依附論視角下的國家經(jīng)濟(jì)地位透視

海派經(jīng)濟(jì)學(xué)南京研究所笫17次研討會(huì)發(fā)言之十五

依附論視角下的國家經(jīng)濟(jì)地位透視

趙光瑞

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著中國GDP國際排名的不斷上升（2008年躍居世界第三位，2009年可能超過日本居世界第二位）以及持續(xù)高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，有關(guān)中國成為世界經(jīng)濟(jì)大國的議論便甚囂塵上。特別是源于美國的金融危機(jī)沉重打擊了發(fā)達(dá)國家乃至全球的經(jīng)濟(jì)，使西方發(fā)達(dá)國家一同步入大蕭條。而中國GDP的增速盡管也從2007年的13%猛然下降到 2008年的9%，但隨著經(jīng)濟(jì)迅速走出谷底并依然保持相對(duì)較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，中國再次被推向前臺(tái)，發(fā)達(dá)國家的學(xué)者、政客懷著復(fù)雜的心情和目的提出了中國時(shí)代論、G2論、中國責(zé)任論等說法，中國儼然成了世界中心和救世主。那么，究竟如何界定一個(gè)國家的國際經(jīng)濟(jì)地位，本文將從不發(fā)達(dá)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的依附論視角，對(duì)這一問題進(jìn)行新的解讀。

一、依附論的現(xiàn)實(shí)意義

依附論源于勞爾·普雷維什的“中心—外圍”概念，采用二元方法把世界劃分為“中心”和“外圍”兩個(gè)部分。后來通過弗蘭克（A.G.Frank）和阿明（Samir Amin ）等人發(fā)展成為依附理論。中心地區(qū)指西方傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)資本主義國家，外圍則是以拉美為代表的不發(fā)達(dá)國家。激進(jìn)依附論認(rèn)為，外圍地區(qū)的不發(fā)達(dá)與中心地區(qū)的發(fā)達(dá)是直接相關(guān)的，“依附鏈條”的存在使外圍地區(qū)的財(cái)富被源源不斷地流向中心地區(qū)，因此不發(fā)達(dá)是資本主義擴(kuò)張的必然結(jié)果（弗蘭克，1967），表現(xiàn)為依附性資本主義（多斯桑托斯，1975）。而依附發(fā)展論重視依附對(duì)發(fā)展的積極意義，認(rèn)為發(fā)展和依附看作同時(shí)發(fā)生、并存的一個(gè)過程，而不是相互對(duì)立、相互排斥的兩個(gè)范疇。依附也能夠帶來發(fā)展，即所謂“依附性發(fā)展”（卡多佐，1979）。沃勒斯坦又進(jìn)一步認(rèn)為，人類歷史雖然包含著各個(gè)不同的部落、種族、民族和民族國家的歷史，但這些歷史不是孤立地發(fā)展的，而是相互聯(lián)系著發(fā)展和演變的，總是形成一定的“世界性體系”，從而提出了著名的世界體系論。沃勒斯坦根據(jù)資本積累、技術(shù)以及勞動(dòng)分工的影響，認(rèn)為資本主義世界經(jīng)濟(jì)存在三重結(jié)構(gòu)：中心、邊緣以及介于二者之間的半邊緣。中心國家是那些在世界體系中占據(jù)主導(dǎo)地位，依靠先進(jìn)技術(shù)和工業(yè)產(chǎn)品控制支配其他國家的國家；邊緣國家指那些不得不以出口自然資源和初級(jí)產(chǎn)品而受控于中心國家的國家；而半邊緣國家指那些既可以某種程度上控制邊緣國家，又在某種程度上受控于中心國家的國家。

無論是依附論還是世界體系論，自出臺(tái)伊始便飽受學(xué)術(shù)界的詬病。特別是作為一種解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論，因?yàn)橐酝庖蚪忉尣话l(fā)達(dá)的原因和理論的過于“簡(jiǎn)單”而被各主流和非主流學(xué)派所不容。但在筆者看來，依附論也許存在不足，但其獨(dú)特的視角及其與現(xiàn)實(shí)的緊密結(jié)合仍然具有重要的意義。

