在中國，自由資本主義為什么是空想?
劉永佶
“空想的資本主義”這一提法，是我在1991年出版的《歷史的經(jīng)濟(jì)大思路——中國近代經(jīng)濟(jì)思想史一百題》①中提出的。不少人對之有疑問：教科書上講社會(huì)主義有個(gè)空想階段，即把馬克思以前的社會(huì)主義稱為“空想社會(huì)主義”，但從未見“空想的資本主義”。更有人說：資本主義早就是事實(shí)，而且現(xiàn)在正朝氣蓬勃地向全世界——包括中國——擴(kuò)展，怎么能說它是“空想”?
我并不否認(rèn)資本主義在世界上已是、還是事實(shí)。“空想的資本主義”只是指在中國從20世紀(jì)初形成的一股思潮，它認(rèn)為西方的自由資本主義會(huì)在中國形成社會(huì)制度，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)和全部社會(huì)生活。通俗地說，就是“全盤西化”。在20世紀(jì)，這種思潮沒有實(shí)現(xiàn)，在21世紀(jì)，它也不可能實(shí)現(xiàn)。
資本主義產(chǎn)生并發(fā)展于在農(nóng)業(yè)文明上比中國落后的歐洲，首先是西歐，進(jìn)而向中歐和東歐擴(kuò)展，并在美洲殖民而迅速發(fā)展。中國的一些主張自由資本主義的人，在20世紀(jì)80年代曾將資本主義在歐美的發(fā)展稱之為“藍(lán)色文明”，以對應(yīng)中國的“黃色文明”。“藍(lán)色”指海洋，“黃色”指土地，“藍(lán)色文明”就是以航海帶動(dòng)的商業(yè)及工業(yè)，“黃色文明”則指在黃土地上用黃色的江河水灌溉的農(nóng)業(yè)。這種比喻不能說沒有道理，但其將文明的發(fā)展歸因于地理?xiàng)l件，卻很難說得通。對此，上一章我們已做過論證，這里，不妨再對資本主義及其帶動(dòng)的工業(yè)文明做一分析。
歐洲直到公元五世紀(jì)才進(jìn)入宗法社會(huì)的封建領(lǐng)主制階段，其制度的基本形式，與中國周朝差不多，它的特點(diǎn)在于“政教合一”，教會(huì)有很大的文化、政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)利。農(nóng)奴依附于領(lǐng)主，領(lǐng)主分給他們一小塊土地的使用權(quán)，農(nóng)奴不僅要向領(lǐng)主付勞役和貢賦，還要向教會(huì)納稅，所謂“什一稅”就是對“上帝”使者僧侶們的貢奉。歐洲封建領(lǐng)主的爵位與中國相似，也分五等，漢譯為公、侯、伯、子、男。由于它較中國的封建制晚出，很有可能是學(xué)了中國已經(jīng)廢棄了的封建領(lǐng)主制。歐洲封建領(lǐng)主制的初、中期，也實(shí)行重農(nóng)抑商政策，這與文明發(fā)展的階段及基督教教義有直接關(guān)系。到封建制后期，諸侯之間矛盾和領(lǐng)主與農(nóng)奴之間矛盾激化，變革勢在必行。其變革也和中國春秋戰(zhàn)國時(shí)相似，先從諸侯爭霸和兼并開始，為此，各諸侯國努力增強(qiáng)國力，但單靠農(nóng)業(yè)很難富強(qiáng)，猶太人的經(jīng)商傳統(tǒng)給統(tǒng)治者以很大啟發(fā)，他們紛紛采取重商主義政策，由此而增強(qiáng)國力，在諸侯爭霸中處于有利地位。歷史證明，歐洲諸侯國采取的重商主義政策是短期行為，這種急功近利雖然在短期內(nèi)增強(qiáng)了實(shí)力，但也制造了一個(gè)埋葬封建領(lǐng)主制的勢力——商人資本，當(dāng)它還弱小的時(shí)候，需要國王的扶助，也會(huì)支持國王對內(nèi)消除割據(jù)，對外爭霸的事業(yè)。然而，重商主義政策本身就給商人以經(jīng)濟(jì)上的許多權(quán)利，使其與農(nóng)奴和平民有了區(qū)別，隨著商人資本的增長，他們必然要求更大的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，以及政治權(quán)利。由此而展開了社會(huì)變革運(yùn)動(dòng)。
到18世紀(jì)中葉，商人資本又面臨一個(gè)新課題：如何使自己已有的資本更多地增殖，這是商業(yè)活動(dòng)所不能滿足的，于是就將資本投向產(chǎn)業(yè)，先是農(nóng)業(yè)，但受到封建領(lǐng)主制的限制，并且農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不可能提供更多利潤，它所容納的資本量有限，于是大量資本投入手工業(yè)，引起工場手工業(yè)的大發(fā)展，并導(dǎo)致蒸汽機(jī)和機(jī)器的發(fā)明，工業(yè)大生產(chǎn)出現(xiàn)。這樣，商人資本也就轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)資本。在這種條件下，資產(chǎn)階級也就全面展開了變革封建領(lǐng)主制的斗爭，在意識(shí)形態(tài)上，其口號(hào)就是理性代替上帝，自由、人權(quán)、民主、平等。集中表現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)思想上，就是自由競爭。
