科技自主創(chuàng)新是動(dòng)力不是“陷阱”
——評(píng)林毅夫的“自主創(chuàng)新陷阱論”
承 諭 新 寧
林毅夫先生歷來反對(duì)“自主創(chuàng)新為主”，堅(jiān)持“技術(shù)引進(jìn)為主”。近來提出自主創(chuàng)新提出“陷阱論”，說強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)自主創(chuàng)新的能力“這到底是動(dòng)力還是陷阱”？“要仔細(xì)的分析”。其論據(jù)立足于“成本跟效益的關(guān)系”，并以“亞洲四小龍”的例子，證明靠大量引進(jìn)技術(shù)，可獲得經(jīng)濟(jì)高增長，并提出“改變我們過去有趕超思想的發(fā)展模式”。“陷阱”就是被遮掩的陷坑，以這兇險(xiǎn)的比喻來形容“自主創(chuàng)新”，真可謂“警世箴言”。面對(duì)這樣的告誡，人們真地要更深入地來思考思考和理論理論了。
深刻認(rèn)識(shí)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的關(guān)系
既然這是經(jīng)濟(jì)學(xué)人依據(jù)“經(jīng)濟(jì)原理”提出來的，我們就先理論一下科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的關(guān)系。
經(jīng)濟(jì)本來就是一個(gè)多層次的開放性、演動(dòng)性社會(huì)大綜合系統(tǒng)，不管其運(yùn)作形式多么的繽紛復(fù)雜，但其最基礎(chǔ)的支托層是生產(chǎn)力，是各種基本產(chǎn)業(yè)，而各種水平的生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)幾乎都在經(jīng)濟(jì)與科技互動(dòng)互長的過程中發(fā)展起來的，從一定意義上說也都是不同水平、不同形式科學(xué)技術(shù)的演化物，仔細(xì)觀察在各種經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的底層幾乎都可看到科學(xué)技術(shù)發(fā)生作用的影子。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展運(yùn)作更是離不開科學(xué)技術(shù)的關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性作用。
科學(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著引領(lǐng)、支持、驅(qū)動(dòng)、保護(hù)等不可替代的重要作用，又是經(jīng)濟(jì)后續(xù)發(fā)展的底蘊(yùn)，抓住了科技的發(fā)展就抓住了推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和原動(dòng)力。綜觀最近兩個(gè)世紀(jì)的歷史，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展基本上是源于科技的發(fā)展，如動(dòng)力、機(jī)械、化工、建筑、電子、信息、生物等各種產(chǎn)業(yè)的萌生、發(fā)展、更新?lián)Q代無不源于科技的創(chuàng)新和進(jìn)步，而且科技不斷融于各種產(chǎn)業(yè)之中。在這個(gè)意義上可以說，“科技是經(jīng)濟(jì)的基因，經(jīng)濟(jì)是科技的化身”。實(shí)際上“科技驅(qū)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)”已成為當(dāng)代的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。請(qǐng)看，十九世紀(jì)末德國趕超英國主要依靠化工科技及其主導(dǎo)的化工產(chǎn)業(yè)，二十世紀(jì)美國趕超歐洲主要依靠了內(nèi)燃機(jī)、電力、電子等科技及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以后又依托各項(xiàng)新科學(xué)技術(shù)的發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)化而取得和保持了其經(jīng)濟(jì)超級(jí)大國的地位。芬蘭，一個(gè)500萬人口、資源嚴(yán)重不足的小國，依靠科技創(chuàng)新和科技產(chǎn)品成了世界上較發(fā)達(dá)的國家，國際競(jìng)爭(zhēng)力連續(xù)3年居世界第一。科技進(jìn)步不斷開拓出新的經(jīng)濟(jì)模式和理念，如可持續(xù)發(fā)展、電子商務(wù)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生物產(chǎn)業(yè)等等，表明科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的“原始創(chuàng)新”作用。“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”已成全世界有識(shí)之士的共識(shí)，盡管有著不同的表達(dá)方式。
