在社會福利保險、失業補助和救濟金等方面的支出總量和結構。當經濟發展緩慢，出現危機和失業增多時，政府增加社會福利開支，提高轉移支付水平。當經濟過熱，價格水平上升時，政府減少社會福利開支，降低轉移支付水平?！ ?/p>
調整稅率是指提高或降低稅率。主要資本主義國家財政收入的大部分來自所得稅，因此調整稅率主要是調整個人所得稅和公司所得稅的稅率。調整稅率也是逆經濟風向行事，經濟偏冷、失業率升高時，政府往往會出臺降稅或退稅措施?！ ?/p>
這幾種財政政策措施常常交替或同時采用，事態嚴重時不但要多管齊下，而且要加大力度。在應對2008年爆發的“百年一遇”的金融危機時，美國政府就是這樣干的?！ ?/p>
危機發展到2009年1月時，美國經濟遇到的挑戰是全方位的：消費在萎縮，股市在暴跌，房市仍未走出低谷，而花旗銀行、通用汽車等美國標志性企業仍在生死邊緣苦苦掙扎。但在所有挑戰中，失業問題是最緊迫的經濟問題。當時美國失業率達到了7.6％，為過去16年來最高點。就業是民眾安身立命之本，沒有了工作，一切就無從談起。美國總統奧巴馬多次表示，美國政府的第一要務就是增加工作崗位?！ ?/p>
于是2009年2月美國政府推出了總額7870億美元的一攬子刺激經濟計劃。這是第二次世界大戰后美國規模最大的政府開支計劃，相當于伊拉克戰爭成本的1.2倍、美國有史以來最大財政赤字的1.7倍。這些支出將用于能源、基礎設施、醫療保健、減稅和對失業及其他低收入人群的補貼，希望借此創造360萬個就業機會?！ ?/p>
不過，對這項計劃的效果，有關方面并不樂觀。美國國會預算辦公室的看法是，由于經濟原理與工具的不同運用給預測結果帶來了巨大差別，并且很難區分未來經濟走向哪些是因刺激而發生改變，“刺激計劃對宏觀經濟的影響充滿了不確定性”。
哈佛大學經濟學家羅伯特·巴落（Robert Barro）也認為，將來對刺激計劃的評判，很難不摻雜主觀偏見?！耙荒旰?，若經濟好轉，支持者會說這是刺激計劃的貢獻；如果經濟不見起色，完全可以說若沒有刺激計劃后果更為嚴重”。[14]
就在此計劃推出的當年，截至8月底，美國已有84家銀行倒閉，在業內創17年來最多破產紀錄；美國失業率升至9.7％，創近26年來新高，刺激計劃實際創造的就業機會不到原有目標的1/6。
凡此種種，都從不同側面顯示出西方宏觀經濟理論的非科學性。不過，雖然刺激經濟計劃的效果不能確定，但有一點是可以確定的：財政赤字將在相當長一段時期內困擾美國經濟?！ ?/p>
（三）資本主義制度不可能實現充分就業
根據馬克思主義政治經濟學的觀點，失業的根源在于資本有機構成的不斷提高，即資本總額中不變資本部分日益增多，而可變資本部分則相對減少。隨著資本有機構成的不斷提高，在勞動力價格不變的情況下，資本家對勞動力的需求就會相對減少。當資本擴大再生產新吸收的勞動力數量少于由于資本有機構成提高被解雇的勞動力數量時，資本對勞動力的需求就會出現絕對的減少。
其實，資本有機構成的提高，或者說技術進步造成對勞動力需求的減少，是一個很古老的現象。公元1世紀的時候，羅馬帝國的器械工程師發明了一種很省力的工具將沉重的石柱搬運到神殿，但當時的韋斯帕西恩大帝拒絕使用這種工具，因為他明白，這種工具會使很多人丟掉搬運石柱的工作而減少收入。
在傳統的農業社會，只要土地兼并不太嚴重，基本能保證耕者有其田（或至少能成為佃農），使農業收入構成人們的基本收入，失業問題就不會太明顯。到了資本主義社會，由于除了自身勞動力外便一無所有的無產階級的產生和壯大，失業常常意味著收入來源的完全斷絕，這時失業問題才變得尖銳起來?！ ?/p>
由此可見，失業是私有制和資本主義與生俱來的問題，因而在資本主義制度下要實現充分就業只能是不切實際的幻想。所有針對失業問題的宏觀調控措施，最終都將被證明是徒勞的。事實上，連一些西方主流經濟學教科書都不得不發出這樣的悲嘆：“失業是永遠存在的?！?A style="mso-footnote-id: ftn15" title="" name=_ftnref15>[15]或者不得不承認：“在人的一生中，失去工作可能是最悲慘的經濟事件。大多數人依靠他們的勞動收入來維持生活水平，而且，許多人不僅從工作中得到收入，還得到個人的成就感。失去工作意味著生活水平降低、對未來的擔憂以及自尊心受到傷害。”[16]只是西方主流經濟學家們至今仍不明白，正因為他們的理論基礎背離了馬克思主義經濟學的科學軌道，他們將永遠不可能認識資本主義經濟的本質規律，永遠搞不清楚失業的真正根源。
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專欄 8－7 大危機前夕的就業數據分析 人們經常問我，目前失業率很低，而新創造的就業崗位在最近數月又持續為正的時候，為什么我還堅持經濟衰退的觀點?！ ?/p> 我的答案是，勞動力市場數據屬于經濟活動中的滯后指標。當需求開始下降時，生產商們不確定這種下降是暫時的還是一種趨勢，因此他們傾向于保持生產量和雇員人數，而讓存貨開始累積。如果過了一段時間，需求繼續下降，生產商需要防止存貨過度累積，因此他們開始削減產量，而維持雇員人數?！ ?/p> 由于雇傭、解雇和培訓有經驗的員工成本很高，公司在減產時寧愿降低資本利用率，而不愿立即減少雇員。只有當需求減少和減產持續時間夠長、規模夠大，生產商才會不得不減少雇員以削減人力成本。而且當經濟增長放緩時，那些容易失業也不容易找到新工作的工人，也會主動退出勞動力市場，降低可衡量的失業人數。所有這些原因都說明了為何勞動力市場數據是經濟周期數據中的滯后指標?！ ?/p> 上述模式與美國勞動力市場最近的狀況很吻合。美國經濟增長放緩始于房產市場，繼而擴散到汽車行業，然后是非住宅建設和其他制造行業。最初，對房產、汽車和耐用消費品的需求減少并沒有造成產量減少，而是庫存的增加。因此，第二季度和第三季度GDP增長率并沒有下降，而出現了存貨的大幅增加。由于需求持續減少，生產商開始削減產量，起初是在房市，繼而是汽車業，然后是非住宅建筑和整個制造業?，F在我們在這些行業都看到了衰退的跡象。現在生產商們開始大幅削減資本支出，正如10月份設備訂單下降所顯示的?！ ?/p> 然后，房產業和制造業的就業人數開始下降，并且加速下降。房產業就業人數的下降還因為以下原因而更加滯后：今年年初，在房市泡沫剛開始破裂時，新房開工率仍然很高。一般說來，房產項目會持續9到12個月，而停止正在施工的項目沒有任何好處。完成已經在施工的項目，令房產業就業人數在一段時間內維持不變。只有正在進行的項目完成，而且新屋開工減少之后，房產業的就業人數才會開始下降。這一下降在最近數月已經開始顯現，而且在未來一年中還會加速。明年房產業就業人數預計將減少60萬人到80萬人?！ ?/p> 汽車業和制造業也正經歷同樣的循環過程。這兩個行業的失業人數已經連續四個月增加。而服務業的就業人數還沒有減少，因為這個行業雖然也在減速，但還沒有陷入衰退。因此，在一段時間內，服務業和政府創造的就業能夠有效彌補房產業和制造業就業人數的減少，但是隨著時間流逝，陷入衰退行業的失業人數增加將超過仍在增長的行業創造的就業機會增加?！ ?/p> 上周五發布的勞動力市場數據證實了我的分析：房產業和制造業的就業人數收縮，而服務業就業人數增加尚能彌補這兩個部門的減少。預計在未來數月中，勞動力市場數據將惡化?！ ?/p> ――來源：《第一財經日報》 2006年12月12日 ，作者盧比尼（紐約大學經濟學教授） |
二、宏觀調控目標之二：物價穩定
（一）物價穩定的涵義
西方主流經濟學所說的物價穩定，是指全社會商品價格總水平的穩定，而非所有商品價格一律靜止不變。在市場經濟條件下，商品種類繁多，商品價格變化不定。同一時期，有的商品價格上漲，有的商品價格下跌，有的保持不變，并且商品價格上漲和下跌的幅度也各不相同。因此，宏觀經濟調控的目標并不是各種具體商品的價格靜止不變，而是總量意義上的價格穩定?！ ?/p>
物價穩定的反面，是通貨膨脹（物價總水平上升）和通貨緊縮（物價總水平下降）。過分偏離物價穩定的目標，不管是通脹還是通縮，都意味著經濟運行已經出現了嚴重問題?！ ?/p>
（二）實現物價穩定的宏觀調控政策和措施
在資本主義市場經濟中，所有商品的價格都是通過貨幣表示的，所以理解價格必須首先理解貨幣。西方主流經濟學中的貨幣理論基礎是貨幣數量論，這個理論的著名公式叫做費雪方程式，由美國經濟學家費雪于1911提出：
MV＝PQ。
其中，M代表流通中的貨幣數量，V代表貨幣流通速度，P代表物價水平，Q代表以實物計量的商品總量，PQ表示以貨幣計量的國民生產總值。把MV＝PQ公式變為M＝PQ／V，那就更清楚地看出所要考慮的有關經濟總量變動的對應關系了。假定V（貨幣流通速度）不變，貨幣數量的增加與國民生產總值的增加成正比；假定V和Q（商品總量）都不變，那么貨幣數量的增減將引起物價水平同比例地升降。于是，西方主流經濟學認為可以通過控制貨幣數量的增減來控制物價水平，從而發展出一套貨幣政策體系?！ ?/p>
貨幣政策是指通過中央銀行調整利率和貨幣供應量，進而影響物價水平和經濟發展的決策。貨幣政策包括貨幣發行政策和貸款發放政策?！ ?/p>
實施貨幣政策的主要措施是：調整法定存款準備金比率、調整中央銀行貼現率以及從事公開市場業務?！ ?/p>
法定存款準備金比率是銀行法規定銀行準備金對銀行存款的比率。商業銀行吸收的存款不能全部用于發放貸款，必須按照法定存款準備金比率留存一部分作為隨時應付存款人提款的準備金。準備金比率的高低對銀行體系擴張信用的能力有很大影響?！ ?/p>
中央銀行貼現率是中央銀行對商業銀行申請票據再貼現時所規定的利率。貼現率越高，商業銀行的經營成本就越高，從而促使商業銀行提高對客戶放款的利率，緊縮信貸。反之，貼現率降低，商業銀行就會放松信貸?！ ?/p>
中央銀行還可以通過的“公開市場業務”，即在金融市場買賣政府公債的活動，來調節貨幣信用的供應量，這是最靈活的一種調節手段。當中央銀行向商業銀行購進后者所持有的公債券時，就會增加商業銀行的現金存款，在存款準備率比率不變的情況下，商業銀行可供借貸的資金就會增加，從而導致信用規模的擴大。如果中央銀行從私人手里購進公債券，那么賣主的現金會增加，也等于中央銀行向流通領域注入了增量貨幣。在相反的情況下，如果中央銀行賣出公債券，就會起到收縮信用的效果?！ ?/p>
美國的中央銀行――聯邦儲備委員會（簡稱美聯儲）近年來最常用的貨幣政策措施是調整聯邦基金利率（商業銀行間隔夜拆借利率）。在聯邦公開市場委員會的會議上，這個利率每6周評價設定一次。選擇設定聯邦基金利率（而不是直接確定貨幣供給）作為目標，部分原因是很難準確地衡量貨幣供給。當美聯儲把利率作為目標時，它就通過調整貨幣供給，以使在貨幣市場均衡時達到選定的目標。例如要降低聯邦基金利率時，美聯儲的債券交易商就買入政府債券，而這種購買增加了貨幣供給并降低了利率。同樣，要提高聯邦基金利率時，債券交易商就賣出政府債券，而這種出售減少了貨幣供給并提高了利率。所以調整聯邦基金利率與公開市場業務實際上是一回事?！ ?/p>
（三）理論基礎的錯誤導致貨幣政策治標不治本
