何謂世界一流大學(xué)？
丁學(xué)良
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何謂世界一流大學(xué)？
如何興辦第一流的大學(xué)——尤其是在中國的大地上嘗試做這種事，如何衡量大學(xué)的素質(zhì)——尤其是在世界的大尺度上這么做，我對(duì)這個(gè)問題的比較系統(tǒng)的關(guān)注開始于1980年代的前半期。那時(shí)候我在美國讀研究生，我的導(dǎo)師貝爾教授在哈佛大學(xué)退休前的最后兩年，到英國的劍橋大學(xué)——哈佛大學(xué)是劍橋大學(xué)的畢業(yè)生創(chuàng)辦的——做了兩年的訪問學(xué)者，頭銜是Pitt Professor(庇特榮譽(yù)講座教授，庇特在十八世紀(jì)末至十九世紀(jì)初任英國的首相），這是劍橋大學(xué)對(duì)外國學(xué)者所給予的最高榮銜之一。他告訴我，他在英國期 間從事的研究課題，將會(huì)是英國的高等教育制度對(duì)英國國際地位的升遷有哪些影響。這啟發(fā)了我在考慮中國的大學(xué)的時(shí)候，也要把它們與中國的國運(yùn)聯(lián)系起來看。不過，雖然這個(gè)問題是我多年的興趣和關(guān)注所在，但是只有到了目前的時(shí)候，也就是中國政府正式提出“科教興國”大政策的時(shí)候，才發(fā)現(xiàn)自己在內(nèi)地有了廣大的聽眾。
我從1984年下半年開始就著手收集零零星星的、多種多樣的大學(xué)評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的報(bào)告，這個(gè)資料的收集工作到今天也沒有中斷。此外，我對(duì)這個(gè)問題的認(rèn)識(shí)，還受益于過去這些年里我在不同國家和地區(qū)的幾個(gè)研究型大學(xué)中學(xué)習(xí)和工作的經(jīng)歷，對(duì)它們的教學(xué)研究活動(dòng)、體制細(xì)節(jié)、程序合理與否、社會(huì)大環(huán)境等等方面進(jìn)行了細(xì)心的觀察。
關(guān)于大學(xué)的理念（The ideal of universities）：
心目中的“大學(xué)”應(yīng)該是怎樣的？
在世界上多數(shù)偉大的文明里（中國當(dāng)然不例外），在很早的時(shí)候，就有了高等教育的機(jī)構(gòu)。比如說，在古希臘有哲學(xué)先圣柏拉圖執(zhí)教的Akademia，也就是后來人們所說的“學(xué)院”。在中國有“太學(xué)”、“國子監(jiān)”，等等，后來還有“四大書院”。這些機(jī)構(gòu)雖然對(duì)人類文明的進(jìn)步有過重要的貢獻(xiàn)，但都不是今天我們所隸屬的“大學(xué)”的直接來源。我們今天所看到的大學(xué)不是來源于古典時(shí)代，而是來源于中世紀(jì)末。在公元第十一世紀(jì)，“大學(xué)”
最親近的祖先在意大利中部的Bologna出現(xiàn)。今天，University of Bologna 還在那兒開著呢，有將近六萬學(xué)生，國際上有影響的高等教育會(huì)議時(shí)不時(shí)地在那兒舉行，就是大家對(duì)這位“爺爺大學(xué)”高度敬意的表示。在十一世紀(jì)末至十二世紀(jì)初，“大學(xué)”作為社會(huì)中的一種制度 (a societal institution)，在法國和英國先后出現(xiàn)，誕生了巴黎大學(xué)、牛津大學(xué)；然后近代大學(xué)體制逐步傳播到西班牙、葡萄牙、德國、中歐，以及歐洲人的殖民地美國等地方。（參閱Philip W. Goetz (ed.), The New Encyclopedia Britannica, 15th Edition (Chicago, The University of Chicago Press, 1991), Vol.12, pp.165—186.）
大學(xué)從它在近代初期一出現(xiàn)直到今天，無論是在大學(xué)里面工作的人，還是不在大學(xué)里面工作的人，都對(duì)大學(xué)“應(yīng)該是”一種什么樣的機(jī)構(gòu)，沒有停止過探討和爭論，這就是我所說的大學(xué)的“理念”，那個(gè)關(guān)于大學(xué)的ideal。
關(guān)于大學(xué)的理念的演變，至少經(jīng)歷了三個(gè)比較大的階段。（這方面的詳細(xì)介紹請(qǐng)閱讀金耀基《大學(xué)之理念》一書中的第一章（香港：牛津大學(xué)出版社(中國)有限公司，2001年新版）。這是我在中文出版物里見到的有關(guān)該話題的最好的書籍之一。）
“大學(xué)應(yīng)該是什么樣子?”在第一個(gè)階段也就是現(xiàn)代化剛剛起步的時(shí)候，在西方對(duì)于這個(gè)問題回應(yīng)的主導(dǎo)思想是：“大學(xué)應(yīng)該是一個(gè)教化的機(jī)構(gòu)，目的是培養(yǎng)頗有學(xué)問的青年紳士（The college emphasized on the ideal of developing the gentleman scholar）。”（引文見于The Encyclopedia Americana International Edition (Danbury, CT: 1995), Vol.7, p.241.）稍后時(shí)候?qū)@個(gè)問題進(jìn)行了系統(tǒng)論述和概括的，是英國的教會(huì)學(xué)者約翰·亨利·紐曼 （John Henry Newman）。他在1854年任都柏林天主教大學(xué)校長時(shí)寫的一本書《大學(xué)的理念》，堪稱是有關(guān)這個(gè)題目的最廣為人知的經(jīng)典之作。所以說，直到十九世紀(jì)初，關(guān)于大學(xué)的理念，主流是強(qiáng)調(diào)傳授知識(shí)，傳授為人之道。
到了工業(yè)革命的全盛期，也就是到了從手工操作機(jī)器的階段進(jìn)入復(fù)雜的重化工業(yè)階段的時(shí)候，關(guān)于大學(xué)的理念，也有了相應(yīng)的變化，這個(gè)潮流是由德國思想界引導(dǎo)的。德國當(dāng)時(shí)一位偉大的教育家，也是偉大的思想家和國務(wù)活動(dòng)家洪堡 （Wilhelm von Humbolt，亦譯為“洪堡德”）——柏林的Humbolt Universitat就是以他的名字命名的——，他強(qiáng)有力地爭辯說，現(xiàn)代社會(huì)里大學(xué)的功能不僅僅是從事教育，它還同時(shí)必須從事研究。他所憧憬的那種“精英大學(xué)”（Universitas litterarum）應(yīng)該以教學(xué)和研究相結(jié)合，來給學(xué)生提供一種人本主義的教育。（我感謝Dr. Carsten Holz 和Dr. Erik Baark 兩位同仁在本段引語之詮釋上提供的咨詢。）換句話說，大學(xué)不僅僅要傳授知識(shí)，它的同樣重要的功能是創(chuàng)造知識(shí)。在現(xiàn)代歷史上，在這個(gè)領(lǐng)域里，洪堡是喊得最響亮的一位改革家。根據(jù)他的理念于1810年建立的柏林洪堡大學(xué)，因此而驕傲地宣稱，它是“所有現(xiàn)代大學(xué)之母” （the Mother of all modern universities）。（參閱對(duì)此一篇挺富于詩意的評(píng)論：William Hoffman, “The Doric Column—The Modern University” (22 February 1999, pp.1—10). http://mbbnet.umn.edu/doric/fairytales.html.）當(dāng)年，蔡元培先生就是帶著這樣的理念回到了中國。（參閱“旅歐雜志社”編、陳三井校訂：《旅歐教育運(yùn)動(dòng)》（臺(tái)北：“中央研究院”近代史研究所出版發(fā)行，1996年5月版）。）大家不要忘記，當(dāng)蔡元培先生任北京大學(xué)校長的時(shí)候，他同時(shí)也是中國中央研究院的第一任院長。他身兼當(dāng)時(shí)中國最重要的教育機(jī)構(gòu)和最重要的研究機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人，就是深深地受到洪堡的觀念的影響，即現(xiàn)代大學(xué)不僅僅是積累和傳授知識(shí)、文化的機(jī)構(gòu)，大學(xué)更重要的是創(chuàng)造知識(shí)的機(jī)構(gòu)，是研究的中心。（徐明華：《中央研究院與中國科學(xué)研究的制度化》，《“中央研究院”近代史研究所集刊》（臺(tái)北：南港，1993年6月），第22期，下冊(cè)，第235頁。這是大學(xué)理念的第二個(gè)階段。）
到了十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)、現(xiàn)代國家體系變得越來越復(fù)雜，以至于一個(gè)人如果沒有受到專門、系統(tǒng)的訓(xùn)練，他就很難找到一份像樣的工作，已經(jīng)不能對(duì)復(fù)雜的現(xiàn)代社會(huì)中涉及本行業(yè)的事情進(jìn)行有效的操作和管理的時(shí)候，第三種大學(xué)的理念就提出來了。它指出，大學(xué)不單是一個(gè)教育的機(jī)構(gòu)、一個(gè)研究的機(jī)構(gòu)，大學(xué)還應(yīng)該是一個(gè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，意思是說，我們要為即將在非常復(fù)雜的行業(yè)和部門就業(yè)的人員，提供系統(tǒng)的訓(xùn)練，為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、公共部門等領(lǐng)域提供智力支持。如果沒有這種專業(yè)、系統(tǒng)的訓(xùn)練，一個(gè)人將來找工作就只能做體力勞動(dòng)，不能做腦力勞動(dòng)，不能做管理階層的工作。美國是興起對(duì)大學(xué)職能的第三種見解的主要地方，從十九世紀(jì)下半葉開始，陸陸續(xù)續(xù)地興辦了一些“高等專業(yè)技術(shù)學(xué)校”（professional schools），涉及工、農(nóng)、商、軍事、師范等行業(yè)。不過當(dāng)時(shí)也有對(duì)這種觀念和做法提出反對(duì)意見的，就連哈佛商學(xué)院的創(chuàng)建也受到了一些人的批評(píng)。這里插一句，歐洲越是古老的大學(xué)，對(duì)開辦專業(yè)學(xué)院越不熱中，像牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)，直到二十世紀(jì)后期才開辦商學(xué)院，因?yàn)槟抢锩鎮(zhèn)鹘y(tǒng)的大學(xué)者們不認(rèn)為商學(xué)院屬于“學(xué)術(shù)”的范圍，所以它們的商學(xué)院在世界上目前還排不到前列。這里要補(bǔ)充一句，牛津大學(xué)校方是在2000年才正式推出方案，創(chuàng)建The Said Business School （沙依德商學(xué)院）。 牛津大學(xué)的許多教員對(duì)這所新學(xué)院很是瞧不起，認(rèn)為商業(yè)管理的研究和教學(xué)與具有近九百年歷史的牛津?qū)W術(shù)傳統(tǒng)匹配不上。校方花了很多功夫，才平息了這場憤怒的老派學(xué)者們的“造反”。商學(xué)院成立不到四年，就吸引來不少的捐款，設(shè)立多個(gè)教席。它的追趕目標(biāo)，當(dāng)然是美國的那些一流工商管理學(xué)院。不過，牛津大學(xué)校方至今還是不敢走得太快，他們雖然也仿照美國的富有的私立大學(xué)，開辦了“大學(xué)發(fā)展辦公室”，專職向校友和社會(huì)募捐，但是卻把辦公室塞進(jìn)一條狹窄的小街，旁邊是賣烤羊肉串的小飯館，真是難為了它!(參閱Graham Bowley, “Feature: University Challenge.” Financial Times, 15 October 2004.)當(dāng)年在美國爭論的關(guān)鍵是，大學(xué)的“服務(wù)”職能應(yīng)該以什么為標(biāo)準(zhǔn)？大學(xué)提供的對(duì)社會(huì)的服務(wù)應(yīng)該在什么程度上？在哪些方面它要區(qū)別于一般的技術(shù)學(xué)校和職業(yè)學(xué)院？逐漸地，高水平的專業(yè)技術(shù)學(xué)校——它們?cè)瓉硎仟?dú)立運(yùn)作的——就被整合進(jìn)大學(xué)里去了。
所以，簡要地說來，近代以降關(guān)于“大學(xué)”的理念大致上有三種。和這三種理念相配合的，是世界上大學(xué)模式演變發(fā)展的三大步。第一步，在大學(xué)理應(yīng)是教化的中心這種觀念興起的時(shí)候，根據(jù)地是在意大利、法國、英國。第二步，在大學(xué)應(yīng)該是研究的中心的觀念抬頭的時(shí)候，它最有力的鼓吹者是在德國。第三步，關(guān)于大學(xué)應(yīng)該是一個(gè)為社會(huì)需要服務(wù)的機(jī)構(gòu)的觀念，主要出自于美國。
