發展中國家提出改革世界知識產權組織的綜合計劃

發展中國家提出改革世界知識產權組織的綜合計劃

　　許國平

　　2005年4月11日，日內瓦

　　發展之友集團中的14個發展中國家，已經向世界知識產權組織成員國提出了一個四點建議，要求制定一個“發展議程”，并對世界知識產權組織進行改革。

　　巴西作為這些國家的代表，提交了一份詳盡的長達30頁的報告，內容包括許多有關知識產權的重要概念，發展問題，以及世界知識產權組織的運作問題，還提出了具體的改革建議。在4月11日至13日將要召開的世界知識產權組織有關發展議程的政府間會議上，上述問題有望成為討論的主要內容。

　　?發展之友集團包括阿根廷、玻利維亞、巴西、古巴、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、伊朗、肯尼亞、秘魯、塞拉利昂、南非、坦桑尼亞和委內瑞拉。在去年9月27日至10月5日召開的世界知識產權成員國大會上，發展之友集團共同提出了制定一個“發展議程”的建議。新的報告是對當初建議的細化。

　　?在對這些建議進行討論以后，世界知識產權成員國大會決定，召開一次政府間會議以討論這一問題（并向大會作匯報），并由世界知識產權組織召集一次有關知識產權和發展問題的公共討論會。

　　?發展之友集團的新報告包括四個要點：審查世界知識產權組織的管理；推動有利于發展的規范制定；確立世界知識產權組織技術援助工作及其評估的原則和指導方針；為未來有關技術轉讓以及相關的競爭政策工作確立指導方針。

　　發展之友集團在介紹中說，他們最為關注的問題，是要確保世界知識產權組織的活動是以發展為導向的。“發展議程”的基本建議是，在任何涉及知識產權體系的談判中，發展問題都應該是中心內容。

　　世界知識產權組織向來注重知識產權政策標準化途徑的傳播，而這些知識產權政策想當然地假設，只要強化知識產權保護，發展會自動跟上來。當前，全世界質疑這一方法適當性的聲浪此起彼伏，而世界知識產權組織的工作卻沒有對此作出反應。更有甚者，世界知識產權組織內部的討論，忽視了不斷增強的、標準化的知識產權保護對科學、技術以及相關的知識傳播和使用的影響。

　　發展之友集團認為，“發展議程”促使世界知識產權組織對日益增強的知識產權保護對發展中國家的影響展開批判性的檢查，而不是從私人的權力持有者單方面的角度，處理這個存在高度爭議的問題，忽視更廣泛的公眾利益。

　　“發展議程”承認知識產權與締造科技能力相關，但同時也強調，為了制定以發展為導向的政策，由知識產權體系規定的公共利益彈性極其重要。

　　?知識產權本身并不是結果，它只是推動公共利益、創新和科學運用的方法。因此，正如聯合國與世界知識產權組織達成的協議已經預見的，世界知識產權組織有義務將促進發展作為其主要目標中的一個。

　　世界知識產權組織應該在公共利益和知識產權持有人之間，在科學界的利益和以技術與知識產權為基礎的工業界的利益之間，尋求某種平衡。知識產權協定應該關注各成員國不同水平的發展問題，關注各成員國的社會需要和工業挑戰，以及他們參預并從知識產權體系中受益的能力。

　　在關于審查世界知識產權組織的管理的建議中，發展之友集團提出，世界知識產權組織作為聯合國大家庭中的一員，應該以聯合國的發展目標為導向，應該將發展問題充分地融入世界知識產權組織的計劃和行動中。

　　發展之友集團提議，世界知識產權組織應該消除各種障礙，貫徹聯合國的要求，進一步加強以成員國為基礎的管理結構。

　　?1967年的世界知識產權組織協定明確了“促進知識產權保護”的目標。但在1974年，聯合國和世界知識產權組織的協議規定，后者是聯合國的一個專門機構，其職責包括促進創造性的知識活動，推動與工業用知識產權有關的技術向發展中國家轉讓，以加速發展中國家的經濟、社會和文化發展。

　　世界知識產權組織不顧各個國家的發展水平不同?，以不斷完善知識產權法作為其追求的目標，導致所有國家都執行更嚴格的保護標準，這是很成問題的。理所當然地，世界知識產權組織必須審查并關注現有知識產權的方方面面，包括知識產權保護給所有發展中國家的知識和技術消費者帶來的經濟和社會成本。

　　只有當知識產權保護對促進創新和技術轉讓是明顯必要并適當，而且收益超過支出的時候，我們才應該采用更高的保護標準。世界知識產權組織如果不適當考慮發展中國家、消費者和公眾對知識產權保護的潛在支出，企圖繼續完善知識產權保護，就違背了聯合國的要求。

