邋遢道人：是誰圍堵了中國私營企業(yè)（全）

是誰圍堵了中國私營企業(yè)

最近有一股指責(zé)國企壟斷一些行業(yè)、出現(xiàn)“國進(jìn)民退”現(xiàn)象的風(fēng)潮。說國企壟斷和國進(jìn)民退阻礙了私營企業(yè)發(fā)展空間，影響了通過擴(kuò)大民間投資刺激內(nèi)需的作用。多數(shù)主流學(xué)者、媒體都發(fā)表這樣的看法，兩會(huì)期間，“推動(dòng)壟斷性行業(yè)體制改革”甚至成為比房地產(chǎn)還讓代表們關(guān)心的問題。[1]兩會(huì)最終對經(jīng)濟(jì)工作提出“加快推進(jìn)壟斷性行業(yè)改革，推進(jìn)公用事業(yè)改革，切實(shí)放寬市場準(zhǔn)入,積極引入競爭機(jī)制。著力營造多種所有制經(jīng)濟(jì)公平競爭的市場環(huán)境，更好地促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”[2]的意見。　　

但是這種指責(zé)并不符合事實(shí)。實(shí)際情況是，如果說中國私營企業(yè)真的受到了某種經(jīng)濟(jì)力量的圍堵，那么這股力量主要不是國企，而是境外企業(yè)。而且，以吸引外商投資，兩頭在外的發(fā)展方式已經(jīng)顯示其不可持續(xù)性，如果不加快這種發(fā)展方式轉(zhuǎn)變不僅影響國家經(jīng)濟(jì)安全，而且使國內(nèi)企業(yè)發(fā)展越來越困難。　　

國企與私企基本上沒有形成競爭關(guān)系　　

國有企業(yè)經(jīng)過九十年代初的破產(chǎn)、收購高潮和世紀(jì)之交的“改制”浪潮，已經(jīng)從大部分競爭性行業(yè)中退出。公有制經(jīng)濟(jì)在第一產(chǎn)業(yè)中基本消失。第二產(chǎn)業(yè)中，國企僅完成2007年建筑業(yè)總產(chǎn)值的20.8%。國有及國有控股工業(yè)企業(yè)完成增加值占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值的34%，而且主要集中在煙草（100%）、電力（88.8%）石油開采和加工（85.8%）、供水（67.8%）、黑色以及冶煉和壓延（46.0%和35.1%）以及交通設(shè)備制造（43.6%。但其中品牌主要是外企的）。其他工業(yè)行業(yè)大多只占不足10%的份額。（見表一）第三產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營性行業(yè)中，國企基本猬縮在金融領(lǐng)域（上市后外資也占很大部分）。批零商業(yè)；餐飲業(yè)；賓館業(yè)；公路客、貨運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)中，已經(jīng)看不到國企的影子。剩下的非經(jīng)營性GDP是教育、衛(wèi)生、科技、社會(huì)服務(wù)和行政管理所創(chuàng)造的。私營企業(yè)繼續(xù)發(fā)展，也不能把政府職能給承包了吧。　　

國有企業(yè)幾乎退出了所有非資本密集型行業(yè)。國有經(jīng)濟(jì)在解放后30年中積累了大量產(chǎn)業(yè)資本，在資本密集型行業(yè)中占據(jù)主導(dǎo)地位是順理成章的。國企與主要存在于勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型行業(yè)中的私營企業(yè)“隔行如隔山”，雙方除了貨幣外，基本處在不同的資源要素組織和不同的市場中。所謂競爭，所謂資源和市場的占有，都是指同行業(yè)中不同主體之間發(fā)生的事情。大部分私營企業(yè)與大部分國有企業(yè)并不處在同一個(gè)行業(yè)中，怎么會(huì)出現(xiàn)國企擠壓私企發(fā)展空間，占據(jù)私企資源了呢？我在的地方你不在，你在的地方我不在，國企和私企之間“劇烈的摩擦”[3]怎么產(chǎn)生的呢？ 　　

那么，是不是國企獲取貸款容易，擠壓了私企貸款空間，造成私企融資難呢？　　

私企融資難是實(shí)際情況，很多中小私營企業(yè)難以在發(fā)展中獲取足夠的貸款。但是將私企融資難歸罪給國企則沒有什么事實(shí)依據(jù)。原因很簡單，2009年末我國金融機(jī)構(gòu)本外幣各項(xiàng)人民幣各項(xiàng)存款余額59.8萬億元，各項(xiàng)貸款余額只有42.6萬億元，存貸差達(dá)到17.2萬億，也就是銀行有充裕放貸資金。2009年雖然各項(xiàng)人民幣貸款增加10.5萬億，達(dá)到歷史最高水平。但同年存款增加13.2萬億，尚多出2.7萬億。[4]目前我國處于流動(dòng)性過剩局面，并不存在銀行惜貸情況。因此并不存在國企把金融機(jī)構(gòu)中的資金吸收完了，擠壓了私企貸款空間的事實(shí)。從直接原因看，私企難以取得貸款，主要是私企可用以抵押的資產(chǎn)不足，而擔(dān)保公司發(fā)育畸形，[5]企業(yè)無法符合銀行貸款要求造成的。這些事情與國企沒有關(guān)聯(lián)。　　