如上所述，以物價穩定為目標的貨幣政策，其理論基礎是貨幣數量論。貨幣數量論僅僅根據貨幣數量與物價水平表面上的負相關關系，就斷言前者決定后者，卻無法令人信服地說明沒有價值的紙幣何以能成為所有商品的價值尺度。按照貨幣數量論的邏輯，我們搜集一下手機數量與手機價格水平的資料，也會很容易發現兩者存在“負相關關系”――手機數量越多其價格水平就越低，從而創造出“手機數量論”，斷言手機數量決定手機價格。然而僅憑常識我們就能明白，假如手機的生產成本不降，手機數量再多，價格也不可能降?！ ?/p>
從貴金屬貨幣的歷史表現上看，也能證偽貨幣數量論。在貴金屬貨幣時代，貨幣不是由中央銀行發行的，而是由貴金屬礦生產出來的。貴金屬每天都源源不斷地生產出來，而貴金屬作為一般商品的交換媒介，其磨損量相對來說是可以忽略不計的。這樣，社會的貨幣存量每天都在增加，但當時社會的物價水平卻能長期保持穩定，這一現象能用貨幣數量論解釋嗎？
但是勞動價值論就能很好地解釋貨幣現象。以勞動價值論為基礎的貨幣理論發展到馬克思那里，已經臻于完善，不但可以解釋貴金屬貨幣流通，還可以推廣到紙幣流通。馬克思說：“紙幣流通的特殊規律只能從紙幣是金的代表這種關系中產生。這一規律簡單說來就是：紙幣的發行限于它象征地代表的金（或銀）的實際流通的數量?！?A style="mso-footnote-id: ftn17" title="" name=_ftnref17>[17]馬克思對此沒有展開論述，因此在紙幣時代怎樣應用勞動價值論，直到現在理論界仍無定論。但不管怎么說，盡管馬克思對紙幣流通規律的表述中出現“數量”一詞，我們在理解上也決不能脫離勞動價值論這一理論基礎。就是說，物價變化的根本原因不是貨幣量變化，而是商品（包括貨幣本身）價值的變化，即生產商品（包括貨幣）所需的社會必要勞動時間的變化。這樣的解釋才能揭示出物價與貨幣價值的本質聯系，雖然供需不平衡等因素也可能引起物價局部的、短期的波動。不從勞動價值論的角度考察物價現象，就有可能掉入貨幣數量論的泥坑。如前所述，貨幣數量論只是一種僅用常識便可證偽的庸俗理論?！ ?/p>
一般認為，貨幣數量論在當代的代表人物是美國經濟學家弗里德曼。那么，我們就來看看弗里德曼是怎么說的：“為了使價格水平在未來的幾十年中一直保持相當穩定，總貨幣存量將必須增長，以便使其自身適應產量增長和人口增長。此外，如果過去的增長模式還會繼續，那么，總貨幣存量將必須增長，以便滿足公眾隨著他們的實際收入的增加而提高現金余額與收入的比率的期望。過去的經驗表明，為了保持長期的價格穩定，貨幣存量必須每年增長3％－5％。”[18]接著，他進一步說明：“要在未來的幾十年中既避免比較嚴重的通貨膨脹，又避免比較嚴重的通貨緊縮，一個必要條件就是既要避免貨幣存量增長率快于保持價格穩定所需要的每年3％－5％的增長率，又要避免貨幣存量增長率慢于這個增長率。貨幣供給非常迅速地增長將不可避免地意味著通貨膨脹；反過來，持續的、嚴重的通貨膨脹不可能在貨幣供給沒有迅速增長的情況下發生。貨幣供給非常緩慢地增長將不可避免地意味著通貨緊縮，更不用說貨幣供給絕對下降了；反過來，持續的、嚴重的通貨緊縮不可能在貨幣供給不是緩慢增長或負增長的情況下發生。”[19]
只要具備正常的理解能力，弗里德曼的貨幣理論不但不是貨幣數量論，而且實際上已經否定了貨幣數量論，因為這樣的理論應該命名為“貨幣量增長率論”才恰當。弗里德曼顯然認為：第一，貨幣數量不是決定物價水平的因素，貨幣量增長率才是。這已經跟貨幣數量論分道揚鑣了。第二，保持物價穩定不在于控制貨幣數量，而在于維持一個穩定的貨幣量增長率。就是說，貨幣量的增加并不一定破壞物價穩定，反而可能有助于物價穩定。第三，這個穩定的貨幣量增長率為每年3％－5％。為什么剛好是3％－5％？弗里德曼找不到堅實的理論基礎，只好求助于“過去的經驗”，因此這個理論是不徹底的，至多只能算是半拉子工程?！ ?/p>
實際上，弗里德曼自己都沒有搞清楚，他的貨幣理論不但脫離了貨幣數量論的陣營，而且實際上是向勞動價值論陣營靠攏了。物價水平取決于貨幣量增長率，也就是取決于單位時間的貨幣增加量。按照馬克思的貨幣理論，物價水平取決于貨幣的價值，而貨幣的價值取決于生產貨幣的勞動生產率，即單位時間的貨幣產量。很容易看出，這兩種說法確實相當接近了，但在邏輯上，弗里德曼遠不如馬克思來得完整和通透。要知道，弗里德曼是諾貝爾經濟學獎得主，在西方學界可謂大名鼎鼎，但與馬克思一比我們就看出差距來了?！ ?/p>
西方學界至今沒有看出弗里德曼實際上已經背離了貨幣數量論，也許他們根本就不愿意承認。因為一旦抽出貨幣數量論，整個西方主流經濟學大廈馬上就要坍塌了。西方學界這種死不認賬的態度必然會導致重重矛盾。例如，由于弗里德曼認識到保持物價穩定的必要條件是維持穩定的貨幣量增長率，因此他堅決反對通過調整貨幣供給量來調節物價水平的“相機抉擇”的貨幣政策?？墒?，一旦在經濟上遇到麻煩，壟斷資本主義政府就管不了那么多了，先用貨幣政策救急再說。由于貨幣供給量沒有客觀標準，貨幣政策的調整很容易陷入類似“面多了加水，水多了加面”那樣的被動局面，結果往往是麻煩越調越大，危機或許被推后了，但最終爆發的，肯定是更大的危機。
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專欄 8－8 “價格革命”驗證勞動價值論 16世紀40年代中期，西班牙人在玻利維亞的波托西發現了世界上最大的銀礦。1600年，所謂的銀山已經吸引了15萬礦工。同時，在中歐的波西米亞開發了新的貴金屬資源。1680年葡萄牙人在巴西米納斯吉拉斯又發現了豐饒的金礦。潮水般的貴金屬流向歐洲和全世界。西班牙人把成船的銀錠運往菲律賓，用于中國和東南亞的商品貿易。直到18世紀，美洲的白銀一直占據著重要的地位。17世紀中葉到18世紀中葉的100年間，世界黃金產量大約增加了2倍，其中大部分也是從美洲輸入歐洲的。美洲礦產使16世紀歐洲貨幣存量約等于原來的5倍。而17世紀、18世紀和19世紀上半葉，歐洲貨幣存量也各增加一倍以上。雖然各種版本的數據不盡吻合，但西歐主要國家貨幣存量在該時期的激增是確信無疑的事實。[20] 隨著美洲貴金屬的大量輸入，歐洲人見識了一種新現象——“價格革命”，即價格的普遍上漲。后來，這種現象在經濟學中被命名為通貨膨脹。盡管下面的數據顯示，這次通貨膨脹與后來在信用貨幣時代出現的惡性通貨膨脹相比，簡直太溫和了，但是它總算給了我們一個絕佳的機會，用以檢驗勞動價值論和貨幣數量論孰優孰劣?！ ?/p> 美洲的貴金屬是由西班牙人首先發現的，所以通貨膨脹首先在西班牙爆發，隨后波及西歐主要國家。就歐洲物價總水平而言，1600年比1500年增長了2－3倍。16世紀末西班牙物價比該世紀初上漲了4.2倍。在此之后，黃金和白銀通過貿易和走私等渠道流入鄰國，英、法、荷等歐洲主要國家也出現了價格波動。其中法國物價指數比世紀初高2.2倍，英國高2.6倍，荷蘭的主要城市高3倍，阿爾薩斯、意大利和瑞典高將近2倍。[21] 這些證據似乎對貨幣數量論有利。可是隨著時間的推移，證據又不再支持貨幣數量論了。[22]據考證，美洲貴金屬在17世紀繼續大量涌入，但此時的歐洲物價卻保持了相對的穩定，并未重現16世紀的價格革命。[23]貨幣數量論對此顯然無能為力，只有用勞動價值論來解釋才順理成章。以勞動價值論的觀點來看，“商品的價值與勞動生產力成反比?！?A style="mso-footnote-id: ftn24" title="" name=_ftnref24>[24]因此，剛開始在美洲找到和開發新的貴金屬富礦時，貴金屬的勞動生產率自然會比以前大為提高，從而導致貴金屬價值降低，物價上漲。等到美洲的貴金屬礦得到充分開發，貴金屬的平均勞動生產率也隨之穩定在新的水平以后，物價也會在新的水平上穩定下來。也就是說，貴金屬的價值只與其生產過程所需要的社會必要勞動時間有關，與貴金屬的數量無關。關于這一點，馬克思早有詳盡論述： “我們已經知道，商品流通領域有一個口，金（或銀，總之，貨幣材料）是作為具有一定價值的商品，從這個口進入流通領域的。這個價值在貨幣執行價值尺度的職能時，即在決定價格時，是作為前提而存在的。比如說，如果價值尺度本身的價值降低了，那么，這首先會在貴金屬產地直接同作為商品的貴金屬交換的那些商品的價格變化中表現出來。而很大一部分其他商品會在一個較長的時期繼續按照價值尺度的已變得虛幻的舊有的價值來估價，特別在資產階級社會還不太發展的階段是這樣?？墒牵ㄟ^商品間的價值關系，一個商品會影響另一個商品，于是這些商品的金價格或銀價格會逐漸同商品價值本身所決定的比例趨于一致，直到最后所有的商品價值都相應地根據貨幣金屬的新價值來估價。隨著這個趨于一致的過程，貴金屬不斷增加，它們是由于代替那些直接同它們交換的商品而流進來的。因此，商品改訂價格普遍到什么程度，或者說，商品的價值根據金屬已經跌落并繼續跌落到一定點的新價值來估價達到什么程度，實現商品價值所需要的貴金屬數量也已經增加到同樣的程度了。由于對發現新的金銀礦以后出現的事實作了片面的考察，在17世紀，特別是在18世紀，有人得出了錯誤的結論，以為商品價格上漲是因為有更多的金銀作為流通手段執行了職能。”[25] |
三、宏觀調控目標之三：經濟增長
（一）經濟增長的涵義
經濟增長是指在一定時期內社會所創造的人均產量和人均收入持續增長。在一國人口總數和物價變動不大的條件下，衡量經濟增長的常用指標是國內生產總值（GDP），即在某一特定時期一個國家內生產的所有最終產品的市場價格總額。
資本主義的經濟運行必須建立在經濟不斷增長的基礎上。如果不能保持這種不斷增長的趨勢，企業就無法把它們生產的所有產品都賣出去，就會削減生產。于是，工人被解雇，失業增加，生產能力被閑置。在西方主流經濟學中，如果某一時期由GDP下降導致的收入減少和失業增加較為緩和，這種時期就稱為衰退（recession）；如果較為嚴重，就稱為蕭條（depression）?！ ?/p>
（二）促進經濟增長的宏觀調控政策及其應用效果
西方主流的宏觀經濟理論認為，當市場經濟發展出現停滯從而有可能陷入衰退時，采用適當的財政政策和貨幣政策就可以使經濟重上增長的軌道。在這方面，西方主張政府干預經濟的一派經濟學家認為他們已經從上世紀30年代的大蕭條中吸取到足夠的教訓，找到了正確的應對方法。
1929年10月24日 ，華爾街遭遇“黑色星期四”，美國進入大蕭條。當時的財政部長安德魯·梅隆告訴國會：“美國處于嚴峻的危急時刻。增加稅收不僅對于維持政府開支，而且對于維護美國政府信貸不受侵蝕都極為重要。”在梅隆的建議下，美國國會通過了1932年國稅法案，最高收入階層的稅率從25％增加到63％，房地產稅翻了一倍，企業稅增加了15％。也就是說，當時決策圈的共識是經濟越收縮，政府越應該通過削減開支和增加稅收來保持預算平衡。結果，增稅后局面更不可收拾?！ ?/p>
現代資本主義的宏觀經濟學的看法與傳統恰恰相反。上個世紀的大蕭條催生了以政府干預、推行赤字開支、擴大總需求為主要信條的凱恩斯主義，認為經濟陷入衰退的時候政府應該通過增加開支和減稅來刺激增長，這時可以容忍財政赤字，等到經濟條件改善后，再采取措施縮小赤字。在經濟周期的不同階段，國家采取不同的稅收政策和支出政策，逆經濟風向而動，就可對宏觀經濟進行調控。二戰后到60年代末，美國政府運用凱恩斯主義的財政政策，以沉重的財政赤字為代價換取了20多年的持續高速發展?！ ?/p>