斯密的《財(cái)富論》一書，全面闡述了自由競爭的觀點(diǎn)，由此，自由競爭就和“私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”一樣，成為資本主義的原則。200余年，這一原則不斷充實(shí)、鞏固，并在全世界范圍內(nèi)征服了越來越多的“經(jīng)濟(jì)人”，逐步演化為普遍性的經(jīng)濟(jì)規(guī)范和制度。各種舊的制度：封建領(lǐng)主制、奴隸制、原始部落制，都敗在資本主義制度之下。
自由競爭的資本主義要點(diǎn)在于：人類生存的資源是有限的，而人口增長和人的欲望是無限的，每個(gè)人都想占有盡可能多的資源，為此，必須展開競爭，社會(huì)要以法律來保證競爭的結(jié)果，使強(qiáng)者占有更多資源，處有利地位，并為弱點(diǎn)提供榜樣。由此，人類就可以保持經(jīng)常性的活力，而自由競爭又會(huì)生出一種制約人際關(guān)系的機(jī)制，即斯密所說的“看不見的手”，由它來調(diào)整人際關(guān)系、配置資源。
在自由資本主義者的筆下，人是自私自利的“靈長類動(dòng)物”，自由競爭的原則也就是叢林中動(dòng)物生存的自然規(guī)律。每個(gè)人都可能成為強(qiáng)者和勝者，雖然真正的勝者只有少數(shù)，但必須激發(fā)所有人都以勝者為目標(biāo)，由此來保證社會(huì)的活力。
這種從商人到產(chǎn)業(yè)資本家的意識(shí)所集中體現(xiàn)的自由資本主義，是對封建主義的否定，它的進(jìn)步意義是相當(dāng)明顯的。因此，20世紀(jì)初以來，中國的一些先進(jìn)知識(shí)分子接受它，宣揚(yáng)它，并力求在中國實(shí)現(xiàn)它，都是有其道理的。中國自由資本主義的主要傳播者是胡適，他從“五四”前開始的宣傳一直影響了半個(gè)多世紀(jì)，到20世紀(jì)80年代，才有一批新人取代了胡適的作用。所不同的是，胡適反對的，主要還是舊的集權(quán)官僚制，新自由主義者所反對的，則是有嚴(yán)重缺陷的初級社會(huì)主義制度。
然而，他們都犯了一個(gè)共同錯(cuò)誤：不明確中國社會(huì)的性質(zhì)，未能深入揭示中國的特殊矛盾，只是用歐美自由資本主義者批判封建領(lǐng)主制的言論來論述中國，并把歐美自由資本主義制度理想化，作為中國的目標(biāo)。
也正因此，他們將一個(gè)在西方通行的現(xiàn)實(shí)的主義，在中國變成了空想和空談。他們那些熱情而真誠的言論，至多只為切實(shí)分析中國的社會(huì)矛盾提供了一些啟發(fā)。
中國的自由資本主義者的空想性，由以下幾個(gè)方面的原因造成：
一、中國的商人資本在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中的勢力相當(dāng)弱小。兩千余年嚴(yán)重而嚴(yán)密的重農(nóng)抑商政策，壓制了中國商業(yè)的發(fā)展，它只能作為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充，沒有、也不可能以其微小的商業(yè)資本轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本。當(dāng)中國的自由資本主義者宣揚(yáng)其理想時(shí)，忽視了他們的社會(huì)基礎(chǔ)與歐洲近代的巨大差異。
二、集權(quán)官僚制除了抑商政策外，還以各種方式盤剝商人資本。由于總體上的抑商政策和儒家道統(tǒng)的制約，商人社會(huì)地位很低，政府又以各種方式限制其經(jīng)營，為了生存，商人及私營企業(yè)主不得不以行賄等方式拉攏政府官員，各級官員也通過索賄、權(quán)力入股等方式占有商人和私營企業(yè)利潤，嚴(yán)重影響到其積累和發(fā)展。
三、進(jìn)入20世紀(jì)后，官商轉(zhuǎn)化為官僚資本，它從一開始就居壟斷地位，利用政治權(quán)力來獨(dú)占資源，并為其經(jīng)營提供各種便利。弱小的商人資本無力與之競爭。
四、強(qiáng)大的外國資本和商品涌入中國，并在官僚統(tǒng)治者那里得到各種優(yōu)惠和特權(quán)，致使中國的自由資本不可與之進(jìn)行平等自由的競爭。
五、普遍存在的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和小農(nóng)意識(shí)嚴(yán)重制約著自由資本主義的形成和發(fā)展，即使是一些達(dá)到一定規(guī)模的私人資本，也會(huì)受此制約而在經(jīng)營、管理等各方面不能向現(xiàn)代大企業(yè)演進(jìn)。
以上這些因素，都是中國的自由資本主義者所忽略或不愿意承認(rèn)的，他們反復(fù)強(qiáng)調(diào)其主義的重要，也批判“封建主義”，但由于其在中國沒有堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)，并受到其未能批判的集權(quán)官僚主義——官文化的嚴(yán)重壓抑，他們所希望的自由競爭的資本主義不可能成為20世紀(jì)乃至以后中國經(jīng)濟(jì)的主流，私人資本也有所發(fā)展，但只能在作為經(jīng)濟(jì)主流的官僚資本主義或社會(huì)主義的許可下，作為主流經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。雖然自由資本主義者還會(huì)繼續(xù)他們的宣傳，但他們只有在與社會(huì)主義者聯(lián)合，批判集權(quán)官僚資本主義時(shí)才有其歷史價(jià)值。
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