摘要：經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)不僅限定了更為具體的經(jīng)濟(jì)理論的構(gòu)造，而且對(duì)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也產(chǎn)生了直接的影響。為了使演化經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)的、有機(jī)的、系統(tǒng)的和開(kāi)放的世界觀具體化，通過(guò)“正面啟示法”進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)演化理論的發(fā)展，并在哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系特別是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)之間進(jìn)行富有成效的對(duì)話，本文較為系統(tǒng)地論述了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的六大本體論假設(shè)：有機(jī)層級(jí)本體論、心智/世界二重結(jié)構(gòu)本體論、人性二重性與文明創(chuàng)造者的假設(shè)、異質(zhì)性（多樣性）假設(shè)、系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)與循環(huán)累積因果機(jī)制。論文還扼要地說(shuō)明了這種本體論假設(shè)對(duì)“微觀—中觀—宏觀框架”經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建構(gòu)、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)以及脈絡(luò)主義經(jīng)濟(jì)政策原理的實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。
出處：2008年5月上海財(cái)經(jīng)大學(xué)《經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)對(duì)話》會(huì)議論文；原載《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》，2010年第7期。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是達(dá)爾文革命和19世紀(jì)末物理學(xué)大革命所產(chǎn)生的新的世界觀的產(chǎn)物，而西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)仍是以經(jīng)典物理學(xué)所產(chǎn)生的牛頓主義世界觀為基礎(chǔ)。或更具體地說(shuō)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是以動(dòng)態(tài)的、有機(jī)的和開(kāi)放的世界觀為基礎(chǔ)，而西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)則是以靜態(tài)的、機(jī)械的和封閉的世界觀為基礎(chǔ)。因此，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在哲學(xué)基礎(chǔ)上存在著本質(zhì)上的不同。正如尼古拉斯·喬治斯庫(kù)-羅根指出的，“正當(dāng)杰文斯和瓦爾拉斯開(kāi)始為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基時(shí)，物理學(xué)一場(chǎng)驚人的革命掃蕩了自然科學(xué)和哲學(xué)中的機(jī)械論教條。奇怪的是，‘效用和自私自利的力學(xué)’的建筑師，甚至是晚近的模型設(shè)計(jì)師，看來(lái)都沒(méi)有及時(shí)地覺(jué)察到這種沒(méi)落”。[①]德國(guó)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家威特也指出，在19世紀(jì)下半葉，在兩個(gè)不同的學(xué)科幾乎同時(shí)發(fā)生了“庫(kù)恩式”的科學(xué)革命，一個(gè)是自然科學(xué)當(dāng)中著名的“達(dá)爾文革命”，而另一個(gè)則是經(jīng)濟(jì)學(xué)中作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)的“邊際革命”，這種巧合確實(shí)是對(duì)歷史的諷刺，因?yàn)椴豢赡茉儆斜冗@兩種革命所追求的目標(biāo)更對(duì)立的了，邊際革命所確立的是一種倒退的、牛頓主義的和反歷史的經(jīng)濟(jì)學(xué)主流。[②]因此，正如美國(guó)老制度學(xué)派的開(kāi)創(chuàng)者凡勃倫試圖按照達(dá)爾文主義重建經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，根據(jù)威特的看法，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中達(dá)爾文式的范式革命。