⑴在解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題上依附論即突破了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式概念的束縛，也有別于西方主流的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

傳統(tǒng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在重視研究生產(chǎn)關(guān)系的同時(shí)也強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力的對(duì)制度演化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性作用，甚至可以理解為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門的形成過程。[1]但馬克思揭示的是英國等早期資本主義的形成與發(fā)展過程。而依附論把研究重點(diǎn)直接置于以拉美、非洲為核心的發(fā)展中國家國家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展，被看做是對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的重要發(fā)展；劉易斯開創(chuàng)的西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家的內(nèi)部積累、新部門的培育、工業(yè)化戰(zhàn)略，忽視國際經(jīng)濟(jì)體系的重要影響。就如依附論學(xué)者所指出的，新古典理論“無視導(dǎo)致外圍的外部瓶頸的結(jié)構(gòu)性差別，也看不到在中心、特別是資本主義的主要中心的霸權(quán)統(tǒng)治下對(duì)國際分配過程發(fā)生如此重大影響的權(quán)力關(guān)系的作用”（普雷維什，1981）。并且發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究還陷入了一個(gè)自我惡性循環(huán)：窮人之所以窮是因?yàn)樗麄兏F，富人之所以富是因?yàn)樗麄兏唬詰?yīng)該回到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里尋找答案——不平等的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系——依附的存在。

⑵世界經(jīng)濟(jì)體系中依附現(xiàn)象仍然存在并進(jìn)一步深化，依附論仍然可以提供有效的解釋。

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性決定了依附關(guān)系的長(zhǎng)期存在。特別是自20世紀(jì)80年代以來經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速后，經(jīng)濟(jì)國際化、跨國公司的崛起、“數(shù)字鴻溝”擴(kuò)大等進(jìn)一步導(dǎo)致發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)差距在拉大，依附關(guān)系也從傳統(tǒng)的生產(chǎn)力發(fā)展依附走向制度依附。發(fā)展中國家不僅屈從于發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際制度體系，其自身的制度選擇也不再僅僅取決于馬克思所謂的生產(chǎn)力的發(fā)展，依附關(guān)系從市場(chǎng)化走向制度化。[2]這足以促使我們重新審視和發(fā)展依附理論。

⑶依附論為判定一國的國際經(jīng)濟(jì)地位提供了新的視角。

多斯桑托斯關(guān)于依附的定義告訴我們，所謂依附是指某些國家的經(jīng)濟(jì)受到它們所依從的一些國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)大的影響。當(dāng)有些國家（主導(dǎo)國）能夠擴(kuò)展和自我發(fā)展，而另一些國家（依附國）只是這種經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的被動(dòng)反映，這時(shí)兩種或兩種以上經(jīng)濟(jì)形式之間以及這些國家和世界貿(mào)易之間相互依存的關(guān)系就采取了依附的形式（多斯桑托斯，1975）。依附就是一種國際經(jīng)濟(jì)地位的體現(xiàn)。

二、依附論關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)地位的主要觀點(diǎn)

