戴利：主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的叛逆者

戴利：主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的叛逆者

上海證券報
 
 
　　⊙史晨昱
　　

　　如果把主流經(jīng)濟(jì)學(xué)比作一種宗教，赫爾曼·戴利（Herman Daly）無異于一名異教徒。19世紀(jì)70年代以來，新古典學(xué)派所開創(chuàng)的“關(guān)于效用和自利的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)了主流地位。在很多大學(xué)和研究生院里，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)被更多地當(dāng)作應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個分支，而不是一門社會科學(xué)。一個明顯的事實(shí)是，經(jīng)濟(jì)過程和物質(zhì)環(huán)境之間存在的持續(xù)相互影響，已不在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍之內(nèi)。但值得慶幸的是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的機(jī)械教條并沒有被所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家信奉，以戴利為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家不懈探索著生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系。

　　1967年，29歲的戴利從范德比爾特大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士畢業(yè)，作為福特基金會訪問教授來到巴西塞阿拉州立大學(xué)，幫助培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生。在這個巴西東北部地區(qū)，不斷膨脹的人口幾乎吞噬了一切可用自然資源。這里的生活經(jīng)歷使戴利開始將經(jīng)濟(jì)理論與環(huán)保主義聯(lián)系起來，并注定了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和可持續(xù)發(fā)展理論成為其終身研究方向。

　　可持續(xù)發(fā)展觀

　　1987年國際環(huán)境與發(fā)展委員會（WCED）首次在報告中使用可持續(xù)發(fā)展概念，并將其定義為“在不犧牲未來幾代人需要的情況下，滿足我們這代人的需要”。WCED的定義盡管內(nèi)容不是空泛的，但對什么是發(fā)展沒有做出明確的界定，僅僅告訴我們可持續(xù)發(fā)展的結(jié)果應(yīng)該是什么。此后，可持續(xù)發(fā)展研究成為一個世界性的熱門話題。學(xué)者們從各自的研究領(lǐng)域出發(fā)，提出了迥然相異的多種定義，但大多缺乏明確的內(nèi)涵。戴利風(fēng)趣地說“可持續(xù)發(fā)展是一個人人喜歡但沒有人能明確其含義的詞?！蹦敲?，什么是可持續(xù)發(fā)展呢？戴利在區(qū)分了增長與發(fā)展的不同實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，闡述了可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵。

　　經(jīng)濟(jì)增長一般定義為人均國民生產(chǎn)總值的提高，可以將它劃分為數(shù)量性的物質(zhì)組成(資源流量增長)和質(zhì)量性的非物質(zhì)組成(資源效率改進(jìn))。當(dāng)人類的經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對于既定的、非增長的、封閉的生態(tài)系統(tǒng)來說很小的時候（如農(nóng)業(yè)社會），資源流量增長是主要的，而資源效率改進(jìn)居于次要地位。當(dāng)人類的經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對于生態(tài)系統(tǒng)來說很大的時候，繼續(xù)維持這種經(jīng)濟(jì)增長方式就不再是合理的選擇。這時，人類的經(jīng)濟(jì)規(guī)模已經(jīng)超越了由環(huán)境再生和吸收能力決定的生態(tài)系統(tǒng)承載能力，必然導(dǎo)致環(huán)境危機(jī)的出現(xiàn)，人類的持續(xù)生存和發(fā)展將難以為繼。此時，人類必須停止物質(zhì)資源流量的繼續(xù)增長，用質(zhì)量性改進(jìn)(發(fā)展)的經(jīng)濟(jì)范式來代替數(shù)量性擴(kuò)張(增長)的經(jīng)濟(jì)范式作為未來進(jìn)步的道路?！霸鲩L這個硬核必須放在堅硬的生物物理事實(shí)之上，然后用道德的錘子砸碎。關(guān)注后代、關(guān)注次人類和目前財富分配中的不公平，則提供了這把道德鐵錘?！被诖耍沙掷m(xù)發(fā)展只有在被理解成“沒有增長的發(fā)展時-即在地球生態(tài)系統(tǒng)生成和吸收能力許可的范圍內(nèi)，一個由物質(zhì)-能量產(chǎn)生所支持的持續(xù)穩(wěn)定的物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和質(zhì)量改善”，對經(jīng)濟(jì)才有意義。

　　在該分析的基礎(chǔ)上，戴利1990年提出了可持續(xù)發(fā)展的三個操作性原則，認(rèn)為只要一個國家或地區(qū)能夠遵循這三個原則，那么就會實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，即：（1）所有可再生性資源的開采利用水平應(yīng)當(dāng)小于等于種群生長率，即利用水平不應(yīng)超過再生能力。（2）污染物的排放水平應(yīng)當(dāng)?shù)陀谧匀唤绲膬艋芰Α＃?）將不可再生性資源開發(fā)利用獲得的收益區(qū)分為收入部分和資本保留部分，作為資本保留的部分用來投資于可再生的替代性資源，以便不可再生性資源耗盡時有足夠的資源替代使用，從而維持人類的持久生存。

　　可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

　　可持續(xù)發(fā)展研究看似轟轟烈烈、如火如荼，但繁榮無法掩飾其致命缺陷，那便是沒有一個與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。由于找不到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)落腳點(diǎn)、立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，可持續(xù)發(fā)展研究更多地停留在對現(xiàn)狀的描述、對數(shù)據(jù)的羅列、對未來的擔(dān)憂以及理想的、空泛的、應(yīng)然性的政策分析上，最終導(dǎo)致了可持續(xù)發(fā)展理念與人類行為（經(jīng)濟(jì)行為和社會行為）之間的不可避免而又令人心痛的斷裂。