我們知道，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)變實(shí)質(zhì)上是世界觀的根本性變化，哲學(xué)基礎(chǔ)或者更特定地說(shuō)有關(guān)實(shí)在的本體論假設(shè)不僅限定了更為具體的經(jīng)濟(jì)理論的構(gòu)造，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐產(chǎn)生了直接的影響。但是，目前的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育對(duì)哲學(xué)并不重視，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家也缺乏自覺(jué)的哲學(xué)批判意識(shí)，這是導(dǎo)致存在著嚴(yán)重缺陷的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)被相當(dāng)多的大學(xué)師生頂禮膜拜的重要原因。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，自1994年福斯敦促演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家加強(qiáng)對(duì)其哲學(xué)基礎(chǔ)之一的批判實(shí)在論社會(huì)科學(xué)哲學(xué)進(jìn)行深入研究以來(lái)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始撰文討論其哲學(xué)基礎(chǔ)問(wèn)題，但絕大多數(shù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)悦τ趯?duì)具體的實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行研究，“這意味著演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上和研究興趣上存在著相當(dāng)大的分裂”[③]，這是導(dǎo)致演化經(jīng)濟(jì)學(xué)目前發(fā)展緩慢的一個(gè)重要原因。因此，為了使演化經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)的、有機(jī)的、系統(tǒng)的和開(kāi)放的世界觀具體化，實(shí)現(xiàn)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)諸流派的創(chuàng)造性綜合，同時(shí)也是為了在哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系如馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)之間進(jìn)行富有成效的對(duì)話，對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的本體論假設(shè)進(jìn)行深入討論是必不可少的前提條件。本文在霍奇遜和何夢(mèng)筆等演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家已有研究基礎(chǔ)上，試圖概括性討論演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的六大本體論假設(shè)及其對(duì)學(xué)科建設(shè)和經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)意義。
一、有機(jī)層級(jí)本體論
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)深受懷特海、皮爾斯乃至馬克思的有機(jī)論哲學(xué)的影響。霍奇遜在《經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化》一書中，根據(jù)懷特海、克斯特勒、邁爾等人的見(jiàn)解，將自然科學(xué)領(lǐng)域的本體論上的“層級(jí)觀”擴(kuò)展到社會(huì)及心理領(lǐng)域。根據(jù)這種層級(jí)觀，整個(gè)世界被看作一個(gè)層級(jí)結(jié)構(gòu)。在層級(jí)結(jié)構(gòu)中每一層上的系統(tǒng)或亞系統(tǒng)具有雙重特征，即它們自身既是整體又是其他整體的組成部分，每個(gè)子整體（holon）既有自主性又有依賴性，這被稱為“杰納斯效應(yīng)”（Janus effect）。每個(gè)子整體擁有兩個(gè)相反的極性——一個(gè)作為更大整體一部分去運(yùn)作的整體傾向和一個(gè)保持其個(gè)體自主性的自我決定傾向。在這一復(fù)雜的層級(jí)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中，貫徹的是突現(xiàn)原則。雖然一個(gè)層面上的現(xiàn)象以其下層的現(xiàn)象為基礎(chǔ)，并受其上層的現(xiàn)象影響，但是每一層上作為整體運(yùn)轉(zhuǎn)的系統(tǒng)（就像是一個(gè)同質(zhì)的實(shí)體）具有不能還原為其組成部分屬性的新特征。