　　在所有世界知識產權組織的技術援助活動中，極其重要的一點就是要以發展為導向。發展之友集團提議，世界知識產權組織各成員國考慮修改世界知識產權組織協定（1967年），使之與作為聯合國專門機構的要求相一致。

　　我們應該制定各種規則和指導方針，以管理世界知識產權組織的運作。它應該作為一個以成員國為主導的機構進行運作，其秘書處的作用應該限于推動成員國的工作，執行成員國的決定和指令。

　　我們應該成立一個世界知識產權組織評估和研究室，在世界知識產權組織秘書處之外獨立工作。我們應該采取各種措施，確保民間團體和公共利益團體更廣泛地參預世界知識產權組織的討論和活動。

　　在關于有利于發展的規范制定方面，發展之友集團認為，國際知識產權標準已經對發展中國家制定知識產權制度以滿足自身需要的能力設置了空前的限制。

　　發展中國家在“強化”有利于知識產權持有者的更高的最低國際保護標準時面臨的挑戰，必須通過有效運用和發揚知識產權體系中的彈性加以平衡，比如《與貿易有關的知識產權協定》中的第1.1條和第41.5條。這些條款明確指出，在知識產權領域，發展中國家保留決定其適當的職責履行方式的自由。

　　在知識產權保護標準的設計和擴展過程中，世界知識產權組織基本不考慮這些標準對發展中國家造成的實際支出和收益。知識產權國際規范的制定由這樣一個群體控制，他們認為知識產權保護是唯一有益的促進創造性知識活動的手段。因此，不斷增加的知識產權保護范圍和標準，常常成為國際談判的目標。

　　發展之友集團認為，在確保知識產權規則促進發展方面，世界知識產權組織承擔著重要使命，它還對克服當前國際規范制定方面的局限負有特殊職責。

　　迄今為止，世界知識產權組織內部的規范制定，總是注重鼓勵那些僅僅為了促進知識產權保護的國際協議。它企圖提出諸如世界知識產權組織專利議程的建議就是例證，它還積極支持目前正處于談判中的協議，而那些協議沒有對發展問題做出響應。為了糾正這一形勢，世界知識產權組織應該以更為平衡、更為全面的方法進行規范制定，突出有利于發展的規則和標準。

　　發展之友集團提出了適用于所有世界知識產權組織規范制定活動的原則和指導方針，內容包括：

　　-- 以成員國為主導的透明的工作計劃

　　發展之友集團認為，世界知識產權組織秘書處常常在規范制定過程中起重要作用，過程沒有充分的辯論，發展中國家的觀點受忽視，在沒有真正共識的情況下啟動談判。建議世界知識產權組織秘書處不要通過認可或支持某些提議，在規范制定過程中起實質作用。成員國應該承擔起權力和義務，就世界知識產權組織及其不同機構的工作計劃提出建議和重點。?

　　--?就可持續發展進行評估和調整

　　知識產權保護規則的任何發展、執行或修改，應該以可持續發展的需要為基礎。在世界知識產權組織內部，所有規范制定活動，應該基于經驗事實和損益分析。與其它非知識產權和非排他性的手段相比，選擇知識產權手段的傾向應該基于個案分析。世界知識產權組織應該特別考慮那些能夠以較少的知識壟斷（例如開放的使用模式），達到相似目標的知識產權體系內外的選擇。事實上，世界知識產權組織應該尋求一些方法，保護并促進公共權利以及依賴于公共權利的創新活動。

　　-- ?承認各國發展水平不同

　　在制定規范時，世界知識產權組織應該認識到各個成員國的發展水平不同，這一點應該在特殊和差別對待條款中得到反映。

　　--? ?承認不同利益體的權力

　　發展之友集團認為，在多數情況下，世界知識產權組織只考慮那些尋求新的或者增強的知識產權保護者的利益。在版權委員會中，委員們幾乎不考慮表演者、作者、教育者、學生和消費者的權益。同樣地，當專利委員會討論未來工作時，也只注重專利持有者的態度。世界知識產權組織應該改變這種狹隘的觀念，轉而考慮一個更廣泛的利益體的權益，并促使他們更積極有效地參預世界知識產權組織的工作。

　　-- 與其它國際機構的協調

　　世界知識產權組織的工作程序和結果，應該與那些追求發展目標的國際機構保持一致，并支持后者的工作。例如，全人類都享有的不能被剝奪的人權，絕對不能成為知識產權的附屬物。知識產權必須支持《千年發展目標》的權利和目的。所謂的《千年發展目標》，是全球峰會有關可持續發展以及《生物多樣性公約》的執行計劃。