而我們知道，就今天西方的情況來講，一所典型的綜合性大學(xué)一般是由三個(gè)部分所組成，這三個(gè)部分正好對(duì)應(yīng)于我剛才所講的大學(xué)的理念發(fā)展的三個(gè)階段。一所典型的綜合性大學(xué)，它的第一部分也就是最古老的部分，實(shí)際上是the liberal arts college(文理本科生學(xué)院)，海外華人學(xué)術(shù)界把它翻譯成“博雅學(xué)院”。“博”是廣博的意思，“雅”是文雅的意思，就是要教化人，主要是教授古典人文學(xué)科，即哲學(xué)、文學(xué)、歷史、宗教等，和數(shù)學(xué)、自然科學(xué)。這是核心，是現(xiàn)在世界上所有最古老的大學(xué)的核心部分。然后，在這個(gè)核心之外，一定要有一個(gè)研究生院(the graduate school)，集中了各基礎(chǔ)學(xué)科的研究人才的培養(yǎng)。尤其是在美國的大學(xué)制度下，研究生院和我們中國的研究生院有很大的區(qū)別，他們的研究生院注重的是主要學(xué)科的基本研究和對(duì)研究生的訓(xùn)練。這兩部分之外，還有第三部分，即專業(yè)學(xué)院(professional schools)，包括法學(xué)院、醫(yī)學(xué)院、牙醫(yī)學(xué)院、公共衛(wèi)生學(xué)院、工商管理學(xué)院、行政管理學(xué)院（或外交學(xué)院）、新聞學(xué)院、工學(xué)院、農(nóng)學(xué)院、神學(xué)院、教育學(xué)院、建筑學(xué)院（或城市規(guī)劃學(xué)院），等等，是針對(duì)某個(gè)行業(yè)培養(yǎng)高素質(zhì)的從業(yè)人員。當(dāng)然并不是一所大學(xué)里所有這些專業(yè)學(xué)院統(tǒng)統(tǒng)具備，多半是具備其中的幾個(gè)。
以上所說的是西方發(fā)達(dá)國家一所頗具規(guī)模的綜合性大學(xué)里典型的三大塊，這三大塊剛好對(duì)應(yīng)我們剛才所講的有關(guān)大學(xué)的三種理念。
在過去的半個(gè)多世紀(jì)里，大學(xué)在工業(yè)化和半工業(yè)化的國家里迅速擴(kuò)張，它的擴(kuò)張速度是驚人的。從量的方面來看，在二十世紀(jì)的上半葉，即使是在西方發(fā)達(dá)國家，上大學(xué)的機(jī)會(huì)也還是不那么普及。第二次世界大戰(zhàn)以后，大學(xué)課程日益普及，現(xiàn)在幾乎成了大眾化的訓(xùn)練。1950年，全世界約摸有三千五百所高等院校，在校學(xué)生大約是六百六十萬人；到了2000年，達(dá)到三萬所，在校的大學(xué)生有八千零五十萬人。(詳閱The Statistics Division, the Department of Economic and Social Affairs (ed.), Statistical Yearbook 2000 (New York: United Nations, January 2003), “Table 9: Education at the Primary, Secondary and Tertiary Levels.” )
我們學(xué)社會(huì)科學(xué)的人都知道，任何一種人類活動(dòng)或組織機(jī)構(gòu)，當(dāng)它們?cè)鲩L并且積累到足夠多的數(shù)量的時(shí)候，就一定會(huì)發(fā)生分化分層 （differentiation），會(huì)出現(xiàn)好的，出現(xiàn)差的，也會(huì)有中等的，大學(xué)也完全是這樣。當(dāng)大學(xué)在量上有了這樣迅速擴(kuò)張的時(shí)候，大學(xué)自己就發(fā)生分層了。因?yàn)榻^大多數(shù)的大學(xué)，可能一開始都會(huì)想自己同時(shí)發(fā)揮剛才所講的那三個(gè)功能：想成為領(lǐng)先的教育機(jī)構(gòu)、領(lǐng)先的研究機(jī)構(gòu)、領(lǐng)先的專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。但是，世界上只有很少的大學(xué)才具有這樣廣泛的資源和機(jī)會(huì)，做到在三個(gè)方面齊頭并進(jìn)。也就是在這個(gè)背景下，大學(xué)開始劃分類型了，要給自己定一個(gè)位。我今天所講的第二個(gè)問題，就是各種各樣類型的大學(xué)中最惹人關(guān)注的那種，集以上三種職能為一身的大學(xué)，而所有的這三個(gè)職能都圍繞著一個(gè)最重要的職能來發(fā)揮作用——把知識(shí)的創(chuàng)新、觀念的創(chuàng)新當(dāng)作自己最根本的任務(wù)和目標(biāo)來追求的大學(xué)。這類大學(xué)一般被稱為“研究型大學(xué)”（research universities），它們?cè)诟叩仍盒＠锼嫉南鄬?duì)比例越來越少，雖然它們的絕對(duì)數(shù)目在緩慢地增長。以高等教育最發(fā)達(dá)的美國為例，在全國二千二百所具有資格授予“學(xué)士”學(xué)位或更高學(xué)位的院校中，有一百二十五所被卡內(nèi)基基金會(huì)定義（The 1994 Carnegie Classification System）為研究型大學(xué)。
評(píng)鑒研究型大學(xué)的一般標(biāo)準(zhǔn)
研究型大學(xué)的評(píng)比，在同一國家里不同的評(píng)鑒機(jī)構(gòu)使用的標(biāo)準(zhǔn)有差異，在不同的國家之間當(dāng)然更有差別。比如，2000年的英國《泰晤士報(bào)》上曾經(jīng)刊登過英國近年來使用的一種評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)，就與美國常見的標(biāo)準(zhǔn)不一樣。而且，從1960年代以來，各類評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)一直都在變化著。(參閱林文瑛：《大學(xué)的理念、教育品質(zhì)與大學(xué)評(píng)鑒制度》，載于楊國樞、瞿海源、林文瑛編：《新世紀(jì)大學(xué)教育》（臺(tái)北：前衛(wèi)出版社，2001年8月第一版），第285—310頁。)不過，對(duì)于當(dāng)今世界上幾個(gè)高教發(fā)達(dá)國家中重要的對(duì)研究型
大學(xué)使用的衡量標(biāo)準(zhǔn)，我們基本上可以歸結(jié)為這么九條。
1. 教員整體的素質(zhì)
這是所有標(biāo)準(zhǔn)中最重要的一條，因?yàn)槌錾慕處煵拍芪齺沓錾膶W(xué)生和大量的資源，各種各樣的資源——捐款、研究基金、對(duì)研究成果的開發(fā)利用的投資，等等。“教員整體”（The Faculty）是指在一所大學(xué)里正式任教的全職（full time）教師，包括最資淺和最資深的，但不包括行政人員、輔助和后勤人員、短期訪問人員及兼職人員，主要是這些人員的聘任標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的。
教員整體的素質(zhì)由一些技術(shù)性的指標(biāo)和一些比較抽象，但仍然是可以把握的指標(biāo)來組成。由于它們比較復(fù)雜，這里我要多講幾句。硬的技術(shù)性指標(biāo)，主要指的是一所大學(xué)里所有的教員中具有博士學(xué)位的人數(shù)比例，比例越高越好。這個(gè)指標(biāo)從1960年代以來顯得越來越重要。在這之前，在西方相當(dāng)好的大學(xué)里面，沒有博士學(xué)位但是教學(xué)和研究工作都做得很好的人，也可以做一名教授，因?yàn)槟莻€(gè)時(shí)代博士訓(xùn)練還沒有全面地建制。而在這之后，博士學(xué)位成了在大學(xué)里面任教的入門證，沒有博士學(xué)位，就無法進(jìn)入大學(xué)特別是研究型大學(xué)當(dāng)教員。你經(jīng)過了博士訓(xùn)練的程序，說明你掌握了進(jìn)行獨(dú)立教學(xué)特別是獨(dú)立研究的工作能力。博士學(xué)位就像是飛行員的資格證，你說你飛行技術(shù)很高，但你不通過考試，手里沒有證書，別人就不能把幾十人上百人的生命安全交給你去玩。這是最基本的技術(shù)性指標(biāo)。中國的博士研究生教育到現(xiàn)在已經(jīng)初具規(guī)模，至少從1990年代后期起，沒有拿到博士學(xué)位的人，就不應(yīng)該被國內(nèi)的重點(diǎn)大學(xué)錄用做教員。1990年代以前進(jìn)大學(xué)任教的，另當(dāng)別論，那相當(dāng)于1960年代以前的美國，屬于過渡期。
說到博士訓(xùn)練，美國的方式相對(duì)來說最系統(tǒng)規(guī)范化。英國和多數(shù)原屬于英聯(lián)邦的國家或地區(qū)，像澳大利亞、香港、新西蘭，直到二十世紀(jì)末，還基本上是沿用古典式的訓(xùn)練方式。根據(jù)我對(duì)社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科的了解，兩者之間最重要的差別是，美國方式要求研究生先上兩年課，大部分是必修課，考試及格了才能進(jìn)入“博士候選人”（Ph.D. candidate）的階段，也就是做論文的階段。英國方式不要求上兩年課，研究生錄取進(jìn)來后，就可以做論文。如果研究生以前受過很扎實(shí)的專業(yè)領(lǐng)域里基本理論和研究方法的訓(xùn)練，就沒事了，如果以前沒有受過比較系統(tǒng)的訓(xùn)練，就很影響他們做獨(dú)立研究的能力和技巧。所以美國研究型大學(xué)里訓(xùn)練出來的博士，總體素質(zhì)、平均水平一般來說更高些。
當(dāng)然，除了博士學(xué)位這個(gè)簡單的指標(biāo)，還有更復(fù)雜的指標(biāo)來衡量大學(xué)教員的素質(zhì)，其中最重要的指標(biāo)有兩三條。首先是學(xué)術(shù)研究成果，與此相關(guān)的是在學(xué)術(shù)界和文化界獲得的獎(jiǎng)勵(lì)和承認(rèn)，然后是教學(xué)的表現(xiàn)。即使你是非常出色的教師，但“教書”只是做了工作的三分之一，如果你在研究方面的表現(xiàn)不夠出色，就不能在研究型大學(xué)里呆下去。研究工作的“表現(xiàn)”，只能以這個(gè)人在他或她所屬的專業(yè)領(lǐng)域里在全國乃至國際上公認(rèn)的學(xué)術(shù)刊物上（或出版社）發(fā)表（或出版）的論文（論著）的質(zhì)和量來衡量。如果緊緊抓住這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，那么如何給教員升級(jí)或授予榮譽(yù)，就不僅僅是由本系來決定的，也不僅僅是本學(xué)院來決定的，也不僅僅是本大學(xué)所能決定的。尤其是在聘任資深教員（副教授或以上）、授予終身教授職稱的時(shí)候，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)顯得更為重要。本系通過了，本學(xué)院通過了，至于本校能不能通過，就要看最后一關(guān)。這一關(guān)能不能通過非常關(guān)鍵，即external review（外部評(píng)審）。外部評(píng)審由哪些人組成，被評(píng)審人不知道。外部評(píng)審進(jìn)行無記名投票，這樣，針對(duì)被評(píng)審人的批評(píng)意見，無論什么樣的，只要是跟學(xué)術(shù)有關(guān)的，都可能說出來。沒有這一關(guān)，要大學(xué)里的教員整體保持高素質(zhì)，幾乎是不可能的。就像兩個(gè)球隊(duì)比賽，裁判必須保持中立一樣，外部評(píng)審就起著這個(gè)作用。關(guān)于教員的素質(zhì)，我在后面的其他幾次演講里還會(huì)一一細(xì)說。
一個(gè)大學(xué)什么都可以失去，但不能失去一流的教員，因?yàn)榻虇T是大學(xué)的靈魂。國外比較像樣的那些大學(xué)的正式推介資料里，比如說校史、手冊(cè)、招生材料、網(wǎng)站等等，最顯要的位置的主體，是給予該大學(xué)現(xiàn)在和歷史上有名望的那些教授的。而我在國內(nèi)的一些大學(xué)的同類資料里，滿眼看到的是“各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的活動(dòng)和指示”。這里的區(qū)別，反映的是大學(xué)理念上的根本不同。
2. 學(xué)生的素質(zhì)
學(xué)生的素質(zhì)，也就是生源的優(yōu)劣，這對(duì)大學(xué)來說當(dāng)然是非常重要的。我們中國的招生制度判斷學(xué)生的素質(zhì)是依賴統(tǒng)一的考試。在西方，好的研究型大學(xué)也通過考試來招生，但考試在他們總的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)里面所占的分量遠(yuǎn)不像在中國那樣起著決定性的作用。他們不單看考試成績，更特別看重潛在的能力素質(zhì)，就是說不光看你現(xiàn)在已經(jīng)掌握了多少知識(shí)，還很看重你將來能夠成為知識(shí)的創(chuàng)新者的那些蛛絲馬跡，同時(shí)還看你有沒有多方面的才藝。比如，兩個(gè)人的考試成績差不多，潛能素質(zhì)也差不多，但是一個(gè)學(xué)生小張鋼琴彈得很好，學(xué)生小李沒有什么藝術(shù)方面的或者體育方面的發(fā)展，那么學(xué)生小張就有更多的機(jī)會(huì)被好大學(xué)錄取。除了以上三點(diǎn)，還有兩項(xiàng)因素變得越來越重要： 一是有沒有社區(qū)服務(wù)（community services）的經(jīng)歷，比如說幫助窮人、幫助老人、環(huán)保運(yùn)動(dòng)等等，還有到非常貧困甚至危險(xiǎn)的第三世界國家去做義務(wù)工，因?yàn)檫@表明了年輕人對(duì)社會(huì)的一種承諾。二是有沒有領(lǐng)導(dǎo)和組織能力（leadership quality），這對(duì)學(xué)生以后在社會(huì)上的成功關(guān)系很大。
3. 常規(guī)課程的豐富程度
常規(guī)課程的豐富程度，可以由1859年美國密歇根大學(xué)的課程表的開場白來典型地體現(xiàn)。這篇開場白說：“沒有任何一個(gè)機(jī)構(gòu)配得上稱為大學(xué)，除非這個(gè)機(jī)構(gòu)能夠?yàn)橄胍獙W(xué)習(xí)任何一門科目的學(xué)生提供自由廣闊的天地，令他樂此不疲。”(引自Philip W. Goetz (ed.), The New Encyclopedia Britannica, 15th Edition, Vol.12, p.186.)