在這種層級(jí)結(jié)構(gòu)中，由于每一層級(jí)都具有雙重特征，這就產(chǎn)生了并存的向上和向下的因果關(guān)系，并且在不同層級(jí)之間存在著反饋關(guān)系。[④]更重要的是，每個(gè)層級(jí)的突現(xiàn)特征不能（甚至不能在理論中）根據(jù)其組成部分的知識(shí)演繹推出，或通過(guò)其他部分不完整的結(jié)合來(lái)割裂地理解。因此，制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象可以被看作個(gè)體行為的突現(xiàn)特征，但是，卻不可以還原為個(gè)體行為進(jìn)行解釋。何夢(mèng)筆曾以企業(yè)舉例：“企業(yè)是自成一類的一種實(shí)體，不能化約為一種使個(gè)人最優(yōu)的合約網(wǎng)絡(luò)。”[⑤]進(jìn)而，每個(gè)層級(jí)在解釋上具有某種自主性，具有其自己的解釋原則和自己的分析單位。突現(xiàn)原則表明了所有將復(fù)雜系統(tǒng)簡(jiǎn)化為共同的、簡(jiǎn)單的單位和理論規(guī)律的簡(jiǎn)化論或還原論方法的無(wú)效性。因此，合理的方法論立場(chǎng)必然是拒絕西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以原子論為基礎(chǔ)的將理性個(gè)人作為唯一的理論本原以及將描述和解釋壓縮到一個(gè)單一的非歷史的層級(jí)，取而代之的必然是反還原論的多分析單位和多層級(jí)的分析。
有機(jī)層級(jí)本體論對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的構(gòu)造產(chǎn)生了直接的影響。有兩個(gè)例子可以說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。首先，創(chuàng)新體系文獻(xiàn)的發(fā)展遵循著有機(jī)層級(jí)本體論的原理。自清華大學(xué)特聘教授倫德瓦爾于1985年提出創(chuàng)新體系的概念以來(lái)，目前該文獻(xiàn)已經(jīng)發(fā)展成由國(guó)家創(chuàng)新體系、區(qū)域（地方）創(chuàng)新體系、部門創(chuàng)新體系和創(chuàng)新型企業(yè)所構(gòu)成的體系框架，這種在不同層級(jí)上以互補(bǔ)和非簡(jiǎn)單加總的方式對(duì)創(chuàng)新問(wèn)題的研究對(duì)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策制定產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。其次，有機(jī)層級(jí)本體論直接指導(dǎo)著演化經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)“微觀—中觀—宏觀”經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建構(gòu)過(guò)程。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖“在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上推導(dǎo)宏觀經(jīng)濟(jì)理論”[⑥]不僅存在著不可克服的困境；而且，作為一般均衡理論基礎(chǔ)的原子論個(gè)體的微觀模型一直“都遭到生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判”[⑦]。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅論證了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)自主的本體論地位，而且進(jìn)一步指出，作為個(gè)量和總量的微觀和宏觀框架無(wú)法處理在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的中觀層次上所發(fā)生的結(jié)構(gòu)變遷和質(zhì)變過(guò)程，因此，有必要在微觀—中觀—宏觀框架的基礎(chǔ)上重建經(jīng)濟(jì)學(xué)的體系結(jié)構(gòu)。[⑧]
二、心智/世界二重結(jié)構(gòu)本體論
正如多普菲指出的，對(duì)于建立有關(guān)實(shí)在的、基本的演化動(dòng)力學(xué)來(lái)說(shuō)，心智在人類社會(huì)生活中起著關(guān)鍵性作用，因此，何夢(mèng)筆提出了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的心智/世界二重結(jié)構(gòu)本體論。這種二重結(jié)構(gòu)可以依據(jù)有機(jī)層級(jí)本體論的突現(xiàn)原則加以理解：心智本身可以被看作是外部世界特別是生物層級(jí)的突現(xiàn)產(chǎn)物，它本身不能被排斥于實(shí)在之外，但其本身又是整個(gè)實(shí)在中相對(duì)自主的領(lǐng)域。因此，心智和外部世界形成了一種二重結(jié)構(gòu)，知識(shí)狀態(tài)的變化不能化約為世界狀態(tài)的變化。心智對(duì)世界的反映不僅是不完全的，而且必然存在錯(cuò)誤，不正確的知識(shí)或“謬見(jiàn)”并非是偶然現(xiàn)象。當(dāng)然，這里所說(shuō)的“不正確”或者“謬見(jiàn)”主要應(yīng)從相對(duì)于心智單純地作為外部世界的“鏡像”這一角度來(lái)加以理解，換言之，它特別地與拉赫曼的主觀預(yù)期以及羅斯比有關(guān)認(rèn)知與決策的想象標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)，意味著人類心智在與外部世界交互過(guò)程中所顯現(xiàn)的創(chuàng)造力。
