今天媒體發(fā)布了WTO裁定“稀土案”中國敗訴的消息，這再次暴露了WTO作為發(fā)達工業(yè)國御用工具的本質(zhì)，凸顯了WTO、美國、歐盟和日本在中國稀土問題上的強盜邏輯。近兩年來，筆者觀察到，在調(diào)解國際貿(mào)易爭端上，WTO實際上已經(jīng)不起作用，美國、歐盟對中國光伏產(chǎn)業(yè)的“雙反”、巴西對中國制成品征收高關(guān)稅等都說明誰愿實施保護主義就實施，WTO實際上已經(jīng)失效。因此，中國不用理睬WTO的裁定，想怎么做就怎么做。筆者認為，實施出口配額是遠遠不夠的，我還是堅持三年前在下面這篇舊文等文章中的觀點：完全禁止稀土出口，把資源行業(yè)(包括稀土)的外資企業(yè)全部國有化，對稀土等出口行業(yè)征收禁止性的資源租金稅和環(huán)境污染稅。

　　中國早就該反思自己作為自由貿(mào)易捍衛(wèi)者的可笑角色。歷史上，歷來就是發(fā)達國家維護自由貿(mào)易，落后國家強調(diào)保護主義，中國這種角色的顛倒源自于錯誤的“進口高端產(chǎn)品、出口低端產(chǎn)品”的發(fā)展戰(zhàn)略。與稀土出口一樣，我國大量低端制成品的出口也是“壞的貿(mào)易”，這是追求單一低端制成品經(jīng)營造成的惡果，我國捍衛(wèi)自由貿(mào)易，實際上捍衛(wèi)的就是這種可悲的國際分工地位，捍衛(wèi)的是通過貿(mào)易順差大量地向發(fā)達國家輸送財富的發(fā)展道路。長期以來，我國政府和學者們對此不察，對自由貿(mào)易執(zhí)迷不悟，任由其他國家對中國實施貿(mào)易保護，而自己卻不保護自己的高端產(chǎn)業(yè)，以致于核心技術(shù)永無突破之日。筆者曾提出取消出口退稅等一系列措施，目的就在于調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，為中國高端產(chǎn)業(yè)的投資保護和貿(mào)易保護創(chuàng)造條件。我國加入WTO是在新自由主義支配下做出的決策，我國應該借此WTO裁定“稀土案”中國敗訴的機會對我國加入WTO對國民經(jīng)濟造成的危害進行政策辯論。

　　附錄：

　　中國稀土問題的經(jīng)濟史透視與演化經(jīng)濟學分析

　　本文原載《北京大學學報》(社會科學版)2011年第4期，新華文摘2011年第22期全文轉(zhuǎn)載;《高校文科學報文摘》2011年摘要轉(zhuǎn)載。

　　摘要：本文以稀土資源為例，基于經(jīng)濟史和演化經(jīng)濟學的視角對我國自然資源出口及相關(guān)政策進行了深入反思。重要自然資源在發(fā)達國家的經(jīng)濟崛起過程中曾發(fā)揮了關(guān)鍵性作用，他們都采取了“進口原材料并出口制成品”的工業(yè)化戰(zhàn)略。相反，出口初級資源不僅無法致富，甚至會導致國家的衰落。發(fā)達國家嚴格限制自然資源出口的目的，是為了將其投入到構(gòu)成國家富裕之基礎的附加值高和創(chuàng)新機會窗口大的高端產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)中?？缭绞桨l(fā)展的機會窗口來自于新的技術(shù)經(jīng)濟范式，在以解決資源和能源問題為核心的第六次技術(shù)革命中，豐富的稀有金屬資源將為我國抓住新的機會窗口提供難得的機遇。但是，我國當前稀土等稀有金屬資源的利用與發(fā)展模式存在嚴重的弊端，亟待做出重大戰(zhàn)略調(diào)整，本文為此提出了相應的政策建議。

　　關(guān)鍵詞：稀土;自然資源;高質(zhì)量生產(chǎn)活動;新技術(shù)革命;資源戰(zhàn)略

　　一、引言

　　自2010年初我國政府實施稀土儲備計劃和出口限制政策以來，國際稀土價格已經(jīng)出現(xiàn)了大幅度上漲。[①]這一方面讓美、日、歐等稀土消費大國怨聲載道，并高調(diào)渲染“中國對西方發(fā)動稀土戰(zhàn)爭”;另一方面，一些針對中國稀土政策的行動業(yè)已廣泛展開，如近期美國宣稱要重新啟動國內(nèi)稀土開采活動并積極尋找替代供應的來源，日本則在指責中國“資源武器化”的同時，還頻繁對印度、越南、蒙古等“有土”國家展開外交攻勢[②]，歐盟也搬出WTO規(guī)則對中國稀土政策施壓……在我國稀土問題上，某些西方國家展開了緊鑼密鼓的活動。

　　西方國家在中國稀土問題上的“神經(jīng)過敏”表明，目前我國的稀土政策著實打到了某些國家的痛處。然而好景不長，最近據(jù)國外媒體透露，世界貿(mào)易組織初步裁決中國對9種原材料的出口限制違反了WTO規(guī)則。雖然該案不涉及稀土，但卻很可能是西方國家的一次“投石問路”。在這次試探得到WTO的首肯之后，西方國家的下一個目標很可能將鎖定中國稀土。[③]這意味著，目前我國對稀土等原材料的限制政策將可能面臨嚴峻挑戰(zhàn)。