常規(guī)科目的豐富多彩，給教員的研究和學(xué)生（包括本科生和研究生）的培養(yǎng)創(chuàng)造了廣闊的知識(shí)架構(gòu)，同時(shí)也給知識(shí)創(chuàng)新提供了開放的可能性。在這些課程的內(nèi)容中，應(yīng)該包括最近這些年里該學(xué)科的最新進(jìn)展。每年常規(guī)性的基本課程有多少，這一點(diǎn)的重要性常被人誤解。你可以說，我們學(xué)校的教員人多，當(dāng)然這樣開出的課目就比小院校多得多。應(yīng)該說量是很重要的，但是千萬不要忘記，一個(gè)大學(xué)能不能提供豐富多彩的課目，除了取決于教員的數(shù)量以外，還要看教員有沒有做開創(chuàng)性的研究工作。因?yàn)橹挥凶鲩_創(chuàng)性研究的教員，他才能夠把知識(shí)前沿最好的發(fā)展立即轉(zhuǎn)換到課堂教學(xué)中去。如果沒有開創(chuàng)性的研究工作的前提，那么即使你開一百門課，在位于學(xué)術(shù)前沿的學(xué)者眼里，也是沒有很多實(shí)質(zhì)意義的，因?yàn)檫@些課目可能都是重復(fù)性的，有些甚至是已經(jīng)被淘汰了的。這種教學(xué)，應(yīng)該被稱為“負(fù)教學(xué)”，因?yàn)樗速M(fèi)了老師，也浪費(fèi)了學(xué)生的生命資源。而生命資源對(duì)每個(gè)人來說都是極其有限的，不管這個(gè)人有多么聰明，或者多么有錢。在國外的大學(xué)里，要經(jīng)常把課程表、上課的詳細(xì)綱要送到校外去評(píng)估，如果你在這些上面竟然沒有列出相關(guān)的學(xué)科分支里過去十年、五年中別人最重要的、發(fā)表出來的研究成果，那你一下子就露餡了，那就說明你這個(gè)大學(xué)教師是個(gè)混混兒。
直到前不久，我們國內(nèi)不少掛著“大學(xué)”牌子的機(jī)構(gòu)，都是名不正、理（道理）不順的。比如“公路交通大學(xué)”，我跟美國學(xué)者解釋老半天，他們也不清楚，說：這個(gè)機(jī)構(gòu)管交通方面的教學(xué)研究，可是水上交通、天上交通、管道交通它都不管，只管地上的；而地上的也不管鐵路，只管公路，這連工學(xué)院下面的一個(gè)系里的一個(gè)專業(yè)都稱不上，怎么能叫“大學(xué)”呢？你看，我們還有“林業(yè)大學(xué)”，而林業(yè)在國外只不過是農(nóng)學(xué)院里面的一個(gè)系。我們還有“郵電大學(xué)”，郵電在國外連工學(xué)院里的一個(gè)系都算不上。這種把“大學(xué)”混同于工業(yè)專科學(xué)校的現(xiàn)象，根子其實(shí)在前蘇聯(lián)那兒。我們中國教育界的前輩們老早就很清楚什么叫大學(xué)，不信你們翻翻１９８０年中華書局重印的該局１９３６年初版的《辭海》，其中“大學(xué)”條目是這么說的：“分文、理、法、教育、農(nóng)、工、商、醫(yī)各學(xué)院，凡具備三學(xué)院以上者得稱大學(xué)；不足者為獨(dú)立學(xué)院。”
4. 通過公開競爭獲得的研究基金
這是一所大學(xué)中的教員是不是站在學(xué)科發(fā)展最前沿的主要標(biāo)志之一。研究基金的多少肯定牽扯到錢，但它不是一般的錢的問題，它講的是“研究基金”。換句話說，在知識(shí)創(chuàng)新的大環(huán)境里，面向大學(xué)的研究基金不是固定提供給誰的，而是必須通過公開的競爭才能得到的。如果這個(gè)競爭是在一個(gè)地區(qū)范圍內(nèi)進(jìn)行的，那么大地區(qū)要比小地區(qū)有意義；如果是通過全國范圍內(nèi)競爭的，那又比大地區(qū)的有意義；如果是通過國際范圍公開競爭的，那么又要比全國的更有意義得多。
一所大學(xué)通過這樣大范圍的、公開的、高水平的競爭得來的研究基金多少，體現(xiàn)了這所大學(xué)的教員在各個(gè)學(xué)科方面、在世界范圍內(nèi)大概處于什么樣的位置。得到的研究基金多，不僅僅意味著你的錢多，更表明學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的一些重大項(xiàng)目的很大一部分，是由你這所大學(xué)里的教員參與的。這就說明，這所大學(xué)里的研究生和高年級(jí)的本科學(xué)生，在還沒有走出校門以前，就已經(jīng)處于世界上某些學(xué)科研究的最前沿。這本身就是一筆巨大的長時(shí)段的無形資產(chǎn)。
5. 師生比例
假如一所大學(xué)里有教員一百個(gè)人，學(xué)生有一千至兩千個(gè)人，這樣的比例是在正常的范圍內(nèi)。假如師生比例達(dá)到一比五百，那就很難讓每個(gè)學(xué)生得到老師適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。師生比例一比一，雖然對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)關(guān)照無微不至，但成本太高。所以任何一所較好的大學(xué)，在配額師生比例的時(shí)候，都得在教育素質(zhì)和教育成本之間尋求平衡。
世界上最古老的大學(xué)，如牛津、劍橋，有一類教員叫tutor，他們上的課叫tutorial。這tutorial很像我們中國傳統(tǒng)的私塾，一位大學(xué)教師只指導(dǎo)兩三個(gè)學(xué)生，體現(xiàn)了學(xué)生能夠受到直接輔導(dǎo)的古典教育傳統(tǒng)。像這樣的教育，資源不足的大學(xué)是開銷不起的。在美國，只有那幾所最有錢的私立大學(xué)和博雅學(xué)院才保留了這樣的傳統(tǒng)，通常是在本科生做學(xué)士論文的那一年才開。
還有一種情況，如果一所大學(xué)的名聲很大，學(xué)生都想到這兒來念書，為了滿足需求，那所學(xué)校一個(gè)勁地?cái)U(kuò)大招生是不是就行了？這是不行的，沒有限制的擴(kuò)大招生是對(duì)受教育者和他們家庭的不負(fù)責(zé)任；久而久之，也會(huì)毀了那所大學(xué)的名聲，因?yàn)槟阍诖种茷E造你的產(chǎn)品——學(xué)生。所以說，師生比例必須有限度，它是衡量大學(xué)素質(zhì)的重要指標(biāo)之一。這就像一個(gè)國家，它的國民生產(chǎn)總值當(dāng)然很重要，但更重要的是人均國民生產(chǎn)總值。
師生比例有時(shí)還可以用另一種標(biāo)準(zhǔn)來衡量，就是一所大學(xué)里面班級(jí)的大小。在西方，班級(jí)是不固定的。比如： 上“數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)”可能是十五人一個(gè)班；而上“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”，是二十五人一個(gè)班；如果上“國際金融投資”，可能是五十人一個(gè)班。看看歷年每個(gè)班平均注冊(cè)的學(xué)生是多少，以此作為標(biāo)準(zhǔn)，來衡量學(xué)生能不能得到教師的充分關(guān)注和指導(dǎo)。越是好的大學(xué)，學(xué)生得到的指導(dǎo)應(yīng)該越多和越全面，這個(gè)道理大家都明白。
6. 大學(xué)各項(xiàng)硬件設(shè)備的量和質(zhì)
還有個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)校的各種硬件設(shè)備，比如圖書館、實(shí)驗(yàn)室、電腦系統(tǒng)，以及學(xué)生宿舍、醫(yī)療室、飯廳、體育場地等等的建筑面積。不過有一點(diǎn)需要特別指明的是，國際上衡量大學(xué)的硬件設(shè)備的時(shí)候，會(huì)作兩項(xiàng)嚴(yán)格的區(qū)分：把花在學(xué)習(xí)和研究設(shè)備上的錢，與花在生活設(shè)施上的錢分開；把花在圖書館、實(shí)驗(yàn)室、電腦系統(tǒng)“里面”的錢（也就是買書買設(shè)備），與花在它們“外面”的錢（也就是樓房建筑）分開。(參閱“The Good University Guide. Figuring It All Out: A Guide to How the Table Was Compiled.”The Times, 14 April 2000.)
7. 大學(xué)的財(cái)源
一個(gè)大學(xué)越有錢，它越有條件辦得更好，除非它缺乏合適的內(nèi)部和外部的制度環(huán)境。在美國，公立的研究型大學(xué)的資金來源除了政府撥款之外，民間和校友的捐款還占了相當(dāng)大的比例；對(duì)于私立大學(xué)，這個(gè)比例更會(huì)高到百分之五十以上。但是大學(xué)吸收捐款要有一套法律和道德的規(guī)范。所以，一個(gè)大學(xué)的財(cái)源，往往并不是想接受多少就拿來多少；許多著名的大學(xué)面臨著有很多錢該不該要的問題。換句話說，對(duì)于著名學(xué)府，常常是有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)（比如說聲譽(yù)）之間會(huì)發(fā)生嚴(yán)重的沖突。
有一件事對(duì)我教育不淺。大約在1980年代中期，我進(jìn)哈佛念書不久，該校中東研究中心的主任被要求辭職，原因是他接收了一筆幾百萬美元的研究捐款，捐款是由一個(gè)中東國家提供的。他一開始只跟對(duì)方商量，在整個(gè)過程中都沒有報(bào)告給校方，直到所有的細(xì)節(jié)都確定下來了，錢快要到位的時(shí)候，才上報(bào)給校方。校方認(rèn)為，他違反了學(xué)校的規(guī)定。我們覺得很奇怪，他拿這筆錢并不是受賄，錢是用作研究經(jīng)費(fèi)的，錢的來源也清楚。有些學(xué)生懷疑他的辭職是種族歧視，因?yàn)樗巧贁?shù)民族裔。學(xué)生間就發(fā)生了爭論：“該不該讓這位主任辭職？”校方發(fā)現(xiàn)很多學(xué)生都不理解哈佛對(duì)這件事情的處理原則，就作出解釋說：中東地區(qū)世世代代都是沖突的中心，哈佛大學(xué)作為世界上研究中東問題最重要的中心之一，如果接受了這筆款項(xiàng)，事先不進(jìn)行通盤的徹底的研究并使整個(gè)過程透明的話，那么，用這筆錢研究出來的成果，人家會(huì)說那是某某機(jī)構(gòu)拿一大筆錢收買過來的，這就壞了學(xué)校的名聲。另外，中東地區(qū)的謀殺、恐怖活動(dòng)接連不斷，而在那里還有很多哈佛大學(xué)的師生在做研究、去參加會(huì)議，如果有個(gè)國家或者組織與捐款的國家之間是生死仇敵，它會(huì)覺得哈佛大學(xué)是拿了它的敵人的錢在做著影響國際政治的重大研究，那么，在中東地區(qū)做研究、開會(huì)的哈佛師生的生命安全就會(huì)遭到威脅。所以，校方說，不要因?yàn)閹装偃f美元的一筆捐款，來影響到我們的學(xué)術(shù)獨(dú)立、大學(xué)聲望和師生安全。為了幾百萬美元而冒這些風(fēng)險(xiǎn)，難道不覺得是對(duì)哈佛三百五十年傳統(tǒng)的傷害嗎？不要說幾百萬美元，中東的有些產(chǎn)油國家政府曾經(jīng)提出捐助最高上億美元，但我們?cè)谧屑?xì)權(quán)衡后，考慮到這可能會(huì)影響到我們的學(xué)術(shù)獨(dú)立、大學(xué)聲望，就婉言謝絕了。
這件事情對(duì)于剛進(jìn)學(xué)校的我們確實(shí)是很大的教育。所以說，著名大學(xué)的財(cái)政，不光是指會(huì)找錢（因?yàn)橹鲃?dòng)上門想給你錢的人很多），更重要的，它牽涉到找錢和接受錢的原則和程序。哈佛大學(xué)的第二十五任校長（1971—1991年在任）Derek Bok，在任期中遇到過很多關(guān)于捐款的事，他在他那本經(jīng)驗(yàn)之談的書里有對(duì)幾個(gè)案例的討論。(Derek Bok, Beyond the Ivory Tower. Social Responsibilities of the Modern University (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1982).)校方的最基本的立場是，不管接受哪里來的捐款，都要保證學(xué)校的學(xué)術(shù)獨(dú)立和學(xué)校的聲譽(yù)不受到損害，所以要求大學(xué)的任何一部分在同意接受捐款之前，必須向校方最高層報(bào)告，以便作通盤的考慮和權(quán)衡。
8. 歷屆畢業(yè)生的成就和聲譽(yù)
大學(xué)既然是知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)傳播的機(jī)構(gòu)，那么，毫無疑問，即使有再好的教授、再多的錢，最后也要看看它們的產(chǎn)品，就是它們的畢業(yè)生在社會(huì)上的成就。衡量歷屆畢業(yè)生的成就，并不僅僅是看多少人做了大官，掙了大錢，更重要的是看多少人在各行各業(yè)里處于創(chuàng)新的前沿、處于領(lǐng)先的位置，當(dāng)然其中最重要的是那些對(duì)人類的觀念和知識(shí)的創(chuàng)新、對(duì)社會(huì)的制度創(chuàng)新起到先導(dǎo)作用的畢業(yè)生。換句話說，一所大學(xué)培養(yǎng)出來的人，如果在各行各業(yè)都有自己出色的代表，在那些最具爭議的、對(duì)社會(huì)走向影響深遠(yuǎn)的大事件中，每一方都有本校的畢業(yè)生，那就說明這所大學(xué)培養(yǎng)的學(xué)生什么都敢于想象，什么都敢于嘗試，是這所大學(xué)生命力的最佳表征。
一所大學(xué)的歷屆畢業(yè)生會(huì)成為學(xué)校和社會(huì)乃至全球之間聯(lián)系的動(dòng)力和網(wǎng)絡(luò)。美國、英國、德國、法國那些古老的大學(xué)對(duì)自己的畢業(yè)生有不斷的關(guān)懷，很令人感動(dòng)，讓畢業(yè)生把大學(xué)當(dāng)作自己的大家庭。比如說，你只要在哈佛大學(xué)獲得過一個(gè)正式學(xué)位，那么，終你一生，不管在什么地方，你永遠(yuǎn)都具有兩個(gè)權(quán)利：就是你可以選舉“哈佛大學(xué)校董事會(huì)”（The Board of Overseers of Harvard University）的成員，它一共有三十個(gè)成員，是大學(xué)的最高監(jiān)事機(jī)構(gòu)；你還可以選舉“哈佛大學(xué)校友會(huì)”的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)（Directors of Harvard Alumni Association)。不論你在什么地方，只要你給學(xué)校留過一個(gè)地址，學(xué)校每年都會(huì)把選票以及時(shí)的方式送給你。這會(huì)使你心里暖暖的，覺得學(xué)校這么信賴我，我也應(yīng)該為它做些力所能及的事情。
9. 學(xué)校的綜合聲譽(yù)
對(duì)于一所研究型大學(xué)來講，學(xué)校的綜合聲譽(yù)至少包括兩種衡量指標(biāo)。第一是讓其他研究型大學(xué)的校長、院長、系主任、資深教授在匿名的情況下，對(duì)它的對(duì)口系科、學(xué)院、學(xué)校整體進(jìn)行評(píng)價(jià)，看看在本專業(yè)同行們的心目中，這所大學(xué)的哪些專業(yè)辦得好，好到什么程度；這是“內(nèi)行看門道”的評(píng)價(jià)。第二種，是用人單位的評(píng)價(jià)。比如，評(píng)價(jià)一個(gè)大學(xué)的法學(xué)院辦得怎樣，它的課目如何，畢業(yè)生的素質(zhì)、能力如何，要去問這個(gè)國家的法院法官，和最主要的法律公司的資深律師。對(duì)于工商管理學(xué)院，要問大公司、銀行等等工商企業(yè)的資深管理人員。把教育界的同行和用人單位的評(píng)價(jià)結(jié)合起來，來衡量一所大學(xué)辦得怎樣，這比去問政府機(jī)構(gòu)的行政官員，要合理得多。
學(xué)校的綜合聲譽(yù)非常重要，在以上的九條標(biāo)準(zhǔn)中，它占有很大的分量。
以上的九條每一條都很復(fù)雜，由于時(shí)間關(guān)系，我只能簡單地勾勒一下。這套評(píng)鑒體系的核心是：評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)的取向是盡量多元的，沒有任何一個(gè)機(jī)構(gòu)可以壟斷整個(gè)的評(píng)鑒過程。同時(shí)，評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)鑒機(jī)構(gòu)本身也處于不斷的被評(píng)鑒之中，沒有任何一方可以拒絕被評(píng)價(jià)，你必須向公眾說明你用的那些標(biāo)準(zhǔn)的道理和你的資料的來源，不能黑箱作業(yè)，不能讓權(quán)力和商業(yè)利益隨意操縱。(近年來國內(nèi)的讀者也注意到了類似的問題，因?yàn)榇髮W(xué)排行的高低變得越來越具有廣大的商業(yè)效應(yīng)和超出商業(yè)范疇的效應(yīng)。參閱張向紅：《大學(xué)排行好鬧心》，《北京青年報(bào)》，2000年6月24日。)你要是做得不合理，就會(huì)遭到公開的質(zhì)疑。更均衡、更細(xì)致、更綜合的標(biāo)準(zhǔn)就是這么發(fā)展出來的。(參閱兩篇對(duì)美國影響力最大的《美國最佳的學(xué)院和大學(xué)年度評(píng)比》（由The U.S. News & World Report編制發(fā)表）的批評(píng)：Amy Graham and Nicholas Thompson, “Broken Ranks. U.S. News’ College Rankings Measure Everything but What Matters. And Most Universities Do Not Seem to Mind.” The Washington Monthly, September 2001; Alex Kuczynski, “The Media Business; ‘Best’ List for Colleges by U.S. News Is Under Fire.” The New York Times, August 20, 2001, Section C, Page 1.)