促進經濟增長的貨幣政策，也是從大蕭條的教訓中發展起來的?！ ?/p>
在上世紀30年代的大蕭條中，銀行擠兌和銀行關閉風潮導致各方行為趨向謹慎保守。家庭從銀行取出存款，寧愿以現金的形式持有貨幣?？蛻舸婵顪p少迫使銀行對外貸款規模收縮，同時銀行為防擠兌又要提高準備率以保證手頭有足夠的現金，這又更進一步減少了貨幣供給。從1929年到1933年，盡管美聯儲沒有采取任何有意的緊縮行為，但貨幣供給減少了28％?，F在許多西方經濟學家認為大蕭條的原因之一就是這種貨幣供給的大幅度減少。于是，他們認為促進經濟增長也要運用貨幣政策對經濟進行逆風向調節，即經濟發展停滯時增加貨幣供給，經濟過熱時減少貨幣供給?？傊泿耪叱艘_保物價穩定之外，還要為經濟的穩定增長出一把力?！ ?/p>
從1929年到1933年，美國實際GDP減少了27％，失業率從3％增加到25％，物價水平下降了22％。從這種大蕭條的教訓中發展起來的逆經濟風向的宏觀調控措施，在經濟停滯與通貨緊縮同時發生，或者經濟過熱與通貨膨脹同時發生時，似乎十分有效，無怪乎凱恩斯主義在西方經濟學界風行一時。但到了上世紀70年代中期，資本主義世界出現了“滯脹”現象－－經濟停滯與通貨膨脹同時發生，這些措施便左右為難了。“滯脹”使凱恩斯主義大受打擊?！ ?/p>
問題還不止于此。
2000年美國科技股泡沬破裂，納斯達克指數從2000年8月的5000點跌到2002年10月的1300點。美國經濟出現負增長，失業率從2000年10月的3.9％上升到2001年8月的4.9％，以后又上升到2002年4月的6.0％。在布什總統的要求下，國會在2001年通過了減稅法案，包括直接的退稅。2003年5月底，布什再次簽署減稅法案，減稅額高達3500億美元。在貨幣政策方面，從2001年1月至2003年6月，美聯儲連續13次下調聯邦基金利率，該利率從6.5％降至1％，為45年來的最低水平。美聯儲讓聯邦基金利率在1％的水平上停留了一年之久，開足馬力向美國經濟注入貨幣。
在這些擴張性的財政和貨幣政策刺激下，2001年三季度，美國經濟開始回升，GDP同比增長0.2％。到了2003年三季度，GDP增長猛沖到9.7％，達到了1990年以來的最高速度。在這期間，美國房產市場開始紅火和膨脹，大批房貸機構紛紛發放次級抵押貸款，有些大型投資銀行也成立了專門的部門或機構自營這些業務。投行將次級抵押貸款發放出去后就打包證券化，然后經過評級機構給予完全超乎其實際質量的評級之后出售給全球各地的投資者，這些投資者往往都是各國的大型金融機構。這時美聯儲開始擔心長期的低利率會帶來通脹后果，著手反向操作，從2004年6月到2006年8月連續17次加息，將基準利率由1.00％提升至5.25％。這一措施無疑收緊了貨幣的供給，導致房價在2006年由頂部回落，次級抵押貸款的違約率不斷上升，最終在2007年夏天引爆了次貸危機。當年9月美聯儲決定降息0.5個百分點，標志著美聯儲再次進入“降息周期”?！ ?/p>
危機初起時人們都以為，鑒于次級抵押貸款余額僅有7570億美元，其中損失估計為1500億美元，也就是美國GDP的1％左右，這不是什么解決不了的問題。沒有人意識到，這只是冰山一角。
2008年2月，在次貸危機愈演愈烈、失業率屢創新高、美國經濟經歷罕見的收縮的背景下，布什總統簽署了國會兩院通過的一項1500多億美元的經濟刺激計劃。該計劃核心內容是通過減稅來鼓勵消費，進而刺激經濟增長，避免經濟陷入衰退。但是計劃推出后，美國宏觀經濟出現的一系列出乎決策者意料的負面發展基本上淹沒了經濟刺激計劃的效果。
美國政府宣布實施經濟刺激計劃一個月后，貝爾斯登銀行的破產拉開了華爾街金融海嘯的序幕。接著，兩大房貸“巨頭”房利美和房地美瀕臨破產被美國政府接管；美國第四大投資銀行雷曼兄弟控股公司倒塌；第三大投資銀行美林集團被美國銀行收購。這標志著美國遭遇了“百年一遇的金融危機”，而且不僅僅是美國的危機。在經濟全球化時代，危機迅速從美國向世界各地擴散，就如當時美國《時代》周刊所說的那樣，世界正陷入“任何人都不愿以任何理由借貸給別人的普遍恐慌之中”。為了緩解全球信貸市場緊縮，全球央行罕見地采取了協調降息行動，向市場注入貨幣。此外，美國財政部還在2008年9月推出了史無前例的7000億美元金融拯救計劃。即使這樣，看起來也不過是投入到茫茫大海的一顆小石頭，并沒有引起多大反響，股市依舊下跌?！ ?/p>
實踐再一次證明，自由放任的市場經濟無法維持穩定的經濟增長，宏觀調控政策和措施同樣無法拯救經濟增長，而且最終只會越調越亂。
（三）回到常識看經濟增長
從常識上說，生產的目的就是消費，就是要讓每一個社會成員都過上與科技進步和文明發展相適應的體面生活。達成這個目的時，社會的生產規模，或者說GDP，自然會呈現一個適度的水平。換句話說，GDP是社會生產的目的達成后的一個自然結果，本來就不應該成為目的本身。那么，西方宏觀經濟學為什么要把經濟增長當作一個目標來追求呢？這是因為，資本主義制度下生產的目的已經被異化為追求利潤，從而生產一開始就偏離了生產本應指向的目的――消費。形象地說，在蛋糕的大小既定的條件下，資本主義永遠無法解決蛋糕的合理分配問題，于是只能通過不斷做大蛋糕來掩飾這個問題?！ ?/p>
問題的掩飾無法代替問題的解決，所以必然是越掩飾麻煩越大。經濟總量的不斷增長固然能暫時在表面上緩解貧困、失業等社會問題，但正如我們已經看到的，這些問題總會以更為嚴峻的形態再現于資本主義社會中。我們學習了馬克思主義經濟學就會知道，在資本主義基本矛盾的作用下，社會必然會出現貧富分化，由發達的生產力生產出來的巨額財富無法順利地分配到弱勢群體手中，這又反過來抑制了社會總需求，窒息了生產力進一步發展的空間，于是，矛盾的發展最終必然導致危機。所以，經濟增長是個偽問題，財富分配才是真問題。
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專欄 8－9 美國老百姓到底有多少家底 家庭凈資產代表一個家庭所擁有的資產總值（如房產、儲蓄等）減去所有債務（如房屋貸款和信用卡欠賬等）之后的純家庭資產財富。 下面我們看一下從2004年到2008年美國家庭凈資產的基本狀況，根據美國聯儲局所作的調查報告，2004年，美國家庭資產總值為62萬億美元（有形資產23萬億、金融資產38萬億等），家庭債務11萬億，家庭凈資產為51萬億。 2005年，美國家庭資產總值為70萬億美元，家庭凈資產為58萬億。2006年，家庭資產總值為75萬億美元，家庭凈資產為62萬億。2007年，家庭資產總值為77萬億美元，家庭凈資產為62萬億。2008年，家庭資產總值為65萬億美元，家庭凈資產為51萬億?！ ?/p> 2008年底美國家庭凈資產回到了2004年的水平。2004年后，美國房屋價值持續大漲，股票市場牛氣沖天。2007年和2008年是美國股市和房地產業陷入噩夢的一年，美國人家庭凈資產大縮水，房地產和股市的損失成為家庭資產縮水的主要原因。2008年3月，房地產損失已造成美國家庭資產縮水3050億美元，股票損失造成家庭資產縮水5560億，共同基金損失造成家庭資產縮水4000億?！ ?/p> 如今，美國人的家庭凈資產回到2004年的水平應很正常，去掉泡沫的資產更能真實地反映美國民眾的經濟實力?！ ?/p> 以美國家庭凈資產51萬億為例。2008年，美國的國內生產總值是14億美元，美國人的家庭凈資產相當于美國人3年創造的物資財富總和。 2004年，美國家庭中位（median）凈資產為9.3萬美元，美國家庭平均（mean）凈資產為44.8萬美元。擁有至少100萬美元凈資產的美國家庭數量為750萬個。 2006年，美國“超級富?！奔彝盗繛?14萬戶。“超級富?！奔彝サ臉藴蕿槌プ陨砭幼〉姆慨a，家庭凈資產達到500萬美元以上，家庭凈資產達到100萬美元以上家庭為900萬戶，凈資產達到50萬美元的家庭數量為1530萬戶?！ ?/p> 前10％的美國家庭共擁有多少凈資產呢？在51萬億的資產凈值中美國最富有的前10％的家庭占據了接近70％。 而前50％至前10％區間內的美國家庭，即資產凈值在9.31萬美元至83.16萬美元的家庭擁有大約28％的資產凈值?！ ?/p> 位于平均線之下的5600萬戶美國家庭在51萬億美元的家庭凈資產總值中合計擁有這個數字的大約2.5％。 按教育程度劃分，家庭凈資產的狀況為：高中以下教育中位家庭凈資產為2.26萬美元，平均家庭凈資產為14.99萬美元。高中畢業中位家庭凈資產為7.55萬美元，平均家庭凈資產為21.62萬美元。大專畢業中位家庭凈資產為7.61萬美元，平均家庭凈資產為33.89萬美元。大學以上教育水平中位家庭凈資產為24.84萬美元，平均家庭凈資產為93.5萬美元?！ ?/p> 目前美國有7320萬戶家庭擁有自己的房屋，占美國家庭數量的68％左右。美國50％的家庭擁有股票，中位價值是3.5萬美元。 －－來源：《新京報》 2009年05月11日 |
四、宏觀調控目標之四：國際收支平衡
（一）國際收支平衡及其悖論
任何一國的凈出口是其出口值與其進口值的差額，又稱為貿易余額。一國在一定時期內出口大于進口，即貿易余額為正，叫做貿易盈余或貿易順差；出口小于進口，即貿易余額為負，叫做貿易赤字或貿易逆差；出口與進口完全相等，即貿易余額為零，叫做貿易平衡?！ ?/p>
當代資本主義國家經常運用貿易政策調節國際貿易。貿易政策是政府直接影響一國進出口數量和結構的政府政策，有多種形式。一種常見的貿易政策是關稅，即對進口商品征收的稅。另一種是進口配額，即限制在國外生產而在國內銷售的商品量?！ ?/p>
國際收支是指一個國家的貿易收支、非貿易收支和資本移動而發生的收支狀況的總和。一國在一定時期內其收入大于支出，叫做國際收支順差；支出大于收入叫做國際收支逆差；收入與支出相等，叫做國際收支平衡?！ ?/p>
1971年布雷頓森林體系的崩潰，切斷了全球各國貨幣與黃金之間的最后聯系，世界進入了主權信用貨幣時代，美元實際上成了國際貿易結算的通用貨幣。除美國外，一國的國際收支順差時，表明收進外匯，外匯儲備增加；國際收支逆差時，則付出外匯，外匯儲備就減少。外匯儲備不足，就須向外國借錢。同樣除美國外，當一國的國際收支發生長期的巨額逆差，而又無力進行償還時，便會發生國際收支危機?！ ?/p>
所以，當所有國家特別是美國都追求國際收支平衡時，就出現一個悖論：美國的國際收支平衡意味著阻止大量美元繼續流出美國充當世界貨幣，這將導致國際貿易體系的崩潰。這是一國主權貨幣充當世界貨幣的必然結果。國際收支平衡作為資本主義國家的宏觀調控目標，在理論上的必要條件是“美國例外”?！ ?/p>
此外，在生產過剩的條件下，國際收支平衡往往成了各國政府實施貿易保護主義的借口，實際上每個國家真正追求的，仍然多出口、少進口這個古老的重商主義目標。這是因為向國外傾銷產品，至少能暫時緩解國內生產過剩的壓力。在這種情況下，物質財富的最大受益者是美國?！ ?/p>