　　事實上，即便我國已經(jīng)有所行動，但在目前的經(jīng)濟和政策環(huán)境下，稀土等稀有金屬作為戰(zhàn)略資源的重要作用基本上是發(fā)揮不出來的。既然如此，為何西方國家還要在我國稀土問題上如此小題大做呢?以下是筆者援引某位中國專家的話：“(稀土)全球一年只需要12萬噸，這是非常小的用量，其中還有很多是被有戰(zhàn)略遠見的國家儲備起來的。……真正需要(稀土)的那些應用強國早就以低價大量儲備了中國的稀土，所以現(xiàn)在中國對稀土的調(diào)控根本不會威脅到它們。它們大肆炒作，其實是想讓中國繼續(xù)以不合理的廉價供給他們稀土，同時消耗中國具有獨特優(yōu)勢的戰(zhàn)略資源，……這正是幾個稀土進口大國與中國較量的手法。”[④]

　　筆者認為，上面的這段話對我國稀土問題的國際爭端做出了非常精辟的回答。為了打破某些國家企圖通過稀土問題繼續(xù)掠奪我國寶貴資源的險惡用心，并為我國進一步實施包括稀土在內(nèi)的資源戰(zhàn)略提供理論支持，本文嘗試從經(jīng)濟史和演化經(jīng)濟學的角度對此展開分析。文章結(jié)構(gòu)安排如下：首先回顧經(jīng)濟史上自然資源在發(fā)達國家經(jīng)濟崛起過程中的重要作用，以便為我們理解為何其現(xiàn)在仍高度重視控制自然資源提供歷史背景。然后，基于演化經(jīng)濟學的視角和歷史經(jīng)驗分析一國出口自然資源無法致富的原因，為我國限制乃至停止出口稀土等初級資源提供理論支持。在此基礎上，從第六次技術(shù)革命的機會窗口入手，探討稀土等稀有金屬資源在我國迎接新技術(shù)革命挑戰(zhàn)乃至跨越式發(fā)展中的關(guān)鍵性戰(zhàn)略地位。最后，通過當前我國稀土等資源產(chǎn)業(yè)面臨的種種困境，透析了我國資源戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)變的必要性，并提出了具體的政策建議。

　　二、自然資源與發(fā)達國家的經(jīng)濟崛起：經(jīng)濟史的透視

　　稀土是我國儲量豐富且具有戰(zhàn)略意義的重要資源，但是在我國工業(yè)化過程中，稀土并未發(fā)揮其應有的作用。改革開放初期，用我國豐富的稀土資源換取相對稀缺的國外資金和技術(shù)，是稀土出口的主要任務。時至今日，三十多年過去了，我國在稀土高端應用領(lǐng)域依然沒有取得多少進展，反而已基本被外資或合資企業(yè)所把持。稀土依然沒有擺脫“賣個好價錢”和“引進好技術(shù)”的職能定位。事實證明，稀土既不能賣個好價錢[⑤]，也不能引進好技術(shù)。有人可能會說，稀土通過出口創(chuàng)匯為我國工業(yè)化做出了重要貢獻，但這種說法不免會被熟悉經(jīng)濟史的人貽笑大方，因為歷史上還沒有一個成功的工業(yè)化國家是通過販賣國內(nèi)資源的方式而崛起的。

　　恰恰相反，發(fā)達國家經(jīng)濟崛起的秘訣之一就在于，重要資源作為生產(chǎn)所必需的原材料被投入到了當時的高端經(jīng)濟活動之中。從經(jīng)濟史上看，重要自然資源在發(fā)達國家工業(yè)化起飛階段幾乎都起到過巨大的推動作用。作為第一次工業(yè)革命基礎能源的煤炭，密集分布于英國工業(yè)區(qū)的礦床之中，為早期英國工業(yè)革命注入了源源不斷的動力。暢銷書《當中國統(tǒng)治世界》的作者馬丁·雅克就認為，19世紀在英國而不是其他國家發(fā)生工業(yè)革命的原因，就是英國當時發(fā)現(xiàn)了大量煤炭，從而破除了工業(yè)化的能源瓶頸。[⑥]邱建群(2010)對英國首先使用煤炭作為主要能源與英國之所以爆發(fā)工業(yè)革命之間的聯(lián)系進行了有趣且具有說服力的論述。[⑦]豐富的自然資源在美國崛起的過程中也發(fā)揮了重要作用。賴特(Wright, 1990)和納爾遜(Nelson, 1991)認為，美國大規(guī)模生產(chǎn)范式的興起與其數(shù)量巨大的廉價能源獲得和人均物資資源豐富之間存在著密切關(guān)系。[⑧]阿布拉莫維茨和大衛(wèi)(Abramowitz and David, 1994)指出，土地、礦藏和森林等資源的豐富是南北戰(zhàn)爭之后有利于美國經(jīng)濟高速增長的主要特征之一。[⑨]

　　鑒于重要資源在工業(yè)化崛起中的巨大作用，發(fā)達國家在歷史上都是嚴格限制甚至禁止國內(nèi)未經(jīng)加工的原材料出口的。例如從15世紀晚期開始，為了發(fā)展當時作為國際競爭支柱產(chǎn)業(yè)的羊毛紡織業(yè)，英國政府曾制訂了嚴刑峻法：除“羊毛之外，綿羊、毛線、精紡毛紗、漂泥等‘都在禁止出口的清單上。法律的實施十分嚴厲，首犯者要被砍去左手，再犯者則被處死’”。[⑩]英國還把限制本國羊毛等原材料的出口作為打擊競爭對手國內(nèi)較為成熟的毛紡織業(yè)的武器，并且導致了當時作為歐洲紡織業(yè)霸主的低地國家的衰落。英國著名小說家和歷史學家丹尼爾·迪福在《英格蘭商業(yè)計劃》中詳細描繪了英國這種原毛出口限制政策，并且認為“出口禁令使低地國家的競爭對手走向了毀滅，因為他們喪失了原材料”。[11]