比如說，最近幾年有些大學(xué)評(píng)比的標(biāo)準(zhǔn)中，加上了新的“子標(biāo)準(zhǔn)”：學(xué)生家長的評(píng)價(jià)，他們是學(xué)費(fèi)的主要支付人，當(dāng)然會(huì)很認(rèn)真地比較收費(fèi)差不多的學(xué)校，對(duì)孩子們提供的教育素質(zhì)有沒有顯著的差別；學(xué)生們的評(píng)價(jià)——這一條可望在以后變得越來越重要——，他們畢業(yè)的時(shí)候與他們?nèi)雽W(xué)的時(shí)候相比，對(duì)自己所上的大學(xué)的評(píng)價(jià)是上升了還是下降了？換句話說，有了四年的親身經(jīng)驗(yàn)，學(xué)生們覺得當(dāng)初是選對(duì)了還是選錯(cuò)了大學(xué)？畢業(yè)生的就業(yè)狀況怎么樣？從拿到學(xué)位到找著第一份工作，平均花了多少時(shí)間？畢業(yè)生的起點(diǎn)平均工資是多少？這些指標(biāo)對(duì)那些專業(yè)學(xué)院特別重要，比如說在工商管理學(xué)院中間，從獲得工商管理畢業(yè)證書的那天起，到找到第一份工作，這中間所花費(fèi)的時(shí)間就部分地說明了這個(gè)學(xué)院的“成品”在人才市場上是否搶手。如果這所學(xué)院的課程設(shè)置很好，歷屆畢業(yè)的學(xué)生都很能干，那么它的學(xué)生就更容易找到工作。
世界一流大學(xué)的精神氣質(zhì)
University（大學(xué)），它的詞根是universus,“普遍”、“整個(gè)”、“世界”、“宇宙”的意思。大學(xué)從它誕生的那天起，其精神氣質(zhì)就是一種“普遍主義”（universalism，又譯作“普適主義”）。前面提到的公元1100年左右，在意大利中部Bologna出現(xiàn)的現(xiàn)代大學(xué)的“爺爺”，當(dāng)時(shí)它的教授和學(xué)生都不是來自一個(gè)國家，教學(xué)的內(nèi)容也不限于一個(gè)國家的事務(wù)。世界上最古老的大學(xué)之間的關(guān)系，同樣體現(xiàn)出這種普遍主義的精神。劍橋大學(xué)是怎么來的？是十三世紀(jì)牛津的一些教師和學(xué)生對(duì)牛津不滿意，于是離
開牛津，跑到劍橋去辦了個(gè)大學(xué)跟牛津大學(xué)競爭。哈佛又是怎樣成立的呢？是一幫劍橋的畢業(yè)生，對(duì)英國、對(duì)歐洲、對(duì)舊大陸不滿，于是跑到新世界，在美洲登陸的地方開辦一個(gè)哈佛大學(xué)。當(dāng)然，出于對(duì)母校的敬重，他們把哈佛大學(xué)的坐落地點(diǎn)起名叫Cambridge，即劍橋。耶魯大學(xué)則是一幫哈佛大學(xué)的人不滿于哈佛，開辦了一個(gè)耶魯，來跟哈佛競爭。可見一流大學(xué)的普遍主義精神體現(xiàn)在普天之下都是我的領(lǐng)地、世界人才為我所用的氣質(zhì)之中。也正因?yàn)檫@樣，才有一所又一所不同的，但都是群星燦爛的一流大學(xué)的涌現(xiàn)。如果當(dāng)年牛津禁止自己的人離開，就不會(huì)有劍橋了；哈佛禁止自己的人離開，就不會(huì)有耶魯了，美國也不會(huì)有今天這么多的好大學(xué)了，更沒有相互競爭、優(yōu)勢互補(bǔ)的大局面。
所以我覺得，這種普遍主義的精神至少體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，你要邁向世界一流大學(xué)，你的教員必須來自五湖四海，它不能僅僅來自于本校，不能僅僅來自于本地，不能僅僅來自于本國。因?yàn)橹R(shí)無疆界，越是近親繁殖的大學(xué)，衰敗得越快，而且，重新恢復(fù)它的生命力的代價(jià)也很高，因?yàn)榧鹊美嬲邥?huì)拼命抵抗變革。第二，你要邁向世界一流大學(xué)，你的學(xué)生整體（the student body）必須是廣泛和多樣化的，學(xué)生的來源不能只從一個(gè)地區(qū)招生（現(xiàn)在全世界來自非西方國家到西方讀書的大學(xué)生大約有一百二十萬人(參閱香港《明報(bào)》譯載的綜合外電報(bào)道：《美國近一半的理科博士屬過江龍》，《明報(bào)》，1999年4月27日，第A18頁。“過江龍”即外國來的學(xué)生。)），更不能只用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來篩選學(xué)生，不能以一種模式來塑造學(xué)生。第三，你想變成世界一流大學(xué)，你的教學(xué)課程、研究項(xiàng)目也必須是普遍主義的、世界主義的。
當(dāng)然有些人會(huì)說，我們今天還有很多現(xiàn)實(shí)的問題沒有解決，很多地方資源還不夠用，為什么要去研究古代的問題？地上的問題還沒有弄清楚，為什么要去研究遙遠(yuǎn)的、天上的事情？我們這個(gè)小地區(qū)的演化還沒有弄清楚，為什么要研究宇宙的演化？等等。去英國、法國、德國的那些著名大學(xué)作學(xué)術(shù)交流，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，在他們自己的國家里，即便還有少數(shù)民族問題、墮胎問題、青少年犯罪問題、單親媽媽問題、艾滋病問題，都還沒有研究得很好，錢都不太夠用，為什么還要去研究東亞，研究古埃及，還撥出錢來研究中國的敦煌、浙江的商社、安徽的民居?等等。在資源相對(duì)比較豐富的美國，東西部的那些研究型大學(xué)里也有人提出疑問：我們的資源有限，我們自己國家的問題都還來不及研究透徹，為什么要去研究別的國家的事情？校方的回答正是：“因?yàn)槲覀儾荒軆H僅是關(guān)心美國問題的大學(xué)，我們是世界級(jí)的大學(xué) （a worldclass university）。”真正的世界一流的大學(xué)，它的研究項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)不是馬上能不能用，甚至也不是在可預(yù)見的將來有沒有實(shí)際用途，而主要是看在知識(shí)的宇宙里，有哪些領(lǐng)域是非常有趣的，有哪些大的奧妙有待探索，大學(xué)因此要在可能的情況下提供最廣泛的扶助。(2004年3月初，哈佛大學(xué)校友會(huì)在墨西哥城召開一系列學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)（這是校友會(huì)“全球系列”的一部分），校長薩默斯教授也出席作了主題報(bào)告。他的一句話道出學(xué)術(shù)關(guān)懷的廣度：“如果哈佛力圖在知識(shí)生活中具有領(lǐng)導(dǎo)地位，那么它就不能僅僅在理解美國正在發(fā)生的事情上領(lǐng)袖群倫，也不能僅僅在理解西歐正在發(fā)生的事情上領(lǐng)袖群倫，而必須在理解整個(gè)世界正在發(fā)生的事情上領(lǐng)袖群倫。”參閱該校友會(huì)“全球系列”的網(wǎng)址：http://www.haa.harvard.edu/globalseries.)而且，我們又怎么能確切地知道，今天探討的這些奧妙無窮的領(lǐng)域，以后就沒有其他的含義呢？換句話說，一所世界一流大學(xué)的課程和研究項(xiàng)目，雖然要很注重它所在的那個(gè)國家的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治的現(xiàn)實(shí)需要，但決不能僅限于這種需要。因?yàn)槿魏我婚T領(lǐng)域，知識(shí)創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、組織創(chuàng)新的最大可能就在未來的、未知的廣袤時(shí)空那里。因此，特別是研究型大學(xué)，這種對(duì)未知的東西的好奇精神絕對(duì)不能沒有。沒有這種精神，就不可能成為世界一流大學(xué)。要關(guān)切一切，懷疑一切，探索一切，這就是普遍主義的精神。世界一流的大學(xué)，它雖然坐落于某一個(gè)城鎮(zhèn)，在地理上限于一個(gè)國家，但在精神上從來不局限于一個(gè)國家，它是屬于世界的。它的教師和學(xué)生來自世界各地，走向世界各地，影響世界各地，這就是它的普遍主義活的載體。用紐曼那篇雄辯的經(jīng)典之作《大學(xué)的理念》的話來說，“一所大學(xué)就是一個(gè)群英會(huì)集的殿堂，天下各處各地的學(xué)子到這里來，以尋求天下各種各樣的知識(shí)”(John Henry Newman, The Idea of A University (New York: P.F. Collier & Son ［c1910］ Harvard classics; no.XXVIII.).)。
世界主義的、普遍主義的取向在當(dāng)今的信息時(shí)代和全球化時(shí)代，變得更加重要了。在這個(gè)時(shí)代，所有的資源，包括人力資源、財(cái)政資源、智慧資源、組織資源等等，都在世界范圍內(nèi)急速地流動(dòng)；如果你要變成世界一流大學(xué)，就必須在世界范圍內(nèi)、在大尺度上去跟天下的好大學(xué)競爭；否則，你很快就會(huì)從快車道退到慢車道，然后從慢車道滑下去，滑下去以后想再上來就難了。這里我要補(bǔ)充一條非常重要的國際評(píng)比： 根據(jù)瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院于2001年初發(fā)表的《2000年度國際競爭力報(bào)告》（IMD, World Competitiveness Yearbook 2000），中國的國民素質(zhì)、科學(xué)技術(shù)、國際競爭力在全世界的排名連續(xù)下滑；國民素質(zhì)由1998年的第二十四位降到第二十九位，科學(xué)技術(shù)由第十三位降到第二十八位，國際競爭力由第二十四位降到第三十一位。“清華大學(xué)教授就此進(jìn)行調(diào)查后認(rèn)為，這與中國高等教育素質(zhì)嚴(yán)重下滑有關(guān)，主要原因是高等院校教師中出現(xiàn)‘?dāng)鄬印⑿姓深A(yù)過多、高校創(chuàng)新受限等因素制約。”根據(jù)2003年底發(fā)表的《世界經(jīng)濟(jì)論壇全球競爭力報(bào)告》（WEF, Global Competitiveness Report 2003—2004），中國的全球“增長競爭力”（GCI）下滑了十一名。在全世界一百多個(gè)國家和地區(qū)中，中國由2002年度的第三十三位，降到2003年度的第四十四位，其中以技術(shù)和公共機(jī)構(gòu)兩個(gè)單項(xiàng)最為落后。《世界經(jīng)濟(jì)論壇》該份報(bào)告的研究組負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)學(xué)家Augusto LopezClaros 強(qiáng)調(diào)： “全球競爭力報(bào)告并非著重在目前的經(jīng)濟(jì)水平，而是以未來可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力為準(zhǔn)。”。(參閱http://www2.chinesenewsnet.com/cgibin/BackStage/Mar_30_2001；《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》2003年10月30日?qǐng)?bào)道。在2004年10月13日發(fā)布的《世界經(jīng)濟(jì)全球競爭力報(bào)告》里，中國從第四十四位降到第四十六位。)在全球化時(shí)代，產(chǎn)業(yè)的競爭、公司的競爭、雇員的競爭、政府效率的競爭、國家體制的競爭，都越來越變成跨國的（transnational）競爭。(參閱對(duì)這個(gè)主題的一場研討會(huì)的綜述：Harvard Graduate School of Education, “New Research on Challenges in a Globalized World. Education Key to Meeting Challenges.” HGSE News, February 26, 2004；以及這場研討會(huì)的論文集，Globalization: Culture and Education in the New Millennium, edited by Marcelo M. SuarezOrozco et al., published by The University of California Press in association with the Ross Institute, April 2004.)如果一個(gè)國家沒有一流大學(xué)的智力支持，不能源源不斷地提供新的觀念、知識(shí)、信息、人才，這樣的國家就只能在世界分工體系里處于下等或者至多是中下等的位置，別人要明欺負(fù)你或者是暗耍你，都不怎么難。
結(jié)論：大學(xué)的興衰和大國的興衰
我們剛剛度過了“千禧年”慶典。回顧一下過去的一千年，應(yīng)該說，這一千年是我們今天擁有的大學(xué)從產(chǎn)生、轉(zhuǎn)型到發(fā)展的完整階段。在這個(gè)全過程中，我們可以清楚地看到，在哪一個(gè)區(qū)域有一所世界著名的大學(xué)，這所大學(xué)幾乎就是這個(gè)區(qū)域興旺發(fā)達(dá)的明確無誤的標(biāo)記。
在十一至十二世紀(jì)，當(dāng)現(xiàn)代大學(xué)的前身在意大利半島出現(xiàn)的時(shí)候，不要忘記，意大利隨后就是文藝復(fù)興的基地。也不要忘記，最早的城邦資本主義經(jīng)濟(jì)的興起地便是在意大利的威尼斯、熱那亞、佛羅倫薩。(參閱費(fèi)爾南·布羅代
爾：《十五—十八世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》（北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店， 1992年第一版），第一卷， 第八章。) 當(dāng)近代大學(xué)轉(zhuǎn)而在英國興起的時(shí)候，很快地，英國就成為全球領(lǐng)導(dǎo)第一次工業(yè)革命的國家。位于大巴黎的那一串名校，為拿破侖的武功文治、革命大業(yè)、帝國輝煌提供了思想的、技術(shù)的、藝術(shù)的支持。當(dāng)十九世紀(jì)研究型大學(xué)的觀念從德國萌發(fā)的時(shí)候，德國接著成了第二次工業(yè)革命最重要的國家。我們可以看到，在那個(gè)時(shí)代的歐洲，如果一個(gè)國家擁有一所或幾所著名的大學(xué)，那么它在物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的創(chuàng)造上一定是為鄰國所羨慕的。到了十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，美國把歐洲古老大學(xué)的好傳統(tǒng)綜合在一起，又配上了美國本身的特點(diǎn)，創(chuàng)造了典型的美國高教體系。當(dāng)它把英國的教化型的博雅學(xué)院、德國的研究型大學(xué)和美國的專業(yè)學(xué)院三者融合一體以后，世界也就進(jìn)入了所謂的“美國世紀(jì)”。回顧過去的一千年，哪里有世界一流大學(xué)的興起，哪里就有民族的興旺、世界一流國家的崛起。
