論跨國公司知識產權輸出與壟斷——現(xiàn)階段資本主義的一個新特征

論跨國公司知識產權輸出與壟斷——現(xiàn)階段資本主義的一個新特征

    

   【內容提要】列寧指出，商品輸出為自由競爭資本主義階段的主要特征；到了壟斷資本主義階段，其特征是資本輸出。最近二、三十年來，隨著世界政治經濟形勢的發(fā)展變化，資本主義出現(xiàn)了一些新的特征，資本輸出和商品輸出仍然存在。但是自20世紀90年代以來，隨著經濟全球化的發(fā)展，資本主義的突出特征是跨國公司知識產權輸出與壟斷。從理論上認真研究與探討現(xiàn)階段資本主義的新特征，是堅持和發(fā)展馬克恩主義的一項重要任務。我們應當從當代資本主義的現(xiàn)實出發(fā)，立足于經濟全球化與新科技革命的時代高度，力求科學認識和正確闡釋現(xiàn)階段資本主義這個新特征。

    列寧在1916年寫成的《帝國主義是資本主義的最高階段》，是那一時期馬克思主義者描述和分析帝國主義的代表作。在該文中，列寧分析指出，帝國主義最突出的特征是自由競爭被壟斷所代替。列寧把資本輸出看作為自由競爭資本主義過渡到壟斷資本主義的重要經濟特征。
    自從列寧創(chuàng)立完整的帝國主義理論，80多年過去了，發(fā)達資本主義國家在相對穩(wěn)定的發(fā)展中出現(xiàn)了一系列無論與自由競爭階段的馬克思主義時代、還是與自由競爭過渡到壟斷階段的列寧主義時代相比較來說的重大新變化，出現(xiàn)了一些新的特征，比如，“自由競爭的資本主義階段，商品輸出為主要特征；到了壟斷資本主義階段，其特征是資本輸出。現(xiàn)在，資本輸出、商品輸出仍然是存在的，但是作為上世紀90年代至今以來的經濟全球化階段的輸出，其突出特征是知識產權輸出，壟斷也不是一般的資本壟斷，而是知識產權壟斷。”我們應當從當代資本主義的現(xiàn)實出發(fā)，立足于經濟全球化與新科技革命的時代高度，力求科學認識和正確闡釋現(xiàn)階段資本主義這個新特征。

    一、發(fā)達國家的跨國公司是知識產權輸出和壟斷的主體
    
    知識產權是指基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記依法產生的權利的統(tǒng)稱。隨著新技術、新知識的不斷涌現(xiàn)，知識產權的新類別相繼出現(xiàn)，從傳統(tǒng)的專利、商標、版權擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)秘密、生物技術等。知識產權壟斷，是指知識產權擁有者憑借其知識產權的優(yōu)勢或絕對優(yōu)勢地位濫用知識產權，損害其他主體正當權益和社會經濟秩序的行為。
    發(fā)達國家的跨國公司是知識產權輸出和壟斷的主體。據聯(lián)合國貿易與發(fā)展會議發(fā)表《2009年世界投資報告》提供的數據，全世界約有8.2萬家跨國公司，其國外子公司達81萬家。跨國公司以全球市場為舞臺，進行跨越國家和地區(qū)界限的生產要素和資源優(yōu)化組合。其中，絕大多數跨國公司屬于發(fā)達國家。據美國權威雜志《財富》評選的2010年全球最大跨國公司，按照2010年的銷售額排名，沃爾瑪重奪全球第一的寶座，營業(yè)收入達到4082.14億美元。從世界500強分布的國家來看，美國獨占鰲頭，有139家上榜；日本緊隨美國之后，有71家企業(yè)入圍。