　　在限制國內(nèi)資源出口的同時，發(fā)達國家還盡可能地控制原材料來源，建立殖民地就是達到這一目標的主要手段。通過向殖民地“進口原材料、出口制成品”，英國成功崛起為第一個工業(yè)化國家，并長期維持著世界霸主地位。此間，美國作為英國的殖民地，曾經(jīng)飽受英國對其進行原材料掠奪和限制制造業(yè)發(fā)展之苦，因為“在殖民地，英國非常喜歡對它所不希望發(fā)展的先進制造業(yè)斷然施以禁令”。被公認為英國第一任首相的羅伯特·沃波爾(1676-1745)為了迫使美洲殖民地淪為其廉價原材料的供應者，“禁止在美國建造新的軋鋼廠和切分鋼廠，迫使其專注于低附加值的生鐵和條形鐵生產(chǎn)，而不能發(fā)展高附加值的鋼產(chǎn)品”;他還“對美洲殖民地的原材料生產(chǎn)(比如大麻、木材)既提供出口補貼(美洲方面)，又廢除進口稅(英國方面)。……確保殖民地固守初級產(chǎn)品的生產(chǎn)，永遠也不要成為英國制造業(yè)的競爭對手。”[12]

　　更具警示意義的是，美國后來正是效仿了英國這種“進口原材料、出口制成品”的重商主義政策，才逐步取代了英國的世界霸主地位。時至今日，美國受該政策的影響之深，依然可以從其在20世紀七、八十年代通過新自由主義政策迫使拉美國家放棄工業(yè)化而恢復原材料出口的戰(zhàn)略中窺見一斑;直到最近，為了控制拉美國家的自然資源并穩(wěn)定其后院，美國仍然支持了洪都拉斯和委內(nèi)瑞拉的國內(nèi)政變。[13]此外，許多帝國主義戰(zhàn)爭也是為了爭奪自然資源的控制權(quán)而爆發(fā)的，日本發(fā)動侵華戰(zhàn)爭就與其把工業(yè)原料和能源的來源視為國家“生命線”的理論有關(guān)。

　　發(fā)達國家在工業(yè)化過程中為何如此依賴并重視對自然資源的控制呢?邁克爾·赫德森(Michael Hudson，1992/2011)一語道破了其中的原因，“在工業(yè)專業(yè)化能順利進行之前，初級原材料的生產(chǎn)瓶頸就必須得以解決。為了盡可能地減輕這種約束，工業(yè)國率先發(fā)展了遍布世界的原材料供應以支撐其工業(yè)擴張，這就避開了成本陡升的壓力，否則其經(jīng)濟增長將始終面臨著原材料緊缺的約束。”[14]……“因此，工業(yè)資本主義的核心策略是將糧食、原材料和其他初級品的價格控制在其最低生產(chǎn)成本的邊緣而不是高的壟斷價格之上。”[15]所以，嚴格限制國內(nèi)原材料出口并在世界范圍內(nèi)掠奪自然資源，就成為了發(fā)達國家能夠成功實現(xiàn)工業(yè)化的必要手段。

　　三、出口自然資源無法強國富民的演化經(jīng)濟學解釋

　　那么在成功崛起之后，為何當今發(fā)達國家還要嚴格限制自然資源出口并實施控制資源的戰(zhàn)略呢?為何美國等國家封存本國的稀土開發(fā)卻迫使中國必須出口稀土呢?演化經(jīng)濟學深刻揭示了發(fā)達國家實施這種政策的原因：高附加值和創(chuàng)新機會窗口大的高端產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)由于是報酬遞增活動的載體，因而構(gòu)成了國家富裕的基礎，但這都是以獲得對自然資源的控制為前提的，否則它將成為“無米之炊”;在缺乏這種高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)支持的情況下，一國即使自然資源再豐富，單純靠出口資源也不可能實現(xiàn)強國富民，反而遲早要陷入貧困的境地。

　　在歷史上，曾經(jīng)強盛一時的西班牙就因為從美洲殖民地大量掠奪金銀而導致了“脫工業(yè)化”，不得不出口其自然資源等初級產(chǎn)品獲取他國工業(yè)制成品，從而導致了國家的衰敗。西班牙財政大臣路易斯·奧蒂斯在1558年致國王菲利普二世的一份關(guān)于防止西班牙貨幣流出的備忘錄中曾寫道，“(荷蘭人)只花1個佛羅林貨幣來購買來自西班牙和西印度群島的原材料，特別是絲綢、鐵和庫切尼拉(一種紅色染料)，而他們卻以10至100佛羅林的價格將制成品返銷西班牙。通過這種方法，歐洲的其他國家給西班牙帶來的羞辱要遠遠大于西班牙強加給印第安人的侮辱。西班牙人以價值大致相等的小飾品去交換(印第安人的)金銀，卻以天價回購自己的原材料，這使西班牙人成了整個歐洲的笑柄。”[16]

　　可見，出口初級資源不僅無法致富，反而很可能導致一個強大國家的衰落。當今大量存在的所謂“資源詛咒”現(xiàn)象也表明，許多資源豐富的國家并沒有通過這種方式致富，相反卻產(chǎn)生了嚴重的經(jīng)濟和社會問題。早在1764年，啟蒙運動時期的意大利經(jīng)濟學家弗蘭西通過對經(jīng)濟史的細致觀察，就得出了如下發(fā)人深思的結(jié)論，“一般而言，一個弱小貧窮的民族將自己的原材料輸送給更強大更富有的民族之做法，是錯誤的。那些工業(yè)較多的國家，將原材料進行加工后使其價值提高一倍以上。它們通過這種高超的技巧來養(yǎng)活大部分本國人口。由于獲得了巨大利益，因此，它們始終能維持自己的優(yōu)勢地位。”[17]