大學(xué)興起帶來國家昌盛，這不僅僅是西方現(xiàn)象，也是世界現(xiàn)象。在亞洲，日本的東京大學(xué)（原叫“東京帝國大學(xué)”）是最著名的大學(xué)，它是明治維新的產(chǎn)物，明治維新后的日本也是成為白人種族社會(huì)之外第一個(gè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家。我們更不要忘記，北京大學(xué)也是維新變法的產(chǎn)物，它的前身京師大學(xué)堂的創(chuàng)辦，使中國邁進(jìn)了現(xiàn)代社會(huì)的門檻。
從這個(gè)意義上，我們完全可以說，要想成為一個(gè)大國，必須要有眾多的大學(xué)，因?yàn)閲业呐d起必須要有高素質(zhì)的人才。沒有大量的經(jīng)過高等教育訓(xùn)練的專才，就不可能獲得或保持大國的地位。這里的大國不一定指疆域遼闊——“大國”在英語里不是“a big country”，乃是“a great power”——，是指在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富、全球的競爭力、國際上的影響力這些方面，對(duì)全球都有重要的意義。而如果要想成為一個(gè)偉大的國家，只有眾多的大學(xué)還不夠，還必須要有偉大的大學(xué)，至少要有一兩所。這里的“偉大”主要是就它的精神氣質(zhì)而言，即是要挑戰(zhàn)世界，而又包容世界；立足于本國，而又面向全球；傳承過去，而又超越過去；把握未來，而又腳踏實(shí)地。不具有這樣偉大的大學(xué)，任何一個(gè)國家要想成為一個(gè)偉大的國家的可能性幾乎是沒有的。美國《獨(dú)立宣言》的起草人、第三任總統(tǒng)杰弗遜（Thomas Jefferson）臨終前希望在他的墓碑上刻上他是創(chuàng)建弗吉尼亞大學(xué)（University of Virginia）的倡導(dǎo)者，而不是總統(tǒng)。可見在政治智者的心目中大學(xué)的重要性。大經(jīng)濟(jì)學(xué)家、大思想家熊彼得把現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)方式稱為“創(chuàng)造性的破壞過程”，就是說它的破壞是為了創(chuàng)造出更好的東西。(Joseph A. Schumpeter, Capitalism, Socialism and Democracy (New York: Harper Torchbooks, 1950, Third Edition), pp.81—86.)大學(xué)在我看起來正是為這種創(chuàng)造性的破壞提供生命力源頭之一的地方。
香港中文大學(xué)的金耀基教授有一句話我很欣賞，他說：現(xiàn)在全世界各地的華人都沾沾自喜，因?yàn)閲H上很多人都在說二十一世紀(jì)是中國人的世紀(jì)，我不知道這句話的根據(jù)在哪里。在我看來，要想使二十一世紀(jì)成為中國人的世紀(jì)，中國必須要有幾十所世界級(jí)的大學(xué)。(參閱金耀基：《大學(xué)之理念》一書中的第十三章，第154—155頁。這句話是我在另一個(gè)場合下聽他說的。)
我基本上同意他的判斷，因?yàn)橹袊丝谡剂巳澜绲膶⒔姆种唬偃绮荒芙ǔ蓭姿酥潦嗨澜缢降模╳orldclass, 不等于是“世界上最好的”）大學(xué)的話，說二十一世紀(jì)是中國人的世紀(jì)就是一句美麗的空話，這樣美麗的夢(mèng)咱們中國人一個(gè)世紀(jì)來已經(jīng)做過許多回了。
一個(gè)國家的實(shí)力有兩個(gè)方面： 一種是“硬的力量”（hard power），大家都能理解，它包括生產(chǎn)力以及看得見的技術(shù)的應(yīng)用，如工廠、碼頭、高速公路、軍事設(shè)施，等等； 另一種是“軟的力量”（soft power），進(jìn)入二十一世紀(jì)，這種軟力量顯得尤其重要，大學(xué)更加成為這種軟的力量的發(fā)源地，諸如新知識(shí)、新觀念、新方法、新的組織形式、新的制度結(jié)構(gòu)，都屬于軟的力量。它們不僅僅是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)上，更體現(xiàn)在政治、法律、文化上。
我的簡短結(jié)論就是：在二十一世紀(jì)這個(gè)全球化的紀(jì)元，資金、技術(shù)、人才都是全球化的。處于這樣的時(shí)代，一個(gè)中等規(guī)模以上的國家，如果不擁有世界水平的大學(xué)，那么它就永遠(yuǎn)只能充當(dāng)國際分工的小配角，揀人家的殘余，當(dāng)“大腦國家”的“手腳”，而且還沾沾自喜。培根說過：“知識(shí)就是力量。”我想加一句，愚昧也是力量。根據(jù)我的觀察，一個(gè)國家、一個(gè)機(jī)構(gòu)、一所大學(xué)，它越是對(duì)外封閉，愚昧就越是容易占上風(fēng)，愚昧就越是有力量；它越是對(duì)外開放，知識(shí)就越容易占上風(fēng)，知識(shí)就越是有力量。二十一世紀(jì)的中國，當(dāng)然不能再付出1960—1970年代那種愚昧就是力量的成本。要看二十一世紀(jì)究竟是誰的世紀(jì)，不看別的，就看誰擁有更多的世界水平的大學(xué)。
主持人北大張維迎教授：
剛才丁學(xué)良先生作了非常精彩的報(bào)告，我自己聽了覺得很受啟發(fā)。尤其是我們學(xué)校目前正在努力建成為世界一流大學(xué)，所以說這場報(bào)告很有意義。剛才丁博士講的有一點(diǎn)很重要，就是要成為一流的大國，一定要有一流的大學(xué)。現(xiàn)在世界正邁向全球化，全球化以后，就只有一個(gè)比賽規(guī)則，而沒有其他的規(guī)則。從每一個(gè)學(xué)生的角度來講，你的知識(shí)結(jié)構(gòu)能不能適應(yīng)未來，在國際化競爭中有沒有你的一席之地，是很重要的。在座的肯定會(huì)有不少問題，尤其是因?yàn)榻⑹澜缫涣鞔髮W(xué)并不是容易的事情，而照你（指丁學(xué)良）剛才所講的，沒有世界一流大學(xué)，就會(huì)成為大國的附庸，這顯然是我們不愿看到的。下面請(qǐng)大家提問。
學(xué)生提問：我注意到大學(xué)在發(fā)展的過程中，經(jīng)歷了兩次革命。第一次革命就是十九世紀(jì)中期洪堡把研究引入大學(xué)，使之成為大學(xué)的重要功能；最近，世界著名大學(xué)（比如美國的大學(xué)）正在進(jìn)行第二次革命，如“知識(shí)資本化”，把經(jīng)濟(jì)目標(biāo)納入到大學(xué)的功能當(dāng)中去。也就是說目前大學(xué)具備了三種功能，即教學(xué)、研究，以及用我們中國的俗語來講的創(chuàng)收。我不知道您對(duì)大學(xué)這個(gè)創(chuàng)收的功能如何看待？
丁學(xué)良答：這是一個(gè)比較新的問題。(參閱對(duì)與此相關(guān)的諸多問題的基于親身經(jīng)驗(yàn)的探討：Derek Bok, Universities in the Marketplace: The Commercialization of Higher Education (Princeton, NJ: Princeton University Press, 2003).)我覺得在西方國家里——我講西方國家，因?yàn)樗鼈兊氖杖胨奖容^高，教育本身的資源來路也比較廣——，創(chuàng)收的壓力對(duì)財(cái)源比較豐富的大學(xué)來講，不是太大。而西方一些比較普通的院校，它們也會(huì)遇到這個(gè)問題。最差的，是有一些純粹為賺錢而開辦的大學(xué)，人們稱之為“野雞”大學(xué)。他們國家有這種“野雞”大學(xué)，對(duì)他們本身并沒有什么大的損失，他們辦學(xué)本來純粹就是為了——至少主要是為了——賺外國學(xué)生的錢。他們遇到的基本的問題，是一旦外國學(xué)生來查他們的學(xué)校資格，麻煩就來了，因?yàn)檫@些學(xué)校很多是“皮包學(xué)校”。它們那樣搞下去，不能獲得由它們所在的國家教育行業(yè)授予的資格。有人開玩笑，說美國的大學(xué)就像中國的餐館一樣多。美國的高中以上（postsecondary）的各類學(xué)校大約有一萬所，但真正得到美國高等教育資格認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書的也不過二千二百來所，即它們可以頒發(fā)學(xué)士或者更高的學(xué)位。資格認(rèn)證根據(jù)的是幾個(gè)指標(biāo)，這些指標(biāo)都是透明的，這些機(jī)構(gòu)必須是獨(dú)立于商界或者政治機(jī)構(gòu)的。
中國的大學(xué)面臨的創(chuàng)收任務(wù)，在西方研究型大學(xué)里不太會(huì)遇到，而在一些比較次的學(xué)校里存在類似的問題。不過十幾年前我聽說，在麻省理工學(xué)院、斯坦福這些理工科很棒的學(xué)校里面，卻遇到對(duì)個(gè)人創(chuàng)收的紀(jì)律規(guī)范問題。有些教授們做出來科研成果后，馬上可以找到工業(yè)投資的機(jī)會(huì)。他該不該做，應(yīng)該怎么做？他加入公司，可以做，但占的時(shí)間比重必須遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于他在學(xué)校里的工作。他們畢竟是大學(xué)教師，他們到公司里做股東，做咨詢，時(shí)間上應(yīng)該有限制，好像不能超過工作時(shí)段的五分之一。另外，你在大學(xué)以外的工商活動(dòng)和咨詢業(yè)務(wù)，一定要向校方申報(bào)，如果有隱瞞，那就是觸犯校規(guī)，嚴(yán)重的情況，比方說侵犯了校方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，校方會(huì)提出法律訴訟。還有，如果有一天教員發(fā)現(xiàn)自己真的沒有足夠的精力在學(xué)校里從事教學(xué)工作的話，學(xué)校可以給他們停薪留職的長假，一年或者兩年。兩年以后，他們必須作出決定：是永久地在外面做下去，還是回到學(xué)校？
大學(xué)不斷地在制度方面改進(jìn)，既要給教師新的機(jī)會(huì)，又要給教師合理的新的制約。今天的大學(xué)還面臨著一個(gè)基本的問題，這個(gè)問題，在有名望的研究型大學(xué)里顯得更為重要，即知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的道德、職業(yè)規(guī)范。西方現(xiàn)在的生物化學(xué)技術(shù)的水平，已經(jīng)同我們?cè)缧r(shí)候的醫(yī)學(xué)觀念有很大的不同。傳統(tǒng)的醫(yī)學(xué)里，有病吃藥治病，沒病不找醫(yī)生，而西方越來越多的生物化學(xué)新藥品，從某種意義上來講，主要不是用來治病，而是用它來促成你的生活方式的改變。現(xiàn)代醫(yī)學(xué)要讓人變得更加好看，延緩人的衰老過程，增強(qiáng)人的性感和性欲，還要解決人的情緒問題和生活習(xí)慣，比如貪吃、吸毒、抽煙、喝酒。有些研究型大學(xué)的教授研制出一些藥物，這些藥物能不能推上市場，變成數(shù)十億上百億美元的熱門商品，很大程度上又是靠這些名牌大學(xué)里的教授專家們的證明——藥品的好作用是多少，副作用多少，能不能廣泛使用？制藥公司為了能夠比較順利地通過這個(gè)公證的過程，會(huì)想盡各種辦法，使這些教授專家們的表態(tài)對(duì)他們有利。比如，邀請(qǐng)教授專家們當(dāng)公司的股東，他們的股票的價(jià)值就跟新藥品上市掛上鉤了。如果這樣的問題解決不好的話，第一流的研究型大學(xué)，會(huì)成為公司的馬前馬后走卒。前年（1998）哈佛大學(xué)校慶的時(shí)候，曾當(dāng)過代校長和教務(wù)長（Provost）的著名教育家羅索夫斯基（Henry Rosovsky）提出了三個(gè)大問題，其中的一個(gè)問題就是這個(gè)，在二十一世紀(jì)降臨之際給研究型大學(xué)敲響了警鐘。這個(gè)問題很復(fù)雜，它牽扯到道德、法律、科學(xué)研究的多面性，牽扯到大學(xué)對(duì)社會(huì)的責(zé)任的演變。
學(xué)生提問：剛才您說一流大學(xué)的學(xué)生的素質(zhì)是多方面的，我覺得在中國非常看重考試成績。馬上7月就要到了，那么您覺得中國的高考制度應(yīng)該如何改革，才能把有全面素質(zhì)的學(xué)生錄取到大學(xué)中來？還有，我們的高中教育，怎樣為一流大學(xué)預(yù)備下更全面的人才？另外，我覺得，每一次高考，在錄取了一部分人才的同時(shí)，把更多的學(xué)生卡在大學(xué)的門檻之外。我想問，一流大學(xué)如何把這些人納入進(jìn)來？
丁學(xué)良答：現(xiàn)在中國的大學(xué)的容量和要求上大學(xué)的青年人之間的供求關(guān)系，差距太大了，以至于大學(xué)在錄取學(xué)生的時(shí)候，即使有些大學(xué)的校長和教授們或者教育部的領(lǐng)導(dǎo)干部，想采取比較靈活的措施來錄取學(xué)生，都很難實(shí)行。在“文化大革命”之前，中國一千多年來都是“一考定終身”，“文化大革命”的時(shí)候要破這個(gè)傳統(tǒng)，上大學(xué)不考試了，憑推薦。不過，這種激進(jìn)的思路其實(shí)并不是開始于“文化大革命”，至少早在五四運(yùn)動(dòng)期間，就有北京大學(xué)的學(xué)生主張廢除校長制度，廢除考試和學(xué)位制度，廢除畢業(yè)制度。(參閱蘇云峰：《清華校長人選和繼承風(fēng)波：一九一八——一九三一年》，《“中央研究院”近代史研究所集刊》（臺(tái)北：南港，1993年６月），第22期，下冊(cè)，第180頁。)但“文化大革命”的那種方法只實(shí)行了兩三年，就暴露出一大堆毛病，因?yàn)闆]有正規(guī)考試，推薦又沒有一定的標(biāo)準(zhǔn)，開后門就大行其道。所以，在中國社會(huì)里，要想使大學(xué)新生的錄取標(biāo)準(zhǔn)既合理、均衡，又可行，就要把好幾方面的改革結(jié)合起來，才能增加多樣性。比如，要把社會(huì)民間的資源引導(dǎo)出來辦大學(xué)，只有當(dāng)大學(xué)數(shù)量足夠多了，有足夠多的人能夠上大學(xué)了，那么中國最好的大學(xué)才能在全國統(tǒng)一考試的硬指標(biāo)之上，再發(fā)展出自己的附加標(biāo)準(zhǔn)，這些附加標(biāo)準(zhǔn)著重的是學(xué)生的獨(dú)創(chuàng)力素質(zhì)、對(duì)社會(huì)公共利益的主動(dòng)參與、藝術(shù)和體育等等方面的才干。同時(shí)，大學(xué)的收費(fèi)也要拉開距離，好的學(xué)校、中等的學(xué)校和差的學(xué)校的收費(fèi)要不同，也就是說要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)分層的教育市場，在分層的基礎(chǔ)上，讓招生標(biāo)準(zhǔn)多元化。補(bǔ)充一下，英國從二十一世紀(jì)初推動(dòng)的大學(xué)體制改革，其中的一個(gè)中心環(huán)節(jié)，就是改變過去將近四十年里對(duì)所有的大學(xué)一刀切的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和撥款政策，允許最優(yōu)秀的少數(shù)大學(xué)提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（即將試行），并且增加對(duì)卓越的研究型大學(xué)的研究基金投入（當(dāng)然通過公開競爭）。(參閱Graham Bowley, “Feature: University Challenge.” Financial Times, 15 October 2004.)