以美、歐、日為主的發(fā)達國家既是國際研發(fā)支出的集中地區(qū)，也是世界上最大的科技知識生產基地和國際技術交易最為集中的國家群體，在很大程度上主宰了全球的國際技術轉移。《2006年世界投資報告》統(tǒng)計，2005年，歐盟、美國、日本占對外直接投資流入總額的57.20%，歐盟、日本占流出總額的77.12%。國際技術貿易中，以美、歐、日跨國公司為主的世界500家最大的跨國公司控制了全球90%以上的技術貿易額，幾乎壟斷了全球的技術貿易市場，控制和壟斷了絕大部分國際馳名商標。發(fā)達國家的跨國公司為了保持競爭優(yōu)勢，紛紛投巨資開展研究和開發(fā)活動。過去10年中，全球研發(fā)投入迅速增長，跨國公司占到了其中的近半數，同時占到全球商業(yè)研發(fā)支出的2／3，一些跨國公司的研發(fā)投入甚至高于許多國家的研發(fā)支出。據有關資料統(tǒng)計，在資本和技術密集型產業(yè)中，幾乎所有的重大技術創(chuàng)新都源于壟斷型大型跨國公司。在鋼鐵、石油、制藥和化學工業(yè)等行業(yè)，51％－94%的重大技術創(chuàng)新都是跨國公司引入生產和市場的，其中化學工業(yè)部門的重大技術創(chuàng)新幾乎全部來自跨國公司。這些跨國公司是當代技術創(chuàng)新的中堅力量，是工業(yè)部門絕大多數技術的最早開發(fā)者、壟斷者與利用者。

    二、跨國公司知識產權輸出與壟斷的方式 
    
    1．利用專利的技術擠壓效應限制競爭
    在經濟全球化的背景下，知識產權越來越成為市場競爭的有力武器，成為跨國公司在全球爭奪市場、謀求更大利潤的重要手段，也正在成為跨國公司打壓其他企業(yè)的重要手段。為了壟斷知識產權，跨國公司積極推進全球化的知識產權保護制度，通過向世界各國大量申請專利來確保其競爭優(yōu)勢。據世界知識產權組織發(fā)布《2010年世界知識產權指標》報告顯示，根據88個國家／地區(qū)專利機構的數據，2008年全世界擁有670萬件有效專利，比2007年增加5.3%。其中近28％由美國專利商標局授權。日本和美國仍然是主要的有效專利持有國，擁有全球47.5%的有效專利。在西方發(fā)達國家，專利擁有者基本上都是世界大型跨國公司；從專利發(fā)明的情況來看，目前世界最大的700家跨國公司的專利發(fā)明占世界專利發(fā)明的50%左右。另據中國國家知識產權局統(tǒng)計數據顯示，從1985－2009年，國外汽車制造企業(yè)在我國申請的發(fā)明專利總量約為國內企業(yè)的10倍。雖然跨國公司取得專利的數量驚人，但有的專利可能束之高閣，永不使用，申請專利只是為了防止技術被他人利用后對自己的產品構成替代性競爭。
    有數據表明：近年來，在世界專利和許可費用的跨國流動中，發(fā)達國家跨國公司占總收入的98％，發(fā)達國家的公司專利使用費收入與企業(yè)利潤的比例為70：30。可見，發(fā)達國家已經不靠降低產品成本來增加利潤了，而是靠經營技術專利增加收入。跨國公司由于其規(guī)模大，投入多，所獲得的專利等知識產權數量是其他企業(yè)難以企及的，這在很大程度上成為其控制和壟斷市場的有力法律武器。隨著中國經濟快速發(fā)展，中國越來越成為跨國公司角逐的戰(zhàn)場，跨國公司也越來越多地在中國實施知識產權壟斷行為。眾所周知，中國DVD專利案是個很明顯的例子。2002年，日立、時代華納、松下、三菱電機、JVC、東芝六大DVD技術開發(fā)商向中國幾十家DVD生產企業(yè)索賠高額專利費。DVD專利糾紛案實質上是跨國公司利用專利技術壁壘，企圖通過征收高額專利使用費來壓制中國制造企業(yè)的發(fā)展，以達到其壟斷市場目的的知識產權濫用行為。因此，知識產權是一柄雙刃劍，合理用之，可以促進技術的發(fā)展；被濫用的時候，就會限制競爭，阻礙創(chuàng)新。