　　弗蘭西的觀點十分類似于現(xiàn)在邁克爾·波特的產(chǎn)業(yè)價值鏈理論。在奧蒂斯和弗蘭西的時代，制造業(yè)活動無疑是當時產(chǎn)業(yè)鏈條上的“高質(zhì)量”環(huán)節(jié)。按照演化經(jīng)濟學的看法，由于制造業(yè)在當時具有最高的進入壁壘，例如較高的固定成本和熟練的技術(shù)工人等，所以相對于原材料生產(chǎn)而言，那些生產(chǎn)制成品的國家能夠獲得更高的利潤，同時更長的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條也能夠為就業(yè)提供更多機會。這就是所謂“熊彼特租金”和“協(xié)同效應”共同創(chuàng)造的收入和就業(yè)水平的不斷提高。與以往相比，如今產(chǎn)業(yè)價值鏈上各環(huán)節(jié)的地位雖已大相徑庭，但基本原理卻并未改變。那些未能抓住產(chǎn)業(yè)鏈高質(zhì)量環(huán)節(jié)并從事“出口原材料、進口制成品”的“壞的貿(mào)易”的國家，將遭受埃里克·賴納特(Erik Reinert, 1996)所謂的“自然資源的三重詛咒”：收益遞減[18]、完全競爭和價格震蕩[19]。[20]

　　值得注意的是，賴納特所謂的“自然資源的三重詛咒”不同于目前流行的“資源詛咒論”。“資源詛咒論”對“資源詛咒”現(xiàn)象的解釋多種多樣，卻鮮有認識到“抓住高質(zhì)量生產(chǎn)活動”是自然資源豐富的國家合理利用其資源的基本前提。但在賴納特看來，這恰是美國、加拿大、澳大利亞和北歐等資源豐富國家沒有出現(xiàn)“資源詛咒”的主要原因;而拉丁美洲和撒哈拉以南非洲國家的自然資源出口之所以會導致嚴重的經(jīng)濟停滯、貧困加劇和社會動蕩，就是因為缺乏這種“高質(zhì)量生產(chǎn)活動”的支持。因此，“資源詛咒”并非是由自然資源的豐富所導致的，而是源于不恰當?shù)陌l(fā)展戰(zhàn)略及其政策。此外，“資源詛咒論”也嚴重地忽視了不平等的國際經(jīng)濟關(guān)系是導致貧困國家“資源詛咒”的重要根源。在歷史上，國際貿(mào)易從來都是由發(fā)達國家主導的一種壟斷結(jié)構(gòu)，在發(fā)達國家控制產(chǎn)業(yè)價值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的情況下，發(fā)展中國家通過自由貿(mào)易不僅難以致富，反而會被鎖定在初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上，甚至常常被發(fā)達國家用殖民手段控制或成為其政治代理人。在這種情況下，發(fā)展中國家因為缺乏由“熊彼特動態(tài)”所創(chuàng)造的進入壁壘，使得發(fā)達國家實力強大的跨國采購商可以在世界范圍內(nèi)大幅壓低初級產(chǎn)品價格，或者干脆通過外商直接投資等手段直接掏空發(fā)展中國家的國內(nèi)資源。

　　我國雖然不是以出口自然資源為主的經(jīng)濟體，但是“資源詛咒”現(xiàn)象已在我國稀土等稀有金屬行業(yè)普遍存在，例如最近記者披露出我國釩鈦資源存在與稀土一樣嚴重的問題。[21]長期以來，國家利益、地方利益和個人私欲在稀有金屬資源問題上始終無法統(tǒng)一，缺乏監(jiān)管規(guī)劃的過度開發(fā)和私采濫挖現(xiàn)象屢禁不止。如果考慮資源環(huán)境成本，我國稀有金屬行業(yè)早已深陷“收益遞減陷阱”之中。無序競爭、血拼殺價的“競次”行為，使得我國稀土非但無法像中東石油那樣獲得高額利潤，反而被美、日等一些國家處心積慮地大量賤購。據(jù)報道，日本儲備的中國稀土足夠其使用二三十年，甚至有能力影響國際稀土價格。更嚴重的是，由于戰(zhàn)略統(tǒng)籌規(guī)劃和政策扶持導向的基本失誤，我國稀土行業(yè)內(nèi)的技術(shù)進步大多發(fā)生在外資鮮有興趣涉足的稀土開采、提煉和深加工等初級生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而在稀土高端應用領(lǐng)域則長期停滯不前，目前基本上已經(jīng)被外資所把持，于是從原材料到制成品的稀土定價權(quán)就被牢牢握在了外國人手里。另外，這種技術(shù)進步也為外國掏空我國廉價的稀土資源大開方便之門。[22]在這種情況下，我們還有什么理由繼續(xù)出口稀土等重要資源呢?[23]

　　四、稀土、第六次技術(shù)革命與我國跨越式發(fā)展的機會窗口

　　來自理論以及歷史和現(xiàn)實的雙重經(jīng)驗都告訴我們，當前我國稀土等稀有金屬資源的利用和發(fā)展模式存在著嚴重的弊端，亟待做出重大戰(zhàn)略調(diào)整。那么路在何方呢?卡洛塔·佩蕾斯(Carlota Perez，2001)為我們提供了一種選擇——伴隨技術(shù)革命引起的創(chuàng)新機會窗口的開啟與關(guān)閉，發(fā)展中國家將在技術(shù)進步的特定階段，通過抓住某些特定活動的機會，實現(xiàn)對發(fā)達國家經(jīng)濟趕超的可能。[24]正是運用這種原理，佩蕾斯(2010)分析了信息通信技術(shù)革命帶來的全球化、市場分割和網(wǎng)絡效應等一系列技術(shù)經(jīng)濟范式的根本轉(zhuǎn)變，將導致“資源詛咒”觀點不再成立，并據(jù)此為資源豐富的拉美國家提供了一種以資源為基礎的發(fā)展戰(zhàn)略。[25]