實(shí)際上，科技的巨大引領(lǐng)、推動(dòng)、支撐、保護(hù)和推新除舊的作用遠(yuǎn)不限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，對(duì)社會(huì)、文化、個(gè)人生活各個(gè)方面都在發(fā)生著作用。當(dāng)然要看到科技也被人用于非正義戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖、犯罪和不道德行為等負(fù)的方面，但這畢竟是一股逆流，在社會(huì)與科技的發(fā)展中要長期與之面對(duì)，科技主流終究要不斷壓倒和消除這些逆流。從整體上說，科學(xué)技術(shù)是整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中的一個(gè)重要子系統(tǒng)，是經(jīng)過積累、培育,營造起來的，而且還要通過創(chuàng)新不斷進(jìn)步。如果把社會(huì)比做一個(gè)人，科技就是他的素質(zhì)、知識(shí)和才干，是通過自身的努力培育起來的 ，而不是象衣服那樣可以從市場(chǎng)上買來。現(xiàn)代歷史還表明科技事業(yè)是一個(gè)國家的一種主權(quán)，它不僅表現(xiàn)為國際上的話語權(quán)，也表現(xiàn)在一個(gè)國家對(duì)科學(xué)的掌控權(quán)、使用權(quán)，又是國家國防安全、經(jīng)濟(jì)安全、環(huán)境安全的保證。可見科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展，特別是它的自主創(chuàng)新能力的培植和增強(qiáng)，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，更超出了市場(chǎng)功能范圍，所以用簡(jiǎn)單算經(jīng)濟(jì)賬的方法，特別是用買賣(包括從國外買)思維來考量發(fā)展科技事業(yè)、增強(qiáng)其創(chuàng)新能力的問題，這種想法是在根本上定錯(cuò)了位。人們不應(yīng)以某些封閉過時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念去認(rèn)識(shí)科技及其自主創(chuàng)新能力問題，相反應(yīng)該在充分吸收現(xiàn)在社會(huì)發(fā)展包括科技發(fā)展的新營養(yǎng)，進(jìn)而對(duì)某些原有經(jīng)濟(jì)學(xué)原理改造、完善之后，再全面地認(rèn)識(shí)科技及自主創(chuàng)新問題。
創(chuàng)新是科學(xué)技術(shù)自身的根本屬性
常言到“人是萬物之靈”，根據(jù)已有知識(shí)可以說人類是宇宙間最高級(jí)的系統(tǒng)，而科學(xué)技術(shù)又是人類最高級(jí)的成就和法寶，憑借科技人類可以“上天”，可以“入地”，可以“前知”億萬年，“后知”億萬年，可以改造(遵從自然規(guī)律)世界，也可以改造自己。人類的未來就要靠科技。
科學(xué)和技術(shù)雖有區(qū)別，但又有著依存關(guān)系和基本特性，其中一個(gè)決定性共同點(diǎn)是創(chuàng)新性。科學(xué)技術(shù)是人類“實(shí)踐—認(rèn)識(shí)—實(shí)踐”大循環(huán)列車的最前部分，它本身也有各種推進(jìn)性小循環(huán)，以實(shí)踐、信息、思維構(gòu)成生生不息的強(qiáng)大生命力，領(lǐng)跑在社會(huì)的前端，其天然使命和續(xù)存機(jī)制就是不斷擴(kuò)大和深化對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)、不斷拓寬和改進(jìn)滿足人類需求的功能和手段，創(chuàng)新和求實(shí)是其兩大命脈(此外還有更多共同和各自特征)。不創(chuàng)新等于扼殺了科技的生命。同時(shí)自然現(xiàn)象的種種撞擊，社會(huì)前進(jìn)的要求也鞭策和激發(fā)著科技的創(chuàng)新。但是決不能坐待其自發(fā)發(fā)展，好象莊稼雖能生長，但要得到優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)的收獲還需要正確的“耕作”和管理，這就要大力倡導(dǎo)、支持、部署科技創(chuàng)新，培育和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。
林毅夫說：“發(fā)達(dá)國家已占先機(jī)，創(chuàng)新點(diǎn)都被占據(jù)了，后發(fā)者已無新可創(chuàng)”。實(shí)際上這是對(duì)科技缺少了解。科技是面對(duì)著一個(gè)浩翰的客觀世界，其疆域是無限的，誰也不能包打天下、獨(dú)吞萬物，人類已掌握的東西比起未知未據(jù)領(lǐng)域不過是“滄海一粟”；科技發(fā)展之路也不是獨(dú)木橋，也不存在“獨(dú)夫”可把的“關(guān)隘”；科技是一種復(fù)雜的“多維體”，權(quán)且比喻為“立體”(三維)，由無限多點(diǎn)組成，可以從“四面八方”進(jìn)入；就其的本性而言，它本身又是一種共享性遞升臺(tái)面，前面的積累構(gòu)成后面的攀升平臺(tái)，即所謂“站在巨人肩膀比巨人更高”，人們也不可能完全重復(fù)過去走過的路。