（二）扭曲的國際貿易關系使美國受益
美國上個世紀的大部分時間都處在貿易順差地位，70年代發生逆轉。1971年美國石油產量開始下降，同時美國100多年的進出口順差的歷史也同步結束，這一年美國進出口商品與整個進出口貿易全都出現逆差。也正是在這一年，美國政府摧毀了布雷頓森林體系，這決不是巧合。這是具有歷史意義的一年，從此美國開始其漫長的貿易逆差歷史?！ ?/p>
自陷入貿易逆差以來，美國的對外貿易格局發生了兩個重大變化。一是商品進出口總量的變化，2007年的商品進口總量比1975年增加20倍，按占國民經濟總產值的比例算，由1975年的6％增加到目前2008的14.4％，增加了近1.5倍，甚至還大大超過以貿易立國的日本商品進出口占國民經濟的比例。2008年美國的貿易逆差是1990年的約3.5倍，是本世紀初的約2倍，已占國民經濟總產值的6％左右。在過去的30年中，美國由一個幾乎什么都能生產、什么都能出口的國家，變成了一個除部分高科技、軍火和文化類產品之外似乎什么都不能生產、什么都不能出口的國家?！ ?/p>
如上所述，美國之所以處于這樣特殊的貿易地位，完全是因為美元取代黃金成了世界貨幣。既然美元是世界貨幣，其他國家就要持有美元，而只有實現向美國凈出口，才有可能持有美元。也就是說，由于美元的特殊地位，美國必須保持貿易赤字，否則別國就得不到美元了?！ ?/p>
美元的特殊地位，使其國際流通路徑堪稱一絕：美元現金源源不斷地流出美國，進入為美國提供商品和資源的國家，這些國家再用美元現金購買美國的債券和其他金融資產，使美元現金重新流回美國。在這一循環中，一頭是不斷消費別人的產品和資源，另一頭就只好不斷積累美國的債券和其他金融資產。美國消費別國的產品和資源越多，美國境外積累的債券和其他美元資產就越大。
于是就形成了目前十分扭曲的國際貿易體系：美國使得自己的貿易赤字變成了其他國家的必然需求――美國必須在國際市場上大量購買，由此導致大量貿易赤字，滿足其他國家的美元儲備；同時，美國的財政赤字也變成了其他國家的必然需要――美國發行大量國債，供其他國家的美元儲備投資。2008年美國聯邦債務總額高達65.5萬億美元，不僅超過美國國內生產總值的4倍，甚至還超過了世界年生產總值。從這個意義上來說，美國實際上已經是一個嚴重資不抵債的破產國家。但是，借助美元特權，美國竟然能夠長期依賴以上的特殊循環而生存長達26年之久！而截至2009年7月末，遠遠稱不上富裕的中國卻積累了超過2.1萬億美元的外匯儲備，而且從2006年10月底開始就一直穩居世界第一。同時，中國持有的美國國債規模達8005億美元，成為美國的第一大債權國。日本是當代發達資本主義國家，經濟總量位居全球第二，僅次于美國。但日本的外匯儲備僅為中國的一半左右，持有的美國國債規模為7245億美元，是世界第二大外匯儲備國和美國的第二大債權國。
盡管理論與實際已經明顯背離，以美國為主要陣地的西方主流經濟學也不可能揭穿美國利用不平等的國際經濟秩序剝削全世界的真相，而只會以“國際收支平衡”來自欺欺人。
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專欄 8－10 WTO的尷尬 眾所周知，WTO（世界貿易組織）賴以建立的理論基礎是當今在經濟學界占主流地位的自由貿易理論，這一理論是由英國在18世紀提出來的，其理論基礎是經濟學家李嘉圖的比較優勢學說。該學說認為，每個國家都應該致力于它具有優勢的領域，并就其他需求與他國進行交易。如果每個國家都集中發展它的比較優勢，那么整個世界會達到更高的生產力水平，而且每個國家都可以分享更大的全球經濟的蛋糕。按照這種理論，既然各個國家都能獲益，那么在全球經濟一體化的推進過程中，就理應水到渠成，瓜熟蒂落，皆大歡喜。所以WTO于 1995年1月1日 成立時，全世界曾為此慶賀和歡呼。但是經過十多年實踐，效果令人失望。 最明顯的是，WTO未能從實質上消除貿易壁壘和貿易磨擦，只是使原有的壁壘和磨擦換了形式，原來的貿易保護主義以新貿易保護主義的面目出現。傳統的貿易保護手段如關稅、配額、許可證等受到WTO規則的限制，新貿易保護主義轉而采取一些新的較具隱蔽性的貿易保護方式：（1）通過出口補貼擴大出口的同時，濫用WTO框架內的“兩反一保”（反傾銷、反補貼和保障措施）限制進口。（2）通過多邊貿易談判將本國比較優勢產業納入WTO的框架，迫使其他國家開放市場，以擴大出口。（3）以知識產權保護為借口進一步鞏固本國事實上的貿易優勢。（4）通過確立勞工標準、環保標準、質量標準、技術和衛生標準等等達到在某些領域全面抬高進口門檻的目的。 此外我們還可以看到，WTO按理應該促成全球經濟一體化，但在實踐中已經出現了一種不可忽視的趨勢：貿易自由化的努力不但沒有使原有的發達國家和發展中國家兩大利益聯盟之間的矛盾得到化解，反而在發達國家之間和發展中國家之間制造了許多新的矛盾，呈現出一種與一體化背道而馳的分散化傾向。 經濟全球化的浪潮首先是由發達國家發起并通過WTO推向發展中國家的，但全球化帶來的沖擊看起來可能出乎發達國家的意料，因為發達國家之間也經常爆發貿易磨擦。例如，1997年歐盟強烈反對美國波音公司與麥道公司合并，目的就是通過限制對方合并，為歐盟企業爭奪國際航空市場。2004年，美國向WTO指控法、德、英和西班牙等歐盟國家不斷補貼空中客車公司，歐盟馬上以牙還牙，反訴美國政府暗中向波音公司提供巨額非法補貼。2005年，美國與其貿易伙伴歐盟、日本和加拿大圍繞《伯德修正案》展開了貿易戰。在2005年底的多哈回合香港會議上，美國和歐盟不僅沒有聯合，反而相互指責施壓，矛盾表面化。在匯率問題上，歐盟一方面和美國一起向中國施加壓力，要求人民幣升值，另一方面向美國進行攻擊，要求其阻止美元的過分貶值。 這種與全球化相背離的趨勢不僅表現在WTO層面上，而且以發達國家為主體的區域一體化進程也受到了影響。由于發達國家受到的各種內部牽制因素增多，其內顧傾向進一步發展，對外進取意識和影響力有所減弱。以2005年《歐盟憲法》遭法國、荷蘭公投否決為標志，歐盟一體化進入反思、調整階段。美國設想建立涵蓋34個國家的美洲自由貿易區，但進展遲緩，目前美國只與中美洲5國簽署了自貿區協議，與設想目標相去甚遠?！ ?/p> 與此同時，發展中國家之間的貿易關系也日趨緊張?！ ?/p> 長期以來，第三世界國家大多是中國的政治盟友。然而從上個世紀90年代開始，這些昔日的盟友越來越頻繁地挑起對華貿易爭端，而且力度不小?！ ?/p> 在中國“入世”談判過程中，對中國要價最狠的正是發展中國家，例如墨西哥以反傾銷問題為借口拖了兩年，成為“入世”進程中最后一個跟中國簽協議的國家?！叭胧馈焙?，中國面對的貿易磨擦更是無日無之。在紡織品問題上，人們熟知的是美國和歐盟對中國設限，實際上2005年紡織品配額取消后第一個對中國使用“特保條款”的國家是土耳其。不僅如此，土耳其、墨西哥等國的紡織品行業組織早在 2004年3月3日 就 簽署了《伊斯坦布爾宣言》，要求WTO對中國紡織品出口繼續實行配額管理，直到2007年底。短短3個月，就有45個國家的90多個專業組織參加了《伊斯坦布爾宣言》的簽名，其中發展中國家占了一半以上，包括贊比亞、坦桑尼亞等曾經與中國關系密切的傳統盟友。而在2006年底落幕的印度對華絲綢反傾銷案，是世界紡織品貿易一體化之后中國遭遇的金額最大的紡織品反傾銷調查，終裁反傾銷幅度在42％到77％之間?！ ?/p> 中國的出口貿易顯然正處在全面受阻的態勢，擴大產能——出口——遭遇摩擦——轉戰市場——再遇摩擦，已經成為中國許多行業難以避免的惡性循環。作為全球制造業大國，我國的貿易模式日顯尷尬：一方面是接踵而至的貿易摩擦；另一方面卻是量增價跌后日益微薄的利潤。一方面出口量很大，產品遍及全球；另一方面卻背負著“傾銷”的惡名，還帶來了資源的消耗和環境的污染?！ ?/p> 其中癥結其實并不復雜，有些官員已經屢屢提及。2006年2月，國家發展與改革委員會主任馬凱就指出，鋼鐵、電解鋁、鐵合金、焦炭、電石、汽車、銅冶煉行業產能過剩問題突出，水泥、電力、煤炭、紡織行業也存在著產能過剩的問題。在工業經濟聯合會舉行的一次國際貿易爭端分析會上，商務部副部長高虎城不無憂慮地指出諸多行業產能過剩的危險，“這些產能勢必要通過擴大出口釋放，……可以想見貿易摩擦不斷增加?！?A style="mso-footnote-id: ftn26" title="" name=_ftnref26>[26] 然而，面對經濟一體化遇到的困境，主流經濟學者卻囿于自由貿易最終必然導致多贏的教條，鮮有建設性的理論貢獻?！ ?/p> |
五、宏觀調控失敗的借口
真正科學的經濟理論是可以證偽的，但庸俗經濟學總是拒絕證偽，它總要為自己的失敗尋找借口。例如對于宏觀調控政策的失敗，常見的借口是“時滯”?！ ?/p>
大多數西方經濟學家認為，宏觀政策對經濟的影響有相當長的時滯。貨幣政策變動對產量和就業發揮相當大作用至少需要6個月，一旦這些影響發生，就會持續幾年。財政政策的時滯主要是由于政治過程，因為大多數政府支出與稅收的變動必須經過立法機構通過，完成這個過程可能需要幾個月甚至幾年。由于時滯，當政策起作用時，經濟狀況可能已經改變了。這些經濟學家認為，貨幣與財政政策中的這些時滯之所以成為一個問題，部分是因為經濟預測極不準確。如果預測者可以提前一年正確地預報經濟狀況，那么貨幣和財政決策者就可以提前做出決策。在這種情況下，決策者盡管面臨著時滯，也可以穩定經濟。但是，衰退和蕭條實際上是在沒有任何預兆的情況下來臨的，最好的決策者也只能在衰退和蕭條發生時對經濟變動做出反應。
“自由放任”失敗時，馬上會有經濟學家出來說是因為“政府干預”不夠；“宏觀調控”失敗時，又有經濟學家出來說是因為“時滯”。在什么情況下他們都能自圓其說，但在什么情況下他們都不能解決問題?！ ?/p>
1958年，經濟學家菲利普斯在英國《經濟學雜志》發表了一篇文章，用一些統計數據說明失業率與通貨膨脹之間有負相關關系。后來的經濟學家就把這種關系稱為菲利普斯曲線。
對于經濟運行來說，失業是一種病態，通貨膨脹也是一種病態。菲利普斯曲線實際上已在一定程度上揭示了資本主義的真相：這種制度總是在帶病運行，不是這種病就是那種病。這一發現本來應該合乎邏輯地把經濟學家們引到馬克思主義的正確道路上，拋棄病懨懨的資本主義，建立一個能夠健康運行的全新制度。但是庸俗經濟學家是無可救藥的，他們居然能從菲利普斯曲線中引伸出這樣一種荒唐的理論：溫和的通貨膨脹是有利的，因為它能夠降低失業率，只要宏觀調控政策注意到這一點，資本主義經濟制度就能運行下去?！ ?/p>
這就注定了，資本主義仍然要不斷碰壁，直到最后滅亡。
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專欄 8－11 美國進入“零利率”時代 2008年10月16日 ，正當金融危機持續惡化并不斷向實體經濟擴散之際，美國聯邦儲備委員會再出驚人之舉，將聯邦基金利率從1％降至歷史最低點——零至0.25％區間。這意味著美國已進入“零利率”時代，美聯儲幾乎失去運用利率進行宏觀調控的“傳統手段”。如何拯救陷入衰退的美國經濟，美聯儲和美國政府面臨著嚴峻挑戰?！ ?/p> 美聯儲在16日的降息聲明中說，自10月底的例會以來，美國就業形勢惡化，消費開支、企業投資和工業生產都在下降，金融市場形勢依然嚴峻，信貸條件仍在收緊，“總體上看，經濟前景進一步看淡”。由于衰退導致物價急劇降低，通脹壓力緩解，這也給美聯儲降息提供了可能。