心智/世界二重結(jié)構(gòu)本體論說(shuō)明了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在本體論上與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)差別。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性假設(shè)意味著心智單純是外部世界的反映，即心智產(chǎn)生的知識(shí)狀態(tài)只是由世界實(shí)際狀態(tài)和實(shí)際的因果關(guān)系所決定的，并可以化約為后者。目前，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)在模型中納入不完全信息、信息不對(duì)稱、計(jì)算成本之類的赫伯特·西蒙有關(guān)有限理性假定的一些因素，但正如楊小凱和漢斯·伯杰等人指出的，這種改進(jìn)仍然是在完全理性最優(yōu)決策和均衡框架下進(jìn)行的，它低估了行為人面對(duì)的不確定性，也沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到人類理性能力的嚴(yán)格局限性。實(shí)際上，有限理性的假定只是強(qiáng)調(diào)了環(huán)境和不完備理性對(duì)人類心智的約束作用，但沒(méi)有包括人類心智所具有的主觀和特異性質(zhì)、“根本的無(wú)知”以及人類心智的能動(dòng)作用，而如果要在理論體系中處理這些因素所導(dǎo)致的變化，就必須打破西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所假定的穩(wěn)定偏好、技術(shù)和制度不變等所有前提條件。與此同時(shí)，我們也必須對(duì)人類的性質(zhì)做出新的假設(shè)。
三、人性假設(shè)：人性二重性與文明創(chuàng)造者的本性
筆者同意程恩富在《現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大理論假設(shè)》[⑨]中對(duì)“完全自私經(jīng)濟(jì)人論”的批判，贊同他所提出的有關(guān)人性的新假定，但對(duì)繼續(xù)沿用“經(jīng)濟(jì)人”這個(gè)術(shù)語(yǔ)存在不同看法，因?yàn)樗淮蛏狭斯髁x和非歷史的烙印。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在人性的本體論假設(shè)上可以提出以下四個(gè)基本命題：第一，人類在利益的本性上同時(shí)具有利己和利他這兩種傾向或性質(zhì)，這充分反映了人類作為對(duì)立統(tǒng)一的矛盾體在人性上所具有的“二重性”。“人皆有不忍人之心”是人類原始稟賦的本能，具有基礎(chǔ)性的本體論地位，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)學(xué)假定中預(yù)先把它排除掉是不科學(xué)的，也是不現(xiàn)實(shí)的。第二，人類還具有獨(dú)立于利益關(guān)系的作為文明創(chuàng)造者的本性，這是完全被西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視但對(duì)人類文明的演進(jìn)卻更為根本的人性。正如偉大的天文學(xué)家哥白尼曾經(jīng)指出的，人的天職在于勇于探索真理，同樣我們可以說(shuō)，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的天職就在于發(fā)明、生產(chǎn)、創(chuàng)新或創(chuàng)造。第三，人性的形成受到制度和社會(huì)環(huán)境的重大影響或塑造。制度對(duì)人性的作用不僅是約束性的，更重要的是它在人性的塑造上具有能動(dòng)性的作用，換言之，制度和社會(huì)環(huán)境對(duì)人性的形成具有基礎(chǔ)性的作用，所謂“性相近，習(xí)相遠(yuǎn)”就是這個(gè)含義。第四，人性和制度的關(guān)系是互動(dòng)的。對(duì)此，霍奇遜曾指出：“個(gè)人與制度是相互設(shè)定的。制度塑造了人們的行為，并由人們的行為所塑造。”[⑩]
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人性的本體論假設(shè)具有直接的現(xiàn)實(shí)意義：首先，體制改革和制度設(shè)計(jì)必須考慮到制度對(duì)人性的巨大塑造作用，考慮到如何喚起并發(fā)揮人類作為文明創(chuàng)造者的本性。前者的例子有：在我國(guó)的體制改革中，完全市場(chǎng)化的醫(yī)療保健體制改革之所以無(wú)法成功，就是因?yàn)榘凑铡白岳?jīng)濟(jì)人”的“工作假設(shè)”所設(shè)計(jì)的制度解決不了醫(yī)療保健中的“老大難”問(wèn)題；后者的例子則有：在國(guó)有企業(yè)改革中，按照“自利經(jīng)濟(jì)人”的邏輯，必然只關(guān)注于產(chǎn)權(quán)改革、管理層高薪和所謂資本運(yùn)做，而如何通過(guò)調(diào)動(dòng)廣大職工的積極性和創(chuàng)造力實(shí)現(xiàn)“同舟共濟(jì)”的奮斗目標(biāo)就被嚴(yán)重忽視了。其次，文明創(chuàng)造者的假設(shè)在我國(guó)自主創(chuàng)新和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中應(yīng)該發(fā)揚(yáng)光大。目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們太多地關(guān)注于人類的利益本性，而沒(méi)有注意到作為創(chuàng)造者的本性。但人類文明史卻說(shuō)明，創(chuàng)造者的假設(shè)不能化簡(jiǎn)為利己或利他的利益本性，在許多情況下，創(chuàng)造的歡樂(lè)是利益的多寡所無(wú)法衡量的。因此，筆者曾經(jīng)指出，國(guó)民創(chuàng)造力是21世紀(jì)中國(guó)崛起的決定性因素，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)要為這種創(chuàng)造力的爆炸性增長(zhǎng)提供精神動(dòng)力，建設(shè)中國(guó)創(chuàng)造主義新文化是五四新文化運(yùn)動(dòng)的延續(xù)和超越，[11]發(fā)明、創(chuàng)造和創(chuàng)新應(yīng)該成為我們的時(shí)代精神。