這里不妨舉些例證：病毒遺傳物質(zhì)的復(fù)制，最原始的方法是動(dòng)物接種，后來發(fā)現(xiàn)了組織培養(yǎng)，以后又發(fā)明了基因克隆(一般是將目的片段插入質(zhì)粒利用大腸桿菌的繁殖來復(fù)制)，又有了利用病毒載體復(fù)制(桿狀病毒、痘病毒、噬菌體等)，再后又有了PCR(聚酶鏈反應(yīng))等，盡管這些方法各有不同特點(diǎn)，但其共同點(diǎn)是都可復(fù)制DNA，原有的方法也沒有因新方法出現(xiàn)而被廢棄；IT領(lǐng)域中同樣是多路進(jìn)發(fā)，如微軟公司的windows系統(tǒng)基于商業(yè)利益使用保密的源碼，而芬蘭的LinusTorvalds研發(fā)了Linux源碼，供世人免費(fèi)共享；國外的先進(jìn)的磁懸列車是用電磁作用產(chǎn)生懸浮效應(yīng)，而我國科技人員另辟奚徑則研制成永吊軌磁懸浮列車，比前者造價(jià)減少近80%；非洲瘧疾長期肆虐，用氯奎、奎寧等藥物已使瘧原蟲產(chǎn)生抗藥性，連西方的專家也感到束手無策，這時(shí)中國在傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)的基礎(chǔ)上研制了青蒿素及其衍生物(如二氫青蒿素)，其療效達(dá)95%，在非洲使用后挽救了千萬人的生命，過去持反對(duì)態(tài)度的西方國家在事實(shí)面前也不得不轉(zhuǎn)變態(tài)度；有數(shù)學(xué)解題經(jīng)驗(yàn)的人都知道，許多算題同時(shí)可用算數(shù)、代數(shù)、三角、解析幾何途徑來解，每種途徑又可以有不同的方法，中國古代早在西方出現(xiàn)微積分之前就算出了圓周率和圓面積算法。這類事例舉不勝舉，而集中起來說明一個(gè)道理：就科技本身來說，其發(fā)展路徑是多元的、非線性的、常常是跨越式、互相趕超而后來居上的。那種過分地崇拜西方，認(rèn)為我國科技只能尾隨他們、反對(duì)跨越發(fā)展的觀點(diǎn)，至少是片面的、膚淺的和基于對(duì)科技發(fā)展規(guī)律的短識(shí)。
立足于科技業(yè)情、國情和政情
持“陷阱論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)人大概對(duì)現(xiàn)今科技的發(fā)展形勢(shì)、我國國情和世界政情沒有進(jìn)行全面深入的考察。為此就讓我們共同觀察和分析一下這幾方面的情況。
當(dāng)今世界科技的情況有幾個(gè)重要特點(diǎn)：第一，科技本身的指數(shù)曲線發(fā)展，在廣度、深度、集成度都高速進(jìn)步，科技密集度加大并具有理論的超前性和先導(dǎo)性特征，在航空、信息、生物、能源、材料、可持續(xù)發(fā)展等領(lǐng)域有了重大的突破，而且醞釀著更大突破；第二，科技已成為綜合國力的關(guān)鍵因素，一個(gè)國家特別是大國的盛衰乃至生死存亡都與其科技事業(yè)直接相關(guān)，所有各個(gè)大國，不論發(fā)達(dá)國家或者發(fā)展中國家，都在加速發(fā)展科技事業(yè)，借以解決發(fā)展中資源、能源、可持續(xù)發(fā)展等根本性問題；第三，科技向經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化加速，科技與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系更加密切，先進(jìn)國家依賴其上游優(yōu)勢(shì)通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)壁壘等手段實(shí)施技術(shù)壟斷，達(dá)到其“利益最大化”，壓制發(fā)展中國家的科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展；第四，科技直接關(guān)系著各國安全、經(jīng)濟(jì)安全、環(huán)境安全及人民人身安全，像出入境的檢驗(yàn)、防疫，防止疫病跨國界跨地區(qū)傳播，防止外來生物入侵、防止洋垃圾傾入乃至防止毒品跨國界跨地區(qū)販賣，都要依靠科技特別是新科技，國防安全更是不言在喻，而核武問題、大規(guī)模殺傷性武器與先前科技密不可分。鑒于這些情況，有識(shí)之士都深知發(fā)展科技特別是自主創(chuàng)新科技的必要性和迫切性。
再看世界的政情。大的世界格局是單極世界力量極力遏制多極世界的形成，超級(jí)大國奉行過時(shí)的冷戰(zhàn)思維和政策，處心積慮地從各方遏制乃至顛覆它們自認(rèn)為心腹之患的國家：構(gòu)建軍國包圍圈，實(shí)施軍事威脅部署，扶植敵對(duì)勢(shì)力(包括臭名昭著的邪教)，挑動(dòng)別國與目標(biāo)國的關(guān)系，技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上封殺，輿論上妖魔化，用雙重標(biāo)準(zhǔn)的“人權(quán)”等問題興師問罪……不一而足。這些目標(biāo)國中的重中之重就是中國。單就輿論上說，“中國威脅論”、“中國經(jīng)濟(jì)威脅論”、“中國文化威脅論”、“中國科技威脅論”，就不絕于耳，不僅關(guān)鍵技術(shù)不賣給中國，還限制別國向中國出口“敏感技術(shù)產(chǎn)品”。難道這些都視而不見嗎？此外，世界上恐怖主義猖獗，某些國家妄圖重走軍國之路……這些地平線之下的問題也不可不予關(guān)注。這就是說這個(gè)世界并不是理想的“君子國”群落、讓各種資源特別是科技資源供全世界“共享”或“合理配置”。受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的熏染，偏愛以假設(shè)作理論起點(diǎn)，總把現(xiàn)今世界假設(shè)為“理想國”，那就與實(shí)際情況是天淵之別了!