當(dāng)然，我國國企的固定資產(chǎn)貸款率高于私企和外企。2007年國有及國有控股企業(yè)長期負(fù)債占固定資產(chǎn)凈值比例為46%；私企為23%；外企為26%。國企為私企的2倍，為外企的1.8倍。　　

造成這種局面的原因是1984年的“撥改貸”。按理說，既然設(shè)立企業(yè)，老板就該投資。撥改貸后，財(cái)政無論設(shè)立新企業(yè)還是對老國企更新改造都不再出資。這就造成國企貸款占固定資產(chǎn)比重過高的結(jié)果。其實(shí)，一個(gè)企業(yè)負(fù)債比例高對企業(yè)生存發(fā)展來說并不是好事。國企固定資產(chǎn)貸款比重比私企高一倍，意味著企業(yè)還貸壓力也大一倍，直接影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。但是，在流動(dòng)性嚴(yán)重過剩情況下，即使國企貸款多了，也不是造成私企貸款少的原因。　　

至于不少人質(zhì)疑2009年中央4萬億刺激經(jīng)濟(jì)資金私企沒有撥付給私企，只能顯示出提出質(zhì)疑的人完全不了解企業(yè)資金來源渠道。2008年中央作出追加4萬億投資，主要是財(cái)政出錢。這些錢從渠道上說只能撥付給國有部門而不能直接撥付給非公有制部門。這部分資金的大部分是原來國家計(jì)劃項(xiàng)目提前撥付、提前完成用的，因?yàn)槎潭處讉€(gè)月不可能作出萬億級的投資規(guī)劃。但是，這部分主要用于基本建設(shè)的資金中相當(dāng)一部分會(huì)間接流向非公有制企業(yè)。因?yàn)轫?xiàng)目中無論原材料、設(shè)備還是施工都會(huì)牽涉到非公有制企業(yè)。　　

那么是不是央企壟斷部分高盈利行業(yè)，使得私企無法賺足夠的錢，影響了私企發(fā)展了呢？　　

一個(gè)行業(yè)盈利水平高低不能簡單從銷售利潤率和利潤總額中看，核心指標(biāo)是投資回報(bào)，也就是所有者權(quán)益利潤率。也就是投資了多少錢，賺了多少錢。由于國企尤其是央企占據(jù)的行業(yè)屬于重工業(yè)和交通等基礎(chǔ)行業(yè)。雖然利潤總額很高，銷售利潤率也很高，但由于投資額巨大，投資報(bào)酬并不突出。　　

2007年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均所有者權(quán)益利潤率18.1%。其中國有及國有控股企業(yè)為15.7%，外企為18.3%，私企達(dá)到22.8%。外企和私企的所有者權(quán)益利潤率比國企分別高出16.6%和45.2%。因此，工業(yè)總體來講，是私企和外企投資回報(bào)高于國企而不是相反。[6]　　

那么，國企投資回報(bào)率低，是不是在競爭行業(yè)中經(jīng)營不好，主要但在壟斷行業(yè)中依然很高呢？　　

顯然也不對。2007年，國企控制的石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)投資回報(bào)率只有5.3%；電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)為8.9%，水生產(chǎn)供應(yīng)1.7%。而私企和外企占主導(dǎo)的醫(yī)藥行業(yè)為16.5%；服裝鞋帽為18.4%；皮毛羽制品為22.3%，農(nóng)副產(chǎn)品加工為23.5%，食品行業(yè)為18.9%。煙草行業(yè)確實(shí)利潤不低，但其所有者權(quán)益收益率無非達(dá)到21.4%，尚達(dá)不到私企平均投資回報(bào)率（煙草稅收是其利潤的3.3倍）。[7]　　

最典型的是房地產(chǎn)行業(yè)，全國人民都知道，目前房地產(chǎn)業(yè)才是真正的暴利行業(yè)。但國企只占房地產(chǎn)企業(yè)企業(yè)數(shù)的5.8%，資本規(guī)模的10.1%。[8]　　

一些看起來利潤微薄的行業(yè)投資回報(bào)并不低。比如批發(fā)零售行業(yè)2007年所有者權(quán)益利潤率高達(dá)59.1%，投資1元錢一年要賺5毛9！而這些行業(yè)中，私企和外企是占主導(dǎo)的。　　

當(dāng)前很多學(xué)者和媒體不引述統(tǒng)計(jì)數(shù)字，完全憑感覺說話的風(fēng)氣是很壞的。這種做法錯(cuò)誤引導(dǎo)公眾認(rèn)識，對中央決策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)安定都不利。　　