面對嚴峻的經濟形勢，美聯儲不得不使出大幅降息這一“撒手锏”。但隨著美國進入“零利率”時代，美聯儲也面臨調控手段枯竭的困境。美聯儲表示，該委員會將“利用一切可以利用的工具”，避免美國經濟陷入深度衰退。因此，前美聯儲官員勞倫斯·邁耶認為，這次大幅降息很可能是美聯儲調控經濟由“傳統手段”向“非傳統手段”過渡的轉折點?！ ?/p> 所謂“非傳統手段”，即在未來一段時間，美聯儲將充分發揮“最終借款人”的角色，通過創新融資工具，大幅向市場注資。換言之，美聯儲將充分發揮手中“印鈔機”的功能?！ ?/p> 事實上，隨著降息空間的不斷減小，美聯儲近來已加大了向市場注資的力度。美聯儲上月宣布，再撥8000億美元用于促進信貸市場運轉，其中6000億美元用于購買住房抵押貸款債券，2000億美元用于促進消費信貸。美聯儲的資產負債表也已從9月份的9000億美元迅速膨脹至目前的2.2萬億美元。在16日的聲明中，美聯儲還用大段文字重申了購買可抵押債券、加大注資的決心。 按照美聯儲的決定，“零利率”政策將維持一段時間。對于美聯儲的舉動，美國經濟學家肯·梅蘭認為，美國利率已非常低，降至“零利率”心理作用更大于經濟效用，將會有助于振奮市場信心。受降息鼓舞，當天紐約股市暴漲。但《華爾街日報》發表文章稱，即使考慮到美聯儲的這劑猛藥，美國經濟前景依然“慘淡”?！ ?/p> 美國當選總統奧巴馬16日警告說，美聯儲手頭應對衰退的“彈藥”已快要用光，他呼吁政府其他部門“站出來”趕緊行動，不要讓美聯儲一家“死扛”。奧巴馬說，經濟刺激方案是當前所必需的，他已召集自己的經濟顧問委員會當天開會，商討對策?！ ?/p> 在應對金融危機和經濟衰退問題上，美聯儲和美國財政部一直在“聯合作戰”。但財政部最近公布的一系列重大舉措并未能有效遏制經濟下滑的態勢，這迫使美聯儲不得不全力以赴。隨著奧巴馬上臺，其大規模刺激投資和消費的“新政”可望付諸實施，可能對美聯儲形成有效配合?！ ?/p> ――來源：《新華網》 2008年12月17日 |
第三節 資本主義經濟危機與經濟周期
在西方民眾的心目中，作為一個偉大的思想家，馬克思從未失去“世紀偉人”的光環。1999年，馬克思在英國劍橋大學“千年第一思想家”評選中位居首位。2002年，在路透社舉辦的“千年偉人”評選活動中馬克思再次當選。2005年，在英國廣播公司舉辦的“最偉大哲學家”評選中馬克思再次奪冠。2008年，就在各國政府因經濟危機忙得焦頭爛額之際，一個有意思的事情出現了，馬克思1867年寫成的、批判資本主義的鴻篇巨著《資本論》悄悄地在歐洲及各國風行起來。德國這一年的《資本論》銷量是2005年的3倍，更是1990年的100倍。有西方媒體開玩笑稱，如果馬克思還在世的話，《資本論》的巨額版稅收入會讓他輕松進入福布斯富豪榜?！ ?/p>
2008年的“馬克思熱”也體現在西方主流媒體報道上?！?0月21日 ，《泰晤士報》用一個整版的篇幅刊登馬克思的大幅照片，人們向馬克思墓獻花的大照片也占據了一個版的篇幅，配文的大標題為《他（馬克思）又回來了》。文章寫道，世界金融體系正在瓦解，資本市場不再交易，國家掌管了部分銀行的主要業務，政府擔保儲戶存款，資本家丟掉飯碗，工人失去房產，“難道這正是馬克思所描寫的時代最終到來了嗎？”英國《論壇》周刊 11月28日 一期刊登了題為《<共產黨宣言>得以重溫》的文章，作者以同馬克思對話的形式介紹說：“如果我們要深刻理解當前危機與矛盾的話，現在重溫資本主義垮臺的最初預言，仍然至關重要?！薄 ?/p>
有消息稱，法國總統薩科齊被人看到在翻閱馬克思的著作。德國財政部長施泰因布呂克也開始閱讀《資本論》，并公開表示自己同意馬克思的部分觀點。英國坎特伯雷大主教威廉斯給予馬克思正面的評價：“長久以前，馬克思就窺探到了資本主義的運轉之道。”連羅馬教皇也對主張無神論的馬克思說了些好話，贊揚馬克思有“絕佳的分析技巧”。
馬克思成了人們重新熱議的人物，顯然是因為人們面對百年一遇的經濟危機，普遍感到缺乏指導性的理論來幫助他們看清危機的本質。英國女王在2008年11月視察倫敦經濟學院時，曾問及為何沒人預見到金融危機，在場的經濟學家面面相覷，無法作答。然而馬克思早在一百多年前就已經指出，資本主義社會的基本矛盾，即生產社會化和生產資料私人占有之間的矛盾必然導致生產過剩，而生產過剩必然引起經濟危機，而且危機會周期性地重復出現。真理是不會因歲月的流逝而湮沒的?！ ?/p>
一、經濟危機的實質、根源和基因
（一）資本主義經濟危機的實質是生產相對過?！ ?/p>
“危機是什么？是生產過剩。生產的商品不能實現，找不到需求?！?A style="mso-footnote-id: ftn27" title="" name=_ftnref27>[27]危機爆發時，大量商品積壓賣不出去，物價下跌；大批工廠倒閉、破產，生產急劇下降，失業人數迅速增加；銀行紛紛倒閉，銀根奇緊，信用關系遭到破壞，經濟危機使社會生產力遭到極大破壞，人民的生活水平受到嚴重影響。馬克思、恩格斯曾對此做了形象描述：“在危機期間，發生一種在過去一切時代看來好像是荒唐現象的社會瘟疫，即生產過剩的瘟疫。社會轉瞬間回到突如其來的野蠻狀態，仿佛是一次大饑荒、一場毀滅性的大戰爭，完全吞噬了社會的全部生活資料；仿佛是工商業全被毀滅了?！?A style="mso-footnote-id: ftn28" title="" name=_ftnref28>[28]經濟危機的種種表現，歸根到底是由“生產過剩的瘟疫”造成的。
但是經濟危機期間的生產過剩，并不是絕對過剩，而是相對于勞動人民有支付能力的需求來講顯得過剩了。因為在危機期間，一方面是大量商品堆積賣不出去，甚至人為地加以銷毀；另一方面卻是千百萬勞動人民連最基本的生活資料都得不到滿足，處于困苦的境地。如果這些商品用來滿足勞動者的物質文化生活需要，就不會出現生產過剩了，正如馬克思說的：“如果僅僅在一個國家的全體成員的即使最迫切的需要得到滿足之后才會發生生產過剩，那么，在迄今資產階級社會的歷史上，不僅一次也不會出現普遍的生產過剩，甚至也不會出現局部的生產過剩?！?A style="mso-footnote-id: ftn29" title="" name=_ftnref29>[29]所以，經濟危機的實質是生產相對過剩?！ ?/p>
?。ǘ┵Y本主義經濟危機的根源
資本主義經濟危機的根源在于資本主義的基本矛盾，即生產社會化與生產資料資本主義私人占有之間的矛盾。
資本主義基本矛盾，在資本主義社會各種矛盾中起著主導和決定性作用，它在資本主義經濟生活中是通過以下矛盾發揮作用的：
1. 資本主義個別企業生產的有組織性與整個社會生產的無政府狀態之間的矛盾
生產資料的資本主義私有制，決定了資本家對所屬企業具有絕對的支配權。為了獲得更多的剩余價值，資本家總是力求改進技術，加強生產管理，使資本主義企業的生產具有一定的組織性。但由于生產資料的資本主義私人占有制，使整個社會的生產又處于無政府狀態，每個資本主義企業生產什么、生產多少，都是由價值規律自發調節的。這樣，隨著資本主義的發展，個別企業生產的有組織性與整個社會生產的無政府狀態之間的矛盾不斷加劇，社會再生產的實現條件得不到保證，兩大部類之間、生產與消費之間的比例嚴重失調，大量商品賣不出去，形成嚴重的生產過剩，就會導致經濟危機的爆發。
2. 資本主義生產無限擴大的趨勢同廣大勞動群眾有支付能力的需求相對縮小之間的矛盾
由于資本家對剩余價值的追求和競爭的外在壓力，迫使他們不斷進行資本積累，擴大生產規模；同時平均利潤率趨向下降規律的作用，也促使資本家力圖通過擴大再生產來增加利潤量；而生產社會化程度的提高，最新科學技術成就在生產中的運用和信用關系的發展，又為擴大再生產提供了可能性，使資本主義生產具有一種盲目擴大的趨勢?！ ?/p>
但另一方面，卻是廣大勞動群眾有支付能力的需求相對縮小的趨勢。這是因為資本主義生產的目的是為了追逐剩余價值，為了榨取更多的剩余價值，就要加強對工人階級的剝削。在資本主義生產方式中，雇傭工人既是生產者，又是自主的消費者。每個資本家自己雇傭的工人是生產者，但別的工廠的工人對這個資本家來說則是消費者。工人階級在資本主義社會中的這種雙重地位，帶來了資本主義生產方式的一個矛盾－－每個資本家在自己的工廠內部剝削工人越成功，即把工人收入壓得越低，對總體資本家而言，其商品價值的實現就越是困難，因為工人階級作為自主的消費者是有效需求的重要來源。勞動與資本之間的這種對抗關系隨著資本積累的發展而日趨嚴重，這是因為資本積累的發展必然使社會財富日益集中在少數人手中，工人階級在社會總財富中所占份額相對資本家階級在不斷縮小，社會財富分配中的兩極分化現象日益嚴重，有支付能力的購買力跟不上生產能力的增長?！ ?/p>
我們知道，社會生產歸根到底是為了消費。資本主義生產雖然一方面使生產規模不斷擴大，另一方面卻使人民群眾的購買力相對縮小，這就在生產和消費之間造成了日益尖銳的對抗性矛盾。當這種矛盾發展到一定程度時，就會使許多商品找不到銷路，就會爆發生產過剩的經濟危機。危機既是資本主義基本矛盾的表現形式，又是這一矛盾得以強制性地緩解的方式?！ ?/p>
因此，資本主義生產過剩的危機，是資本主義生產方式內在矛盾的產物，是資本主義制度本身造成的，只要存在資本主義制度，經濟危機的爆發就不可避免?！ ?/p>
（三）資本主義與生俱來的危機基因
資本主義經濟制度屬于私有制基礎上的貨幣經濟，即以私有制為基礎、以貨幣為中介的市場經濟。這種制度從胚胎中便帶有危機基因，即存在發生危機的可能性?！ ?/p>
貨幣出現之后，資本主義之前的簡單商品生產中的商品交換公式，由直接的物物交換即W－W轉變為W－G－W。在這個過程中，每個商品生產者都必須將自己的商品賣出，變為貨幣，然后才能用貨幣購買自己需要的其他商品，買和賣在時間和空間上都分成了兩個獨立的行為，流通過程就有中斷的可能性。雖然在簡單商品流通中，這種可能性還不會發展到能夠引爆經濟危機的現實性，但它卻是商品貨幣經濟中所有危機背后起決定作用的基因。在當代資本主義經濟中，不管引發經濟危機的具體原因是什么，買與賣之間的脫節肯定都是危機的最初征兆?！ ?/p>
在商品貨幣關系發展到一定歷史階段時，貨幣就不僅表現為流通手段，而且具有了支付手段的職能。信用的出現使危機出現的可能性進一步加強。在信用關系中，各商品所有者都處于連鎖的、交錯的債權債務關系網中，只要有債權人不能按期收回債款，就有可能引起大面積支付鏈條的斷裂，進而導致支付危機，破壞正常的流通過程和生產過程。換句話說，商品買和賣之間的對立發展到貨幣借和還之間的對立，經濟危機的可能性增大了?！ ?/p>