四、異質(zhì)性（多樣性）假設(shè)
正如著名生物學(xué)思想史家邁爾指出的，達(dá)爾文革命產(chǎn)生了一種新的哲學(xué)體系。在這種哲學(xué)體系中，個(gè)體群思維（population thinking）占有突出的地位，它與物理學(xué)中流行的本質(zhì)論思維（typological thinking）相對(duì)立。本質(zhì)論思維的實(shí)質(zhì)就是把變化多端的現(xiàn)象化約為同質(zhì)性的某種基本類型，認(rèn)為世界上真實(shí)的和重要的東西就是這些基本類型的內(nèi)在本質(zhì)，而基本類型與它們的具體例子之間的差異可以被看作是某種可以被忽視的東西。物理學(xué)是本質(zhì)論思維的避難所，其基本特點(diǎn)就是對(duì)質(zhì)點(diǎn)模型的追求。為了建立均衡模型并使經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)現(xiàn)數(shù)學(xué)形式化，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)明確地把經(jīng)濟(jì)學(xué)與物理學(xué)相類比，把豐富多彩的個(gè)人和企業(yè)行為簡(jiǎn)化為“代表性行為者”，抹殺經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同質(zhì)量及其多樣性，通過(guò)類似于作用與反作用力的供求力量進(jìn)行原子化的質(zhì)點(diǎn)分析，制造了市場(chǎng)自動(dòng)創(chuàng)造和諧的神話。這種同質(zhì)性假設(shè)不僅預(yù)先從理論體系中排除了多樣性和人類的創(chuàng)新行為，而且否認(rèn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同質(zhì)量對(duì)國(guó)家貧富所產(chǎn)生的極其重要影響。
達(dá)爾文革命一個(gè)重要成果就是對(duì)上述本質(zhì)論思維的革命。在達(dá)爾文之前，生物學(xué)家們即使承認(rèn)變異，也只是停留在物種的層次上，正是達(dá)爾文把它定位到了個(gè)體層次上。在人類社會(huì)中，正是因?yàn)閭€(gè)體之間的差異和多樣性才使創(chuàng)新和演化得以發(fā)生，因此，達(dá)爾文革命對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是決定性的。正如彼得·M·艾倫指出的，“適應(yīng)和演化來(lái)自這種事實(shí)：知識(shí)、技能和慣例在個(gè)人間從沒(méi)有完全被傳遞，個(gè)人之間總是有差別的”[12]，人類心智的不完備，它所具有的主觀性質(zhì)，不同的制度、文化、習(xí)俗、階級(jí)差別和其他社會(huì)因素的塑造，個(gè)人經(jīng)驗(yàn)以及人類心智的創(chuàng)造性理解等等，所有這些因素使得個(gè)人即使在面對(duì)完全相同的信息和同樣的想象機(jī)會(huì)的情況，認(rèn)知和行為也不會(huì)是相同。以此類推，不同的企業(yè)、地區(qū)、國(guó)家乃至不同國(guó)家或地區(qū)的同一產(chǎn)業(yè)都具有不同的知識(shí)基礎(chǔ)，這就是為什么演化經(jīng)濟(jì)學(xué)所發(fā)展的國(guó)家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系等分析框架受到人們歡迎的原因。以個(gè)體群思維為基礎(chǔ)的異質(zhì)性或多樣性假設(shè)也構(gòu)成了個(gè)體知識(shí)和意會(huì)性知識(shí)這些概念的哲學(xué)基礎(chǔ)。
五、時(shí)間不可逆、不確定性和歷史重要
時(shí)間可逆和機(jī)械決定論的世界觀是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的本體論基礎(chǔ)，恰如瓊·羅賓遜夫人所指出的，“一旦我們承認(rèn)經(jīng)濟(jì)是存在于時(shí)間之中的，歷史是從一去不復(fù)返的過(guò)去向著未知的將來(lái)前進(jìn)的，那么，以鐘擺在空間來(lái)回?cái)[動(dòng)的機(jī)械類比為基礎(chǔ)的均衡觀就站不住腳了”。[13]正是因?yàn)檫@種靜態(tài)的和封閉的世界觀，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持認(rèn)為存在著適用于一切時(shí)間和地點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律和經(jīng)濟(jì)政策。但對(duì)于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，時(shí)間不可逆在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化中具有基本的建設(shè)性作用，技術(shù)軌道、技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式、路徑依賴、路徑創(chuàng)造（path creation）和經(jīng)濟(jì)類型（economic style）等演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的這些概念都滲透著時(shí)間不可逆的觀念。正如柏格森指出的，“我們?cè)绞茄芯繒r(shí)間，就越是會(huì)領(lǐng)悟到：綿延意味著創(chuàng)新，意味著新形式的創(chuàng)造，意味著不斷精心構(gòu)成嶄新的東西”[14]，演化過(guò)程的歷史性是以新奇創(chuàng)生為特征的，演化意味著新質(zhì)要素在時(shí)間進(jìn)程中“不可改變”地不斷突現(xiàn)，甚至?xí)r間可以被視為一系列有序的變異和選擇的事件，因此時(shí)間進(jìn)程是不會(huì)完全重復(fù)的，也就是不可逆的。