    2．通過標準化策略壟斷知識產權
    誰掌握了標準制定權，誰的技術就很有可能成為國際技術標準，誰就掌握了國際市場上的操縱權。跨國公司通過確立行業(yè)標準，向使用這一標準的其他生產廠商收取高額的標準使用費，從而奠定自己在行業(yè)中的技術壟斷地位，掌握本行業(yè)的競爭主導權。這樣，它不僅可以獲得由技術標準帶來的額外收入，而且可以通過發(fā)放許可證來限制競爭對手，從而減輕市場的競爭壓力。微軟和英特爾通過聯(lián)合頒發(fā)標準許可，迅速擴大了市場占有率。它們允許別的企業(yè)使用其標準進行生產，這似乎讓出了部分市場份額，實際上卻控制了未來市場的結構，并獲取了巨大的標準使用費，保證了自身在該產品領域的領先地位。美國高通公司之所以能成為一家出售知識產權的公司，正是因為它將擁有的1400多項技術全部申請專利，然后將這一套解決方案申請為國際通信標準，最終通過標準許可費用、產品專利費用、芯片等3種形式獲取收入，它每年收取的專利使用費高達10億美元左右。中國CDMA手機的生產廠要向美國高通公司交銷售額的2.6%作為選用CDMA的標準并使用相關專利的費用。盡管中國開始參與了所謂的高科技產品的生產，但由于沒有自主的技術標準，這樣的產業(yè)仍然是依附性的低附加值產業(yè)。美國能稱霸世界IT，僅靠微軟和英特爾的技術標準壟斷壁壘，就控制了世界軟硬件市場60%－80%的市場份額；諾基亞、摩托羅拉、愛立信等巨頭手中也都掌握有大量的專利，其目的是為了搶占國際標準的制高點，建立有利于自己的“游戲規(guī)則”。可見，通過標準化策略也可以成為跨國公司反對合理競爭，攫取壟斷利潤的商業(yè)工具。
    跨國公司不僅把技術標準當作一種法律手段來運用，而且當作一項重要的市場策略在使用。頻發(fā)的知識產權爭端，已成為他們控制市場的一種主要的非貿易手段。美日歐國家在傳統(tǒng)技術專利方面的標準化發(fā)展曾給并正給中國的產品出口帶來壓力。據商務部發(fā)布《國別貿易投資環(huán)境報告2011》分析，2010年，中國出口產品共遭遇19起美國337條款調查。美歐等主要貿易伙伴加大使用技術性貿易壁壘、進口限制等措施力度，增加了中國出口企業(yè)成本，提高了商品出口門檻，直接制約中國出口空間。近幾年，中國因遭受國外的技術性貿易壁壘，每年損失至少幾百億美元。
    3．控制核心技術
    跨國公司不僅要在國內保持知識產權壟斷優(yōu)勢，而且還要通過對外直接投資在全球擁有、保持和控制這種知識產權壟斷優(yōu)勢。為了達到這一目的，跨國公司主要通過下述幾種方式來控制核心技術。首先，跨國公司在對外直接投資方面既要充分發(fā)揮技術的優(yōu)勢又要防止核心技術過早地泄露，經常采取限制高端技術和產品出口的策略。發(fā)達國家在研制出新技術初期，是嚴格控制其專利技術的，總是先在國內生產，以便獲取高額利潤，隨后才會一步步將已經落后的技術擴散到國外，尤其是發(fā)展中國家和地區(qū)，其目的只是為了降低生產成本。比如，日本、德國等國就限制高端機床出口，德馬吉的高端五軸聯(lián)動機床就限制出口到中國。甚至連高端技術人員到外地就業(yè)也是有所限制的，他們擔心人員的流失會伴隨技術的外流。其次，跨國公司投資方式獨資化的傾向日趨明顯。