更重要的我們要認(rèn)真看看自己的國情。我國是最大的發(fā)展中國家，人口多、資源不足，憑借社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，黨領(lǐng)導(dǎo)全國人民克服種種艱難險(xiǎn)阻，取得令世人矚目的成就，目前面臨著好的機(jī)遇，也面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。這里不一一詳說。我們內(nèi)部的能源、礦產(chǎn)、人口、環(huán)境生態(tài)方面的問題已相當(dāng)嚴(yán)峻(且不說社會(huì)性問題)，外部面臨著嚴(yán)酷的國際競(jìng)爭(zhēng)，很重要的還有我國是社會(huì)主義大國，承受著一般國家的所沒有的特殊壓力和威脅，對(duì)這一點(diǎn)我們自己必須明白、必須清醒。資源型、依附型國家之路都走不通，只有創(chuàng)新型道路是我們唯一的選擇，這就是依靠科技創(chuàng)新求發(fā)展。同時(shí)，我國經(jīng)過持續(xù)的努力和積累，目前已具備了走創(chuàng)新道路的基礎(chǔ)和能力。據(jù)科技界專家分析，我國雖然人均GDP水平約1000美元，但科技創(chuàng)新綜合指標(biāo)已相當(dāng)于人均GDP5000-6000美元國家的水平，如科技人力資源已達(dá)3200萬人，研發(fā)人員達(dá)105萬人，分別居世界的第一和第二位，建立了世界多數(shù)國家不具備的較完備的科學(xué)布局。中國的情況就是這樣：用除法算不富，用乘法算又是巨大力量，再加予社會(huì)制度和領(lǐng)導(dǎo)決策的指數(shù)就成為巨大優(yōu)勢(shì)，躍居為第三航天大國不是最好的說明嗎？! 我國是一個(gè)超大型國家，雖平均高度較低，但人們可以運(yùn)用“超級(jí)技能”，塑造為梨形，讓上端達(dá)到一個(gè)相當(dāng)?shù)母叨龋I(lǐng)和帶動(dòng)整體水平快速升高。
自主創(chuàng)新“成本跟效益關(guān)系”若何？
“陷阱論”的學(xué)人提出“技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于像我們這樣的國家有兩種方式。一種當(dāng)然是引進(jìn)技術(shù)，一種自主研發(fā)。到底哪一種比較好，這其實(shí)是成本跟效益的關(guān)系”。又解釋說：發(fā)達(dá)國家已經(jīng)擁有了世界上最好、最新的技術(shù)，再想技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)然只能發(fā)明技術(shù)。而對(duì)于我們這樣的發(fā)展中國家，在絕大多數(shù)情形下，引進(jìn)技術(shù)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于自行發(fā)明技術(shù)的成本。還用了亞洲“四小龍”和我國引進(jìn)技術(shù)的例子來證明這一觀點(diǎn)。
這種看法是否正確呢？我們應(yīng)該認(rèn)真分析一下。
先說明一下：對(duì)于自主創(chuàng)新能力已有明確解釋，那就是包括原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。就科技引進(jìn)而言，“自主創(chuàng)新”是主要依靠自身的力量創(chuàng)，但不是籠統(tǒng)放棄或拒絕技術(shù)引進(jìn)，而是要強(qiáng)調(diào)對(duì)進(jìn)行維護(hù)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新，不是單純的技術(shù)創(chuàng)新，而且還包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新。自主創(chuàng)新也不是一切領(lǐng)域都要原始創(chuàng)新，而是發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，有些領(lǐng)域要盡可能實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新，有些領(lǐng)域要實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新，有些領(lǐng)域要在引進(jìn)消化吸收基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新，有些領(lǐng)域要通過用先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生命周期的再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新，要堅(jiān)持有所為有所不為，突出重點(diǎn)，重點(diǎn)跨越。自主創(chuàng)新，不僅是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和科技領(lǐng)域的重點(diǎn)任務(wù)，也是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的中心環(huán)節(jié)，是經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要任務(wù)。
有的人看一切問題都以“買賣化”為基點(diǎn)，什么問題都要以算“買賣賬”的辦法做評(píng)價(jià)。好吧，這樣我們先在這條路上陪他們走一段。要講成本效益從微觀與宏觀相統(tǒng)一的整體觀念出發(fā)，我們應(yīng)當(dāng)區(qū)分四種成本—效益，即單項(xiàng)成本—效益、綜合成本—效益、戰(zhàn)略成本—效益和“社會(huì)主義歷史成本—效益”。