但對(duì)于人類社會(huì)來(lái)說(shuō)，這種新質(zhì)要素的突現(xiàn)是以人類心智的創(chuàng)造力為基礎(chǔ)的，因此，著名的批判實(shí)在論社會(huì)科學(xué)哲學(xué)家勞森指出，由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)依賴于人類能動(dòng)作用的轉(zhuǎn)變潛能，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在大多數(shù)情況下都只是相對(duì)持久的，它不可避免的是時(shí)空制約或地理歷史地(geo-historically)為基礎(chǔ)的。……如果說(shuō)自然科學(xué)家的任務(wù)是要持續(xù)不斷地改進(jìn)對(duì)相對(duì)不變(或緩慢變化)的有關(guān)實(shí)在的理論，那么，社會(huì)科學(xué)家則要更快地改進(jìn)他們對(duì)相對(duì)快速變化、具有高度時(shí)空特定性的世界的理解。[15] 愛(ài)伯納也指出，“大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是時(shí)間依賴的（time-conditioned），根植在特定的地理區(qū)域內(nèi)。他們隨著時(shí)間而變化，因此無(wú)法用聲稱具有普遍適用性的理論和概念來(lái)對(duì)待。經(jīng)濟(jì)理論只能通過(guò)不同的經(jīng)濟(jì)生活模式來(lái)應(yīng)對(duì)這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而這些模式是在歷史的進(jìn)程中形成的”。[16]因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)以及所有的社會(huì)科學(xué)在其性質(zhì)上必然是歷史的和地理的科學(xué)。當(dāng)然，這并否認(rèn)存在著少數(shù)為人類社會(huì)所共有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而是強(qiáng)調(diào)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大多數(shù)規(guī)律只具有歷史的暫存性，其有效性與地方化的條件高度相關(guān)。
根據(jù)這種歷史時(shí)間的本體論假設(shè)，脈絡(luò)主義（contextualism）就成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在以典型化事實(shí)（stylized facts）為基礎(chǔ)進(jìn)行理論建構(gòu)并制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)所遵循的基本原則。所謂脈絡(luò)主義就是“情境和脈絡(luò)特定(context specific)”的方法，這是一種歷史的方法，它充分體現(xiàn)了社會(huì)科學(xué)研究必須考慮特定歷史地理?xiàng)l件的精神，把社會(huì)事件及其“規(guī)律”置于事物發(fā)展的歷史脈絡(luò)和空間限制之中。脈絡(luò)主義在方法論上依賴著一個(gè)基本的循環(huán)：經(jīng)濟(jì)事件依賴于經(jīng)濟(jì)時(shí)空的初始條件和邊界條件；反過(guò)來(lái)，經(jīng)濟(jì)時(shí)空新的初始條件和邊界條件也是由這些經(jīng)濟(jì)事件所影響和塑造的[17]。脈絡(luò)主義類似于《易經(jīng)》中“時(shí)位相關(guān)”的概念，按照《易經(jīng)?系辭傳》“天地之大德曰生”的思想，時(shí)間和空間并不構(gòu)成一個(gè)可供事物在其中發(fā)生的“宇宙容器”；毋寧說(shuō)，它們是與作為創(chuàng)造性之脈動(dòng)的事件和實(shí)在一起被創(chuàng)造的。[18]因此，按照脈絡(luò)主義的基本原則，經(jīng)濟(jì)政策都應(yīng)該是情境和脈絡(luò)特定的，而不是如華盛頓共識(shí)所主張的普遍適用的經(jīng)濟(jì)政策。
六、系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)與循環(huán)累積因果機(jī)制
系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)以及作為其核心機(jī)制的循環(huán)累積因果原理是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)基本的本體論假設(shè)，而且在諸多社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究上具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值，本文首先以挪威經(jīng)濟(jì)學(xué)家賴納特[19]有關(guān)社會(huì)公共福利或國(guó)民財(cái)富增進(jìn)機(jī)制的論述作為基礎(chǔ)對(duì)此加以討論，然后舉例說(shuō)明它的重要意義。