不僅外商獨資企業(yè)的數量快速上升，而且在已經建成的中外合資企業(yè)中，外資通過并購方式逐步增持股份掌握企業(yè)控股權或將合資企業(yè)轉變?yōu)橥馍酞氋Y企業(yè)的趨勢也迅猛發(fā)展。這其中最具代表性的例子是1988年成立的廣州寶沽公司，剛開始外方控股比重是49％，經過幾次股權變更，現(xiàn)在的廣州寶潔基本上已成為一家外商獨資企業(yè)，外方持股99％，中方僅剩下1％。據我國商務部2008年的調查，從1984－2008年，外商在華投資中，外商獨資企業(yè)所占比重已從3.8％上升到78.3％。跨國公司之所以采用獨資的投資戰(zhàn)略，主要原因就是更易于加強母公司對自己的知識產權的控制，避免先進技術的外溢。再次，跨國公司通常采取研究與開發(fā)機構本土化和獨資化等方式，并且廣泛地采取技術鎖定策略，以最大限度地抑制核心技術的擴散。
    正如聯(lián)合國貿發(fā)會議《1992年世界投資報告》所指出的那樣：“技術是跨國公司競爭優(yōu)勢的重要組成部分，許多公司選擇對外直接投資為其海外市場服務，不僅僅是為了開發(fā)這一優(yōu)勢，同時也是為了對技術進行控制，跨國公司往往把最新技術轉移給它的分支機構，而把較陳舊的技術賣給或以許可證形式轉讓給當地公司或合資公司”。一般而言，被轉讓技術的先進性程度與跨國公司在東道國公司持有的股權比例呈正相關性。當跨國公司不具有股權優(yōu)勢時，其常常只轉讓二三流技術。這樣做既可以延長其技術專利期限和生命周期，又可以通過技術壟斷和品牌控制掌握著企業(yè)的實際支配權。例如，生產基地設在天津的美國摩托羅拉公司，產品的核心部分如集成電路板和主要部件均來自母公司和其他海外生產基地，中方只負責價值鏈最底端的裝配工作。可見，這種移植式的產品制造方法完全受跨國公司的控制。跨國公司采取的控制核心技術或壟斷措施，不僅會使發(fā)展中國家產生嚴重的技術依賴性，而且也會使發(fā)展中國家企業(yè)的成長逐漸失去源動力。
    4．品牌輸出
    西方發(fā)達國家壟斷了絕大部分世界馳名的商標和品牌，依靠品牌的磁場效應，在世界市場的競爭中所占的市場份額遙遙領先。聯(lián)合國工業(yè)計劃署的統(tǒng)計顯示，世界上各類名牌商品共約8.5萬種，其中發(fā)達國家和新興工業(yè)化經濟體擁有90%以上的名牌所有權，處于壟斷地位。世界品牌實驗室經過長達半年時間，對全球33個國家的8000個知名品牌進行調查和分析，最終2010年《世界品牌500強》排行榜入選國家共計28個，其中美國占據500強中237席，比去年少4席，仍然是當之無愧的品牌強國。法國以47個品牌數位居第二。日本以41個品牌入選席位排名第三。入選數最多的10個國家都是西方發(fā)達國家。
    西方發(fā)達國家跨國公司在經歷了原始資本積累和近現(xiàn)代科學技術的洗禮后，逐漸從對有形資產及物資資源的經營與掠奪，發(fā)展到對以無形資產為顯著特征的如商業(yè)信譽、非專利技巧等品牌的輸出。發(fā)達國家的跨國公司利用其資金和技術優(yōu)勢，通過合資和并購等方式與國外企業(yè)合作，然后采用冷凍、自然淘汰等手法將原競爭對手的知名商標排擠掉，最后輸出自有品牌并樹立其在市場的霸主地位和良好形象。例如，2007年，德國拜爾斯道夫以3.17億歐元購入絲寶國際集團旗下絲寶日化85%的股份，至此宣告在中國洗發(fā)市場獨領風騷的“舒蕾”、“美濤”等絲寶四大日化品牌正式成為外資品牌。最近，創(chuàng)立于法國的科蒂集團與國內護膚品公司丁家宜宣布雙方達成了股份購買協(xié)議，曾經家喻戶曉的丁家宜又被外企收入囊中。在日化行業(yè)，中國已經成長為世界第三大化妝品市場，市場容量達到2500億以上，但日化領域卻由外資品牌壟斷著超過70%的市場份額。    