同時(shí)，我們還必須從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度看待目前所謂“壟斷”。　　

從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度說，一些行業(yè)處于壟斷狀態(tài)的社會(huì)效益更高，于是趨向于壟斷，因此被稱為“壟斷性行業(yè)”。設(shè)想一個(gè)居民小區(qū)有8家電信公司，10家自來水公司，5家電力公司進(jìn)來布線會(huì)混亂到什么程度。目前一些小區(qū)已經(jīng)是中國電信、鐵通、網(wǎng)通都進(jìn)去布線，資源浪費(fèi)已經(jīng)很大。同時(shí)，這些行業(yè)資本量非常大，如鐵路、航空、電力等都是萬億級投資，我國私人資本尚無力涉及。實(shí)際上各國在這些行業(yè)中要么也是國有壟斷，要么處于私人寡頭壟斷狀態(tài)。美國和整個(gè)歐盟只有各一家飛機(jī)制造廠，美國鐵路客運(yùn)也只有一家公司，三家汽車制造廠，金融危機(jī)后，西方大部分國家的金融實(shí)際是國家控股的。而且金融、通訊等關(guān)系國家安全的行業(yè)。因此，這些行業(yè)要么國家壟斷，要么私人或外國人壟斷。讓國有企業(yè)退出，只能是私有企業(yè)進(jìn)來壟斷。甚至更大可能是外企壟斷。用“壟斷”來指責(zé)國有企業(yè)顯然醉翁之意不在酒。　　

值得注意的是，現(xiàn)在說到所謂“國進(jìn)民退”時(shí)大家都在裝糊涂。無論專家、媒體還是兩會(huì)代表，無論國務(wù)院還是發(fā)改委，都不從法律角度論證所謂“國進(jìn)民退”問題。“只要國有企業(yè)擴(kuò)大了，在某些行業(yè)份額擴(kuò)張了就是錯(cuò)誤的”成為目前不加質(zhì)疑的論證前提。　　

但憲法第六條寫的清清楚楚：中華人民共和國的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制，即全民所有制和勞動(dòng)群眾集體所有制。”。第七條說“國有經(jīng)濟(jì)，即社會(huì)主義全民所有制經(jīng)濟(jì)，是國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量。國家保障國有經(jīng)濟(jì)的鞏固和發(fā)展。”公有制經(jīng)濟(jì)是我國經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)和主導(dǎo)力量，憲法文字對此一點(diǎn)沒有含混的地方。即使可以從第六條中“國家在社會(huì)主義初級階段，堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度”一段得出“多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”的意思，但這句話絲毫沒有可能概括出“只能國退民進(jìn)不能國進(jìn)民退”的意思，因?yàn)榈诹鶙l指出的方向是：“社會(huì)主義公有制消滅人剝削人的制度，實(shí)行各盡所能、按勞分配的原則”。也就是說，公有制經(jīng)濟(jì)鞏固、發(fā)展、壯大是符合憲法要求的。出現(xiàn)國進(jìn)民退（按憲法應(yīng)該叫“公進(jìn)私退”）是正常的，也是憲法要求的。　　

人們可以因?yàn)橛^點(diǎn)不同立場不同對某一問題進(jìn)行爭論，可以依據(jù)不同理論進(jìn)行說明。但憲法是一切解釋的終極裁判，憲法條文是說明該做什么和不能做什么的最終依據(jù)。尤其讓人詫異的是，兩會(huì)代表的基本職責(zé)是“監(jiān)督政府是否按照憲法辦事”。對政府違憲的行為進(jìn)行批評，對政府護(hù)憲的行為進(jìn)行肯定。但大量代表竟然在兩會(huì)上不假思索地對政府按照憲法辦事的行為進(jìn)行批評。而政府官員竟然像小媳婦似地吞吞吐吐，唯唯諾諾，只是忙著解釋“數(shù)據(jù)不支持國進(jìn)民退的說法”。甚至還說出“‘國進(jìn)民退’問題引發(fā)討論，有很重要的警示意義” [9]這樣明顯違憲的話。公有制資產(chǎn)的大管家遇見這種情況只會(huì)委屈的說：“為什么國企搞不好你們罵我，現(xiàn)在國企搞好了你們還罵？”竟然不會(huì)去引用憲法第七條：國家保障國有經(jīng)濟(jì)的鞏固和發(fā)展。　　

文革結(jié)束后有一句常用的描述文革的話：“這時(shí)期政治空氣不正常……”。什么叫政治空氣不正常？就是沒有人把黨章條文和憲法條文作為議論和辯論的大前提。現(xiàn)在就該檢討一下當(dāng)前是否存在這個(gè)現(xiàn)象。　　

是外企在擠壓私企的市場，侵占私企的資源　　

如果國企沒有成為私企發(fā)展的障礙，不是擠占私企市場和資源的主要因素，沒有限制私企投資空間，那么是主要是誰在做這些事情呢？實(shí)際上所有人都清楚，是境外資本。　　

在私企和外企都在經(jīng)營的各個(gè)行業(yè)中，外企（包括統(tǒng)計(jì)外商投資和港澳臺商投資）是擠壓私企經(jīng)營空間的主要力量。下面是2007年制造業(yè)三部分分別完成的增加值。　　