所謂系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)是指存在著整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的公共福利，從整體上加以考慮的制度和政策措施有利于改善每個(gè)國(guó)民的福利，它也由四個(gè)基本命題所構(gòu)成。首先，不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的創(chuàng)新機(jī)會(huì)窗口和福利效應(yīng)是不同的（異質(zhì)性假設(shè)）：律師比檢萵苣的人要掙更多的錢，因此，一個(gè)檢萵苣之國(guó)要比一個(gè)律師之國(guó)更貧窮；其次，創(chuàng)新機(jī)會(huì)窗口大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)中處于核心地位，它在地方或國(guó)家范圍內(nèi)產(chǎn)生并擴(kuò)散了這種富裕：“在有許多人使用機(jī)器工作的地方，商店老板也比沒(méi)有使用機(jī)器的其他地方的人更富裕”；再次，由報(bào)酬遞增規(guī)律所產(chǎn)生的循環(huán)累積因果機(jī)制所產(chǎn)生的“良性循環(huán)”是全體國(guó)民共同富裕的基礎(chǔ)（雖然程度有所不同）：“北歐國(guó)家的公共汽車司機(jī)的實(shí)際工資5倍于生產(chǎn)率相同的玻利維亞同行”；最后，國(guó)家創(chuàng)新體系在企業(yè)家、工農(nóng)和政府“共謀式”地分配創(chuàng)新收益的過(guò)程中發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，它導(dǎo)致了全體國(guó)民的共同富裕。
系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)的本體論假設(shè)具有十分重要的實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。首先，由于國(guó)家富裕的基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)和活動(dòng)特定的，因此，抓住創(chuàng)新機(jī)會(huì)窗口大的產(chǎn)業(yè)或活動(dòng)，通過(guò)創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新體系推動(dòng)自主創(chuàng)新，并通過(guò)系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)實(shí)現(xiàn)全體國(guó)民的共同富裕（和諧社會(huì)）是制定成功經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的基本原則。歷史經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明,上述原則貫穿于從重商主義到知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略之中:從15世紀(jì)的英國(guó)到19世紀(jì)的“美國(guó)制造體系”再到日本和韓國(guó)，直至2000年歐盟的“里斯本戰(zhàn)略”和2004年的“創(chuàng)新美國(guó)”都是如此，而按照比較優(yōu)勢(shì)理論制定國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體戰(zhàn)略最終是不會(huì)取得成功的。其次，系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)為解決我國(guó)“三農(nóng)”問(wèn)題和“工業(yè)化的困惑”[20]提供了新思路。歷史上，在工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的協(xié)同效應(yīng)是至關(guān)重要的：成功的農(nóng)業(yè)僅存在于工業(yè)也取得成功的地區(qū)。但在我國(guó)存在“工業(yè)化困惑”的今天，服務(wù)業(yè)特別是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)與農(nóng)業(yè)、工業(yè)之間的協(xié)同效應(yīng)就顯得尤為重要。最后，系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)對(duì)我們建立突發(fā)事件的應(yīng)急機(jī)制、提高復(fù)雜系統(tǒng)的管理能力以及發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)都具有重要的指導(dǎo)意義。
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[①] Georgescu-Roegen, N.(1971), The Entropy Law and the Economic Process, PP.2-3.
[②] Witt, U.(2003), The Evolving Economy. Cheltenham: Edward Elgar.