    國務院發(fā)展研究中心2006年發(fā)表的一項研究報告指出，在中國已經開放的產業(yè)中，每個產業(yè)排名前5位的企業(yè)幾乎都由外資控制；在中國28個主要產業(yè)中，外資已在21個產業(yè)中擁有多數資產控制權。特別是技術密集型等高附加值產業(yè)越來越多地為跨國公司控制，跨國公司已在中國的網絡設備、計算機處理器與服務器等行業(yè)占有絕對壟斷地位；己控制彩色顯像管市場的65％，在程控交換機和移動通訊電話行業(yè)，外資已分別占有90%和95％的份額。2009年12月，北京交通大學發(fā)表的外資控制狀況報告指出：近十年來，外資對中國制造業(yè)的市場平均控制率已接近1／3，超過一般行業(yè)市場控制度的警戒線。外資對中國電子信息產業(yè)市場的控制度在2004年以后均在80％以上，對中國經濟轉型意義重大的高新技術產業(yè)，總體外資控制度近幾年來也保持在近70％的水平。引人關注的是，外資企業(yè)正在加速向中國農業(yè)生產和糧油市場滲透和擴張。目前，美歐四大跨國公司“ABCD”（ADM、邦吉、嘉吉和路易達孚）已控制中國75％以上的油脂市場，不僅已經完成對原料加工、品牌、渠道和供應的絕對控制權，而且足以讓上游種植業(yè)大部分虧損破產。美國孟山都公司已控制中國約50%的蔬菜種子，西方跨國公司正在從大豆、蔬菜向水稻、玉米生產和銷售領域滲透。中國海關總署統(tǒng)計局2009年1月4日發(fā)出預警：外資企業(yè)在中國糧食領域的控制力正在加強。跨國公司控制中國一些主要農業(yè)生產和糧油市場，不僅將掌握中國某些大宗農產品的定價權，而且13億人糧油供應存在被“卡脖子”的風險。大量事實充分說明，在華跨國公司憑借其雄厚的資本，通過企業(yè)橫向并購、品牌控制等方式迅速擴大規(guī)模和實力，在我國取得市場優(yōu)勢甚至是獨占的地位。

    三、知識產權壟斷導致南北差距加大
    
    知識產權壟斷導致南北差距比過去更大。它是靠商標、專利，靠核心技術、技術標準、技術許可證轉讓等手段，來拉大發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的差距。黃亞鈞教授所著的《知識經濟論》以“頭腦”和“手腳”的國際分工理論指出：隨著知識經濟的到來，擁有先進知識的國家將成為國際分工體系中的“大腦”，而知識落后或缺乏知識的國家就成為這個分工體系中的“手腳”，前者提供知識和技術，后者進行生產和裝配。隨著知識的不斷進步，這種“大腦”和“手腳”的分工將成為越來越普遍的現(xiàn)象。發(fā)達國家是“腦國”，發(fā)展中國家是“軀國”，知識產權這個經濟發(fā)展的腦袋被以美國為代表的發(fā)達國家控制了。導致全球財富分配失衡的原因，當前最重要的就是知識產權的壟斷。以信息技術為代表的現(xiàn)代科技的大發(fā)展，拉大了各國之間在信息資源及其占有方面的差距，或者說擴大了知識經濟分布的不平衡。現(xiàn)代的南北鴻溝主要來源于發(fā)達國家對知識產權的壟斷。以美國為首的西方發(fā)達資本主義國家，通過知識產權的輸出與壟斷，從經濟全球化中謀取最大的利益。