表一   2007年國企、外企、私企制造業(yè)各行業(yè)增加值比重　　

從表一數(shù)據(jù)可以看出，外商在制造業(yè)很多分支行業(yè)中占支配地位。多數(shù)競爭性行業(yè)中，國企所占份額往往不足10%，而外資企業(yè)要么比私企份額高，要么外資與私企比重都很接近。顯然，行業(yè)內(nèi)競爭主要是外資和私企在進(jìn)行。即使在所謂國企占優(yōu)勢行業(yè)中，剩余部分中的大部分還是外企比私企份額大。也就意味著即使國企退出，占領(lǐng)這些行業(yè)的也不見得就是私企。　　

外企與私企競爭的行業(yè)主要是輕工業(yè)、化工醫(yī)藥和機(jī)械電子。這些行業(yè)中品牌的作用非常大。由于外企產(chǎn)品多數(shù)是老品牌或本來就知名品牌，很多行業(yè)中私企主要是為外企做加工，主要利潤是外企拿走的，因此外企的競爭力要高與私企。　　

在大多數(shù)競爭性行業(yè)中，即使私企增加值份額大于外企，但龍頭企業(yè)往往是外企的。市場競爭的趨勢是趨于壟斷，龍頭行業(yè)的份額從一般發(fā)展情況看總是越來越大。根據(jù)高粱在《外資在華并購與國家經(jīng)濟(jì)安全形勢》[10]一文中研究：　　

全國4大年產(chǎn)8萬噸以上的洗衣粉企業(yè)中3家是外資。國內(nèi)十大民用洗滌劑品牌基本消失。美國寶潔系品牌占有60％以上的國內(nèi)市場。在化妝品領(lǐng)域，130多家外企占有40％銷售額和80％以上的利潤(2005）。　　

13家最大的醫(yī)藥企業(yè)大多被外商控股。　　

國內(nèi)原有9大碳酸型飲料公司已有7家被可口可樂、百事可樂收編，外資飲料已經(jīng)占領(lǐng)我國飲料市場70％以上的份額。　　

至2006年，60多家大中型啤酒企業(yè)已全部引進(jìn)外資或與外商辦合資企業(yè)。全球知名啤酒商SAB、AB、英博、嘉士伯等已占領(lǐng)中國50％以上市場份額。美國已成為青啤大股東，并控股武漢中德、武漢百威、哈爾濱等啤酒公司，威脅國內(nèi)最大啤酒商燕京。　　

肉制品：高盛已擁有國內(nèi)第一雙匯，同時(shí)持有雨潤集團(tuán)13％股權(quán)，占行業(yè)主導(dǎo)地位。　　

小五金：我國最大的生產(chǎn)壓力鍋企業(yè)蘇泊爾已被法國SEB收購。　　

干電池：中國第一、世界第五大堿性電池生產(chǎn)商南孚電池，外資控股72％。　　

感光材料：1998柯達(dá)與中國政府訂“全行業(yè)收購協(xié)議”，柯達(dá)并購除樂凱的6家國內(nèi)感光材料廠。2003年柯達(dá)最終收購樂凱20％股份，柯達(dá)占領(lǐng)中國膠卷市場50％以上。　　

自行車：原15大品牌被外商控股8家，現(xiàn)合資整車廠50多家，產(chǎn)量占全國2/3。　　

電梯：最大的五家均為外商控股，占全國產(chǎn)量80％以上。　　

玻璃：前5大龍頭企業(yè)全部被外商參股后并購　　

水泥：中國前5大水泥企業(yè)，除浙江三獅外，其他4家均不同程度外資持（控）股。　　

橡膠：1993年以來，國家定點(diǎn)重點(diǎn)輪胎（年產(chǎn)100萬套以上）企業(yè)陸續(xù)被外資控股。外商控股企業(yè)產(chǎn)能占全國2/3以上。　　

在裝備行業(yè)中，包括軸承、電機(jī)、工程機(jī)械、工業(yè)鍋爐、變壓器、農(nóng)機(jī)、低壓電器等外商也占據(jù)很多龍頭企業(yè)。　　

據(jù)商務(wù)部《 2004跨國公司在中國報(bào)告》，在輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)中，跨國公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品己占據(jù)國內(nèi)1/3以上的市場份額。目前，中國每個(gè)已開放產(chǎn)業(yè)的前5名都由外資公司控制，在中國28個(gè)主要產(chǎn)業(yè)中，外資在21個(gè)產(chǎn)業(yè)中擁有控制權(quán)。　　

外資在多數(shù)競爭性行業(yè)中占據(jù)龍頭地位，并多數(shù)占據(jù)三分之一以上的份額，這才是私企面臨的國內(nèi)市場和資源約束問題的關(guān)鍵。　　

尤其嚴(yán)重的是，中國大型超市的80%是外資企業(yè)[11]。零售行業(yè)是商品的最終出口，大型超市由外商控制，對外國品牌的商品往往不收所謂“站位費(fèi)”等費(fèi)用，但對中國品牌就加收這些名目。而且外國品牌往往擺在明顯位置。很多中國品牌生產(chǎn)者都在抱怨這些問題。[12]出口終端的競爭，基本是外企和外國品牌與私企和中國品牌在廝殺。　　