　　早在1988年，佩蕾斯和蘇蒂就區(qū)分了發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟追趕的兩種機會窗口。[26]一種是當某種技術(shù)體系在發(fā)達國家趨于成熟后，發(fā)展中國家就具備了勞動力成本低廉的比較優(yōu)勢，這種方式的追趕被稱之為“第一種機會窗口”。但是在這種情況下，由于發(fā)達國家已經(jīng)占據(jù)了技術(shù)創(chuàng)新的制高點，發(fā)展中國家無論怎樣追趕，也難以縮小與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距，更不說實現(xiàn)跨越了。在佩蕾斯和蘇蒂看來，對發(fā)展中國家的跨越式發(fā)展真正具有意義的，則是處于醞釀階段的新技術(shù)革命所提供的“第二種機會窗口”。在這種機會窗口中，雖然大量的和主要的新技術(shù)最初出現(xiàn)在技術(shù)上最先進的國家，但由于其技術(shù)體系處于最原始的早期階段，科技知識大都是公共的并停留在實驗室階段，知識的意會性程度很低，處于這個階段的新技術(shù)革命幾乎會將所有國家都“拉回到同一起跑線上”。某些新興的發(fā)展中國家由于更像是“一張白紙”，甚至能比率先崛起的國家更加適應新技術(shù)經(jīng)濟范式的要求，而后者則往往嚴重受困于舊范式的鎖定效應，這就是所謂的“后發(fā)優(yōu)勢”。因此，如果發(fā)展中國家在這個階段能夠以更快的速度進入新的技術(shù)體系，它就有可能取代先行者的技術(shù)和制度領(lǐng)先地位，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。德國和美國在19世紀70年代末期開始的第三次技術(shù)革命浪潮中的崛起就是“后發(fā)優(yōu)勢”的最好例證。

　　“第二種機會窗口”的理論為我國稀土戰(zhàn)略的調(diào)整提供了重要的方向。在未來的二、三十年，世界范圍內(nèi)將有可能爆發(fā)以新能源、新材料、納米和生物技術(shù)等為代表的第六次技術(shù)革命，而稀土等稀有金屬資源正是這次技術(shù)革命中新材料和新能源(也包括部分生物技術(shù))領(lǐng)域內(nèi)的必需投入品。如果能牢牢抓住此次技術(shù)革命的機會，大力發(fā)展稀土等稀有金屬資源科技研發(fā)和應用等高端領(lǐng)域，我國將很可能基于“后發(fā)優(yōu)勢”實現(xiàn)對西方發(fā)達國家的趕超。而我國在這些資源上可媲美中東石油的壟斷地位，將為實施這種趕超戰(zhàn)略提供源源不斷的資源保障。

　　在現(xiàn)代生產(chǎn)領(lǐng)域，稀土等稀有金屬不僅僅是一種生產(chǎn)原料，更是一種用途極為特殊的戰(zhàn)略資源。稀土廣泛應用于各種復合材料尤其是合金的生產(chǎn)中，起著賦予和提升材料特殊性能的關(guān)鍵作用，尤其是在尖端武器的生產(chǎn)中更是具有舉足輕重的地位;其他稀有金屬如鎢、銦、鍺、鉬、釩、鈦等，也分別在超級合金、太陽能電池和超導材料等尖端制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有重要用途。目前，這些稀有金屬資源已經(jīng)被廣泛應用于國防軍工、航空航天、信息產(chǎn)業(yè)和新材料、新能源的研發(fā)等當今最前沿的生產(chǎn)領(lǐng)域。

　　由于作用極為特殊，這些稀有金屬在現(xiàn)代工業(yè)中已然形成了強烈的技術(shù)鎖定和路徑依賴，完全替代它們將產(chǎn)生難以逾越的經(jīng)濟成本和技術(shù)障礙。這意味著，至少在未來新技術(shù)革命之后的相當長一段時期內(nèi)，稀有金屬在高端生產(chǎn)活動中的重要地位都將難以撼動，其技術(shù)應用領(lǐng)域也將是各國抓住高端生產(chǎn)活動的“兵家必爭之地”。目前美國認定的35個戰(zhàn)略元素和日本選定的26個高技術(shù)元素中，都包括了全部稀土元素;日、英、法、德等工業(yè)發(fā)達國家都缺乏稀土資源，但它們都擁有世界一流的稀土應用技術(shù)。[27]這些國家都把稀土看作是對本國經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展有著至關(guān)重要作用的戰(zhàn)略元素。這也是我國在2010年10月10日頒布的《國務院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中，將“大力發(fā)展稀土功能材料”列為新材料行業(yè)重點發(fā)展領(lǐng)域的主要原因。

　　我國是世界上稀土等稀有金屬資源最豐富的國家，除了稀土綜合儲量占全球30%強之外，稀有金屬鎢、銦、鍺、鈦的儲量分別占全球的85%、80%、50%和37%，均居世界第一。此外，大量能夠以低成本開采的稀有金屬資源也都富集我國，且我國是世界上惟一能夠供應不同等級、不同品種稀有金屬產(chǎn)品的國家。鄧小平同志曾經(jīng)意味深長地說：“中東有石油，中國有稀土。”如何充分利用我國在稀有金屬資源上這種獨一無二的壟斷地位，抓住即將到來的新技術(shù)革命的難得機遇，將豐富且成本低廉的稀有金屬資源投入到我國而不是別國的新能源、新材料的研發(fā)應用等高質(zhì)量生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，是發(fā)揮稀土等戰(zhàn)略資源重要作用的最優(yōu)手段，也是我國稀有金屬資源戰(zhàn)略調(diào)整的唯一方向。