學(xué)生提問：您剛才說大學(xué)的使命，一是教學(xué)，一是研究，一是服務(wù)，其實(shí)我覺得最核心的還是研究。研究是可持續(xù)發(fā)展的前提。就中國的情況來講，中國有自然科學(xué)院，有社會(huì)科學(xué)院，那么中國的大學(xué)，包括北京大學(xué)、清華大學(xué)，就同自然科學(xué)院和社會(huì)科學(xué)院在研究經(jīng)費(fèi)上存在著競爭。那么，照您講的，為了實(shí)現(xiàn)大學(xué)成為國家的一個(gè)重要的機(jī)構(gòu)，它們和其他機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生的競爭應(yīng)該如何看待、處理？也就是說，在世界競爭大潮中，應(yīng)該如何區(qū)別大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、使得大學(xué)獲得獨(dú)到的地位，我們北京大學(xué)也因而成為世界一流大學(xué)，真正成為研究型的大學(xué)？
丁學(xué)良答：今年（2000）二三月份在香港科技大學(xué)開了一個(gè)科技政策比較的國際會(huì)議，涉及到你所提的問題。我們請(qǐng)了美國、歐洲方面的專家，也請(qǐng)了國內(nèi)的專家，國內(nèi)是由自然科學(xué)基金會(huì)的人去的。有好幾個(gè)國家來的與會(huì)專家是研究科學(xué)和社會(huì)、政治的關(guān)系的，從他們的論文提供的資料和分析，可以看出很鮮明的區(qū)別：一個(gè)國家的科研經(jīng)費(fèi)和科研活動(dòng)分布在哪個(gè)領(lǐng)域里，很大的程度上受制于它的基本經(jīng)濟(jì)制度。一種是市場經(jīng)濟(jì)型的分布，應(yīng)用研究集中在大中型的企業(yè)里，基礎(chǔ)研究集中在研究型大學(xué)里，美國、英國、法國、德國都是這樣。另一種是指令經(jīng)濟(jì)型的分布，科研活動(dòng)和科研經(jīng)費(fèi)大部分集中在國家辦的少數(shù)幾所研究機(jī)構(gòu)里邊，而投入到大學(xué)、大中型企業(yè)里的科研經(jīng)費(fèi)則很少，前蘇聯(lián)、東歐、中國都是這樣。為什么會(huì)出現(xiàn)這種分布？道理很簡單，因?yàn)楹笠环N體制下科研資源的分布是政府一手促成的，它不是多元的。當(dāng)年中國科學(xué)院只做研究不做教學(xué)、把教學(xué)和研究截然分開的做法，是直接照搬蘇聯(lián)的。當(dāng)年咱們科研體制上照搬蘇聯(lián)，就像那時(shí)候大學(xué)的院系調(diào)整一樣，都是出于同一個(gè)簡單的思路：既然落后，就要盡快趕上去。怎樣趕上去？就像打仗的時(shí)候搞后勤工作一樣。中國原來教育機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)截然分開的做法、中國高校院系的調(diào)整、中國原來的國有企業(yè)的配置，實(shí)際上都是出于“戰(zhàn)時(shí)后勤工作”的同一種思維邏輯：每種單位的職能、性質(zhì)都安排得很單一，單位跟單位之間沒有什么自主的互動(dòng)和常規(guī)的聯(lián)系。這種架構(gòu)，在當(dāng)年與中央指令式的發(fā)展取向是吻合的。一旦中國在市場化的道路上走了這么遠(yuǎn)了，在全球化的進(jìn)程中也已經(jīng)邁開大步的時(shí)候，這種架構(gòu)就越來越起不到好作用了。在美國，全國科學(xué)院、全國文理科學(xué)院以及全國工程科學(xué)院，都不是實(shí)體，而是一種榮譽(yù)團(tuán)體，是學(xué)術(shù)成就的評(píng)鑒機(jī)構(gòu)。比如，什么樣的學(xué)者、做的研究成功到什么水平，才能夠成為全國科學(xué)院的院士。再如，大學(xué)里一項(xiàng)大的研究項(xiàng)目做得怎么樣，各研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范如何制定和改進(jìn)，等等。你當(dāng)上了院士，從那個(gè)科學(xué)院里也拿不到工資和研究經(jīng)費(fèi)。你的工作單位不是那個(gè)科學(xué)院，而是你所屬的那所大學(xué)或研究所。這樣，科學(xué)院就起著超然的、維系普遍科學(xué)規(guī)范、學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)榮譽(yù)的功能。我想，中國要想使自己的非常有限的研究資源得到更有效的配置的話，就應(yīng)該把中國科學(xué)院變成這樣一個(gè)非實(shí)體的榮譽(yù)和規(guī)范組織。而且，中國不僅在北京有一個(gè)全國性質(zhì)的社會(huì)科學(xué)院，北京市自己也有一個(gè)社會(huì)科學(xué)院，各個(gè)省、自治區(qū)、直轄市都有，這樣浪費(fèi)了多少資源！其實(shí)，為了國家的整體利益，應(yīng)該把這些架床疊屋的社會(huì)科學(xué)院融合進(jìn)各地的大學(xué)去；在這種情況下，大學(xué)補(bǔ)充了教師資源， 他們個(gè)人也增加了收入。有了這樣的機(jī)構(gòu)調(diào)整，就不會(huì)存在研究型大學(xué)與科學(xué)院系統(tǒng)爭科研經(jīng)費(fèi)的問題了。這種狀況純粹是蘇聯(lián)式舊體制延伸出來的問題，我希望中國政府像在經(jīng)濟(jì)改革上一樣，用有力的方法來甩掉教育和科研部門的蘇聯(lián)式舊體制，以此為基礎(chǔ)來解決普遍存在的教育和研究資源配置不合理的問題。(參閱韓福東：《中國社科院改革的是是非非》以及《國外的社科研究體系》，北京：《新聞周刊》，2004年4月5日。
學(xué)生提問：請(qǐng)丁先生談?wù)勴n國的大學(xué)的情況，講一講韓國的大學(xué)和北京大學(xué)的區(qū)別。)
丁學(xué)良答：韓國的大學(xué)我不是特別了解。我最了解的是美國的大學(xué)，其次是英國式的大學(xué)。我所知道的是，韓國對(duì)考試也很重視，這是出于受中國傳統(tǒng)儒家文化的影響；韓國大學(xué)里面，近親繁殖很嚴(yán)重（日本的東京大學(xué)也是如此）；韓國社會(huì)跟大學(xué)有關(guān)的另一個(gè)嚴(yán)重的問題是過度教育（overeducation），就是社會(huì)里具有高等學(xué)位的人太多了。
因?yàn)轫n國的高考很嚴(yán)格，進(jìn)他們的好大學(xué)很難，加上它在歷史上又很敬重中國，于是考不上本國好大學(xué)的韓國青年，到中國來留學(xué)的很多。(我后來在互聯(lián)網(wǎng)的一個(gè)論壇上讀到，2003—2004學(xué)年期間在將近八萬名來華的外國留學(xué)生中，一半是來自韓國。)不過聽說韓國教育界對(duì)中國大學(xué)里的腐敗現(xiàn)象，包括賣學(xué)位，越來越了解，這就大大降低了他們對(duì)中國大學(xué)的評(píng)價(jià)。
學(xué)生提問：請(qǐng)問您如何看待中國的民辦大學(xué)？
丁學(xué)良答：多元辦學(xué)，是一種進(jìn)步。政府的資源有限，民間的資源越來越多。如果阻止建立民辦大學(xué)，則是我國國民的普遍損失。中國1950年以前也有很多的私立大學(xué)，有些辦得挺成功。剛才大家提了許多目前大學(xué)里存在的問題，要解決這些問題，民辦大學(xué)的路子必須走得更快、更寬廣。但這并不等于說中國政府只要在這個(gè)領(lǐng)域里把手放開就行，更重要的是政府要推動(dòng)建立一套獨(dú)立的、透明的、公正的高等院校評(píng)鑒規(guī)則。在中國的民辦大學(xué)里，肯定有相當(dāng)?shù)囊徊糠志拖駨那暗摹捌ぐ尽币粯樱球_人害人的。中國政府千萬不要以為對(duì)民辦大學(xué)放開就削弱了政府對(duì)社會(huì)所要承擔(dān)的職責(zé)，而要認(rèn)識(shí)到，政府在這方面只是改變了職責(zé)。對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)——不管是公立的還是私立的還是中外合辦的——進(jìn)行專業(yè)的、常規(guī)的、獨(dú)立的、公開的評(píng)鑒，這是很關(guān)鍵的，沒有了這一點(diǎn)，掛著“大學(xué)”的招牌糊弄人的事就會(huì)層出不窮。所謂“獨(dú)立的”評(píng)鑒，就是說要獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)。一旦附屬于行政機(jī)關(guān)，出于機(jī)關(guān)里個(gè)人或機(jī)關(guān)部門的利益關(guān)系，肯定就難以保持評(píng)鑒的公正性，這個(gè)道理是大家都明白的。美國每一個(gè)大區(qū)域都有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的資格評(píng)審機(jī)構(gòu)，在學(xué)位授予權(quán)等等方面對(duì)本地區(qū)的高等院校進(jìn)行常規(guī)的查核。
學(xué)生提問：我最近看到一條新聞，講的是美國許多所大學(xué)，都把自己的教學(xué)內(nèi)容放在網(wǎng)上。而在國內(nèi)，很多公司、各色人等都在蠢蠢欲動(dòng)，打算搞遠(yuǎn)程教育（主要是通過Internet）。請(qǐng)問遠(yuǎn)程教育和傳統(tǒng)教育有什么區(qū)別？
丁學(xué)良答：在回答你這個(gè)問題之前，我們先來看一下，電視教學(xué)剛剛興起的時(shí)候，有什么樣的議論。那時(shí)大家看到，學(xué)生可以那么近地看到老師，聽得也清楚，又方便，于是就有人擔(dān)心傳統(tǒng)教學(xué)會(huì)很快消失。可是，電視教學(xué)已經(jīng)半個(gè)世紀(jì)過去了，傳統(tǒng)的學(xué)校不但沒有消失，反而越來越多，當(dāng)然，傳統(tǒng)的學(xué)校本身也在變革。所以說，因特網(wǎng)在教學(xué)手段和信息傳播方面能夠跨越更大的距離，增加間接互動(dòng)的機(jī)會(huì)，但它不能取代常規(guī)的學(xué)校。常規(guī)的學(xué)校除了把課本里的信息傳遞給學(xué)生以外，更重要的是，它是一個(gè)互動(dòng)的群體，在群體里面智力上、觀念上、想象力上、情緒上互相影響和刺激等等的作用是不可替代的。大家可以看看，過去一千年來世界上最重要的科學(xué)、技術(shù)及文藝方面的創(chuàng)新，從來不是一顆明星在孤立地發(fā)光，而是群星閃耀。一個(gè)偉大的天才，如果把他和外界隔開，他很難做出什么了不得的成就。強(qiáng)手在一起面對(duì)面地討論、辯論、競爭，才愈加形成強(qiáng)中之強(qiáng)。我相信，Internet只是一個(gè)更新更有力的手段，而不可能取代常規(guī)的學(xué)校。
學(xué)生提問：一所世界一流大學(xué)的形成，是與一個(gè)國家的綜合實(shí)力息息相關(guān)的。以前是英國最強(qiáng)，現(xiàn)在是美國，而目前歐盟的GNP已經(jīng)超過美國，歐洲的走勢是要建立世界一流的大學(xué)。以前我們中國學(xué)生大都到美國去留學(xué)，這不太符合目前多元化的趨勢，那么我想以后中國留學(xué)生去歐洲及其他國家的趨勢會(huì)不會(huì)強(qiáng)一些？
丁學(xué)良答：對(duì)于第一個(gè)問題，我不太同意你的歐洲目前沒有世界一流大學(xué)的說法，事實(shí)上歐洲現(xiàn)在有多所一流的大學(xué)，劍橋、牛津、倫敦的帝國大學(xué)、巴黎大學(xué)、海德堡大學(xué)、柏林大學(xué)等這些都是一流大學(xué)，只不過它們?cè)谟行W(xué)科上比不上美國最好的大學(xué)。這幾年來，歐洲的大學(xué)，尤其是英國、德國、法國的大學(xué)，已經(jīng)在開始改變它們幾百年的傳統(tǒng)了。很重要的一個(gè)表現(xiàn)是，牛津已經(jīng)有工商管理學(xué)院了，劍橋也在辦，因?yàn)檫@是一個(gè)很重要的專業(yè)訓(xùn)練領(lǐng)域。在這方面，讓人覺得牛津、劍橋和美國的名牌大學(xué)相比相差蠻遠(yuǎn)的，因?yàn)槊绹且粋€(gè)很注重實(shí)用的國家。我想，歐盟成立后，全球化的大潮會(huì)使歐洲原來那些古老大學(xué)的優(yōu)勢得到再生的機(jī)會(huì)。但是有一點(diǎn)，歐盟作為一個(gè)整體很難和美國相比的，就是它的移民政策。相對(duì)來講，美國是一個(gè)土地和人口相比資源特別豐富的國家，很多留學(xué)生到了那里求學(xué)、找工作，容易留下來。(根據(jù)2004年發(fā)表的一項(xiàng)研究報(bào)告，在1989年獲得美國博士學(xué)位的外國留學(xué)生，其中的百分之四十九到了1991年仍然留在美國；十年以后，這個(gè)比例增長到百分之七十一。對(duì)中國內(nèi)地的留學(xué)生，這個(gè)比例是百分之九十六。詳閱Jeffrey Mervis, “Perceptions and Realities of the Workplace.” Science, May 28, 2004, p.1285.)而在歐洲，這樣的機(jī)會(huì)要小得多。不過我是很贊成剛才這位同學(xué)講的出國留學(xué)要多元化，多元化才會(huì)把世界各地的好東西傳播回來。這方面的困難在于接受國一方的門對(duì)中國學(xué)生開多大，而不是我們這一方想去多少人。
學(xué)生提問：大學(xué)從它的誕生之日起，就有自由的要求。我想請(qǐng)教一下丁先生，自由的思想對(duì)一所大學(xué)的價(jià)值意義是怎樣的？
丁學(xué)良答：毫無疑問，大學(xué)的精神本來就應(yīng)該是自由的，沒有學(xué)術(shù)自由，大學(xué)就會(huì)徒有虛名、空有外殼。(法國哲學(xué)家Jacques Derrida（雅克·德里達(dá)）在他于2001年9月中旬的上海之行所作的《Profession的未來或無條件的大學(xué)》的學(xué)術(shù)演講里，對(duì)“大學(xué)是應(yīng)該把自由地探討真理作為無條件的原則的唯一機(jī)構(gòu)”有熱情澎湃的解釋。我手頭只有一份張寧翻譯的節(jié)選，無出版細(xì)節(jié)。)但是，學(xué)術(shù)自由，包括大學(xué)自主，不僅僅是個(gè)觀念問題，它更大程度上和很多制度性的東西有關(guān)。每一種自由，如果希望它是穩(wěn)定的、持續(xù)的狀態(tài)，它對(duì)個(gè)人發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的貢獻(xiàn)是正面的，那么它就需要一系列的制度來保障，不能今天提倡學(xué)術(shù)自由，明天又不提倡了，或者只允許主流一方批評(píng)非主流一方的自由，沒有少數(shù)派反批評(píng)多數(shù)派的自由。舉個(gè)簡單的例子，當(dāng)年中國正在搞紅衛(wèi)兵運(yùn)動(dòng)的時(shí)候，也是西方國家的學(xué)生運(yùn)動(dòng)最激進(jìn)的時(shí)候，哈佛大學(xué)部分學(xué)生鬧罷課，并且占領(lǐng)了教學(xué)大樓，別的學(xué)生也上不成課了。于是校方出面和學(xué)生協(xié)商，校長請(qǐng)了哈佛大學(xué)里最有聲望的、深受學(xué)生敬重的三位教授——其中有一位是思想史大師史華慈（Benjamin Schwartz），來和他們溝通。經(jīng)過一場充滿智慧和感情的討論，占大樓的學(xué)生撤了出來，換了一個(gè)方式去表達(dá)抗議，愿意上課的學(xué)生也能繼續(xù)學(xué)業(yè)。這個(gè)例子給了我一堂關(guān)于大學(xué)里面自由、寬容、多元和責(zé)任的生動(dòng)教益。(Geriese S. Akerlind and Carole Kayrooz, “Understanding Academic Freedom: The Views of Social Scientists.” Higher Education Research and Development, Vol.22, No. 3, 2003，pp.327—344.)