不過，盡管在簡單商品生產中就已經包含了危機的基因，但只有到了資本主義階段，危機的可能性才會發展到現實性。因為簡單商品生產的流通公式是W－G－W，而資本主義商品生產的流通公式則是G－W－G′，兩種生產存在著本質的不同。在簡單商品生產中，交換的目的是取得使用價值而不是增加交換價值，生產的直接目的是消費，所以生產與消費之間的矛盾不是對抗性的。而在資本主義商品生產中，價值的增殖是生產和交換的唯一目的，而使用價值則僅僅成了價值增殖的一種手段。這時，生產中對價值增殖的無限追求與資本主義固有局限下的有限消費需求之間就構成了對抗性矛盾，矛盾發展的最終結果就是經濟危機。形象地說就是，貨幣經濟中的危機基因，只有在資本主義基本矛盾促成的生產過剩溫床上才會發生突變，引發無可救藥的惡性腫瘤，最終反過來吞噬培養自己的資本主義。
每次經濟危機，我們都能看到在資本主義基本矛盾的作用下，危機基因惡性突變并最終導致危機的可能性變成現實性的軌跡。例如，在2007年爆發的次貸危機之前幾年，美國曾遭遇經濟不景氣。具體到房地產業，房產商面臨的局面是高收入者的住房需求基本上得到滿足，而低收入者雖然需要住房但缺乏支付能力，住宅銷售遇到困難。這就是典型的相對過剩狀況，買和賣的鏈條面臨斷裂的危險。美國的金融精英是怎樣在資本主義制度的框架內解決這個問題的呢？當時美聯儲為刺激經濟，放松了金融監管，于是有的房貸機構就向低收入人群發放住房貸款，這就是后來聞名天下的次級住房抵押貸款，簡稱次貸。按照美國經營住房抵押貸款業務的銀行和其他金融機構的業務慣例，發放貸款需要根據借款人的經濟狀況劃分信用等級。例如，發放給信用記錄好、在固定工作、有穩定收入、債務輕、風險小的借款人的住房抵押貸款，被列為優級抵押貸款。相反，發放給信用記錄不好、沒有固定工作、沒有穩定收入、債務重、風險大的借款人的住房抵押貸款，被列為次級貸款。從金融安全的角度考慮，經營住房抵押貸款的金融機構本應只發放優級貸款而不發放次級貸款。為什么這些金融機構一定要冒險發放次級貸款呢？如上所述，這是在生產過剩逼迫下的飲鴆止渴之舉?！ ?/p>
發放次貸之后，房地產業很快就出現了購銷兩旺的局面，房價節節上漲，帶動整體經濟明顯回升，到處的洋溢著樂觀的氣氛?？墒呛镁安婚L，因為借的錢總是要還的，而低收入人群本來就沒有足夠的還款能力，結果隨著房價下跌和次級貸款違約率上升，支付危機――次貸危機爆發了。更可怕的是，現代的所謂金融創新技術，已經把本來局限在美國金融業中并不顯眼的次貸支付鏈條，通過資產證券化延伸到世界各國，結果美國的次貸危機就引爆了席卷世界的金融危機和經濟危機。
回顧這一過程，我們很容易看出，美國的住房生產能力其實是完全能夠讓所有國民都實現住房自有的“美國夢”的。布什總統2004年競選連任時描繪的“所有權社會”――“人人擁有住房的社會”，[30]也不全是畫餅充饑?？墒怯捎谫Y本主義制度本身的局限，美國在實現夢想的過程中引發了危機并貽害全世界?！ ?/p>
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專欄 8－12 國際金融危機和經濟危機大事記 進入工業時代后，經濟、金融危機始終伴隨著人類經濟發展間歇性爆發。上世紀以來，全球發生的重大經濟危機和金融危機主要包括： 1929年至1939年：大蕭條 隨著1929年10月美國華爾街股市崩盤，一場毀滅性的經濟大蕭條席卷了幾乎所有工業化國家，并在一些國家持續十年之久。大蕭條期間，美國最高失業率達到25％，德國、澳大利亞和加拿大的失業率一度接近30％。美國經濟在1933年陷入谷底，工業產出下降到衰退前的65％?！ ?/p> 1973年至1975年：石油危機引發的經濟危機 1973年10月，第四次中東戰爭爆發。為打擊以色列及其支持者，阿拉伯石油輸出國組織宣布對美國等國實行石油禁運，同時聯合其他產油國提高石油價格，從而導致石油危機爆發。這場危機在主要工業國引發了二戰以來最嚴重的經濟危機。美國的工業生產下降了14％，日本的工業生產下降超過20％?！ ?/p> 20世紀80年代：拉丁美洲債務危機 自上世紀60年代起，拉美國家大舉外債發展國內工業，外債總額在80年代初超過3000億美元。1982年，墨西哥宣布無力償還外債，觸發了震動全球的“債務危機”。債務問題嚴重阻礙了拉美地區的經濟發展，拉美國家1988年的人均國內生產總值只有1800美元，退回到70年代的水平?！ ?/p> 20世紀90年代：日本泡沫經濟崩潰 1990年，日本的房地產和股票市場在持續數年的過度增長后，開始出現災難性下跌。由于資產全面縮水，日本在10年中經歷了漫長的通貨緊縮和經濟衰退。90年代中期，日本經濟增長停滯，進入“零增長階段”?！ ?/p> 1997年至1998年：亞洲金融危機 在美國提高利率、美元增值的背景下，貨幣與美元掛鉤的亞洲國家出口不斷下降。1997年7月，隨著泰國宣布泰銖實行浮動匯率制，亞洲國家普遍出現貨幣貶值，爆發金融危機。此次危機中，印尼、泰國和韓國是遭受損失最為嚴重的國家。三國GDP在兩年內分別縮水83.4％、40％和34.2％?！ ?/p> 2007年至今：美國次貸危機及全球金融危機 長期以來，美國金融機構盲目地向次級信用購房者發放抵押貸款。隨著利率上漲和房價下降，次貸違約率不斷上升，最終導致2007年夏季次貸危機的爆發。這場危機導致過度投資次貸金融衍生品的公司和機構紛紛倒閉，并在全球范圍引發了嚴重的信貸緊縮?！ ?/p> 美國次貸危機最終引發了波及全球的金融危機。2008年9月，雷曼兄弟破產和美林公司被收購標志著金融危機的全面爆發。隨著虛擬經濟的災難向實體經濟擴散，世界各國經濟增速放緩，失業率激增，一些國家開始出現嚴重的經濟衰退?！ ?/p> |
二、資本主義經濟危機的周期性
經濟危機是資本主義社會基本矛盾發展的必然產物。資本主義基本矛盾貫穿于資本主義社會的始終，但并不是說資本主義經濟時刻都處于危機之中，實際上危機是每隔一段時間爆發一次的。資本主義經濟危機的周期性，指的就是經濟危機每隔一段時間便周而復始地重演一遍的特點。從上一次危機開始到下一次危機爆發之間的時期，便構成了一個經濟周期。
（一）經濟周期的四個典型階段
對于不同國家和同一國家的不同發展時期，經濟周期可能具有不同特點。但一般說來，典型的經濟周期包括危機、蕭條、復蘇、高漲四個階段。
危機是經濟周期的下降階段。它是前一個周期的終點，又是下一個周期的起點。在危機階段，生產與消費的矛盾空前激化，使商品大量積壓賣不出去，物價猛烈下跌，這就是通常所說的商業危機。商業危機使工業企業訂貨急劇下降，生產大幅度下降，工廠停工減產甚至倒閉破產，大批工人失業，工資下降，發生工業危機。工商業危機的爆發，使資本主義信用關系遭到嚴重破壞，銀根奇緊，銀行利息率上漲，股票價格下跌，銀行倒閉破產，引起貨幣信用危機。總之，經濟危機猛烈沖擊著資本主義經濟活動，使資本主義國家的社會經濟生活受到嚴重影響?！ ?/p>
蕭條是經濟周期的停滯階段。危機持續一段時間以后，由于資本家縮減生產，關閉企業，銷毀存貨或者降價出售，使供求矛盾逐漸緩和，危機階段開始轉入蕭條階段。在蕭條階段，生產不再繼續下降，失業人數不再增加，商品價格停止下跌。但是，大批工人還沒有就業，商業萎縮，物價低落，游資充斥，生產不振，整個社會經濟生活呈現出一片蕭條景象。隨著生產和消費矛盾的逐漸緩和，生產逐步恢復，資本家開始改進技術，更新固定資本。固定資本的更新，引起對生產資料和勞動力的需求逐漸增加，從而推動整個社會生產逐步恢復，于是蕭條階段就轉入復蘇階段。
復蘇是經濟周期的回升階段。在這一階段，投資繼續增長，固定資本大規模更新，就業人數日益增加，物價回升，商業和信用事業不斷擴展。當社會生產恢復并超過危機以前的最高水平時，復蘇階段就轉入高漲階段。
高漲是經濟周期的“繁榮”階段。在這一階段，生產迅速發展，新企業不斷建立，就業人數急劇增加，社會購買力不斷提高，商品暢銷，物價上漲，市場活躍，信用關系擴展，整個社會經濟呈現一片“繁榮”景象。但這種“繁榮”假象的背后就隱藏著危機的種子。這是因為：第一，資本主義生產的目的是為了追求更多的剩余價值，生產與消費相脫節，生產的日益擴大導致了與有支付能力的需求差距的擴大；第二，社會生產的兩大部類的比例關系日益不協調，第I 部類脫離第Ⅱ部類的生產的現象日趨擴大，生產畸形發展；第三，商業投機和信用膨脹造成了市場的虛假繁榮，掩蓋了社會購買力的真實情況，使生產過剩處于隱蔽狀態。當各種矛盾尖銳化到一定程度時，經濟危機就會突然爆發。恩格斯曾經這樣形象地描述：運動逐漸加快，慢步轉成快步，工業快步轉成跑步，跑步又轉成工業、商業、信用和投機事業的真正障礙賽馬中的狂奔，最后經過幾次拼命的跳躍，重新陷于崩潰的深淵?！ ?/p>
資本主義經濟周期的四個階段是互相聯系、互為條件的。危機是經濟周期的基礎，它決定了周期的性質；蕭條是危機的延續，并為復蘇提供條件；復蘇既為高漲準備條件，同時也是危機的準備階段；高漲孕育著新的危機，為下一次危機爆發準備了條件?！ ?/p>
在資本主義的每次危機過后，都會發生大規模的固定資本更新，而固定資本的更新又是經濟危機的物質基礎。首先是因為固定資本的大規模更新，促進了生產的恢復和發展。在危機的重大打擊下，資本家總是力圖在競爭中生存下來，并使自己的企業獲利，這就促使資本家更新設備，采用先進的生產技術和生產方法，從而促進了第I部類生產的恢復和發展，而第I部類生產的恢復，就業人數的增加就會增加對生活資料的需求，為第Ⅱ部類的發展創造條件。其次，固定資本的大規模更新，又為下一次危機的到來創造了物質前提，當資本主義生產過渡到復蘇和高漲階段，固定資本的更新必然伴隨著資本有機構成的提高，引起失業人數的增加，使全社會有支付能力的需求相對縮小，資本主義生產的各種比例關系重新遭到破壞，從而導致新的經濟危機的爆發?！ ?/p>
需要注意的是，固定資本更新只是經濟危機周期性的物質基礎，而不是其爆發的原因。一切經濟危機的爆發，毫無例外地都是資本主義基本矛盾激化的結果?！ ?/p>
（二）資本主義經濟周期的其他理論及其當代表現的新特點
1.經濟周期的其他理論
對于資本主義經濟發展的周期性現象，不僅馬克思主義經濟學家在研究，非馬克思主義的經濟學家也在研究。目前在西方經濟學界，對經濟周期的經典性定義是由美國國民經濟研究所創始人米契爾和伯恩斯在1946年出版的《衡量經濟周期》一書中表述的：“經濟周期是在主要按商業企業來組織活動的國家的總體經濟活動中所看到的一種波動：一個周期由幾乎同時在許多經濟活動中所發生的擴張，隨之而來的同樣普遍的衰退、收縮和與下一個周期的擴張階段相連的復蘇所組成；這種變化的順序反復出現，但并不是定時的；經濟周期的持續時間在一年以上到十年或十二年，它們不再分為具有接近自己的振幅的類似特征的更短周期?！?A style="mso-footnote-id: ftn31" title="" name=_ftnref31>[31]這個定義受到西方經濟學界的公認，并在各國廣泛使用。此外，影響較大的周期理論大致有以下幾種：
一是2—4年的“基欽周期”。1923年，美國的約瑟夫·基欽從廠商生產過多時就會形成存貨、從而減少生產的現象出發，把這種2－4年的短期調整稱為“存貨”周期，人們亦稱之為“基欽周期”?！ ?/p>