　　--?執行有利于發展的原則

　　發展之友集團提出，對每一個規范制定動議進行“發展影響評估”，特別是在發展中國家和最不發達國家，從而獲取可持續發展指標，比如創新、公眾對知識和產品的使用、創造工作機會、緩和貧困、公平、尊重文化多樣性、保護生物多樣性、衛生和教育。

　　在所有規范制定動議中，應該有一些規定，承認發達國家和發展中國家之間存在差異。這些規定應該承認知識產權保護的最高目標和原則，提供更長的遵守期限，推動技術轉讓，保護各國對知識產權規則的執行，制止反競爭行為。發展中國家已經在《基本專利法條約》草案中提出這樣的建議。

　　發展之友集團還提出，世界知識產權組織應該在開始有關規范制定的討論之前，舉行公眾聽證，使不同的利益群體更多地參預。

　　報告說，世界知識產權組織的技術援助已經受到批評。批評內容涉及世界知識產權組織技術援助方案的潛在邏輯、內容和過程，還包括：將知識產權本身看作目標；傾向于由援助提供者而不是受益者設計解決方案；傾向于過分強調知識產權的利益，幾乎不考慮其局限和實際成本。

　　同樣地，技術援助計劃的內容，主要關注的是履行職責，而不是利用國際協議中針對發展中國家的權力和彈性。世界知識產權組織還向發展中國家提供法律模型，卻沒有就這些法律對貿易和發展的作用提供足夠的、或者任何伴隨性的建議，也不對有關經濟效益的事實進行充分分析。

　　發展之友集團提出了一些原則和指導方針，以改善世界知識產權組織的技術援助。建議說，技術援助應該考慮各國不同的發展水平，使各國有能力充分利用國際協議中有利于發展的彈性。如果不對效果進行仔細評估，世界知識產權組織應該停止使用知識產權法律模型，

　　技術援助計劃應該包括使用競爭法律和競爭政策，以針對濫用知識產權。技術援助條款應該中立，應該在實際的、明確的需要之上保持咨詢的性質。世界知識產權組織技術援助職員和顧問應該完全獨立，避免潛在的利益沖突。

　　發展之友集團還提出，應該對世界知識產權組織2005年大會提出的原則和指導方針進行技術采納，建立數據庫和專門的網頁，分離世界知識產權組織秘書處的功能，確保咨詢人員的獨立性，確立評估指標和標準，從而執行有利于發展的技術援助。

　　發展之友集團還就技術轉讓和傳播以及相關的競爭政策方面的未來工作提出指導方針。他們認為，專利、商業秘密、版板和商標會阻礙技術轉讓。

　　?一個動態的技術轉讓方案應該融入與以下內容有關的政策：保護標準（例如專利）；超過合理時間的權力期限，以獎勵創新；排他性權力的例外；公共手段的運用（例如泄密和工作要求，強制性特許，公開的軟件）；與國家環境相應的保護體系；行政和程序問題。

　　?報告呼吁世界知識產權組織展開行動，使發達國家采取以下措施：向發展中國家提供援助，以改善后者獲取高科技的能力；對向發展中國家轉讓技術的公司給予財政優惠；對國內外的科研給予相同的稅收優惠。

　　發展之友集團還提議：出臺像《與貿易有關的知識產權協定》第66.2條款包含的承諾一樣的多邊提議；通過《專利合作條約》收取專利申請費，用于發展中國家的科研活動；建立一個中間渠道，以減少私人交易中技術購買方和賣方之間的信息不對稱；簽署一項多邊協議，簽約國將主要由公共投資的科研結果向公共領域公開。

　　發之友集團還提出了推進競爭政策的措施。他們認為，為了應對與知識產權有關的反競爭行為，世界知識產權組織應該出臺競爭政策以阻止濫用知識產權。

　　世界知識產權組織的技術轉讓工作，可以關注諸如以下各點：就如何執行《與貿易有關的知識產權協定》的相關條款提出樣板方案；在新的知識產權協定（比如《基本專利法條約》（SPLT））中加入有關條款，以對付反競爭行為或權力持有者對壟斷權力的濫用；制定一個國際性框架，以應對與反競爭的特許行為有關的法律問題；知識產權政策在發展中國家的執行，應當與能夠有效限制反競爭行為的適當的強制機制相稱；如果受影響的國家提出要求，發達國家政府就應該對總部在其國內或者在其國內的公司采取強制行動。

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