從商業(yè)發(fā)展歷史看，一個(gè)大型超市開門，周邊半徑　2公里　內(nèi)的小商店很難存活。80%大型超市是外資，對中國私營小商業(yè)沖擊是致命的。據(jù)“中國寧波網(wǎng)”報(bào)道：“據(jù)工商部門最新統(tǒng)計(jì)，在剛過去的2009年，在我市內(nèi)資企業(yè)注(吊)銷企業(yè)同比減少的情況下，注(吊)銷個(gè)體工商戶43994戶，同比增長了3.9%。而在其中被注銷的28000多個(gè)體戶中(被吊銷個(gè)體戶暫無法分行業(yè)分類統(tǒng)計(jì))，零售業(yè)就占到了16000多家，所占比例達(dá)到了58%——這一比例較2008年又增加了2個(gè)多百分點(diǎn)。”究其原因，記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)主要與麥德龍等國外大型超市不斷開張有關(guān)。[13]超市是商業(yè)業(yè)態(tài)發(fā)展的方向，外企大型超市占據(jù)龍頭老大并占有絕對份額，對主要是私企的零售業(yè)來說意味著災(zāi)難。　　

最讓人擔(dān)憂的是，各地以引進(jìn)世界500強(qiáng)超市的興趣不減。在各地媒體“世界500強(qiáng)企業(yè)進(jìn)軍開封 大潤發(fā)大型綜合超市落戶鼓樓區(qū)”、“世界500強(qiáng)企業(yè)韓國樂天超市簽約落戶天津北辰區(qū)”、“世界500強(qiáng)家樂福‘入住’合肥”……的歡呼聲中，中國新型零售業(yè)體系可能最終將被外資瓜分。　　

外企占據(jù)各行業(yè)龍頭的路徑，大多數(shù)是上世紀(jì)九十年代后期開始的“國退民進(jìn)”和企業(yè)改制中通過收購國企完成的。從龍頭行業(yè)看，九十年代末以來并沒有“國退民進(jìn)”，而是“國退外進(jìn)”。由于外資擁有雄厚資本（其中相當(dāng)部分是有金融企業(yè)出面先收購然后轉(zhuǎn)給實(shí)業(yè)公司的，如雙匯、南孚電池），繼續(xù)嚷嚷國企從所謂壟斷性行業(yè)中退出，結(jié)局無無非是再刮一次“國退外進(jìn)”風(fēng)潮而已。　　

其實(shí)，如果真的愿意深入企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，大部分私企老板感到的競爭壓力首先來自外資、外企和外國品牌，其次是部分官員利用權(quán)力創(chuàng)辦的私企，抱怨國企占據(jù)市場和資源擠壓他們生存的情況很少。無論從數(shù)據(jù)看還是從企業(yè)實(shí)際感受看，都說明國外資本是中國私企最主要的競爭者。一些人批判“國進(jìn)民退” 看起來是在為中國私企說話，但由于掩蓋了基本事實(shí)，其實(shí)是在為外企說話。　　

吸引外商投資和兩頭在外的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已經(jīng)不可持續(xù)　　

“一般認(rèn)為，外資在國家產(chǎn)業(yè)中的份額超過20％即為安全警戒線，即使扣除港澳臺資本，外資在工業(yè)中的份額也達(dá)到了這一水平。”[14] 隨著國外跨國公司和金融集團(tuán)在全球布局的變化，中國國家經(jīng)濟(jì)安全和國內(nèi)公私企業(yè)都面臨嚴(yán)重威脅。　　

上世紀(jì)九十年代初，西方產(chǎn)業(yè)資本開始向新興市場國家大規(guī)模轉(zhuǎn)移。開始的形式主要是在境外直接建廠生產(chǎn)。但到新世紀(jì)初，外商投資開始轉(zhuǎn)向?qū)π屡d市場國家的原有龍頭企業(yè)的并購。（見表二）這不僅表現(xiàn)在東南亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期對韓國和東南亞國家大型企業(yè)的收購，更主要的是對中國大型國有企業(yè)和大型民企的收購中。　　

表二 1995-2005外商在華直接投資中并購資金比例[15]　　

