全球化與新自由主義
(美)大衛(wèi)·Ｍ．科茨著 李松玉譯
（原載《國外理論動(dòng)態(tài)》2003年第9期http://www.cctb.net/wjkw/gwlldt/gwlldtml/）
）
美刊《反思馬克思主義》雜志２００２年夏季號(hào)刊登了大衛(wèi)·Ｍ．科茨題為《全球化與新自由
主義》的文章，認(rèn)為全球化趨勢(shì)和新自由主義的興起之間有很大的相關(guān)性。全球化所表征的跨國
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增強(qiáng)，使各國大公司一方面競爭壓力加大，另一方面又可以較自由地?cái)[脫國內(nèi)限制，
這導(dǎo)致大公司既必須又有可能降低勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這種趨勢(shì)形成了新自由主義產(chǎn)生的背
景。新自由主義可能使資本主義面臨一個(gè)停滯、動(dòng)蕩甚至社會(huì)崩潰的未來，但是資本主義短期無
法重新回歸管制主義國家以應(yīng)對(duì)危機(jī)，而只有在世界重大動(dòng)蕩和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)興起以后才有這種
可能。文章主要內(nèi)容如下。
問題重重的新自由主義
人們可以列出許多原因來解釋為什么新自由主義模式不能促進(jìn)長期而穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張。
首先，從長期看，由于新自由主義制度具有降低實(shí)際工資和公共開支的明顯傾向，它導(dǎo)致了
總需求不足這一問題。其次，新自由主義模式放棄了國家反經(jīng)濟(jì)周期的財(cái)政和稅收政策，由
于縮減社會(huì)福利計(jì)劃和放寬了對(duì)金融部門的公共管制，因此它在宏觀層面上造成了不穩(wěn)定，
并使該體系容易受到大的金融危機(jī)和蕭條的沖擊。第三，新自由主義模式加劇了階級(jí)沖突，
可能會(huì)打擊資本家的投資積極性。
表１（見文末）顯示了６個(gè)主要發(fā)達(dá)資本主義國家在１９５０-１９７３年和１９７３-１９９７年兩個(gè)時(shí)期內(nèi)年均國內(nèi)生產(chǎn)總值（ＧＤＰ）的增長率。第一個(gè)時(shí)期都是國家管制資本主義的興盛期。第二個(gè)時(shí)期是新自由主義占統(tǒng)治地位的時(shí)期。六大資本主義國家的ＧＤＰ增長率在第一
個(gè)時(shí)期明顯地要快于第二個(gè)時(shí)期。
競爭結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)政策
歷史表明，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)思想與政策立場的一個(gè)決定性要素是特定時(shí)期的資本主義競爭結(jié)構(gòu)。
在１８００-１８６０年間，資本主義制度在美國初步被確立起來。在此期間，政府扮演著
干預(yù)性相對(duì)較強(qiáng)的角色。聯(lián)邦政府對(duì)來自歐洲的競爭性工業(yè)制成品征收高額關(guān)稅。而聯(lián)
邦、州、地方三級(jí)政府都積極資助，有時(shí)甚至修建和經(jīng)營有利于擴(kuò)展國內(nèi)市場的新運(yùn)河
和鐵路系統(tǒng)。
一旦美國的資本主義在南北戰(zhàn)爭后完全確立下來，它便進(jìn)入了一個(gè)你死我活的競爭和野
蠻成性的積累時(shí)期，也就是臭名昭著的"殘酷剝削致富"時(shí)期。正是在這一時(shí)期，明確的、
反干預(yù)的自由主義觀點(diǎn)出現(xiàn)了，并占據(jù)了政治上的主導(dǎo)地位。
大約從１８９０年至１９０３年，一場巨大的兼并浪潮改變了美國資本主義的競爭結(jié)構(gòu)。在這
次兼并浪潮中涌現(xiàn)的大公司在制造業(yè)、采礦業(yè)、交通和通信部門握有巨大的壟斷權(quán)力。美