第一，計(jì)算成本不應(yīng)只看每一項(xiàng)具體科技成果的價(jià)值比，還要算相關(guān)后果的總賬(綜合成本)。比如，單看某個(gè)項(xiàng)目由國外引進(jìn)似乎是合算的，但一切關(guān)鍵技術(shù)為人所控制，其相關(guān)的技術(shù)、配套設(shè)備、維修的零部件等都要依賴于人，等于拴在別人的“戰(zhàn)車”上，其投入會(huì)越來越大。如由于交大筆專利費(fèi)給外國公司，我國大批VCD企業(yè)紛紛倒閉；國產(chǎn)MP3每臺(tái)售價(jià)79美元，交給外國專利費(fèi)45美元，制造成本32.5美元，中國企業(yè)只得1.5美元（占1.9%）。汽車行業(yè)更為突出，90%錢讓外國人賺了。
第二，就目前的技術(shù)引進(jìn)來說，所花成本并不算低。不少引進(jìn)設(shè)備不配套，技術(shù)未得消化、改進(jìn)，閑置或效能低下，甚至有的砸了進(jìn)去了，如夭折的中原制藥廠，損失4億多元；再如東北的子午輪胎項(xiàng)目，幾億美元打了水漂。中國研制的技術(shù)產(chǎn)品一般都比國外同類產(chǎn)品價(jià)格低得多，如中國研制挖隧道的“土壓盾構(gòu)機(jī)”，性能達(dá)到國外同類水平，價(jià)格卻低1/3，制造100臺(tái)就可節(jié)約10億元，同時(shí)還增加了就業(yè)崗位。
第三，計(jì)成本還要算長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)賬。如果科技都靠吃現(xiàn)成飯，就會(huì)使我國的科技事業(yè)患上軟骨病，就會(huì)把人養(yǎng)懶，自己永遠(yuǎn)沒有創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新條件。制藥行業(yè)的“仿制”慣性，就是一例。培育和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，就可以使我國有不竭的“財(cái)源”，這是多少錢也買不來的。
第四，更重要的一點(diǎn)，要看到一些發(fā)達(dá)國家決不可能把最先進(jìn)的技術(shù)賣給社會(huì)主義國家，有的還專門設(shè)置了技術(shù)陷阱，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)卡我們的脖子。在少數(shù)人看不起中國的科技事業(yè)的同時(shí)，卻大談“中國科技威脅”論，這不僅反映了他們的險(xiǎn)惡用心，而且表明他們對(duì)中國的科技創(chuàng)新有多大的敵意!事實(shí)表明，真正的核心技術(shù)是買不來的，一心靠專利引進(jìn)技術(shù)很容易鉆進(jìn)圈套，我們已經(jīng)吃了很多虧，長此下去，就有可能變?yōu)椤凹夹g(shù)殖民地”，那才是真正的“陷阱”。
當(dāng)然，我們并不排斥技術(shù)引進(jìn)，對(duì)我們有利的一定要引進(jìn)；同時(shí)應(yīng)注意：一要認(rèn)真選擇，“貨比三家”，減少單項(xiàng)成本；二要學(xué)會(huì)消化、善于吸收，注意配套、大膽引進(jìn)，但要避免重復(fù)，避免國際上經(jīng)常出現(xiàn)的技術(shù)“追趕陷阱”(能力型、投資型等)，降低綜合成本；三要著眼于長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，必須把著力點(diǎn)放在自主創(chuàng)新上，雖然風(fēng)險(xiǎn)大，但一項(xiàng)成功的項(xiàng)目不但可彌補(bǔ)所有的風(fēng)險(xiǎn)損失，還可獲得豐厚的利潤，并可利用風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制加以保證；同時(shí)也要有選擇地引進(jìn)，創(chuàng)(創(chuàng)新)引(引進(jìn))互動(dòng)，權(quán)衡其各項(xiàng)成本特別是戰(zhàn)略成本和“社會(huì)歷史成本”，……作為具體商品，該做的買賣，我們還要做，世界性資源合理配置嘛!合算而無弊的生意何樂而不為？!但這與增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力是兩回事，或者互相益彰或者并不矛盾，而增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力要擺放在主導(dǎo)地位。
有人舉出日本事例說明引進(jìn)為主的成功(日本的有些作法我們可以吸取)，但是，切不可忽視：第一，兩國的制度不同，與西方的，所面對(duì)的機(jī)遇不同(兩大陣營的冷戰(zhàn)中美國送給日本許多特殊優(yōu)惠)，造成特殊的“冷戰(zhàn)畸形經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”；第二，日本正是實(shí)行了以創(chuàng)新為目標(biāo)的技術(shù)引進(jìn)，消化吸收，再創(chuàng)的策略，才取得了連美國都嘆為觀止的經(jīng)濟(jì)成就，有人形象的比喻，日本人每引進(jìn)100美元的技術(shù)，用200美元來學(xué)習(xí)、消化而再創(chuàng)新，再用創(chuàng)新的專利技術(shù)賺回300美元，歐美人也知道日本人先從他們那里引進(jìn)家電技術(shù)，經(jīng)過創(chuàng)新又生產(chǎn)出大量“新”家電(包括汽車)銷售到歐美乃至全世界，因而曾被稱為“家電王國”。我們有些人淡漠了國家制度的界限，但霸權(quán)主義者卻牢記心中，它們決不希望你趕上它，我們切不可太天真；第三，20世紀(jì)90年代以來由于原始創(chuàng)新不足也暴露了日本后勁不足的一些缺陷，當(dāng)前日本正在加大培植自主創(chuàng)新的力度，加大發(fā)展后勁，我們應(yīng)當(dāng)引以為誡。
至于亞洲“四小龍”基本上走的都是引進(jìn)、消化、再創(chuàng)新之路，以韓國為例，從引進(jìn)技術(shù)開始提出一個(gè)明確的政策：技術(shù)只引進(jìn)一次，而引進(jìn)與消化吸收再創(chuàng)的比例為1：5到1：8。不斷制造出部分創(chuàng)新的新產(chǎn)品打入國際市場(chǎng)。另外還有看到改變一個(gè)小地區(qū)小國家與改變一個(gè)特大國家之間存有很多不可比的因素。事實(shí)證明，當(dāng)技術(shù)“販子”或“純買主”是難以發(fā)展起來的。