1、依附論認(rèn)為“依附”決定了一個(gè)國家的國際經(jīng)濟(jì)地位。

多斯桑托斯的經(jīng)典依附定義就明確指出：依附是指某些國家的經(jīng)濟(jì)受到它們所依從的一些國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和擴(kuò)大的影響。當(dāng)有些國家（主導(dǎo)國）能夠擴(kuò)展和自我發(fā)展，而另一些國家（依附國）只是這種經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的被動(dòng)反映，這時(shí)兩種或兩種以上經(jīng)濟(jì)形式之間以及這些國家和世界貿(mào)易之間相互依存的關(guān)系就采取了依附的形式（多斯桑托斯，1975）。依附論者為此區(qū)分了中心國家與外圍國家，二者在國際經(jīng)濟(jì)格局中處于不同的地位：中心國家占據(jù)支配地位，外圍國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏自主性而處于被支配地位。悲觀依附論著重研究不發(fā)達(dá)的根源，認(rèn)為外圍地區(qū)的不發(fā)達(dá)與中心地區(qū)的發(fā)達(dá)是直接相關(guān)的，“依附鏈條”的存在使外圍地區(qū)的財(cái)富被源源不斷地流向中心地區(qū)，因此不發(fā)達(dá)是資本主義擴(kuò)張的必然結(jié)果（弗蘭克，1967），表現(xiàn)為依附性資本主義（多斯桑托斯，1975）。拉美不發(fā)達(dá)主要原因在于受到發(fā)達(dá)國家的剝削。依附發(fā)展論者則強(qiáng)調(diào)依附也可以帶來發(fā)展，但仍舊為擺脫依附的命運(yùn)。

2、依附論表明一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)地位可以轉(zhuǎn)變。

沃勒斯坦世界體系論認(rèn)為“焦點(diǎn)—半邊疆 —邊疆”的結(jié)構(gòu)雖然不會(huì)轉(zhuǎn)變，但一個(gè)國家或社會(huì)在世界體系中的地位是可以轉(zhuǎn)變的，外圍國家可以升為半外圍國家乃至中心國家，同樣，中心國家也可能滑落為半外圍乃至外圍國家。處于半外圍地位的少數(shù)國家可以實(shí)現(xiàn)依附性發(fā)展。

3、依附論指明了產(chǎn)生這種國際經(jīng)濟(jì)地位差別的原因：制度的深層次依附。

多斯桑托斯根據(jù)不同歷史階段的特點(diǎn)把依附劃分為殖民地依附、工業(yè)—金融依附和工業(yè)—技術(shù)依附三種形式。殖民地依附的特點(diǎn)是商業(yè)資本和金融資本同殖民主義政府結(jié)成聯(lián)盟；工業(yè)—金融依附的特點(diǎn)是帝國主義霸權(quán)中心的大資本統(tǒng)治通過在附屬國原料和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中的投資進(jìn)行擴(kuò)張，以滿足霸權(quán)中心的消費(fèi)需求，在附屬國形成面向出口或外向型生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；工業(yè)—技術(shù)依附出現(xiàn)于戰(zhàn)后，其特點(diǎn)是跨國公司開始在不發(fā)達(dá)國家與國內(nèi)市場(chǎng)相聯(lián)系的工業(yè)部門投資（多斯桑托斯，1975）。三類依附中，發(fā)揮主導(dǎo)作用的是各種形態(tài)的資本，通過投資形成對(duì)外圍地區(qū)的支配，因此這里的依附我們可以歸結(jié)為生產(chǎn)要素即生產(chǎn)力發(fā)展的依附。筆者則是在上述基礎(chǔ)上提出了制度依附：一個(gè)國家的制度選擇與變遷強(qiáng)烈受制于所依附的國家、地區(qū)以及國際規(guī)則的制約。這種依附對(duì)其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)會(huì)帶來有利和不利影響。發(fā)展中國家的國際經(jīng)濟(jì)地位不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)力發(fā)展層面的依附，更表現(xiàn)在對(duì)發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)的國際制度的依附與自身制度選擇方面對(duì)發(fā)達(dá)國家的依附。

三、制度依附與國際經(jīng)濟(jì)地位的界定

筆者曾結(jié)合多斯桑托斯關(guān)于依附的分類與當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的依附發(fā)展，提出當(dāng)今國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中存在新的依附形式——制度依附。就是作為外圍地區(qū)對(duì)中心地區(qū)的依附已經(jīng)出現(xiàn)制度化、固定化趨勢(shì)，不僅依附于發(fā)達(dá)國家支配的國際制度體系，自身的制度設(shè)計(jì)與演化也強(qiáng)烈受到來自中心地區(qū)的影響與制約。