國工業(yè)開始安于寡頭競爭這一受到限制的競爭形式。同時(shí)，許多新興壟斷資本家開始批評(píng)原
來的自由放任思想，支持國家起越來越多的干預(yù)作用。１９００-１９１６年迎來了所謂的"進(jìn)步
時(shí)期"。管制主義國家于"進(jìn)步時(shí)期"開始建立直到幾十年后的"新政時(shí)期"才最后完成。大企業(yè)支持能夠維護(hù)資本主義體系的穩(wěn)定性、改善盈利條件的國家干預(yù)措施，民眾運(yùn)動(dòng)則希望借助國家來限制大企業(yè)的權(quán)力，為普通人提供更多的保障。結(jié)果，雙方達(dá)成了一個(gè)向大企業(yè)利益傾斜的、并在美國資本主義中相對(duì)體現(xiàn)民眾權(quán)力的政治妥協(xié)。
從"進(jìn)步時(shí)期"到"新政時(shí)期"直至如今，小企業(yè)都堅(jiān)定地反對(duì)干預(yù)主義的大國家。
如何解釋大、小企業(yè)在政治上的差異呢？當(dāng)大公司取得巨大的市場權(quán)力、開始不再為眼前的
生存而憂心忡忡時(shí)，它們便開始從長遠(yuǎn)的角度考慮問題，關(guān)注可以確保長期利潤增長的各種
因素。它們逐漸把國家看作政治上的盟友。由于享有高額、穩(wěn)定的壟斷利潤，它們把政府計(jì)
劃帶來的成本視為必要的代價(jià)，前提是政府計(jì)劃具有贏利的可能。相比之下，典型的小企業(yè)
每日要為生存而戰(zhàn)。這不容它們關(guān)注長遠(yuǎn)的打算，致使它們重視規(guī)避稅收和政府管制所帶來
的短期成本。這就足以說明在２０世紀(jì)前三分之二的時(shí)間里，大商業(yè)與小商業(yè)部門對(duì)政府一
般職能認(rèn)識(shí)上的明顯分歧了。
美國大企業(yè)與小企業(yè)之間這種長期存在的分歧直到２０世紀(jì)７０年代才開始消失。以往支
持那些鼓吹政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基金會(huì)的大企業(yè)、大銀行都成為新自由主義基金會(huì)（如美國
企業(yè)研究所和遺產(chǎn)基金會(huì)）的大出資者。結(jié)果，這些以前主要靠小企業(yè)獻(xiàn)金為生的右翼基
金會(huì)變得非常富有、影響很大。
正是大企業(yè)不再支持國家干預(yù)并轉(zhuǎn)向新自由主義，才使得新自由主義理論、政策自２０
世紀(jì)７０年代開始在美國重新獲得了支持。由于大小企業(yè)現(xiàn)在在經(jīng)濟(jì)政策上達(dá)成一致，所以
這次轉(zhuǎn)變是巨大的。
這種主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)換最早出現(xiàn)于２０世紀(jì)７０年代中期的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，先前被邊緣
化的芝加哥學(xué)派的影響迅速擴(kuò)展到芝加哥大學(xué)之外。這很快帶來了公共政策領(lǐng)域的激進(jìn)轉(zhuǎn)
變。１９７８至１９７９年，原本信奉干預(yù)主義的卡特政府開始高唱新自由主義的調(diào)子。到１９８１年里根當(dāng)政時(shí)期這些成為主要的政策。是什么導(dǎo)致了大企業(yè)在國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)問題上的政治立場的突變呢？本文認(rèn)為，其主要的一個(gè)原因是"二戰(zhàn)"后世界資本主義經(jīng)濟(jì)的全球化。
全球化與競爭
全球化通常被定義為跨國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與資源流動(dòng)的增加，它使民族國家之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及國家關(guān)系發(fā)生了巨變。在過去的幾十年中，三類經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，即：商業(yè)貿(mào)易流動(dòng)、對(duì)外直接投