學(xué)生提問：我對(duì)您所講的第四部分有點(diǎn)疑問。您強(qiáng)調(diào)大國和大學(xué)之間有很強(qiáng)的相關(guān)性，但是，聽完論述后，我覺得您并沒有把二者的關(guān)系講清楚，即它們何者在前，何者在后。您舉了一個(gè)例子，說日本的東京大學(xué)在走下坡路，那么按照您的思路，這是不是意味著日本也要失去大國的地位呢？我的問題是世界一流的大學(xué)是不是對(duì)應(yīng)著一流的大國？
丁學(xué)良答：我在講這一點(diǎn)的時(shí)候，之所以在黑板上畫了雙箭頭，就是考慮到可能有人會(huì)問這個(gè)問題，雙箭頭就是表示大學(xué)的興起和大國的興起是相輔相成的。從我舉的例子中間可以看出一點(diǎn)，就是一般來講，在過去的一千年里，通常一個(gè)國家的發(fā)展在有了好的起步的時(shí)候，它的大學(xué)就能很快地在世界上揚(yáng)名。同時(shí)，如果一所大學(xué)已經(jīng)辦成樣子了，越來越出人才、出學(xué)術(shù)成果了，它就會(huì)以生氣勃勃的影響和引導(dǎo)的力量，領(lǐng)著這個(gè)國家進(jìn)入世界大國的行列。所以說，就一個(gè)國家而言，到底是大國的興起促成了大學(xué)的興起，還是大學(xué)的興起促成了大國的興起，是一個(gè)雙向的街道（a twoway street）。相同的道理，大學(xué)的衰落也會(huì)促成大國的衰落，因?yàn)閯?chuàng)新的基本源泉之一枯竭了。比如東京大學(xué)，在今天全世界的范圍內(nèi)，它算不上是一流大學(xué)，它只是亞洲最好的大學(xué)之一。而目前亞洲其他國家的大學(xué)有些正在努力趕上來，東京大學(xué)卻在原地踏步，一步一步地老化。如果日本想在這一次產(chǎn)業(yè)革命的浪潮中保持領(lǐng)先大國的地位的話，它就要徹底改革自己的教育制度。近年來，日本國內(nèi)已經(jīng)有了這種呼聲，特別是那些在美國留學(xué)回到日本的，在大聲鼓吹改革。
學(xué)生提問：我想提兩個(gè)問題。一個(gè)是關(guān)于師生的比例，您好像是說比例小一點(diǎn)好一些，但您沒有說到底怎么樣的比例合適。比如，北大的師生比例本來很小的，但現(xiàn)在教師人員要精簡，師生比例越來越大。所以我想問：什么樣的比例比較好？第二個(gè)問題是：怎樣發(fā)掘創(chuàng)造性？我看了達(dá)爾文的成長過程，發(fā)現(xiàn)他在高中的時(shí)候功課都很差，后來他父親花錢讓他上了牛津、劍橋，但他總是不成器，直到二十多歲，他才突然爆發(fā)出天才。所以我想，有創(chuàng)造性的學(xué)生在中學(xué)的時(shí)候往往被看作是壞學(xué)生，一旦考不上大學(xué)，老師就貶低他。我覺得這樣的人才在中國都被扼殺了。
丁學(xué)良答：對(duì)于第一個(gè)問題，由于我不是研究教育學(xué)的，所以我沒辦法給出一個(gè)精確的指標(biāo)，但是我認(rèn)為這類問題在兩端之間取得平衡為好。哪兩端呢？現(xiàn)在任何一所大學(xué)，都有上面規(guī)定的教員指標(biāo)，超出這個(gè)指標(biāo)怕是不容易。同時(shí)我們又知道，一個(gè)教授帶一兩個(gè)、兩三個(gè)學(xué)生最好，一定會(huì)有充分的時(shí)間教好他們。所以，師生比例始終在這兩端之間游移，最終定在哪里還取決于全國整個(gè)教育市場競爭狀況如何。各個(gè)大學(xué)應(yīng)該有自己一定的選擇權(quán)，但學(xué)校也不能做得太離譜，不然學(xué)生就不愿意來了。道理很簡單，家長會(huì)說：我花了大筆的學(xué)費(fèi)把孩子送到你這所大學(xué)來，但是孩子一年也見不到教授一面。學(xué)生教師的比例，在美國的一流私立研究型大學(xué)里，大約是五比一到八比一，在一流的公立研究型大學(xué)里，是十二比一到十五比一。
你的第二個(gè)問題是，有些天才并不是在最好的大學(xué)里培養(yǎng)出來的，這個(gè)問題永遠(yuǎn)存在。不過總的趨勢是“漏網(wǎng)之魚”的概率愈來愈小，因?yàn)樯洗髮W(xué)的機(jī)會(huì)愈來愈多。以英國為例，在1960年代初期，百分之五的高中畢業(yè)生上大學(xué)；四十年后的今天，百分之三十五的高中畢業(yè)生上大學(xué)。(資料引自“Reforming British Universities. The Best Men Won.” The Economist, January 25th 2003, p.14.)如何解決你提出的這個(gè)問題，一定要考慮到兩個(gè)非常關(guān)鍵的要素。第一，少數(shù)非常突出的天才沒有受過正規(guī)的教育，我們并不能夠由此及彼，否認(rèn)一流大學(xué)、二流大學(xué)在培養(yǎng)數(shù)量巨大的學(xué)生的素質(zhì)上的必要性。換句話說，一個(gè)人、幾個(gè)人不上大學(xué)也能對(duì)科學(xué)、技術(shù)、文化作出突出的貢獻(xiàn)，與一個(gè)社會(huì)在總體上要不要辦正規(guī)的高等教育，是兩個(gè)問題。你能不能舉出例子，在最近的五十年里，獲得過世界上最重要的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的人當(dāng)中，有多大比例的，從來沒有上過大學(xué)？第二，如果一個(gè)社會(huì)在大學(xué)的校園之內(nèi)、校園之外，在不同類型的學(xué)校之間，在不同的教育水平面上，越是發(fā)展出給非常規(guī)的各類人才以眾多選擇的靈活教育機(jī)制，那么這個(gè)社會(huì)里的異常類型的人才得到社會(huì)一次、二次、三次、四次承認(rèn)的機(jī)會(huì)就越多，人才資源浪費(fèi)的總體現(xiàn)象就越少，這個(gè)社會(huì)就越是發(fā)達(dá)進(jìn)步。最可怕的，是一個(gè)社會(huì)提供給人才發(fā)展的只有一條道路、一種機(jī)制，那就糟糕了。比如愛因斯坦，如果用今天發(fā)表論文的數(shù)量要求來衡量，那么他連大學(xué)的講師恐怕也當(dāng)不上。又比如說陳寅恪，假如純粹拿學(xué)位、拿發(fā)表的論著數(shù)量來作尺度，今天他老人家當(dāng)大學(xué)教授的機(jī)會(huì)也不大。但是你要說你是愛因斯坦或者是陳寅恪，你不能僅僅拿你沒有名牌大學(xué)的高等學(xué)位或者你沒有很多論著來作證明，假如是那樣的話，遍地都有成千上萬的愛先生和陳先生。我想強(qiáng)調(diào)的是，一個(gè)社會(huì)里面，對(duì)于一個(gè)人的學(xué)習(xí)和發(fā)揮自己的才能所提供的機(jī)會(huì)越是多樣化，而不只是一條道路，那么各式各樣的人才被埋沒的可能性就越小。學(xué)生提問：我想問的是，中國在多長時(shí)間內(nèi)會(huì)有多少所大學(xué)能成為世界一流大學(xué)？您是否研究了這個(gè)問題？
丁學(xué)良答：這是一個(gè)我們大家都很關(guān)心的類似于市場預(yù)測的問題。我想，只要我們中國的“科教興國”的基本國策確定下來，如果中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持一個(gè)還比較快的速度，如果中國加入WTO以后，對(duì)外部世界越來越多方面地開放，在這三個(gè)大的正面環(huán)境因素的刺激下，中國教育制度改革的步伐將越來越大——客觀上一定會(huì)是這樣。只要中國的教育改革越來越廣，越來越深，在很多方面獲得一種制度化的保障的話，我想，也許在二十年以后，中國會(huì)有非常好的大學(xué)出現(xiàn)，能近似于美國前五十名的公立大學(xué)的水準(zhǔn)。因?yàn)橐獎(jiǎng)?chuàng)辦世界一流的大學(xué)，決不是三年五年能完成的。大家可以看一下美國的情況，美國在過去的五十年里，有兩所大學(xué)從幾乎是默默無聞的狀況，發(fā)展成為大家公認(rèn)的、一流的研究型公立大學(xué)，一所是加州的UCLA(加州大學(xué)洛杉磯分校)，另一所是得州大學(xué)的奧斯汀分校，它們?cè)谌绹M(jìn)不了前十五名，但可以排在第二十五到第五十名。
主持人張維迎教授：
由于時(shí)間關(guān)系，提問題到此為止。
主持人周孝正（中國人民大學(xué)法律社會(huì)學(xué)研究所研究員兼所長）：
先請(qǐng)幾位評(píng)論人作評(píng)論或者提出問題，然后大家展開討論。
評(píng)論人黃平博士（中國社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)所研究員）：
非常榮幸作為評(píng)論人，提幾個(gè)問題，想聽一下丁博士的意見。
第一個(gè)問題：1950年代，馮友蘭教授的一篇文章《大學(xué)是培養(yǎng)什么人的》，提出大學(xué)是要培養(yǎng)“通才”還是“專才”的問題。現(xiàn)代社會(huì)的專業(yè)化分工要求人才的專業(yè)化，但大學(xué)“普遍主義”（universalism）的理念與這一點(diǎn)之間有一些矛盾，請(qǐng)問丁博士如何看待這個(gè)問題？
丁學(xué)良答：從通識(shí)教育和專業(yè)教育的關(guān)系來看，以美國最好的私立研究型大學(xué)為例，在1990年代初期以前，一般來說本科生一年級(jí)不選專業(yè)，到二、三年級(jí)才選，選了以后還允許改。從1990年代后期開始，三年級(jí)以前都不讓你選專業(yè)。這個(gè)趨勢就是反映了“專業(yè)教育”底下的“通識(shí)教育”所占的比例在整個(gè)高等教育中逐漸上升。當(dāng)今世界實(shí)在變得太快，在一個(gè)人的一生中，不知道要變換多少次工作，過早地或者過窄地專業(yè)化，會(huì)限制一個(gè)青年人今后的適應(yīng)能力。從二十世紀(jì)末以降，專業(yè)教育更多的是在研究生階段，而不是在本科生階段落實(shí)，這是與兩個(gè)基本趨勢相適應(yīng)的——社會(huì)變化加速，同時(shí)社會(huì)分工日益專業(yè)化。對(duì)中國的大學(xué)而言，在找到一個(gè)合適的比例之前，首先應(yīng)該把大學(xué)里的教學(xué)大綱、教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行一番面向世界、面向未來的更新。現(xiàn)在教的很多東西都是無用之物，還沒有出校門就過期作廢了。
黃平：第二個(gè)問題是：一流大學(xué)與別的高等院校的關(guān)系、精英教育與大眾教育的關(guān)系如何看待？社會(huì)如何在二者之間處理這個(gè)關(guān)系？剩下的人如何處理?在資源有限的情況下，如何分配？
丁學(xué)良答：一個(gè)人口龐大的國家當(dāng)然不能僅僅只辦好一兩所名牌大學(xué)，對(duì)其他的院校不顧不管。不過從中國經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗(yàn)來看，如果沒有沿海少數(shù)幾個(gè)地區(qū)、幾個(gè)產(chǎn)業(yè)著重在瞄準(zhǔn)發(fā)達(dá)國家市場的出口產(chǎn)品，我們就不會(huì)知道國內(nèi)產(chǎn)品和人家產(chǎn)品的差距，就沒有更高的參照點(diǎn)和刺激源泉，從而也不能給內(nèi)地更多的企業(yè)、行業(yè)提供學(xué)習(xí)和追趕的榜樣。所以從發(fā)展的遠(yuǎn)景來看，中國首先應(yīng)該辦好一兩所大學(xué)，產(chǎn)生領(lǐng)頭效應(yīng)，營造競爭氛圍，提供刺激源泉。從最終格局來看，數(shù)量眾多的高等院校都會(huì)受益。以十九世紀(jì)中葉到二十世紀(jì)下半葉的德國為例，它既有少數(shù)的一流研究型大學(xué)，也有一大批專門的理工大學(xué)（polytechnics）、職業(yè)學(xué)院、技工學(xué)校；德國的教育體系對(duì)它的工業(yè)發(fā)展起了很大的作用。(美國加利福尼亞州的高等教育體系比這又前進(jìn)了一大步，州政府資助的公立高等院校分層分類，既有一兩所世界級(jí)的名校，也有全國名列前茅的四五所優(yōu)秀大學(xué)，還有訓(xùn)練大批學(xué)生的普通院校（約有三十所）。參閱鄭國漢、雷鼎鳴：《加州高等教育體制對(duì)香港的啟示》，香港：《信報(bào)》，2002年7月1日。)
評(píng)論人鄭也夫教授（中國人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系）：
談?wù)劯惺埽鹤约汉苛硕辏群笤趦蓚€(gè)社會(huì)科學(xué)研究所里呆著，最終幸運(yùn)的是發(fā)現(xiàn)大學(xué)才是自己應(yīng)然之所在。曼海姆（Karl Mannheim）說過，傳統(tǒng)知識(shí)分子相信某種教義，企圖創(chuàng)造某種教義，而現(xiàn)代知識(shí)分子則處于懸置狀態(tài)，懷疑一切，質(zhì)問一切。除了現(xiàn)代知識(shí)分子，一般只有處于青春期的少年才會(huì)有這種心理狀態(tài)，而現(xiàn)代知識(shí)分子則一直保持著這種精神狀態(tài)，因此有時(shí)就被視為一種怪物而存在。我只有在從研究所、院進(jìn)入大學(xué)以后，在學(xué)生之中，我才在心靈和心理上感到安全了。