　高粱　先生在《外資在華并購與國家經(jīng)濟(jì)安全形勢》中說：“目前“三資”企業(yè)中，港澳臺企業(yè)占資產(chǎn)存量的1/3，F(xiàn)DI結(jié)構(gòu)明顯出現(xiàn)大型化趨勢，世界500強(qiáng)中幾乎全部到中國投資。外商投資領(lǐng)域，從傳統(tǒng)的輕紡產(chǎn)業(yè)，向工業(yè)上游產(chǎn)業(yè)延伸，以及高端服務(wù)業(yè)和壟斷公用事業(yè)，如商貿(mào)、金融、法律和管理咨詢業(yè)、乃至教育傳媒等意識形態(tài)領(lǐng)域。在制造業(yè)中，從組裝加工環(huán)節(jié)向整機(jī)、研發(fā)等上游延伸，從單個(gè)產(chǎn)品向行業(yè)的系統(tǒng)產(chǎn)品延伸。投入規(guī)模動(dòng)輒幾千萬、上億美元……業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，近年來約70％的外資并購為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)并購，即全球布點(diǎn)性質(zhì)的長期投資。他們充分調(diào)研論證行動(dòng)計(jì)劃。選擇并購對象，依仗雄厚資金、資源和活動(dòng)能量，高薪雇用華裔人才，大力高層公關(guān)，瞄準(zhǔn)行業(yè)骨干或領(lǐng)軍企業(yè)，實(shí)施并購計(jì)劃，以占據(jù)市場主動(dòng)地位。從部分到全體，步步緊逼，打壓、削弱或兼并競爭對手，全行業(yè)統(tǒng)吃。這類并購的直接后果，就是中方失去對行業(yè)龍頭企業(yè)的控制權(quán)，甚至導(dǎo)致外資壟斷。其后果，就是跨國公司在中國土地上實(shí)現(xiàn)對中國經(jīng)濟(jì)的控制，中國工業(yè)納入其全球分工體系—鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈低端。”[16]　　

任何一個(gè)行業(yè)，企業(yè)競爭力由多方面構(gòu)成，其中資本雄厚程度、技術(shù)先進(jìn)程度、品牌知名度、管理水平方面，國外企業(yè)本來就占有優(yōu)勢。短期內(nèi)中國企業(yè)，尤其是私營企業(yè)難以取代這種優(yōu)勢。競爭力還來市場壟斷程度，銷售布局和網(wǎng)絡(luò)水平。外資通過前些年大量并購國企，基本實(shí)現(xiàn)了在各個(gè)行業(yè)占據(jù)龍頭企業(yè)和較大份額，并通過兼并收購輕松完成了銷售布局。加上他們在大型超市方面的壟斷，使外企也處于有利局面。同時(shí)，政策環(huán)境也是企業(yè)發(fā)展的重要因素。這些年來，各地政府從是錢都要轉(zhuǎn)變?yōu)闋幭嘁M(jìn)“世界500強(qiáng)”企業(yè)，并以此為政績和榮耀，恰好與跨國公司并購中國公私企業(yè)形成呼應(yīng)。多數(shù)民營企業(yè)在政策優(yōu)惠方面難以與之抗衡。　　

形成目前外資對私企形成巨大壓力的過程大致是：原來在行業(yè)中占據(jù)龍頭地位并在市場化后擁有龐大銷售網(wǎng)絡(luò)的國有企業(yè)，在九十年代因國企改革、改制政策風(fēng)潮逐步退出。由于外企資本雄厚，技術(shù)先進(jìn)，主要是各部門和地方政府給予特別的優(yōu)惠政策，使他們輕松取代了國企在這些行業(yè)中的優(yōu)勢地位。外企本來的管理水平就高，資本又雄厚，所以對私企形成比原來國企更加強(qiáng)大的壓力，造成目前私企只能在行業(yè)的低端領(lǐng)域發(fā)展的局面。而且，中國私企老板本來就沒什么民族經(jīng)濟(jì)的概念，很多抱著“企業(yè)要當(dāng)兒子養(yǎng)當(dāng)豬賣”的信念。競爭一激烈，干脆賣給外企。因此，外企今后在各行業(yè)中競爭優(yōu)勢會(huì)越來越強(qiáng)。　　

二戰(zhàn)后選擇對外開放的新興市場國家有兩種外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。一種是進(jìn)口替代，一種是兩頭在外。　　

進(jìn)口替代模式典型如韓國，開始從輕工產(chǎn)品，然后從機(jī)電產(chǎn)品開放國外商品和技術(shù)裝備進(jìn)入國內(nèi)市場。國內(nèi)企業(yè)在進(jìn)口產(chǎn)品壓力下通過模仿、引進(jìn)、創(chuàng)新等方式逐步追趕。以此加快工業(yè)化速度。　　

兩頭在外模式典型是中國，放開讓外資進(jìn)來投資和并購。原材料和半成品在外，市場在外，加工組裝在內(nèi)并以此加快工業(yè)化速度。　　

比較起來，進(jìn)口替代相對難度大，痛苦期長，速度慢。兩頭在外難度小，基本沒痛苦，速度也快。　　

進(jìn)口替代開始進(jìn)來的是商品和技術(shù)設(shè)備，直接沖擊國內(nèi)市場并打破原有格局，對內(nèi)資企業(yè)沖擊很大，大量企業(yè)因此就關(guān)門了。如果國家不集中財(cái)力保護(hù)和支持部分企業(yè)迅速完成產(chǎn)品和技術(shù)替代的產(chǎn)業(yè)政策，很容易使內(nèi)資企業(yè)逐步凋敝并淪為西方的產(chǎn)品外銷市場。阿根廷、巴西和墨西哥等國家最后就是這樣的結(jié)局。　　