資、跨國金融投資大為增加。最大的一些跨國公司國際化程度是很高的。一項(xiàng)研究表明，１９９６年世界上最大的１００家跨國公司（按資產(chǎn)排序）有４０．４％的資產(chǎn)、５０．５％的產(chǎn)出和４７．９％的員工在國外。雖然最大的一些跨國公司的活動(dòng)是高度國際化的，但大多數(shù)公司的高官和大股東都以某一民族國家作為基地。
到２０世紀(jì)末，資本主義比５０年前更加全球化了。在某種程度上，它比前一個(gè)即１９１３年資本主義全球化進(jìn)程達(dá)到的頂峰更加全球化了。雖然"一戰(zhàn)"之前的全球化的確產(chǎn)生了高
度國際化的資本主義，但原有的國際體系與今天的全球資本主義比較有兩個(gè)不同特征：首
先，"一戰(zhàn)"之前世界由幾個(gè)殖民帝國瓜分，這意味著早期的所謂跨國貿(mào)易和投資實(shí)際上發(fā)
生于某一國家控制的空間內(nèi)；第二，"一戰(zhàn)"之前發(fā)達(dá)資本主義國家出口工業(yè)制成品以換取
初級(jí)產(chǎn)品，而不像今天的貿(mào)易多以工業(yè)制成品的形式進(jìn)行。１９１３年，６２．５％的世界貿(mào)易都
是初級(jí)產(chǎn)品。相比之下，１９７０年，６０．９％的世界出口都是工業(yè)制成品；到１９９４年，這個(gè)比例上升到了７４．７％。
看起來，當(dāng)今的全球化在幾個(gè)方面使資本主義更加具有了競爭性。首先，貿(mào)易的快速增長改變了大公司所面臨的處境。先前在相對(duì)受到控制、寡頭統(tǒng)治的國內(nèi)市場上運(yùn)作的大公司現(xiàn)在遇到了其他國外大公司的競爭。不論是在國內(nèi)市場還是在國際市場，情況都是如此。進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)美國國內(nèi)制造業(yè)的市場占有率１９５０年僅為２％，１９７１年上升到８％，到１９９３年上升到１６％，是１９５０年的８倍。第二，快速增長的對(duì)外直接投資在許多情況下將生產(chǎn)設(shè)施置于國外。通用汽車公司不僅面臨著進(jìn)口豐田和本田汽車的競爭，也面臨著在美國生產(chǎn)的豐田和本田汽車的競爭。第三，日益一體化和開放的世界體系將主要資本主義國家的大銀行和金融機(jī)構(gòu)拋入彼此的競爭之中。
全球化看起來是使大企業(yè)從干預(yù)主義國家的支持者變成反對(duì)者的一個(gè)因素。全球化之所
以造成了這個(gè)結(jié)果，其部分原因是：全球化產(chǎn)生了與國內(nèi)市場在貨物和勞工方面聯(lián)系有限的
跨國公司。全球化進(jìn)程加劇了大公司和大銀行所面對(duì)的競爭壓力，因?yàn)楦偁幊蔀橐环N世界范
圍內(nèi)的主導(dǎo)關(guān)系。它們所面臨的競爭壓力使它們急功近利，這促使它們支持任何減輕稅負(fù)、
放松管制、使其能夠自由地與全球?qū)κ诌M(jìn)行有效競爭的措施。雖然管制主義國家看起來符合
大企業(yè)的利益，即它從長遠(yuǎn)來看更能有效地促進(jìn)資本積累，但高度競爭的環(huán)境使大企業(yè)不能
支持管制主義國家。
全球化產(chǎn)生了與美國"殘酷剝削致富"時(shí)代相似的世界資本主義。大公司在缺少規(guī)范規(guī)
則的體系中彼此爭斗。并購包括跨國并購不斷，但到目前為止，沒有什么世界性的產(chǎn)業(yè)建
立了寡頭統(tǒng)治的結(jié)構(gòu)。因此，像１９世紀(jì)美國 "殘酷剝削致富"時(shí)代一樣，今天的大公司和
大銀行首先要擺脫政治負(fù)擔(dān)和束縛，而不是建立可控的市場關(guān)系，因?yàn)樗鼈冊(cè)谑澜缡袌錾媳?BR>此競爭、對(duì)立。
新自由主義的興起和持續(xù)存在至少可以部分地歸因于為全球化進(jìn)程所致的世界資本主義競爭