另外，以市場(chǎng)換技術(shù)、以合資得到技術(shù)都是一廂情愿，正如科技部副部長馬頌德同志所說：那只能是自欺欺人。事實(shí)已經(jīng)充分證明這一點(diǎn)。在這方面我們切不可上了新自由主義的當(dāng)。
經(jīng)濟(jì)學(xué)人應(yīng)如何認(rèn)識(shí)科技自主創(chuàng)新
如上所述，經(jīng)濟(jì)本身是一個(gè)多層次、開放性、演動(dòng)性的社會(huì)大系統(tǒng)，各國任何時(shí)期經(jīng)濟(jì)體的橫斷面都是一個(gè)“指紋圖”，西方種種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都是基于某一歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提取制作出來的，加上經(jīng)濟(jì)學(xué)不是像科技那樣可以通過客觀的嚴(yán)格實(shí)驗(yàn)加以證明，因此就存在很大的假想、推論的空間，導(dǎo)致學(xué)派林立，但各自都有其特有的局限性。在西方搞經(jīng)濟(jì)理論的人與學(xué)科學(xué)技術(shù)的不同，不太容易就業(yè)，更難以“專業(yè)對(duì)口”，外籍經(jīng)濟(jì)理學(xué)人較少有被挽留于所在國工作的，但回國后個(gè)別人卻將所學(xué)的“西天圣經(jīng)”大肆宣揚(yáng)，指點(diǎn)江山、改造中國，并借西方發(fā)達(dá)之名和長于高喊之勢(shì)而形成所謂“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派”。殊不知，那些理論不是“萬應(yīng)靈藥”，對(duì)中國更不“對(duì)癥”，而且不少是過時(shí)、片面、有害的東西，盡管其中含有可資借鑒的成份。這里想對(duì)主流派經(jīng)濟(jì)學(xué)人提出幾點(diǎn)進(jìn)言，供諸君參考。
1．對(duì)國外的東西應(yīng)有所學(xué)有所不學(xué)。發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)上確實(shí)走在我國前面，在各個(gè)方面都有許多寶貴經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒，在管理和科技方面為我們的發(fā)展探了路、樹立樣板，我們借鑒他們的有益經(jīng)驗(yàn)，心里就踏實(shí)多了。但是西方國家在發(fā)展中也為我們提供了許多教訓(xùn)，我們應(yīng)以此為誡，例如西方的“先發(fā)展后治理”、資本主義原始積累的殘酷手段、人均高能耗高物耗、西方生活方式帶來的艾滋病高感染率(美國約為345/10萬，中國約為10/10萬)等等。對(duì)于西方的東西必須全面地歷史地分析，找出對(duì)的有發(fā)展前途的東西予以認(rèn)真學(xué)習(xí)，也找出不正確、過時(shí)或即將過時(shí)的東西， 認(rèn)真分析，引以為誡。“與國際接軌”是當(dāng)前最時(shí)髦的口號(hào)，誠然我國需要加大進(jìn)一步開放，充分利用國際資源、市場(chǎng)、信息和各種有利因素，我們要在多方面與國際進(jìn)行充分而必要的接軌。但也必須看到，國際之“軌”主要是由西方發(fā)達(dá)資本主義國家主導(dǎo)的，其中包含它們的利益成分，同時(shí)又是各國協(xié)商達(dá)成的，因此我們不應(yīng)一切都盲目去接軌，對(duì)那些國內(nèi)自己的事務(wù)，應(yīng)按自己的情況辦。同時(shí)對(duì)國際事務(wù)享有話語權(quán)，在國際上我們要堅(jiān)持自己的利益和正確意見，也要促進(jìn)國際上部分地“接”中國之“軌”。
2．認(rèn)真研究我國國情，立足本國實(shí)際和本國利益，以高度責(zé)任心多為中國提供有益的建議、思路和理念。中國是世界上人口群體最大的國家，人口數(shù)量為西方發(fā)展國人口總和的1.5倍；中國又是資源相當(dāng)匱乏、生態(tài)環(huán)境復(fù)雜、發(fā)展程度懸殊大的后發(fā)國家；中國是歷史、文化、政治諸方面都有獨(dú)自特點(diǎn)的國家，目前又處在挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存的發(fā)展過程中，這些都是我們的特殊情況，沒有完全適宜的現(xiàn)代藥方可供我們套用。不少外國學(xué)者已看到中國的特殊情況，如美國世界觀察研究所所長萊思特·布朗(Lester R Brown)就指出：“由于中國如此龐大的人口，人類至今為止走過的所有發(fā)展道路對(duì)于中國都能不適用。要不了多久。中國非得開拓一條全新的航道不可。這個(gè)發(fā)明了造紙術(shù)和火藥的民族，現(xiàn)在面臨一個(gè)跨越西方模式的機(jī)會(huì)，向世界展示怎樣創(chuàng)造一個(gè)環(huán)境可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)。中國若成功了，就能為全世界樹立一個(gè)光輝的楷模，為人羨慕效法；中國若失敗了，所有的人都為此付出代價(jià)。”他的話非常中肯，盡管側(cè)重于可持續(xù)發(fā)展方面，實(shí)際還有更多新舊問題急待探討。經(jīng)濟(jì)學(xué)人應(yīng)該借鑒發(fā)展國家的經(jīng)驗(yàn)，吸收西方經(jīng)濟(jì)理論的正確成份，立足國情吃透國情，為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一些有益的建議、思路和理念，進(jìn)而以中國經(jīng)驗(yàn)為主形成嶄新的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)。