　　五、稀土問題折射出我國資源戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)變的必要性及其具體措施

　　在演化經(jīng)濟學家們看來，將重要自然資源或原材料投入到代表先進生產(chǎn)力的高質(zhì)量生產(chǎn)活動之中，是合理利用自然資源的基本前提，這是歷史上成功崛起的工業(yè)化國家所遵循的資源戰(zhàn)略的基本原理。正是基于這種戰(zhàn)略，英國和美國分別抓住了以煤炭和石油為主要能源的兩次技術(shù)革命一躍成為了世界霸主。同樣，那些成功地避免了“資源詛咒”的發(fā)達國家，都是通過有意識地在基于資源的經(jīng)濟活動之外創(chuàng)造高質(zhì)量的生產(chǎn)活動，才避免了如今拉美國家的厄運。

　　今天高質(zhì)量生產(chǎn)活動的內(nèi)涵與當初發(fā)達國家崛起時的情況相比已經(jīng)有了很大變化，其內(nèi)涵已由原來以煤炭為主要能源的重化工業(yè)，以及后來以石油能源和石化產(chǎn)業(yè)為主的大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)范式，向以新能源、新材料等高技術(shù)為核心的綠色生產(chǎn)范式轉(zhuǎn)變。同時，低質(zhì)量生產(chǎn)活動的外延也在不斷擴大，除了以往“出口原材料、進口制成品”的“壞的貿(mào)易”之外，任何使用自然資源生產(chǎn)低端制成品進行貿(mào)易，或利用國內(nèi)廉價能源提供動力從事低端來料加工貿(mào)易的經(jīng)濟活動，在當前都具備低質(zhì)量生產(chǎn)活動的全部特征。

　　不幸的是，我國當前以勞動密集型低端產(chǎn)品出口和來料加工貿(mào)易為主的外向型經(jīng)濟發(fā)展模式，就是這種低質(zhì)量生產(chǎn)活動的典型。在我國源源不斷地向發(fā)達國家輸出大量廉價商品的背后，是國內(nèi)能源和原材料等寶貴資源的賤價消耗和巨大浪費，同時也是對國外消費者的廉價資源補貼。另外，作為“世界工廠”的巨大資源消耗，導致我國進口初級資源的價格不斷上漲，而出口低端制成品的貿(mào)易條件卻在不斷惡化，深陷利潤空間被“兩頭壓縮”的窘境無法自拔。最為嚴重的問題是，我國目前這種以低質(zhì)量生產(chǎn)活動為主的經(jīng)濟模式，使得充分發(fā)揮稀土等重要戰(zhàn)略資源巨大作用的可能性已基本化為泡影，恐將導致我國與即將到來的新技術(shù)革命機會窗口失之交臂。

　　我國稀土等戰(zhàn)略資源面臨的種種困境，折射出目前我國基于“兩頭在外、大進大出”發(fā)展戰(zhàn)略的資源利用方式已經(jīng)難以為繼，亟需盡快做出重大調(diào)整，逐步實現(xiàn)由將稀土等重要資源投入國際經(jīng)濟大循環(huán)，向?qū)⑵渫度雵鴥?nèi)經(jīng)濟大循環(huán)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。具體要做到以下幾點：

　　首先，不要受某些西方發(fā)達國家和WTO等國際機構(gòu)施壓的影響，繼續(xù)堅定不移地貫徹當前的稀土儲備和出口配額政策。發(fā)達國家在我國稀土等戰(zhàn)略資源上一貫表現(xiàn)貪婪[28]，說明了其目的絕不僅是為了獲得我國廉價稀土原料那樣簡單，而更可能是一種遏制中國崛起的手段。在2010年政府未削減稀土出口配額之前，我國用占世界30%的稀土儲量供應了全球90%的稀土消費，其中60%以上出口至西方發(fā)達國家，可以說是敞開了門不計成本地向世界供應。商務部長陳德銘據(jù)此指責美國等在我國稀土問題上“太沒良心”，不是沒良心，而是對華政治需要。就連某些日本專家也認為，目前以日本為代表的某些國家，大造尋找稀土替代材料或重啟稀土開發(fā)的輿論，不排除是為了牽制中國的一種姿態(tài)。[29]在這種情況下，我國只有繼續(xù)貫徹執(zhí)行當前的稀土政策，才能避免落入發(fā)達國家設置的政治圈套。

　　其次，我國目前的原材料政策應當更近一步，正如筆者撰文指出的，我國應當逐步停止稀土等不可再生資源的出口，并將涉足稀土等不可再生資源生產(chǎn)和加工活動的外資企業(yè)全部收歸國有。[30]我國稀土儲量在1996至2009年間大跌37%，只剩2700萬噸。按現(xiàn)有生產(chǎn)速度，我國的中、重類稀土資源僅能維持20年左右，而未來50年的工業(yè)化和城市化進程使我國面臨著過去任何一個國家工業(yè)化過程中所沒有遭遇到的空前資源壓力。停止稀土等不可再生資源的出口，直接關(guān)系到我國未來能否克服資源瓶頸成功實現(xiàn)工業(yè)化崛起。禁止稀土資源出口并將“涉土”外資企業(yè)收歸國有，就是要扼住發(fā)達國家掏空我國寶貴資源發(fā)展它們高科技的企圖，為我國實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略贏得寶貴的資源和時間。

　　第三，從短期來看，對于自然資源行業(yè)，尤其是稀土等重要的戰(zhàn)略資源，我國要實施“大資源戰(zhàn)略”。在當前的混亂局面下，對內(nèi)整合并控制生產(chǎn)能力，對外成立卡特爾統(tǒng)一定價權(quán)，是短期內(nèi)我國如稀土等資源行業(yè)避免落入“收益遞減”和“競次效應”的有效措施。我們在上一點已經(jīng)提出，我國要逐步禁止資源出口，將寶貴資源投入到國內(nèi)高端生產(chǎn)領(lǐng)域。但是，從目前的國際政治壓力和國內(nèi)需求環(huán)境來看，立即禁止稀土等資源出口都將造成很大負面影響，因此，在短期內(nèi)采取卡特爾限制出口并壟斷價格是一個次優(yōu)選擇：既避免了資源被快速掏空，又可以有一個過渡期的調(diào)整階段。聯(lián)系到最近我國稀土資源整合等一系列政策措施導致稀土價格大幅上漲的事實，OPEC組織的成功經(jīng)驗是值得我們借鑒的，但是也要避免過度壟斷對國內(nèi)企業(yè)和消費者帶來的損害。