據統(tǒng)計，全球每年高技術產業(yè)約有70%的巨額利潤被發(fā)達國家分享；在信息產業(yè)的產值中，發(fā)達國家與較發(fā)達國家所占的比重達98%。日本《經濟學人》周刊2007年5月8日一期刊登武者陵司題為“世界進入空前的超額利潤時代”的文章認為：“世界經濟已經進入了一體化時代，盡管如此，日美歐等發(fā)達國家與中印等發(fā)展中國家之間，仍然存在巨大的工資差別。如果發(fā)達國家充分利用發(fā)展中國家的廉價勞動力，勢必會獲得顯著的超額利潤。通過跨國公司，這些超額利潤將會使發(fā)達國家的經濟和金融市場在今后更加受益。”
    四、結論與啟示
    綜上所述，正如關貿協(xié)定烏拉圭回合經過激烈交鋒最終達成的協(xié)議所表明的，當代經濟全球化的一系列“自由化”趨勢中，發(fā)達國家主導著游戲規(guī)則，發(fā)展中國家被迫接受高水平的《知識產權協(xié)定》；知識產權和知識壁壘問題具有空前的重要性。這種重要性凸現(xiàn)出當代資本主義的新特征，即資本主義正在進入以“知識產權輸出和壟斷”為核心的全球擴張時期。
    在經濟全球化的國際背景下，知識產權是衡量一個國家財富的重要標志，也是衡量一個國家競爭能力的重要標志，未來世界范圍內的競爭將主要是圍繞知識產權展開的競爭。為了提升國際競爭力，復興民族工業(yè)，著名經濟學家程恩富教授提出，我國應大力培育和發(fā)展“知識產權優(yōu)勢”。所謂知識產權優(yōu)勢，是指通過逐步擁有以自主核心技術和自主名牌為主要內容的自主知識產權的經濟優(yōu)勢，是相對于比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢而言的第三種優(yōu)勢。知識產權優(yōu)勢的培育，是一個綜合而需要長期努力的過程。作為發(fā)展中國家，我國整體自主創(chuàng)新能力較弱。據統(tǒng)計，我國企業(yè)研發(fā)經費人均支出僅為美國的1.2％、日本的1.1％。我國制造企業(yè)的核心技術基本上受制于人，固定資產投資的60％用于購買外國產品，其中70％的數控機床、80％以上的集成電路制造設備和石油化工裝備、100％的光纖制造設備是外國產品。我國外貿總額己居世界第二位，但是自主創(chuàng)新的高技術產品僅占外貿總額的2％。因此，重視和培育知識產權優(yōu)勢是提高后發(fā)國家核心競爭力的必然和迫切要求。政府應從信息服務、財政政策、金融服務、稅收優(yōu)惠等各個方面鼓勵國有大中型企業(yè)和中小企業(yè)開展技術引進和消化吸收再創(chuàng)新，鼓勵建立以企業(yè)為主體，以市場為導向，企業(yè)、科研院所、高校良性互動的技術引進和消化吸收再創(chuàng)新促進體系，支持企業(yè)大力開發(fā)具有自主知識產權的關鍵技術，打造知名品牌。突出培育和發(fā)揮知識產權優(yōu)勢，早日真正打造出中國的世界工廠而非世界加工廠，從而盡快完成從貿易大國向貿易強國和經濟大國向經濟強國的轉型。與此同時，也要對跨國公司知識產權的壟斷和濫用加以防范。把僅僅適合發(fā)達國家（乃至個別發(fā)達國家）的知識產權制度強加給全世界，是跨國公司的一貫做法。在與跨國公司日趨激烈的市場競爭中，我們存在的問題往往是對知識產權的保護有余，對知識產權濫用的防范不足。因此，如何防范跨國公司憑借市場支配地位行使壟斷行為，維護市場公正公平競爭的秩序，對于我國經濟健康發(fā)展具有重要意義。
    （《環(huán)球視野globalview.cn》第387期，摘自2011年第5期《馬克思主義研究》）