3．經(jīng)濟(jì)學(xué)人應(yīng)該關(guān)心科技的進(jìn)步和發(fā)展，了解和學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)。世界上科學(xué)技術(shù)發(fā)展如此之快、如此有力而迅速地引領(lǐng)、推動(dòng)和支持經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并在很大程度上改變著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和模式，這在人類歷史上是空前的，而科技發(fā)展的動(dòng)力又是創(chuàng)新，對(duì)中國來說就是主要靠自主創(chuàng)新。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)人看不到、看不準(zhǔn)或看不透這一全新的革命性發(fā)展趨勢(shì)和機(jī)制，還在那里就經(jīng)濟(jì)論經(jīng)濟(jì)作封閉式“研究”乃至用某些舊理論予以誤導(dǎo)，那就太悲了。科技界人士身居“第一生產(chǎn)力”的第一線，從事著具體的科技實(shí)踐活動(dòng)，深知科技發(fā)展的機(jī)制，所以絕大多數(shù)主張、贊同自主創(chuàng)新，他們對(duì)“主流”經(jīng)濟(jì)學(xué)派堅(jiān)持的異議感到詫異是不奇怪的。實(shí)際上經(jīng)濟(jì)學(xué)界不少有識(shí)之士非常支持自主創(chuàng)新，但被那些站在高地的“主流”派聲音干擾或掩蓋了。這種情況值得經(jīng)濟(jì)界深思。實(shí)際上一些最“潮流”的“開明派”在諸如“自主創(chuàng)新”這類的關(guān)鍵問題上卻成了真正的“保守派”，問題就在于沒有全面深入研究科技進(jìn)步這一大的“實(shí)際”。
4．全面把握和運(yùn)用市場(chǎng)理論。市場(chǎng)是人們進(jìn)行產(chǎn)品交換的大空間，人們經(jīng)長期的實(shí)踐使市場(chǎng)高度發(fā)達(dá)而成為影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)社會(huì)的大子經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，并形成以其為特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)具有很強(qiáng)的活力，為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、運(yùn)作提供一個(gè)寬闊而活躍的平臺(tái)。在世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中人們不斷完善著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制、規(guī)導(dǎo)系統(tǒng)和支持系統(tǒng)。我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍很不完備，仍在不斷發(fā)展和完善之中，包括向全世界特別是發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)他們的成功經(jīng)驗(yàn)和正確理念。這也是我國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究側(cè)重的研究重要內(nèi)容之一。但是必須指出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不是完美無缺的，也不是可以代替經(jīng)濟(jì)整體的，如自發(fā)性、沖突性、過度的波動(dòng)性、鉆營性……，如不對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)、必要制約補(bǔ)足和矯正，就會(huì)帶來負(fù)面效應(yīng)，它的活力就會(huì)溢出“作亂”，如最近“月球大使”就鉆聯(lián)合規(guī)定的空子而出賣月球土地，真是荒唐至極!應(yīng)該看到，市場(chǎng)之外還有許多重要的經(jīng)濟(jì)組成部分和社會(huì)其他領(lǐng)域，也不是所有事物甚至所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都按市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)行。科學(xué)技術(shù)就是這樣的事物，它的一端確實(shí)置于乃至融于經(jīng)濟(jì)之中，另一端又獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)之外，可算做經(jīng)濟(jì)的“模糊子集”(隸屬個(gè)系數(shù)遠(yuǎn)小于1)，所以完全按市場(chǎng)的買賣規(guī)則對(duì)待科技就會(huì)出錯(cuò)，甚至完全用一般經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)看待它也不準(zhǔn)確。建議搞經(jīng)濟(jì)學(xué)的人不要拿一兩條西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理去看待一切問題。就拿“創(chuàng)新”概念來說，有的人非要套用1912年奧地利人熊彼特提出概念加以“規(guī)范”。他提出的概念完全基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)甚至企業(yè)利益提出的。實(shí)際上外語中的“innovation”早在熊彼特之前就有了，拆開來看in是“在”、“向”的意思，“nov”是“新”的意思，“ation(源于ate)”是“作”的意思，總的意思是“革新”、“創(chuàng)新”、“改革”；中文也早有“創(chuàng)新”一詞，意思是“創(chuàng)造新的事物”。如果嚴(yán)格按照熊彼特的說法，許多權(quán)威性提法和政策規(guī)定就都不對(duì)了。即使引據(jù)熊彼特的說法，創(chuàng)新是一個(gè)大鏈條，而其中每個(gè)環(huán)節(jié)上也不能具備所有特征。就科學(xué)技術(shù)而言，在原有基礎(chǔ)上取得新進(jìn)步的實(shí)踐都應(yīng)叫做創(chuàng)新，這樣的提法有利于激發(fā)和發(fā)揮廣大科技人員的積極性，搞得太神秘了反而限制他們的積極性。至于開發(fā)這一部分應(yīng)更著重強(qiáng)調(diào)出經(jīng)濟(jì)效益。
