國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者

并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知

國(guó)辦發(fā) 〔2011〕6號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)一步擴(kuò)大，外國(guó)投資者以并購(gòu)方式進(jìn)行的投資逐步增多，

促進(jìn)了我國(guó)利用外資方式多樣化，在優(yōu)化資源配置、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提高企業(yè)管理水平等方面發(fā)揮了積極作用。為引導(dǎo)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)有序發(fā)展，維護(hù)國(guó)家安全，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)就建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查(以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)安全審查)制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、并購(gòu)安全審查范圍

（一）并購(gòu)安全審查的范圍為：外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國(guó)防安全的其他單位；外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國(guó)投資者取得。

（二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，是指下列情形：

1 外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資，使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)。

2 外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán)，或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)外商投資企業(yè)增資。

3 外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過(guò)該外商投資企業(yè)協(xié)議購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)，或通過(guò)該外商投資企業(yè)購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)。

4 外國(guó)投資者直接購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)。

（三）外國(guó)投資者取得實(shí)際控制權(quán)，是指外國(guó)投資者通過(guò)并購(gòu)成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或?qū)嶋H控制人。包括下列情形：

1 外國(guó)投資者及其控股母公司、控股子公司在并購(gòu)后持有的股份總額在50%以上。

2 數(shù)個(gè)外國(guó)投資者在并購(gòu)后持有的股份總額合計(jì)在50%以上。

3 外國(guó)投資者在并購(gòu)后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。

4 其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國(guó)投資者的情形。

二、并購(gòu)安全審查內(nèi)容

（一）并購(gòu)交易對(duì)國(guó)防安全，包括對(duì)國(guó)防需要的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國(guó)內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響。

（二）并購(gòu)交易對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響。

（三）并購(gòu)交易對(duì)社會(huì)基本生活秩序的影響。

（四）并購(gòu)交易對(duì)涉及國(guó)家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。

三、并購(gòu)安全審查工作機(jī)制

（一）建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）制度，具體承擔(dān)并購(gòu)安全審查工作。

（二）聯(lián)席會(huì)議在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，由發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，根據(jù)外資并購(gòu)所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域，會(huì)同相關(guān)部門開(kāi)展并購(gòu)安全審查。

（三）聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是：分析外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)家安全的影響；研究、協(xié)調(diào)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問(wèn)題；對(duì)需要進(jìn)行安全審查的外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)交易進(jìn)行安全審查并作出決定。

四、并購(gòu)安全審查程序

（一）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)按照本通知規(guī)定，由投資者向商務(wù)部提出申請(qǐng)。對(duì)屬于安全審查范圍內(nèi)的并購(gòu)交易，商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行審查。

（二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的，可以通過(guò)商務(wù)部提出進(jìn)行并購(gòu)安全審查的建議。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購(gòu)安全審查的，可以決定進(jìn)行審查。

（三）聯(lián)席會(huì)議對(duì)商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易，首先進(jìn)行一般性審查，對(duì)未能通過(guò)一般性審查的，進(jìn)行特別審查。并購(gòu)交易當(dāng)事人應(yīng)配合聯(lián)席會(huì)議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料、信息，接受有關(guān)詢問(wèn)。

一般性審查采取書(shū)面征求意見(jiàn)的方式進(jìn)行。聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購(gòu)交易申請(qǐng)后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求有關(guān)部門的意見(jiàn)。有關(guān)部門在收到書(shū)面征求意見(jiàn)函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面意見(jiàn)。如有關(guān)部門均認(rèn)為并購(gòu)交易不影響國(guó)家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見(jiàn)，并書(shū)面通知商務(wù)部。

如有部門認(rèn)為并購(gòu)交易可能對(duì)國(guó)家安全造成影響，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書(shū)面意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序。啟動(dòng)特別審查程序后，聯(lián)席會(huì)議組織對(duì)并購(gòu)交易的安全評(píng)估，并結(jié)合評(píng)估意見(jiàn)對(duì)并購(gòu)交易進(jìn)行審查，意見(jiàn)基本一致的，由聯(lián)席會(huì)議提出審查意見(jiàn)；存在重大分歧的，由聯(lián)席會(huì)議報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。審查意見(jiàn)由聯(lián)席會(huì)議書(shū)面通知商務(wù)部。

（四）在并購(gòu)安全審查過(guò)程中，申請(qǐng)人可向商務(wù)部申請(qǐng)修改交易方案或撤銷并購(gòu)交易。

（五）并購(gòu)安全審查意見(jiàn)由商務(wù)部書(shū)面通知申請(qǐng)人。

（六）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)行為對(duì)國(guó)家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)要求商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，消除該并購(gòu)行為對(duì)國(guó)家安全的影響。

五、其他規(guī)定

（一）有關(guān)部門和單位要樹(shù)立全局觀念，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，保守國(guó)家秘密和商業(yè)秘密，提高工作效率，在擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和提高利用外資水平的同時(shí)，推動(dòng)外資并購(gòu)健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)國(guó)家安全。

（二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國(guó)家固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)。

（三）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更的，按國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。

（四）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的安全審查另行規(guī)定。

（五）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者進(jìn)行并購(gòu)，參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。

（六）并購(gòu)安全審查制度自本通知發(fā)布之日起30日后實(shí)施。

國(guó)務(wù)院辦公廳

二一一年二月三日來(lái)源國(guó)務(wù)院辦公廳)

(中國(guó)政府網(wǎng))