從依附論視角看，大國的國際經(jīng)濟(jì)地位主要在以下四方面：

⒈經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主性。

依附仍然是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的常態(tài)。在經(jīng)濟(jì)全球化的獲得迅速發(fā)展的今天，各國經(jīng)濟(jì)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日趨密切，相互依存度提高。但這種相互依附對(duì)各國的含義是不同的，即小國對(duì)大國的依附程度更高；而就大國而言，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有更大的自主性，主要表現(xiàn)在三方面：

一是擁有高附加價(jià)值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，引領(lǐng)全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新與國際分工的深化。大國都擁有高附加價(jià)值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，處于國際分工的前列；同時(shí)大國應(yīng)該是新技術(shù)的開創(chuàng)者和領(lǐng)先者，引領(lǐng)新技術(shù)革命的潮流。

二是對(duì)本國所需要的重要原材料和主要市場(chǎng)具有主動(dòng)控制力。大國由于對(duì)世界原材料市場(chǎng)與海外銷售的嚴(yán)重依賴，因此歷史的資本主義經(jīng)濟(jì)大國都極力控制自己所需要的主要原材料生產(chǎn)與海外市場(chǎng)。其控制方式從殖民主義時(shí)代的軍事掠奪，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制到當(dāng)代以直接投資控制等多種手段相結(jié)合。

三是能夠有效防范外來經(jīng)濟(jì)沖擊的能力與利用國際經(jīng)濟(jì)體系有效化解本國遇到的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。自從資本主義主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)形成以來，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就周期性發(fā)生并向國際范圍內(nèi)蔓延，導(dǎo)致局部乃至全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。各國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與發(fā)展水平的差異使之在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中受到的影響有很大不同。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，作為大國，一方面憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與國際規(guī)則能夠最大限度的弱化外部經(jīng)濟(jì)危機(jī)帶來的不利影響，并發(fā)現(xiàn)新的發(fā)展機(jī)會(huì)；另一方面當(dāng)本國發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，能夠充分利用國際市場(chǎng)化解危機(jī)，盡快使經(jīng)濟(jì)走向復(fù)蘇。

⒉對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的巨大影響力。

作為大國，在開放經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有巨大的影響力，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車頭。其評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：

一是作為貿(mào)易大國，其對(duì)外貿(mào)易在世界貿(mào)易中占有重要比重并掌握產(chǎn)品的國際定價(jià)主導(dǎo)權(quán)。

二是作為金融大國，本國金融產(chǎn)業(yè)、金融市場(chǎng)以及本國貨幣在國際上占有舉足輕重的地位。

三是作為資本大國，其國內(nèi)投資與對(duì)外投資在國際投資中占有較大比重。

四是作為技術(shù)大國，在新技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中處于領(lǐng)先地位。

五是對(duì)國際重要資源的生產(chǎn)與銷售具有控制權(quán)。

經(jīng)濟(jì)的自主性發(fā)展與對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響力是大國經(jīng)濟(jì)地位的直接體現(xiàn)。但確保大國長(zhǎng)期在世界經(jīng)濟(jì)中的支配地位必須依靠制度的保障，因此對(duì)國際制度與他國制度演化的影響力是關(guān)鍵所在。

⒊對(duì)國際制度的影響力。

國際制度為“國際社會(huì)中一整套相互關(guān)聯(lián)并持久存在的約束規(guī)則, 這些規(guī)則規(guī)定行為體行為角色、限制行為體行為并塑造行為體預(yù)期”。[3]國際制度就是一系列國際規(guī)則的總和，包括由國際組織制定的正式規(guī)則和國際慣例等非正式的規(guī)則。對(duì)各國而言，國際規(guī)則的重要性在于直接關(guān)乎自己的利益，并且可以隨著各國力量的對(duì)比而人為改變的。對(duì)大國來說，衡量其對(duì)國際制度的影響力主要在以下幾方面：