二是9－10年的“朱格拉周期”。1860年，法國的克雷蒙·朱格拉從投資周期是與主要產品和主要設備的更新壽命相對應的現象出發，提出了9－10年周期?！ ?/p>
三是15—20年的“庫茲涅茨周期”。1930年，出生于俄國后移居美國的西蒙·庫茲涅茨從人口、勞動力數量、貨幣供給、資本貯存等增長率變化現象出發，提出了15—20年的中周期?！ ?/p>
四是40－60年的“康德拉季耶夫周期”。1926年，俄國經濟學家尼古拉·D·康德拉季耶夫從生產、利率、工資、外貿與價格運動關系變化現象出發，提出了50年左右的長周期，即所謂“長波”。
五是美籍奧地利人約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特綜合前人的論點，于1939年首次提出，在資本主義的歷史發展過程中同時存在著長、中、短“三種周期”的理論。在這里，熊彼特沿襲了康德拉季耶夫的說法，把近百余年來資本主義的經濟發展過程進一步分為三個“長波”，而且用“創新理論”作為基礎，以各個時期的主要技術發明和它們的應用，以及生產技術的突出發展，作為各個“長波”的標志?！爸兄芷凇奔礊椤爸旄窭芷凇薄！岸讨芷凇奔础岸滩ā?，為“基欽周期”。在他看來，一個“長波”大約包括六個“中周期”，而一個中周期大約包含三個“短波”?！ ?/p>
2.當代資本主義經濟周期的新特點
傳統的馬克思主義經濟理論將經濟周期劃分為危機、蕭條、復蘇、高漲四個階段，基本上客觀地反映了工業社會資本主義經濟周期波動的規律?！ ?/p>
戰后國家壟斷資本主義普遍采用了人為的宏觀調控和反危機措施，如前所述，這些措施雖不能根治經濟危機，但對于在表面上改善危機的癥狀還是有所裨益的，這樣就使得經濟周期四個階段的表現不如戰前那樣明顯了。資本主義國家的官方統計和大部分學者，把戰后經濟周期只分為兩個階段：“收縮期”與“擴張期”。這就是所謂“V”形周期，即在生產迅猛下降后，由于人為的刺激和其他原因，生產又迅速上升。戰后資本主義世界經濟危機周期階段的變化，大多數是這種形態的變化?！ ?/p>
但是，也有如下情況，如1973－1975年衰退，在生產猛烈下降后，1975年春到秋季，生產停止萎縮，開始回升，但回升得很慢，經歷了較長期的蕭條階段和復蘇階段。到1977年有的國家甚至拖到1978年，工業生產才恢復到危機前的最高水平。這就是所謂“U”形周期?！ ?/p>
又因為反危機措施往往意味著放松銀根、大量注入貨幣，戰后的經濟危機發生時可能物價不但不下跌，反而會上漲，即形成“滯脹”局面?！ ?/p>
還有一種新現象就是隨著經濟全球化過程逐步深化，生產過剩成了讓世界各國頭痛不已的問題，所以一個國家陷入危機時，由于不容易把生產過剩問題轉嫁別國，就可能使經濟長期陷入萎靡不振的狀態。例如20世紀90年代初金融泡沫破裂后，日本曾陷入經濟疲軟的“迷失十年”。自從那時開始，日本政府一直沒有找到促進經濟增長的有效辦法?，F在這種迷失似乎依然在繼續，甚至可能延續到未來幾十年。對于1998年美國爆發的金融危機，也有學者指出美國的經濟狀況和上世紀90年代的日本相似，可能同樣會長時間持續低迷。這種慢性危機形態可以形象地稱為“L”形?！ ?/p>
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專欄 8－13 金融危機值得我們懷念的理由 這一年多以來，我們經歷了太多血淚，目睹了太多的失敗。但是當有一天形勢回暖，所有的金融慘劇都落下帷幕時，我們也許會想念這段沉抑的時光，因為以下這15點理由： 1.角色扮演將不會那么有意思了?，F在我們把整個世界上的人分成了兩種角色：壞蛋（銀行家中的貪婪者）和好人（其他的人）。以后，區分壞蛋和受害者將需要更多的想像力。 2.危機繁榮了那些廉價的、有利于人與人之間交流的消遣活動，比如說賞鳥，閱讀，甚至是聚在一起干針線活。經濟回暖之后，那些粗野的活動又將卷土重來了?！ ?/p> 3.那些悲觀派的預言家著實忙活了一陣。然而奇怪的是我們居然對這些唱衰者不那么反感了。就算他們告訴我們，隧道那邊那微弱的光亮不是希望，而是一輛要把我們碾碎的列車，我們也能夠接受。那些樂觀預言者反而越來越不受歡迎了，事實證明他們其實是一群更危險、更使人不安的人?！ ?/p> 4.在金融危機的時候，我們可以享受空得仿佛是專門為你而開的飛機、酒店、飯館和公車。復蘇來臨時，這一切又將被過度需求所填滿。在所謂的繁榮時期，到處都是擁擠的?！ ?/p> 5.拜危機所賜，物價下降了。這難道不是所有人夢寐以求的嗎？現在，所有的東西，不管是蘋果還是游艇，都將漸漸漲價。難道我們現在又要開始受通貨膨脹的折磨了嗎？ 6.央行成為人們的好朋友，因為一向慎之又慎的歐洲中央銀行都為了緩解危機而降息。很快，利率又將再次上揚。和像商場特價部一樣的銀行和銀行里那些超便宜的消費品信用貸款、抵押貸款說永別吧…… 7.許多大街旁的店鋪都因為沒人來買東西而關閉了，這使畫廊等一些有教育意義的事業得以搬進這些空出來了的門面。唉……危機后，喧嘩著兜售那些俗艷之物的攤位又會回來煩我們的。 8.人們開始注意食量了。肥胖癥人數正在減少。越來越多人開始在自家種植蔬菜。一旦經濟復蘇，我們的健康將會經歷大滑坡?！ ?/p> 9.危機以后，人們又會在宴會上喋喋不休地談論價格上漲了。沒有人會羞于承認自己是房產經紀人。孩子們又會想要學習投資銀行學而不是生態農業學了?！ ?/p> 10.我們將不得不適應一些專業詞匯?！傲炕瘜捤伞边@個詞已經夠煩人的了，關于復蘇的詞匯卻會更加別扭。小心，央行又要出售大量的政府債券去拉高利率了。練習一下說“量化穩健”吧！ 11.服務行業的服務水平在危機中有了長足的提高，不論是服務員、領座員還是門童都是如此。這說明：GDP增長＝人們脾氣變壞?！ ?/p> 12.找個替罪羊是個很好的心理安慰方法。我們總是把當前的混亂局面歸因于美國前總統布什和英國首相布朗。經濟復蘇的功勞將被新上任的奧巴馬總統全權領受。他可能會因此變得有點得意自滿。這樣的結果就是：反美情緒又會高漲?！ ?/p> 13.能源的使用又將增加。在當下蕭條的背景下，我們認為我們已經解決了氣候變暖的問題。其實不是這樣的！危機過后，我們還將要忍受歐佩克的強勢和到處都是的新核電站?！ ?/p> 14.俄羅斯會變得越來越難控制，因為油價將要升過100美元一桶了。我們要做好準備看梅德韋杰夫總統的臉色了，他將不會再對我們笑臉相迎。伊朗人會怎么表現更是不可想像。 15.當中國的出口發動機又開始運作時，中國將發揮它在世界各方面的影響力了。普通話會變成歐盟新的官方語言。忘記什么SDR（特別提款權）吧，人民幣將成為各國央行新的官方貨幣?！ ?/p> 即使一切恢復正常，我們也將很快發現一場新的危機正在萌芽。新的危機將比這個2007－2009版本“刺激”得多。好好享受吧！ ――來源：《國際金融報》 2009年05月19日 ，作者David Marsh是倫敦牛津資本市場的主席 |
三、資本主義經濟危機的后果
?。ㄒ唬┙洕C加深了資本主義社會的固有矛盾
首先，在危機期間，中小企業紛紛破產，加速了資本的集中，使個別資本的勢力日益膨脹。一方面科學技術革命促進了生產力的大發展和生產社會化程度的提高，另一方面經濟危機又使龐大的社會生產力日益集中在少數大壟斷資本的手中，這就使資本主義基本矛盾更加深化和發展?！ ?/p>
其次，經濟危機一方面使個別資本規模不斷擴大，另一方面又給工人階級和其他勞動人民帶來巨大災難，使他們逐漸認識到資本主義制度是災難的根源，促使他們走上對資產階級進行斗爭的道路。而資產階級為了維護資本主義制度，就必然鎮壓工人階級的反抗，從而使資本主義社會的階級矛盾尖銳化?！ ?/p>
再次，在危機期間，資產階級為了擺脫和轉嫁經濟危機，總是加緊向其他國家傾銷過剩商品，這就不可避免地加深資本主義國家和殖民地、附屬國的矛盾。當代發達資本主義國家利用他們的經濟技術優勢，加深了對發展中國家的剝削、掠奪，使發展中國家負債累累。發展中國家為反對發達資本主義國家的掠奪和控制，為建立平等互利的國際經濟新秩序而日益團結起來，開展各種形式的斗爭?！ ?/p>
最后，經濟危機還加深了資本主義各國間的矛盾。第二次世界大戰后，在科學技術革命的推動下，各主要資本主義國家的經濟發展進一步不平衡，歐洲、日本的經濟發展速度超過了美國，導致各國爭奪商品銷售市場、投資場所和原料產地的競爭日益尖銳。
（二）經濟危機使社會生產力遭到極大破壞
每次經濟危機的爆發，都必然造成大批企業倒閉破產，使社會生產力水平嚴重下降。不僅如此，經濟危機還使社會財富遭到嚴重破壞，大批工人失業，實際上是對社會勞動力的嚴重摧殘。因此，每次危機不僅使一大部分制成品被毀滅掉，而且有很大一部分生產力也被毀滅掉了?！ ?/p>
（三）經濟危機證明了資本主義制度的歷史暫時性
資本主義制度代替封建制度，推動了人類社會的進步和發展，但隨著社會生產力的發展，資本主義社會基本矛盾日趨尖銳。經濟危機的周期性爆發，清楚地表明資本主義生產關系非但不能駕馭社會化的生產力，反而成了生產力發展的桎梏，以至于只有通過大規模破壞生產力，才能使生產關系和生產力的對抗性矛盾得到暫時緩解。社會化大生產時代的生產力發展，必然要沖破資本主義生產關系的束縛，資本主義生產關系一定要被適合生產力發展的社會主義生產關系所代替，這是生產力和生產關系矛盾作用的必然結果?！ ?/p>
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專欄 8－14 從金融危機到社會危機 一、街頭運動與罷工潮興起 2008年12月，希臘一名在貧民區巡邏的警察濫用職權，向一群“問題少年”開槍，導致一名15歲的少年不幸喪生。該事件引發成千上萬的希臘學生走上街頭。“少年之死”固然是希臘騷亂的直接原因，但金融危機卻是導致騷亂的深層經濟原因。此前10年以來，盡管歐盟經濟發展緩慢，希臘卻保持著年均4％的經濟增長率。但在全球性金融危機打擊下，希臘賴以生存的海洋運輸業面臨嚴重困難，全國失業率高達7％，民眾的貧窮化程度加重。希臘大規模社會騷亂后，保加利亞、拉脫維亞、立陶宛、法國、英國等都先后出現罷工和反政府騷亂。新年伊始，法國爆發了百萬人罷工示威游行并引發了騷亂。在英國，煉油廠工人罷工引發其他能源行業的工人加入，威脅能源供應。 二、社會危機與政治危機交織 冰島是北歐最富裕的國家之一，曾被評為“全世界最適宜居住”的國家。2008年10月，時任冰島總理哈爾德在全國電視講話中宣布國家正面臨“破產”危機。一向養尊處優、優哉游哉的冰島人無法接受國家瀕臨“破產”的現實，更無法忍受向低標準的生活方式回歸。憤怒的年輕人到冰島央行前抗議金融機構的無能，抗議人群的規模越來越大，從幾百人發展到最多時有上萬人參加，占到雷克雅未克人口總數的10％。 1月26日 ，總理哈爾德被迫宣布聯合政府辭職。冰島政府成為全球第一個因為金融危機而倒臺的政府。 金融危機也重創“金磚四國”之一的俄羅斯，外資加速撤離，盧布大幅貶值，失業人口不斷攀升，在最近兩個月內有1000萬俄羅斯人失去工作，越來越多的民眾選擇走上街頭。 1月31日 ，俄羅斯首都莫斯科和遠東城市符拉迪沃斯托克爆發大規模示威活動，數千人參加游行。民眾在抗議失業保障的同時，也對普京執政8年國內政策尤其是經濟政策表示質疑。