　　第四，從長遠看，我國要大力發(fā)展在第六次技術(shù)革命中具有代表性的高質(zhì)量生產(chǎn)活動，將稀土等戰(zhàn)略資源投入到我國而不是外國的新能源、新材料領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和高端應用中。這是我國抓住第六次技術(shù)革命實施趕超戰(zhàn)略的最好機會，也是獲取與稀土相關(guān)的制成品定價能力的終極途徑。為此，我國亟需轉(zhuǎn)變目前的外向型經(jīng)濟發(fā)展模式，并嚴格按照《國務院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中的具體要求，重點發(fā)展國內(nèi)的稀有金屬復合材料、超級合金、永磁材料、超導材料和太陽能電池等，力爭在未來二、三十年內(nèi)獲得一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的稀有金屬高端應用技術(shù)，并大力推進這些稀土終端材料在整機制造業(yè)上的應用水平。我們建議，在高端技術(shù)沒有實質(zhì)性突破的情況下，我國要大幅減少稀有金屬開采;而在高端技術(shù)取得實質(zhì)性突破的情況下，我們也應從戰(zhàn)略角度出發(fā)，在價格低廉時從國外進口而不是開采本國的礦藏。

　　最后，要將稀土應用等高端產(chǎn)業(yè)留在稀土資源富集地。目前，我國稀土資源集中分布于內(nèi)蒙古白云鄂博、江西贛南、廣東粵北、四川涼山等地。在這些稀土富集地就近發(fā)展稀土深加工和應用等高端產(chǎn)業(yè)，不僅僅是出于資源便利的考慮，更是為了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、縮小東部沿海與內(nèi)陸地區(qū)的貧富差距。如果這些地區(qū)只保留高效率的稀土開采和粗加工行業(yè)，而高端應用領(lǐng)域都被轉(zhuǎn)移到了沿海發(fā)達區(qū)域，那么這些地區(qū)必將深陷“資源詛咒”。只有將高端產(chǎn)業(yè)留在當?shù)?，這些地區(qū)才能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，轉(zhuǎn)變資源性經(jīng)濟增長方式，這是大力推進我國西部大開發(fā)戰(zhàn)略的一劑良方。

　　Rare-earth Issue in China:

　　a perspective from economic history and an analysis of Evolutionary Economics

　　Jia Gen-liang, Liu Lin

　　(School of Economics, Renmin University of China, Beijing 100872)

　　Abstract: Based on the perspectives of economic history and Evolutionary Economics, this paper rethinks profoundly the behavior of exporting natural resources, taking rare-earth for example, and the relative policies in China. Important natural resources were the key to economic take-off in today’s developed countries, all of which adopted the strategy that ‘import materials and export manufactures’. In contrast, exporting crude resources will lead to national decline. Developed countries restricting exports of natural resources are intended to put them into the high-level industries, which have more value added and larger opportunity windows for innovation and are considered as the basis of becoming haves. The opportunity windows for ‘Catching-up Development’ come from the new techno-economic paradigm. The abundant resources of rare metals in our nation will provide us an uncommon chance to seize the new opportunity windows of the Sixth Technological Revolution. For achieving this, we present targeted suggestions to adjust our resource-based strategy, given that the serious shortcomings in our current modes of using and developing rare-earth and other rare metals industries.

　　Keywords: rare-earth; natural resources; high-quality activity of production; new technological revolution; resource-based strategy

　　收稿日期：2011-3

　　[①] 筆者在“中國稀土”網(wǎng)查詢了2010-1-1至2011-3-1我國主要稀土產(chǎn)品的價格。僅以碳酸稀土為例，其價格已由不足12000元/噸，飛漲至27000元/噸以上。詳情可登錄http://www.cre.net/list.php?catid=38查詢。

　　[②] 蔡成平：《揭秘日本稀土大戰(zhàn)策略》，載《稀土信息》，2010年第11期。

　　[③] 孫韶華等：《WTO初裁中國限制原材料出口違規(guī)》，載《經(jīng)濟參考報》，2011年2月22日第2版。

　　[④] 引文括號中的內(nèi)容為筆者所加，并對原文略有刪減。參見劉剛等：《持續(xù)廉價進口耗中國資源手握大量儲備壓中國降價——西方想重繪稀土霸主地圖》，載人民網(wǎng)網(wǎng)站，2010年11月12日，http://energy.people.com.cn/GB/13195509.html。

　　[⑤] 雖然當前的稀土政策導致我國稀土價格大幅度上漲，但是由于缺乏稀土應用領(lǐng)域的核心技術(shù)，我國在稀土高端產(chǎn)品上鮮有生產(chǎn)能力和定價權(quán)，所以很大程度上依然受制于人。并且，由于嚴重忽視資源環(huán)境成本，即使按照我國目前稀土的“歷史高價格”來看，也遠低于當年美國稀土生產(chǎn)商無利可圖而破產(chǎn)閉礦時的成本。所以當前的“高價”并非“好價錢”，而是“賤價”。

　　[⑥] 馬丁·雅克著：《當中國統(tǒng)治世界》，張莉、劉曲譯，北京：中信出版社，2010年版，第23-24頁。

　　[⑦] 邱建群：《生態(tài)危機與能源轉(zhuǎn)換——英國首先發(fā)生工業(yè)革命原因之新解》，載《遼寧大學學報》(哲學社會科學版)，2010年第2期。