提一個(gè)問題：大學(xué)中有兩種角色：教授和管理者。二者合一或者分開，利弊何在？
丁學(xué)良答： 這是一個(gè)非常難回答的問題，從制度和個(gè)人層面講都是如此。1990年代中期以前，美國大多數(shù)一流大學(xué)的校長通常都具有兩個(gè)素質(zhì)：第一，校長本人是在某一學(xué)科具有突出成就的教授。第二，其人格具有親和力，能夠把很多人聚集在一起，具有管理能力和團(tuán)隊(duì)精神。到了今天，另一種能力日益重要，那就是經(jīng)濟(jì)的能力，即能夠募捐到足夠的錢來發(fā)展大學(xué)，以豐富的資源來吸引優(yōu)秀的教授和學(xué)生。這在今后會(huì)越來越重要。當(dāng)然一般而言，在西方，名牌大學(xué)的校長起碼不能是學(xué)術(shù)上的平庸之輩，必須具有高的社會(huì)威望，代表著超越特殊利益的公共道德力量。
評(píng)論人楊東平教授（北京理工大學(xué)高等教育研究所所長）：
丁教授是海外歸來的學(xué)者，可以戲稱為“海歸（海龜）”。你的這個(gè)報(bào)告有點(diǎn)撥亂反正的意思。高等教育大眾化，國際人才競爭，是我國的“科教興國”戰(zhàn)略面臨的問題。辦好中國大學(xué)缺些什么？現(xiàn)在只知道缺錢，給清華一撥就是十八個(gè)億的人民幣。但是還缺一些東西，就是理念、制度。
因此，在這里向丁教授提個(gè)問題：對(duì)大學(xué)而言，除了你已經(jīng)談到的標(biāo)準(zhǔn)以外，共有的準(zhǔn)則還有哪些？
丁學(xué)良答：中國的大學(xué)無疑是缺錢的，但還有比錢更重要的東西，這一點(diǎn)我非常同意。辦好大學(xué)、發(fā)展一流高等學(xué)府，錢是必要條件，但不是充分條件。大學(xué)本身就是社會(huì)制度中非常重要的一部分，不同類型的大學(xué)會(huì)有一些特殊的制度安排，但它們也有一些共同的東西，例如：選教員、選校長、選學(xué)生、大學(xué)預(yù)算、資源配置的有效性，等等。在美國，不同大學(xué)之間、不同專業(yè)之間教師的收入很不一樣，但標(biāo)準(zhǔn)本身必須要趨向公正和透明。同樣，政府對(duì)公立大學(xué)的撥款會(huì)有多有少，但也應(yīng)該有一個(gè)公正的標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)在國內(nèi)管大學(xué)的思路與管國有企業(yè)的思路在很多方面是一樣的，這樣的可能后果是：錢撥得多的，浪費(fèi)大；錢撥得少的，怨言大。
主持人周孝正：聽說曾經(jīng)有一個(gè)年輕人去找錢鍾書先生談“東西文化比較”， 錢鍾書說：拿刀子來，誰跟我談“文化比較”，我拿刀子扎他。意思是說要了解和把握不同的文化是不容易的，沒有深入的研究，空談尚且不可，何況制度建設(shè)！我們今天所談的題目，涉及到大學(xué)制度作為制度文明的一個(gè)組成部分的比較研究。丁學(xué)良博士所作的八十分鐘的演講，是他二十年里在世界好幾個(gè)地區(qū)，在好幾所一流大學(xué)里面學(xué)習(xí)、工作、研究的積累。我們只有在廣泛地了解今天世界各國一流大學(xué)的構(gòu)架、規(guī)制、精神的基礎(chǔ)上，才有可能改進(jìn)我們的大學(xué)制度，使我們的國家的發(fā)展有所支撐。下面請(qǐng)聽眾提問。
聽眾： 大學(xué)自治是否是衡量一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)之一？
丁學(xué)良答： 這關(guān)系到大學(xué)的法律地位，它本身不是一條標(biāo)準(zhǔn)，但它是所有其他標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)保障。在不同的國家里，不同類型的大學(xué)的法人地位大概有三種：公立大學(xué)——款項(xiàng)來自納稅人、政府財(cái)政，所以校董事會(huì)中有政府的官員，但比例低，一般不會(huì)超過三分之一，大多數(shù)校董是社會(huì)賢達(dá)。私立大學(xué)——資金主要來自于政府之外，是否會(huì)邀請(qǐng)個(gè)別的政府官員加入校董會(huì)，這由校方?jīng)Q定。政府對(duì)學(xué)校用土地等等會(huì)有一些優(yōu)惠政策，也會(huì)在研究經(jīng)費(fèi)方面對(duì)私立大學(xué)和公立大學(xué)的教員，采取一視同仁的公開競爭方法。介于這二者之間的，是公私協(xié)辦大學(xué)，比如美國的匹茲堡大學(xué)原來是私立的，后來在經(jīng)費(fèi)上日益仰賴政府的資助。但無論是哪種類型，大學(xué)的運(yùn)作是獨(dú)立自主的，包括它的招聘教員、招生、教學(xué)大綱、課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容。開辦一所大學(xué)的法律起步和制度保障，是擬定及通過它的《大學(xué)憲章》。作為該大學(xué)的管理原則，大學(xué)憲章由大學(xué)籌備機(jī)構(gòu)反復(fù)研究討論、律師協(xié)助擬定，然后正式冊(cè)立，它乃是大學(xué)如何運(yùn)作的基本法。憲章是公開的，違反這個(gè)法律，不管是來自學(xué)生、教授、校方行政部門、還是外界的政府和其他社會(huì)組織，均可能受到起訴。大學(xué)憲章制度是對(duì)任何一種強(qiáng)力的任意干涉、操縱的預(yù)防和抵制。
聽眾：關(guān)于大學(xué)自治，你認(rèn)為國內(nèi)與國外的差距何在？
丁學(xué)良答： 我對(duì)國內(nèi)的大學(xué)管理制度不太了解，但這幾年我觀察到，在我提到的最重要的那幾點(diǎn)上，國內(nèi)還需要切實(shí)的改革。總的來講，大學(xué)自主運(yùn)作就像企業(yè)自主經(jīng)營一樣，是一條漫長的道路，要一步一步地走。
周孝正：制度是一種文明。但任何制度都是雙刃劍，如果制度中本身包含了一種檢驗(yàn)、評(píng)鑒、糾錯(cuò)的機(jī)制，結(jié)果就會(huì)好一些。
聽眾：在中國的高考中，各地學(xué)生錄取分?jǐn)?shù)線不一樣。對(duì)這種差異，你如何看？在美國有沒有這種情況？
丁學(xué)良答：美國的州立大學(xué)對(duì)本州學(xué)生有一些照顧，主要是在學(xué)費(fèi)上，因?yàn)樗鼈兊慕?jīng)費(fèi)大部分來自本州居民交的稅。在進(jìn)校的標(biāo)準(zhǔn)上，有些私立大學(xué)對(duì)本校創(chuàng)始人的后代有一些優(yōu)惠。你提到的問題，關(guān)鍵是看中國的大學(xué)有沒有合法、合理的根據(jù)，對(duì)特定地區(qū)的考生應(yīng)用不一樣的錄取分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)。如果不一樣，就應(yīng)該公開不一樣的理由，例如說明我們大學(xué)的資金中有多少是由北京納稅人交的，所以北京考生才能在高考錄取中享受相應(yīng)的優(yōu)惠。大學(xué)招生至少應(yīng)該在法律的層面上體現(xiàn)出公平；在實(shí)際操作中，美國也有不平等的情況，例如種族歧視問題。
聽眾：大學(xué)的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域不應(yīng)該有禁區(qū)，專業(yè)的設(shè)置應(yīng)該由學(xué)校來決定，還是應(yīng)該由教育部來批準(zhǔn)，研究領(lǐng)域由誰決定？
丁學(xué)良答：美國是一個(gè)分權(quán)的國家，聯(lián)邦教育部根本管不到公立、私立大學(xué)的課程設(shè)置，也許只有少數(shù)幾所軍事學(xué)院、聯(lián)邦政府的行政管理學(xué)院除外。大學(xué)制定課程表和教學(xué)大綱的因素主要有兩個(gè)：一是就業(yè)市場的反饋，即你培養(yǎng)出來的學(xué)生要能盡快地找到合適的工作，這反過來影響到招生的生源。二是研究的領(lǐng)域要盡可能求新、求廣，例如耶魯大學(xué)原來以人文和法律見長，但現(xiàn)在也開始注重理工科。麻省理工學(xué)院最早只有理工學(xué)科，因此歷史上有幾次差一點(diǎn)被臨近的哈佛大學(xué)吞并，于是就逐步開設(shè)政治、經(jīng)濟(jì)、管理、語言、哲學(xué)等學(xué)科，現(xiàn)在它的這些科目也都躋身于世界一流。研究型大學(xué)應(yīng)該順應(yīng)乃至領(lǐng)導(dǎo)潮流，而不是抗拒潮流。但是美國的大學(xué)一般不會(huì)因?yàn)閷I(yè)設(shè)置變了、學(xué)科結(jié)構(gòu)變了而改校名。校名是學(xué)校的無形資產(chǎn)，它聯(lián)結(jié)著一個(gè)學(xué)校已經(jīng)畢業(yè)了的一代一代的學(xué)生，又是一個(gè)學(xué)校傳統(tǒng)的標(biāo)記。中國的學(xué)校改名字太頻繁，一點(diǎn)都不看重自己的身份和歷史(你只要翻閱一下這類資料書，就不會(huì)不感嘆中國高等院校是多么的不尊重自己的名稱傳統(tǒng)！季嘯風(fēng)、王顯明、徐敦潢主編：《中國高等學(xué)校變遷》（上海：華東師范大學(xué)出版社，1992年第一版）。)，對(duì)校友的召喚力很淡薄。
聽眾：大學(xué)的人文價(jià)值和大學(xué)以技術(shù)科學(xué)為核心，二者的關(guān)系如何？
丁學(xué)良答：中國作為一個(gè)后發(fā)展的國家，辦現(xiàn)代大學(xué)的動(dòng)機(jī)首先是技術(shù)、科學(xué)，這種取向是有限合理的。需要告誡的是，任何技術(shù)僅僅是一種工具、手段，如何使它們得到最優(yōu)化的使用，是靠人文、社會(huì)、法律方面來決定的。忘記這些軟力量要素，僅僅只以技術(shù)為目標(biāo)，后果只能是培養(yǎng)出來一流的工程師，二流的科學(xué)家，三流的公民，四流的管理者。
聽眾：國內(nèi)二三流大學(xué)之間的橫向整合是否必要？二流大學(xué)如何吸引一流的學(xué)者來工作？
丁學(xué)良答：由于當(dāng)年照搬蘇聯(lián)模式，中國存在大量的高等專科學(xué)校，雖然很多名字叫“大學(xué)”，將它們兼并是必要的。但只運(yùn)用行政手段來搞合并是不合適的，要參照西方發(fā)達(dá)國家高等院校的架構(gòu)，要尊重高等教育的自身規(guī)律，要尊重專家們的判斷。搞得好，合并后的大學(xué)是事半功倍；相反，蠻干式的合并，就會(huì)留下嚴(yán)重的后遺癥，過不了幾年又得重組。這就像咱們很多城市里面的市政建設(shè)，剛剛鋪好新路面的地方，過幾天又得挖開，因?yàn)橄旅娴墓艿涝谠O(shè)計(jì)的時(shí)候沒考慮周到。
最后我想再一次強(qiáng)調(diào)一下，中國的大學(xué)發(fā)展，像世界上所有機(jī)構(gòu)的發(fā)展一樣，探討的都是在給定的一組限制條件之下，怎么樣找到最優(yōu)化的方式，達(dá)到盡可能好的綜合效益（大學(xué)的綜合效益當(dāng)然有它的特殊之處），這是我們考慮問題的出發(fā)點(diǎn)。正是在這個(gè)意義上，我們說，各級(jí)政府現(xiàn)在對(duì)一些高校進(jìn)行重點(diǎn)撥款，是非常必要的，但遠(yuǎn)非是充分的。要想使納稅人的錢、政府撥的這些專門款項(xiàng)能夠產(chǎn)生更好的綜合效益，最關(guān)鍵的就是要把大學(xué)應(yīng)該有什么樣的制度弄清楚。大學(xué)本身就是社會(huì)制度中非常重要的一部分，但大學(xué)又有自己的制度；不同水平的大學(xué)、不同功能的大學(xué)，都有自己特殊的制度性架構(gòu)。但是，只要是正規(guī)的大學(xué)，就一定會(huì)有制度的共同性。比如說，一所大學(xué)有了一筆錢怎么用，透明度是非常關(guān)鍵的。在國外，公立大學(xué)不用講，就是私立大學(xué)，每年都必須把過去一年的所有預(yù)算方面的賬，向全校成員乃至歷屆校友交代得一清二楚。
鑒于二十一世紀(jì)上半葉中國要成為世界體系中的全職成員，鑒于二十一世紀(jì)是瞬息萬變的信息時(shí)代，那就應(yīng)該盡快地使中國大學(xué)的制度跟上這個(gè)時(shí)代。如果在這一點(diǎn)上沒有很充分的討論，沒有社會(huì)的基本公識(shí)，沒有合乎科學(xué)的制度建設(shè)，你對(duì)大學(xué)撥錢越多，浪費(fèi)就越大。
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