俄羅斯國內媒體，包括各網站上對現國家領導人的非議比比皆是，普京總理的民眾支持率大打折扣。金融危機與社會危機關聯導致金融危機演變為社會危機的最直接因素，通常是企業倒閉、裁員所導致的失業問題。根據國際勞工組織的估計，受金融危機沖擊，全球失業人口將新增2000萬人，若情況繼續惡化的話，2009年底可能達到2.1億人。如此龐大的失業大軍無疑是點燃社會危機的主力。 與此同時，金融危機導致歐美國家陷入戰后以來最嚴重的道德和信心危機。人們對現行資本主義和國際金融體制的合法性產生嚴重懷疑。在經濟衰退情況下，歐美國家極端思潮泛濫，民眾不滿情緒上升，族群對立和沖突加劇，弱勢群體前途無望，社會安全與穩定威脅增加。在野黨借機煽動民眾上街，向執政黨發難，擴大自身影響。一些國家將因政治危機導致政府更迭，從而進一步加重社會危機。 三、真正的危機或許尚未到來 目前，國際金融危機尚未見底。近來，歐美各大銀行相繼公布2008年業績報表，美國美洲和花旗、英國巴克萊和德國商業銀行等均出現巨額虧損，說明國際金融危機還在擴大和深化。隨著金融危機對實體經濟和家庭消費的影響全面顯現，全球經濟將陷入全面衰退?！ ?/p> 為挽救和振興本國經濟，世界各國政府均執行財政擴張政策，向金融業注入巨資，并出臺龐大的刺激經濟計劃。發達國家政府債務持續攀升，歐美長期債務利率將由現在的5％升至7％。如此又埋下爆發新的債務危機的種子。一旦債務泡沫破滅將對各國經濟產生巨大破壞，而企業長期還債負擔加重也不利經濟復蘇?！ ?/p> 盡管目前出現的社會動蕩主要發生在歐洲一些國家，但實際上發展中國家受金融危機的沖擊遠大于發達國家。發展中國家社會發展基礎薄弱，社會保障體系不健全，貧困現象嚴重。在金融危機與經濟衰退中，西方貿易保護主義上升，積極尋求轉嫁責任和風險壓力。發展中國家除了面臨西方轉嫁經濟金融負擔外，還面臨信用緊縮、外國直接投資下降、官方發展援助減少，資源產品價格下跌等困難。去年12月，中美洲經濟一體化銀行公布的調研報告顯示， 受金融危機影響，中美洲各國的出口量和僑匯量均出現明顯下滑。該報告預測，中美洲脆弱的就業市場將持續萎縮，將出現大批失業者和非正規就業者，貧困人口激增，赤貧現象日益嚴重，向北美國家非法移民數量增加，社會治安持續惡化?！ ?/p> ――來源：《新華網》 2009年3月5日 ，作者趙青海 |
◆ 關鍵概念
生產資料所有制的實現形式 股份有限公司 相對控股 宏觀調控 充分就業 物價穩定 經濟增長 國際收支平衡 財政政策 貨幣政策 危機基因 經濟周期
◆ 內容提要
1、生產資料所有制的實現形式是所有制中占有、支配、使用和收益分配等經濟關系借以實現的具體形式，主要是指資產或資本的組織形式和經營方式。隨著生產社會化的發展和企業規模的擴大，資本主義生產資料所有制占主要地位的實現形式由個人企業、合伙企業漸次發展到股份有限公司。
2、私人資本和國家壟斷資本的幾種所有制實現形式都曾在資本主義發展史的不同時期占據過重要地位，但是任何一種形式都不曾一統天下，歷史和現實呈現出來總是多種形式同時存在、既相互競爭又相互補充的狀況?！ ?/p>
3、盡管當代資本主義的企業制度和金融制度看上去都很現代、很科學、很先進，其實這都是表面現象。近代以來主流企業形式的演化和發展只是被動地適應資本主義基本矛盾和利潤率下降的發展趨勢，既不能解決基本矛盾，也不能改變利潤率下降規律，因而注定是沒有前途的。
4、失業是資本主義與生俱來的問題，要在資本主義制度下實現充分就業只能是不切實際的幻想。所有針對失業問題的宏觀調控措施，最終都將被證明是徒勞的。
5、以物價穩定為目標的貨幣政策，其理論基礎是貨幣數量論。但貨幣數量論經不起理論推敲和實踐檢驗。由馬克思完成的以勞動價值論為基礎的貨幣理論才是經得起歷史和實踐檢驗的科學理論。以錯誤理論指導的宏觀調控措施，不可能達到穩定物價的目標。
6、自由放任的市場經濟無法維持穩定的經濟增長，宏觀調控政策和措施同樣無法拯救經濟增長，而且最終只會越調越亂。
7、在基本矛盾不可調和的國際市場與不合理的國際金融秩序條件下，任何國家都不可能兼顧國內經濟健康發展與國際收支平衡的關系?！ ?/p>
8、資本主義經濟危機的實質是生產相對過剩，根源在于資本主義的基本矛盾，而經濟危機的基因則是貨幣經濟中固有的買賣脫節的可能性?！ ?/p>
9、資本主義經濟周期的典型形態是危機、蕭條、復蘇和高漲四階段，戰后經濟危機的新形態可分為形象地分為“V”、“U”和“L”等形態。經濟危機的周期性爆發，證明了資本主義制度的歷史暫時性?！ ?/p>
◆復習題
1、私人壟斷資本和國家壟斷資本為何喜歡利用股份有限公司這個形式？
2、促成資本主義生產資料所有制實現形式演變的規律性因素是什么？
3、利用財政政策是否能夠緩解失業現象？是否能夠根治失業問題？
4、利用貨幣政策是否能夠實現物價穩定？為什么？
5、經濟增長是真問題還是偽問題？為什么？
6、如何理解資本主義條件下的生產過剩？
7、如何從危機基因的角度解釋美國的次貸危機？
8、資本主義經濟周期的典型形態與戰后表現出來的新形態有何區別？
◆ 問題與應用
1、據報道，截至2009年8月，英國的失業者為240萬人。若把沒有被列為失業人士，但實際上沒有工作的人（例如既沒工作又無意求職的人）計算在內，英國共有500萬人在最近5年間沒有上過班，其中200萬人在5年前也從來沒有任何工作經歷。這些人一般都能從政府的社會保障支出中獲得生活來源，其中以英國赫爾市克朗普頓一家人（兩夫婦及十個子女）最為典型?！ ?/p>
這家人被街坊稱為“英國最大的白吃家族”，靠政府每年提供3.3萬英鎊援助金過日子。這個家族中51歲的哈利·克朗普頓已有15年沒有工作，41歲的妻子特拉西則從未工作過?？死势疹D一家的住所是由市政府提供一座獨立式住宅，完全免費。一家人唯一的工資收入，是大兒子邁克爾在工廠工作的20英鎊周薪。不過他們每周可以獲得628英鎊的各種津貼，以及每周120英鎊的房租收入。而一位工薪族，必須年賺4萬多英鎊，才能夠與他們的收入相比。因此，有人指出過高的福利標準會使部分失業者根本不愿意找工作?！ ?/p>
社會保障制度是當代資本主義國家政府對經濟進行干預的一個重要方面。試分析這樣的制度有無必要？社會保障政策實施過程中可能會造成什么經濟問題和社會問題？“資本主義＋社會保障”是否可以代替社會主義？
2、2009年上半年，為了抵御全球金融危機的影響，應對經濟下行的壓力，我國實施了積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策。在財政政策方面，政府宣布實施兩年4萬億元的投資計劃，希望能刺激經濟復蘇和帶動民間投資。在貨幣政策方面，半年內中國新增信貸高達7.37萬億元，超過新中國成立以來任何一年的信貸投放總量。這些政策實施后，有一定效果（例如全年GDP增長有望超過8％），但也出現了一些問題?！ ?/p>
一、民間資本啟動跡象不明顯
由于受經濟前景不明朗、生產訂單不足、產能普遍過剩、工業效益下降等因素的影響，民營企業投資謹慎，觀望情緒相當普遍。因此，上半年財政政策實施狀況的一個最為明顯的特點是政府投資的快速增加。在全部投資增加額中，政府項目約占其中的一半。在中西部的不少省份，政府投資更是處于絕對“壟斷”地位。這意味著，在政府項目投資高潮的背后，龐大的民間資本啟動跡象還不明顯?！ ?/p>
二、實體經濟受益有限
與銀行放開信貸閘門“結伴而行”的是，一度低迷的股票市場和房地產市場也雙雙進入快速攀升回暖的通道。這說明新增信貸資金有相當一部分未能進入實體經濟，而悄悄進入了股市、房地產等虛擬經濟領域，推動了這些領域的“虛熱”?！ ?/p>
三、宏觀政策調控凸顯兩難
一方面，天量資金投入市場，自然會有通貨膨脹之憂。另一方面，實體經濟產能過剩欲振乏力，就業形勢依舊嚴峻。在這種情況下，如果收緊擴張性政策，可能斷送經濟趨好跡象；如果持續高投放，又會給遠期通脹埋下伏筆。經濟形勢的復雜性凸顯了宏觀調控的兩難處境?！ ?/p>
試分析造成這些問題的原因并探討解決之道?！ ?/p>
參考文獻
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[3] 參見曹運求、劉呼聲：《大股東治理與公司治理效率》，載《改革》2003年第1期。
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[5] 資本論（第1卷），北京：人民出版社2004年版，第724頁。
[6] 《資本論》（第3卷），北京：人民出版社2004年版，第436頁。
[7] 同上，第495頁。
[8] 同上，第435頁。
[9] 同上，第495頁。
[10] 同上，第498－499頁。
[11] 同上，第497頁。
[12] 據《經濟觀察報》 2009年8月10日 報道。
[13] 據《華爾街日報》 2009年7月31日 報道。
[14] 據《財經網》 2009年2月14日 報道。
[15] 《經濟學（第5版）》，[英]邁克爾·帕金著，梁小民譯，北京：人民郵電出版社2003年版，第10頁。
[16] 《經濟學原理（第3版）》下冊，[美]曼昆著，梁小民譯，北京：機械工業出版社2003年版，第180頁。
[17] 《資本論》第一卷，北京：人民出版社2004年版，第150頁。
[18]《弗里德曼文萃》，[美]弗里德曼著，胡雪峰、武玉寧譯，北京：首都經濟貿易大學出版社2001年版，第346頁。
[19] 同上，第347頁。
[20] 張宇燕、高程：《美洲金銀和西方世界的興起》，中信出版社，2004年，第38頁。
[21] 張宇燕、高程：《美洲金銀和西方世界的興起》，中信出版社，2004年，第48頁。
[22] 這里要特別注意，實踐對理論的檢驗是一個歷史過程，僅以某一時點的論據證明理論是否成立往往很不可靠。例如，觀察水從冰點以下逐漸升溫的的過程，我們會發現水在不同溫度下分別呈固態、液態、氣態。假如關于水的形態有三種不同的理論：“一態論”、“二態論”、“三態論”，那么這三種理論在不同的實踐階段都可以得到驗證。
[23] 張宇燕、高程：《美洲金銀和西方世界的興起》，中信出版社，2004年，第60頁。
[24] 馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社，2004年，第371頁。
[25] 馬克思：《資本論》第1卷，人民出版社，2004年，第140頁。
[26] 樓夷．來自“盟友”的貿易挑戰[J]．財經，2006（總159）．
[27] 《列寧全集》第2卷，人民出版社1990年版，第135－136頁。
[28] 《馬克思恩格斯全集》第4卷，人民出版社1972年版，第472頁。
[29] 《馬克思恩格斯全集》第26卷Ⅱ，人民出版社1973年版，第578頁。
[30] 《華盛頓郵報》 2008年9月14日 。
[31] 轉引自格林沃爾德：《經濟學百科辭典》，麥克勞－希爾圖書公司1982年版，第96頁。
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