　　[⑧] 庫爾特·多普菲主編：《演化經(jīng)濟學：綱領(lǐng)與范圍》，賈根良等譯，北京：高等教育出版社，2004年版，第115頁。

　　[⑨] 賴納特、賈根良主編：《窮國的國富論——演化發(fā)展經(jīng)濟學論文選》(下卷)，賈根良、王中華等譯，北京：高等教育出版社，2007年版，第153頁。

　　[⑩] 梅俊杰：《自由貿(mào)易的神話：英美富強之道考辨》，上海：上海三聯(lián)書店，2008年版，第56-57頁。

　　[11] 張夏準：《富國的偽善——自由貿(mào)易的迷思與資本主義秘史》，嚴榮譯，北京：社會科學文獻出版社，2009年版，第25頁。

　　[12] 同上。第29頁。

　　[13] 2002年委內(nèi)瑞拉的政變未遂，而2009年洪都拉斯政變則顛覆了努埃爾·塞拉亞政權(quán)。

　　[14] 赫德森的論述引自根據(jù)其2009年英文第二版在我國即將翻譯出版的中譯本(第十二章)，但由于在我國找不到2009年的英文版本，因此參考文獻中的頁碼對應的是1992年第一版，其與中譯本內(nèi)容略有出入。該書中譯本將在2011年由中央編譯出版社出版。參見Hudson Michael, ‘Trade, Development and Foreign Debt: A History of Theories of Polarization and Convergence in the International Economy’, London: Pluto Press, 1992, pp. 290.

　　[15] Ditto, pp. 292.

　　[16] 賴納特、賈根良主編：《窮國的國富論——演化發(fā)展經(jīng)濟學論文選》(下卷)，賈根良、王中華等譯，北京：高等教育出版社，2007年版，第92頁。

　　[17] 賴納特、賈根良主編：《窮國的國富論——演化發(fā)展經(jīng)濟學論文選》(下卷)，賈根良、王中華等譯，北京：高等教育出版社，2007年版，第264頁。

　　[18] 弗蘭克·格拉漢姆(1923)的經(jīng)典文章揭示了收益遞減的存在，將導致從事初級資源出口貿(mào)易的國家出現(xiàn)比自給自足時更糟糕的經(jīng)濟表現(xiàn)。參見Graham Frank, ‘Some Aspects of Protection Further Considered’, in Quarterly Journal of Economics, Vol. 37, 1923, pp. 199-227.

　　[19] 如果商品價格存在劇烈波動，生產(chǎn)者會將更多的精力投入到銷售時機上，從而忽視經(jīng)營管理和創(chuàng)新活動。為了在不確定的價格條件下生存，這樣的企業(yè)將會奉行低工資策略。

　　[20] Reinert Erik S, ‘Diminishing Returns and Economic Sustainability: The Dilemma of Resource-based Economies under a Free Trade Regime’, in Stein Hansen, Jan Hesselberg and Helge Hveem (eds.) ‘International Trade Regulation, National Development Strategies and the Environment: Towards Sustainable Development?’, Oslo, Centre for Development and the Environment, University of Oslo, 1996, pp. 119-150.

　　[21] 稀有金屬資源的無序開發(fā)在我國是一種較普遍的現(xiàn)象。參見楊燁、王濤：《釩鈦如何才不會成為下一個稀土?》，載《經(jīng)濟參考報》，2011年3月2日。

　　[22] 目前我國的稀土開采、分離萃取和深加工等技術(shù)已達到世界領(lǐng)先水平。參見中國科學院網(wǎng)站的國家最高科技獎版塊刊載的名為“徐光憲院士：用創(chuàng)新改變了世界稀土市場格局”的文章，http://www.cas.cn/ky/kjjl/gjzgkxjsj/2008n/xgx/mtbd/200907/t20090729_2282673.shtml。

　　[23] 我們還從美元儲備不斷貶值的角度討論了禁止稀土等不可再生資源出口的原因。參見賈根良、劉琳：《禁止不可再生資源出口并回購資源型外資企業(yè)》，載《經(jīng)濟縱橫》，2011年第2期。

　　[24] Perez Carlota, ‘Technological Change and Opportunities for Development as a Moving Target’, in Cepal Review, No. 75, 2001, pp. 109-130.

　　[25] Perez Carlota, ‘Technological Dynamism and Social Inclusion in Latin America: a Resource-based Production Development Strategy’, in Cepal Review, No. 100, 2010, pp. 121-141.

　　[26] C•佩雷斯、L•蘇蒂(1988)：《技術(shù)上的追趕：進入壁壘和機會窗口》，載G•多西、C•弗里曼、R•納爾遜等編，鐘學義等譯：《技術(shù)進步與經(jīng)濟理論》，北京：經(jīng)濟科學出版社，1992年版，第566-592頁。

　　[27] 張海順：《堅持科學發(fā)展，做強稀土產(chǎn)業(yè)》，載包頭市人民政府網(wǎng)站，2009年6月3日，http://www.baotou.gov.cn/html/2009-06/2009-06-03-10-52-0868.html。

　　[28] 有證據(jù)顯示，某些發(fā)達國家進口中國稀土除了生產(chǎn)所需，還通過政府撥款超額購進并囤積稀土;除了購買，還通過直接投資等方式參與我國稀土開發(fā)，對我國稀土進行變相掠奪。

　　[29] 劉剛等：《持續(xù)廉價進口耗中國資源手握大量儲備壓中國降價——西方想重繪稀土霸主地圖》，載人民網(wǎng)網(wǎng)站，2010年11月12日，http://energy.people.com.cn/GB/13195509.html。

　　[30] 賈根良、劉琳：《禁止不可再生資源出口并回購資源型外資企業(yè)》，載《經(jīng)濟縱橫》，2011年第2期。

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