第一，對(duì)國際貿(mào)易規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。國際貿(mào)易規(guī)則是國際制度中最重要的規(guī)則，因?yàn)閲H貿(mào)易是各國之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的主要方面。對(duì)其規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)主要體現(xiàn)在：⑴在WTO主持的貿(mào)易談判中的主導(dǎo)權(quán)，決定談判進(jìn)程以及貿(mào)易、投資壁壘的減讓幅度等；⑵國內(nèi)貿(mào)易政策相對(duì)于國際規(guī)則的獨(dú)立性，如美國的301條款以及超級(jí)301條款作為單邊主義政策，就凌駕于GATT以及WTO規(guī)則之上，也是美國國際霸主地位的象征。

第二，國際金融規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。布雷頓森林體系曾以美元為核心，并把之等同于黃金，確立了美國在國際金融領(lǐng)域的霸主地位。20世紀(jì)70年代以后，盡管固定匯率制解體，但國際金融規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)仍然掌握在少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國家手中。正如國際貨幣基金組織(IMF)總裁多米尼克-施特勞斯-卡恩(Dominique Strauss-Kahn)所指出的，當(dāng)前國際貨幣基金組織的人員過于美國化，管理層中絕大部分都為歐美人士，來自非洲、亞洲和拉美地區(qū)的人員很少。

第三，對(duì)發(fā)展中國家援助規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。對(duì)發(fā)展中國家的援助既是世界經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的需要，也是大國提高國際經(jīng)濟(jì)地位的重要手段。在國際上大國一方面通過對(duì)發(fā)展中國家的雙邊援助為本國服務(wù)，另一方面通過支配世界銀行、國際貨幣基金組織、各區(qū)域的開發(fā)銀行（如亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行等）等全球性或區(qū)域性國際組織對(duì)發(fā)展中國家的援助來促使本國利益最大化。

第四，對(duì)全球發(fā)展規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。從里約宣言、聯(lián)合國氣候變化框架公約、京都議定書到巴厘島路線圖，可持續(xù)發(fā)展已成為全球的共識(shí)。但就如何分擔(dān)全球可持續(xù)發(fā)展的責(zé)任，國際社會(huì)一直存在嚴(yán)重分歧。美國等發(fā)達(dá)國家作為全球主要溫室氣體排放國，一直強(qiáng)調(diào)減排的基礎(chǔ)不能以減緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展為代價(jià)，始終不肯作出實(shí)質(zhì)性讓步。同時(shí)發(fā)達(dá)國家通過對(duì)外直接投資等方式，利用現(xiàn)有的國際分工體系將碳排放“外包”給了發(fā)展中國家，使后者替西方購買者進(jìn)行著大量碳密集型的生產(chǎn)制造。因此主導(dǎo)全球發(fā)展規(guī)則也是發(fā)達(dá)國家地位的體現(xiàn)。

⒋經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在國際范圍內(nèi)具有示范效應(yīng)與影響力。

一個(gè)國家之所以能夠成為大國，在發(fā)展道路上都有自己成功的發(fā)展模式，歷史上著名的德國模式、美國模式、日本模式乃至中國模式都是如此。同時(shí)大國模式又以其獨(dú)特的魅力成為其他國家爭(zhēng)相效仿的目標(biāo)，可以影響發(fā)展中國家的制度演化，提高在國際上的影響力。戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中顯著特征之一就是按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的趨同性形成區(qū)域性政治、經(jīng)濟(jì)乃至軍事聯(lián)盟，即所謂共同的模式、價(jià)值觀更容易結(jié)成伙伴。

⒌在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織中的領(lǐng)導(dǎo)能力

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是20世紀(jì)80年代以來世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢(shì)之一，特別是北美自由貿(mào)易區(qū)的成立、歐美接納東歐國家入盟被貫之以“新區(qū)域主義”合作模式備受關(guān)注。在這種區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作模式中，大國依靠其經(jīng)濟(jì)、政治優(yōu)勢(shì)決定區(qū)域規(guī)則的制定與區(qū)域一體化模式的選擇，作為“小國”職能在規(guī)則方面依附于大國，成為制度依附的表現(xiàn)之一。

（作者單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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