結(jié)構(gòu)的改變。我們之所以強(qiáng)調(diào)從全球化到新自由主義這一因果線索，原因之一就是考慮到事物發(fā)
展的時(shí)間順序。全球化進(jìn)程在兩次世界大戰(zhàn)之間在某種程度上被政治和經(jīng)濟(jì)事件逆轉(zhuǎn)，在"二
戰(zhàn)"之后開始恢復(fù)。在２０世紀(jì)７０年代中期新自由主義再次回潮之前，全球化產(chǎn)生了更加全球化的世界經(jīng)濟(jì)，削蝕了大公司的壟斷權(quán)力。
數(shù)據(jù)顯
示，商品出口的快速增加開始于布雷頓森林體系時(shí)期。跨國公司作用的增加也是開始于這一時(shí)
期。當(dāng)今全球化的這兩個(gè)方面都根源于"二戰(zhàn)"后國家管制資本主義時(shí)代。在某種程度上，這意
味著全球化反映了資本積累進(jìn)程的長期趨勢(shì)，而不僅僅是日益增加的新自由主義政策影響的結(jié)
果。另一方面，一旦新自由主義占據(jù)了主導(dǎo)地位，它就會(huì)加速全球化進(jìn)程。在２０世紀(jì)６０年代
才開始快速增加的實(shí)體資本和金融資本的跨國流動(dòng)就清晰地說明了這一點(diǎn)。
其他促進(jìn)新自由主義的因素
資本主義變化了的競爭結(jié)構(gòu)部分地解釋了古典自由主義死灰復(fù)燃及其盡管被廣泛地證
明不能履行諾言卻可持續(xù)下去的原因。但是，其他三個(gè)因素也在增進(jìn)新自由主義統(tǒng)治
方面起到了作用。它們是：工業(yè)化資本主義國家中社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的削弱、國家社會(huì)主義
的消亡和資本主義長期以來未爆發(fā)大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在此，文章將占用一些篇幅簡要地評(píng)
述這三個(gè)附加的因素。
在過去的幾十年里，工業(yè)化資本主義國家的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)力量極大地下降。雖然最近社會(huì)民
主黨在幾個(gè)歐洲國家里執(zhí)政，但它們不再堅(jiān)持做出重大的改造，更不堅(jiān)持以替代性的社會(huì)主義制
度取代資本主義。管制主義國家的產(chǎn)生總是部分地出于對(duì)社會(huì)主義的恐懼。１９世紀(jì)晚期，德國
為了回應(yīng)世界上第一次大規(guī)模的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)，建立了成熟的資本主義時(shí)代的第一個(gè)管制主義大
國。當(dāng)來自社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的威脅消退時(shí)，保留管制主義國家的動(dòng)力也就消退了。
一個(gè)擁有替代性的"國家社會(huì)主義"社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的強(qiáng)有力的共產(chǎn)黨集團(tuán)的存在迫
使資本主義采取國家管制主義的模式。它加劇了資本家階級(jí)對(duì)本國工人階級(jí)起來反對(duì)資
本主義的恐懼。它也對(duì)主要資本主義國家之間的關(guān)系產(chǎn)生了影響，增進(jìn)了各國之間在美
國領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)結(jié)，這也有利于國家管制資本主義的世界體系的存在和運(yùn)行。
國家社會(huì)主義在１９８９-１９９１年的消亡是使管制主義國家削弱的又一個(gè)因素。
嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)一般會(huì)促進(jìn)管制主義國家，因?yàn)榭朔笪C(jī)需要積極的國家干
預(yù)。人們關(guān)于最近一次大危機(jī)的記憶保持了對(duì)管制主義國家的支持，管制主義國家被看