5．堅(jiān)持真理、修正錯(cuò)誤。就我國的學(xué)術(shù)環(huán)境看，基本上達(dá)到“百家爭(zhēng)鳴，百花齊放”，特別是網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)更對(duì)大家提供了自由空間，基本不存在壓制學(xué)術(shù)言論的情況。但是搞經(jīng)濟(jì)學(xué)的人要追求真理、堅(jiān)持真理，實(shí)事求是地促進(jìn)我國的學(xué)術(shù)進(jìn)步和解決中國的經(jīng)濟(jì)問題，充分發(fā)表各種觀點(diǎn)有利于明辨是非、權(quán)衡利弊、比較優(yōu)劣，但某些意見已被證明其錯(cuò)誤后，本人就不應(yīng)為了個(gè)人面子或權(quán)威而堅(jiān)持原來的錯(cuò)誤意見，這才是對(duì)人民高度負(fù)責(zé)的精神。
陷阱在哪里？
應(yīng)該說“陷阱論”警世箴言對(duì)我們還是有警示作用的，我們倒要認(rèn)真思考一下在科技自主創(chuàng)新道路上到底有沒有陷阱存在，以便及早加以警戒和預(yù)防。我們認(rèn)為至少存在以下幾種陷阱。
1．認(rèn)為中國人沒有這種創(chuàng)新才干。“中國國內(nèi)至今還是諾貝爾獎(jiǎng)空白，哪能創(chuàng)新出高水平科技!”這種自卑論和“崇西論”，是一個(gè)大的陷坑，如果掉進(jìn)去爬不出來，不要說創(chuàng)新就是學(xué)人家的都學(xué)不好。實(shí)際上中國人并不笨，且不說歷史上我們的科技水平曾超過西方(盡管當(dāng)時(shí)的科技形式不完備)，就是在當(dāng)代中國也有很多重大科技成就，這些又多是在困難條件下取得的，如上世紀(jì)六十年代我國首次合成人工胰島素、獨(dú)立研制出“兩彈一星”、萬噸水壓機(jī)，在以后幾十年中，我國又取得高產(chǎn)雜交水稻(袁隆平)、乙型肝炎基因工程疫苗、基因工程干擾素、大型計(jì)算機(jī)、超導(dǎo)材料、激光排印等等，不論在科學(xué)領(lǐng)域或者技術(shù)領(lǐng)域，都有眾多世界矚目的成就。國內(nèi)尚無諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，這有很多主客觀原因，在國外的華人不是有幾人得了諾貝爾獎(jiǎng)嗎？這些都說明中國人具有創(chuàng)新的才能，自卑和崇西正是一種重大的心理障礙。況且科技創(chuàng)新并不是主要靠諾貝爾獎(jiǎng)。
2．認(rèn)為中國沒有足夠的綜合國力搞科技創(chuàng)新。事實(shí)證明這種看法是錯(cuò)誤的，上面說過中國雖人均財(cái)力較低，但全國集中運(yùn)用，卻創(chuàng)出世界先進(jìn)水平的成就，如世界最大(至少在2015年前)的水電站三峽水電站、最難建設(shè)的鐵路青藏鐵路，我國研制大推力、長征系列發(fā)射火箭多人載人飛船，我國也建成正負(fù)離子對(duì)撞機(jī)，對(duì)地球南北極進(jìn)行大規(guī)模考查、探月工程也進(jìn)行中……這說明中國只要運(yùn)籌得當(dāng)，完全可以搞出巨大工程和重大科技成就。至于成本，多數(shù)是中國投入成本比國外低很多。
3．認(rèn)為除有關(guān)國防的少數(shù)項(xiàng)目以外，大多數(shù)科技自已搞不合算，不如從國外買。上面已講過，核心技術(shù)是買不來的，更重要是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，與正常的國際間正常的產(chǎn)品交易是兩回事，這里不再贅述。
4．認(rèn)為中國關(guān)上門自已搞就行了，應(yīng)該拒絕一切國際科技合作和交流。這是另一個(gè)極端的陷阱，從總體上全世界的科技力量和科技成就是巨大科技源泉，雖然由于少數(shù)國家的技術(shù)壁壘和技術(shù)壟斷以及一些制度性障礙，許多關(guān)鍵性技術(shù)難以引進(jìn)，但也有一部分特別是非關(guān)鍵技術(shù)是可以引進(jìn)可以借鑒的；而且最大限度地吸取全世界的信息是發(fā)展科技的必要條件。必要和可能的國際合作對(duì)發(fā)展科技是有利的。總之，調(diào)動(dòng)和運(yùn)用全世界可能的積極因素是精明之舉，閉關(guān)鎖國是錯(cuò)誤的、有害的。
5．浮躁學(xué)風(fēng)、商業(yè)炒作、學(xué)術(shù)造假也是一種陷阱。我國在這方面吃虧不少。科技創(chuàng)新要依靠扎實(shí)得當(dāng)?shù)墓ぷ鳎朴诮M織運(yùn)用各種有利因素，精心部署，在政策、計(jì)劃、財(cái)力、人力各方面都提適宜的條件，建成高效共享平臺(tái)，建立正確機(jī)制，付出巨大努力才能做出成就。“企業(yè)實(shí)科技創(chuàng)新的主體”這是總的精神，各個(gè)企業(yè)要按照自身的具體情況如業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模大小、經(jīng)營方式等，來確定具體方案和具體做法，不能千篇一律和一哄而起。在大力倡導(dǎo)創(chuàng)新的同時(shí)，也要警惕和克服浮躁作風(fēng)、商業(yè)炒作，對(duì)造假現(xiàn)象要嚴(yán)肅處理，但對(duì)于研發(fā)中的失敗則要予以寬容。
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