而兩頭在外的開放模式是以優(yōu)惠政策直接吸引外商投資產(chǎn)業(yè)，兩頭在外意味著外資企業(yè)產(chǎn)品多數(shù)是外銷，對國內(nèi)市場的沖擊較輕。而對很多政府官員來講，外資收購國企使他們擺脫年復(fù)一年的“國企改革”任務(wù)，還能給財(cái)政帶來不小收入，不僅沒有痛苦，還會(huì)有樂趣和便宜。選擇兩頭在外的開放模式是中國九十年代以來經(jīng)濟(jì)高速增長、社會(huì)摩擦較低的一個(gè)重要政策因素。　　

但兩頭在外與進(jìn)口替代相比，對形成和壯大民族產(chǎn)業(yè)的能力和自主技術(shù)研發(fā)能力就顯得弱。韓國通過明確的產(chǎn)業(yè)傾斜政策，很快在汽車、造船、電子等行業(yè)形成競爭優(yōu)勢。對比看，中國汽車、機(jī)車、民用航空等交通設(shè)備制造，電子計(jì)算機(jī)和很多行業(yè)卻逐步喪失了自主研發(fā)能力。形成前面描繪的，多數(shù)行業(yè)的龍頭企業(yè)是外企的局面。進(jìn)口替代給本國企業(yè)以技術(shù)進(jìn)步的巨大壓力，工藝技術(shù)上不去，企業(yè)就垮臺。兩頭在外給企業(yè)提供了通過合資提升技術(shù)等級的空間，企業(yè)就失去自主技術(shù)研發(fā)的動(dòng)力。久而久之，企業(yè)不僅缺少對核心技術(shù)的研發(fā)興趣，甚至失去了基本研發(fā)隊(duì)伍。雖然目前國家極力要求企業(yè)搞自主創(chuàng)新，但多數(shù)所謂“自主知識產(chǎn)權(quán)”，無非是中國企業(yè)出錢，外國二流研究機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)，最終產(chǎn)權(quán)歸中國企業(yè)的把戲。“產(chǎn)權(quán)”是中國的，“知識”還是外國的。[17]　　

黨中央最近將“加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”作為新時(shí)期經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是黨的十七大提出的科學(xué)發(fā)展觀的必然歸宿。科學(xué)發(fā)展觀的核心是“可持續(xù)發(fā)展”，提出轉(zhuǎn)變發(fā)展方式就意味著現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式存在“不可持續(xù)”的弱點(diǎn)。可以說，兩頭在外的經(jīng)濟(jì)對外開放模式發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)成為損害中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的病因。　　

西方國家進(jìn)入虛擬經(jīng)濟(jì)階段后，產(chǎn)業(yè)資本開始向新興市場國家大量轉(zhuǎn)移，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)空洞化，世界貿(mào)易總額從八十年代的5%左右的年增長，擴(kuò)大到九十年代中后期年均8%的增長，繼而在新世紀(jì)達(dá)到兩位數(shù)的增長。這為大力引進(jìn)外資，市場在外的開放模式提供了充裕的發(fā)展空間。　　

吸引外資、市場在外的發(fā)展方式需要兩個(gè)必要條件。一是必須長期保持較低的勞動(dòng)者報(bào)酬，二是必須長期保持較低的居民消費(fèi)水平。因?yàn)橹袊芪赓Y的條件主要是低廉的勞動(dòng)成本，如果不能保持低于其他新興市場國家的勞動(dòng)成本，外資就會(huì)轉(zhuǎn)移。而只有壓低居民消費(fèi)才能為“凈出口”提供余地。實(shí)際上，中國九十年代中期以來無論勞動(dòng)者報(bào)酬占收入法GDP還是居民消費(fèi)占支出法GDP的比重一直在持續(xù)下降。（見表三）　　

到2007年，我國勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP比重只有39.7%。由于2009年經(jīng)濟(jì)主要是投資拉動(dòng)，這一數(shù)字應(yīng)該只有37%左右。而歐盟勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP比重為48%，日本為52%。2007年我國居民消費(fèi)下降到35.4%，只相當(dāng)于新興市場國家的65%，發(fā)達(dá)國家的58%，美國的一半。[18]也就是說，數(shù)據(jù)支持保持低勞動(dòng)價(jià)格和壓低居民消費(fèi)水平是保障兩頭在外發(fā)展模式必要條件的說法。　　

控制論將所有事物分為兩種系統(tǒng)運(yùn)行方式，一種是負(fù)反饋系統(tǒng)，一種是正反饋系統(tǒng)。負(fù)反饋系統(tǒng)中，導(dǎo)致曲線上升的因素會(huì)使導(dǎo)致曲線下降的因素強(qiáng)化，最終形成周期性波動(dòng)。正反饋系統(tǒng)導(dǎo)致曲線上升的因素會(huì)“自激”為促使曲線上升的因素，使曲線呈指數(shù)上升并最終崩潰。　　

最近十幾年中，我國居民消費(fèi)和勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP比重持續(xù)下降，而且降幅越來越大（見表三）。尤其是農(nóng)民家庭人均純收入與城鎮(zhèn)居民收入之比持續(xù)下降，看不出逆轉(zhuǎn)趨勢。這些曲線都顯示出“正反饋”特性，發(fā)展下去將造成社會(huì)矛盾越來越突出，社會(huì)摩擦越來越嚴(yán)重，明顯具備“不可持續(xù)性”特征。　　