[③] （瑞士）庫(kù)爾特·多普菲主編《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)：綱領(lǐng)與范圍》，賈根良等譯，高等教育出版社2004年，第82頁(yè)。
[④]批判實(shí)在論的社會(huì)轉(zhuǎn)化模型就是對(duì)這種復(fù)雜的因果關(guān)系的一種說(shuō)明：社會(huì)結(jié)構(gòu)既是有意識(shí)的個(gè)人發(fā)揮其能動(dòng)性的前提，所以它不能被完全化約為個(gè)人行為的產(chǎn)物，同時(shí)它又依賴人的能動(dòng)作用，通過(guò)個(gè)人有意識(shí)的行為實(shí)現(xiàn)自身的再生產(chǎn)及演化，因而不能視為被給定的。我們可以把這種社會(huì)轉(zhuǎn)化模型稱作“能動(dòng)性與結(jié)構(gòu)互動(dòng)本體論”，并從有機(jī)層級(jí)本體論中獨(dú)立出來(lái)，但限于篇幅，暫不討論。
[⑤] 載于（瑞士）庫(kù)爾特·多普菲主編《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)：綱領(lǐng)與范圍》，賈根良等譯，高等教育出版社，2004年版，第109頁(yè)。
[⑥] 黃亞鈞、袁志剛主編：《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，高等教育出版社，2000年版，前言。
[⑦] Jeroen C.J.M. van den Bergh and John M.Gowdy (2003), “The Microfoundations of Macroeconomics: An Evolutionary Perspective”, Cambridge Journal of Economics, 27, P79.
[⑧] Dopfer, K., J. Foster and J. Potts (2004), “Micro–Meso–Macro”, Journal of Evolutionary Economics,14, PP 263–279.
[⑨] 程恩富：《現(xiàn)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大理論假設(shè)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2007年第1期。
[⑩] （英）杰弗里·霍奇遜主編：《制度與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代文選：關(guān)鍵性概念》，賈根良等譯，高等教育出版社，2005年8月版，第309頁(yè)。
[11] 賈根良：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)革命論》，社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，2006年第1期，第67頁(yè)。
[12] 約翰·福斯特、J. 斯坦利·梅特卡夫主編：《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿——競(jìng)爭(zhēng)、自組織與創(chuàng)新政策》，賈根良、劉剛譯，高等教育出版社，2005年版，第322頁(yè)。
[13] 轉(zhuǎn)引自William K. Tabb(1999), Reconstructing Political Economy :The Great Divide in Economic Thought, Routledge, P203.
[14] 昂利·柏格森著，肖 聿譯，華夏出版社，2000年版，第16頁(yè)。
[15] Lawson,T. (1997), Economic and Reality, Routledge, p.196, P224.
[16] Alexander Ebner (2003), Understanding varieties in the structure and performance of national innovation systems: the concept of economic style．in John Groenewegen, Jack Vromen. Institutions and the evolution of capitalism: implication of evolutionary economics.Edward Elgar, P154.
[17] 約翰·福斯特、J. 斯坦利·梅特卡夫主編：《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿：競(jìng)爭(zhēng)、自組織與創(chuàng)新政策》，賈根良、劉剛譯，高等教育出版社，2005年版，第170頁(yè)。
[18] 見(jiàn)[美]唐力權(quán)著：《懷特海與〈易經(jīng)〉的時(shí)間觀念》等，載《蘊(yùn)徼論：場(chǎng)有經(jīng)驗(yàn)的本質(zhì)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2001年版，第1-45頁(yè)。
[19] 見(jiàn)賴納特、賈根良主編：《窮國(guó)的國(guó)富論：演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》，高等教育出版社，2007年版。
[20]工業(yè)化的困惑是指在發(fā)展中國(guó)家所發(fā)生的“制成品貿(mào)易條件惡化”和“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)不高”，從而使“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的出路在于工業(yè)化”這個(gè)經(jīng)典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題不再能沒(méi)有限制地被應(yīng)用。“制成品貿(mào)易條件惡化”問(wèn)題請(qǐng)參看Singer, H., (1999), Beyond Terms of Traded- Convergence and Divergence, Journal of International Development, 11, pp. 911-916；“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)不高”問(wèn)題請(qǐng)參看賈根良、秦 升（2009）：《中國(guó)“高技術(shù)不高”悖論的成因與政策建議》，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2009年第5期。
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