作是抵御大危機(jī)的穩(wěn)定力量。隨著２０世紀(jì)３０年代大蕭條成為遙遠(yuǎn)的歷史，經(jīng)濟(jì)大危機(jī)已
經(jīng)被永久地消除這一思想開始滋生。這降低了保留管制主義國家的迫切需要。
結(jié)束語
如果新自由主義作為主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)和政策繼續(xù)進(jìn)行統(tǒng)治，人們可以推斷：世界資本
主義將面臨一個(gè)停滯、不穩(wěn)定甚至最終導(dǎo)致社會(huì)崩潰的未來。但是，從促進(jìn)新自由主義
的因素來看，人們可以發(fā)現(xiàn)國家管制資本主義將有可能在某一時(shí)刻回歸。
未來的一種可能性是在世界范圍內(nèi)少數(shù)壟斷寡頭能對(duì)市場進(jìn)行更為專制的統(tǒng)治，出現(xiàn)受到控
制的競爭。目前的兼并浪潮可能會(huì)持續(xù)下去，直到少數(shù)寡頭控制市場取代了你死我活的競爭。這
種情形出現(xiàn)于２０世紀(jì)初的美國和其他工業(yè)化資本主義國家。不過，這次是在世界范圍內(nèi)發(fā)生。
這種發(fā)展將會(huì)使大企業(yè)重新支持干預(yù)主義國家。但是，在可預(yù)見的未來，它將不會(huì)發(fā)生。世界很大，不同的國家擁有不同的文化、法律和商業(yè)習(xí)慣，這使市場關(guān)系中的競爭傾向難以被消除。即
使調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使２-４個(gè)公司包攬全部的生產(chǎn)，但是如果這些競爭對(duì)手之間不能夠彼此進(jìn)行
有效的溝通，找到合作的共同基礎(chǔ)，這也不會(huì)形成穩(wěn)定的壟斷。而且，國際壟斷集團(tuán)很難通過國
家政府來實(shí)施有效的調(diào)控，真正的世界資產(chǎn)階級(jí)國家在可預(yù)見的將來尚不可能。
但是，如果國家社會(huì)主義在一個(gè)或更多的大國中重新出現(xiàn)，這可能會(huì)推動(dòng)資本主義世界
回到管制主義國家。不過，這種發(fā)展同樣是不可能的。即使俄羅斯或?yàn)蹩颂m在某個(gè)時(shí)刻的確
朝著這個(gè)方向發(fā)展，這也不可能產(chǎn)生一個(gè)與世界資本主義嚴(yán)重對(duì)立的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系。
國家干預(yù)主義的新時(shí)代更可能會(huì)產(chǎn)生于上面談到的其他兩個(gè)因素。新自由主義的全球資
本主義的宏觀經(jīng)濟(jì)回報(bào)不穩(wěn)定，這將會(huì)在未來某一時(shí)刻引發(fā)大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，即虛弱的調(diào)節(jié)機(jī)
構(gòu)不能控制的危機(jī)。這將很有可能重新振興管制主義國家的政治。
最后，日益加劇的剝削和新自由主義的全球資本主義所引發(fā)的其他問題將會(huì)激發(fā)社會(huì)主
義運(yùn)動(dòng)。如果社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)在一個(gè)或更多的資本主義大國中復(fù)興，并開始對(duì)資本主義提出嚴(yán)
峻的挑戰(zhàn)，國家干預(yù)主義將作為一種回應(yīng)卷土重來。這種發(fā)展將會(huì)導(dǎo)致世界廢除資本主義，
用以人的需要為基礎(chǔ)的制度而非以私有利潤為基礎(chǔ)的制度取代資本主義。■
（原載《國外理論動(dòng)態(tài)》2003年第9期http://www.cctb.net/wjkw/gwlldt/gwlldtml/）
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