尤其是情況在2008年發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。美國依賴“印錢”、借錢過日子的發(fā)展方式顯然也具備“不可持續(xù)性”特征，終于引發(fā)了世界金融危機(jī)。世界貿(mào)易額從2008年第四季度同比下降，2009年繼續(xù)下降9%。世界貿(mào)易在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)不會(huì)再恢復(fù)到兩位數(shù)的增長，貿(mào)易壁壘將加劇。這也意味著，中國兩頭在外的發(fā)展方式同樣具備了“不可持續(xù)性”特征。這是中央及時(shí)提出“加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”的根本原因。　　

我們必須注意到，支撐兩頭在外發(fā)展方式的兩個(gè)條件——過低的勞動(dòng)者報(bào)酬和過低的居民消費(fèi)水平——卻成為以內(nèi)需為主的發(fā)展方式的嚴(yán)重障礙。要提高內(nèi)需尤其是居民消費(fèi)需求，關(guān)鍵在于大幅提高勞動(dòng)者報(bào)酬和居民消費(fèi)占GDP中的比重。做不到這一點(diǎn)，發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的任務(wù)就不能實(shí)現(xiàn)。　　

提高居民消費(fèi)水平，首先要提高勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比重。也就是說，必須大幅提高勞動(dòng)者在一次分配中的比例。到2009年，中國在一次分配中資本收益遠(yuǎn)大于勞動(dòng)者報(bào)酬，社會(huì)財(cái)富分配方式與低基尼系數(shù)的西方國家相比更接近“按資分配”（見表四）　　

那么，提高勞動(dòng)者報(bào)酬的途徑是什么呢？是不是降低國企職工工資福利水平這條路呢？顯然不是，這樣做是南轅北轍。現(xiàn)在國有單位職工工資加福利水平大約是私企和外企職工的兩倍。現(xiàn)在城鎮(zhèn)中國家單位就業(yè)總計(jì)約7000萬，占全部城鎮(zhèn)就業(yè)28500萬的25%。另外75%是集體、個(gè)體、私企和外企單位就業(yè)。[19]如果將國有單位工資福利水平降低到其他經(jīng)濟(jì)成分水平，結(jié)果是什么呢？結(jié)果是勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP比重會(huì)下降到30%，再下降20%！顯然，只有降低非公有制企業(yè)資本收益，提高這些單位職工的工資福利才能提高勞動(dòng)者報(bào)酬的份額。真想不通為什么這么簡單的道理怎么上上下下都理不清呢？　　

提高居民消費(fèi)水平的另一條途徑是加大社會(huì)財(cái)富二次分配調(diào)控力度。目前，我國財(cái)政收入占GDP比重約為20%，福利支出占中央財(cái)政支出比重約為10%。低基尼系數(shù)國家多數(shù)在40%上下，福利支出占中央財(cái)政支出比重約為40-50%。[20]因此，低基尼系數(shù)國家政府二次分配的力度達(dá)到GDP的15-18%，而中國只有1%。中國要提高二次分配調(diào)控力度，必須大幅提高財(cái)政收入占GDP比重。　　

如果提高財(cái)政收入占GDP比重并加大再分配力度的著力點(diǎn)在哪里呢？是不是著力點(diǎn)在國企呢？　　

2007年，國企及國有控股工業(yè)企業(yè)百元銷售完稅率（含營業(yè)稅及附加）為7.5%，私企為3.7%，外企只有2.9%。國企完稅率分別為私企和外企的2.03倍和2.57倍。因此，提高政府分配調(diào)整力度的著力點(diǎn)應(yīng)該是私企和外企，尤其是外企。2007年私營工業(yè)企業(yè)各項(xiàng)稅收完成8409億，如果達(dá)到國企完稅率，就增加8661億稅收。同年外商工業(yè)企業(yè)完稅11198億，如果達(dá)到國企完稅率，就增加17581億。總計(jì)可增加2.62萬億稅收，使當(dāng)年稅收增加58%，財(cái)政收入達(dá)到7.76萬億，占GDP份額上升為30.8%，接近低基尼系數(shù)國家水平。　　

最近，中央根據(jù)國內(nèi)外新形勢、新特點(diǎn)，及時(shí)將“加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”作為我國經(jīng)濟(jì)工作新時(shí)期的核心理論，成為繼“改革開放”后指導(dǎo)全國人民實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化建設(shè)的綱領(lǐng)性口號。[21] 為完成這個(gè)偉大的任務(wù)，目前經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)不僅不能是開放壟斷行業(yè)，繼續(xù)國退民進(jìn)。而是大幅提高非公有制單位職工工資福利水平，大幅提高非公有制企業(yè)的完稅率，加大國民財(cái)富再分配力度，使普通勞動(dòng)者消費(fèi)能力大幅提升。同時(shí)，制定促進(jìn)民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)內(nèi)資企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，加快產(chǎn)業(yè)升級并形成有競爭力的企業(yè)。最終完成兩頭在外為主轉(zhuǎn)變?yōu)閮深^在內(nèi)為主的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。　　

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