　　主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足決定了無法勝任可持續(xù)發(fā)展理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何將稀缺的資源有效地配置給相互競爭的用途的科學(xué)，自從萊昂內(nèi)爾·羅賓斯的《論經(jīng)濟(jì)科學(xué)的性質(zhì)和意義》一書于1935年問世以來，這個定義就一直占據(jù)統(tǒng)治地位。對這一學(xué)科來說 ，稀缺性是出發(fā)點(diǎn)，但這一點(diǎn)對稀缺性本身來說似乎并不是一件幸事。在戴利看來，稀缺可以區(qū)分為相對稀缺和絕對稀缺。前者指的是自然資源相對于人類的無限欲望所表現(xiàn)出來的稀少性和不足，后者是就自然資源本身所具有的自然物理屬性所表現(xiàn)出來的稀少性和不足。雖然也有生產(chǎn)可能性曲線、效用可能性邊緣等限制性條件，但在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析模型中稀缺性更多的是指相對稀缺性而不是絕對稀缺性，即資源是稀缺的但并不會枯竭。簡而言之，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)心如何最大化、高效率地配置和利用現(xiàn)有稀缺性資源，而不從源頭上關(guān)心是否永遠(yuǎn)有足夠的稀缺性資源可供配置和利用，更不會面向未來前瞻性地去關(guān)心我們子孫后代的資源配置問題會是一個什么樣的狀況。

　　針對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在環(huán)境問題上的傳統(tǒng)缺失, 1996年戴利出版了集學(xué)術(shù)生涯大成的《超越增長：可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》。在著作中，戴利建立了一種與主流經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀儼然有別的新理論框架-宏觀環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，對包括國民賬戶消費(fèi)、貧窮、人口、國際貿(mào)易乃至宗教倫理等在內(nèi)的發(fā)展問題進(jìn)行了一系列追本溯源的再思考。學(xué)術(shù)界認(rèn)為其是對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)起哥白尼式革命的最卓越的倡導(dǎo)者。

　　根據(jù)戴利的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在三個根本性的經(jīng)濟(jì)問題-配置（效率）、分配（公平）和規(guī)模（可持續(xù)性）。“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們已經(jīng)意識到高效配置和公平分配是兩個獨(dú)立的目標(biāo)，同時他們也大體上認(rèn)同最好用價格來反映效率，而用收入分配政策來反映公平。最佳規(guī)模是第三個獨(dú)立的政策目標(biāo)，同時也需要第三種政策手段?！蹦敲?，什么是規(guī)模？什么樣的規(guī)模是最佳的呢？“規(guī)模”這一術(shù)語是“人口乘以人均資源使用量而得出的生態(tài)系統(tǒng)中人類生存的物理規(guī)?；虺叽纭钡目s寫。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為一個獨(dú)立的系統(tǒng),可以不依賴除它以外的任何東西而無限膨脹。因此，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大越好。然而，在現(xiàn)實(shí)世界中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，必然受到環(huán)境再生和吸收能力的約束。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相對于生態(tài)系統(tǒng)必然存在一個最佳規(guī)模，既不超越生態(tài)系統(tǒng)的承載能力，同時又能夠為人類生存帶來持久的、最大化的福利。

　　生態(tài)系統(tǒng)的再生能力和吸收能力共同決定了規(guī)模具有最大值，然而最大的規(guī)模并不一定是最佳規(guī)模。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，對于企業(yè)來說，在其可能的最大規(guī)模之前，往往存在著一個最優(yōu)規(guī)模，此時，企業(yè)的邊際收益等于邊際成本，而最大規(guī)模則可能是反經(jīng)濟(jì)的。微觀的配置問題類似于將既定重量最合理地分配在一條船上。盡管重量被合理地分配，但仍存在船究竟可以承受多大凈重的問題。這一絕對最佳載重量在海事制度中被稱為裝載線。當(dāng)水位標(biāo)志達(dá)到裝載線時船就達(dá)到了安全承重能力的極限。當(dāng)然若重量分配不當(dāng)，水位線就會提前達(dá)到裝載線。當(dāng)然，即使重量被合理分配，如果載重過大，以最佳方式分配重量的船也仍將沉沒。戴利指出，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)給予的啟示是，擴(kuò)大所研究行為的規(guī)模直至邊際成本恰好等于邊際收益，這就是給最佳規(guī)模下定義的條件。戴利將經(jīng)濟(jì)的最佳規(guī)模形象的比喻為“經(jīng)濟(jì)裝載線”，宏觀環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要任務(wù)是適當(dāng)?shù)亩x和計量社會整體邊際收益和邊際成本，進(jìn)而“設(shè)計出經(jīng)濟(jì)裝載線，用以確定重量即經(jīng)濟(jì)的絕對規(guī)模，使經(jīng)濟(jì)之船不在生物圈中沉沒”。

　　針對傳統(tǒng)發(fā)展模式導(dǎo)致的生態(tài)危機(jī)，戴利提出了穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)思想，實(shí)質(zhì)是將資源流量控制在生態(tài)可持續(xù)的范圍內(nèi)，然后提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的效率，“而來源于技術(shù)知識的改善或是對目標(biāo)的更深理解，由既定流量規(guī)模構(gòu)成的使用中的性能改善,被稱之為發(fā)展。所以，穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)能夠發(fā)展，卻不能增長”。

　　激進(jìn)的改革派

　　一直以來，戴利的生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)迥然相異，他本人也被視為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一個奧德賽式人物。1988年至1994年，戴利一度作為一名高級經(jīng)濟(jì)學(xué)家在世界銀行環(huán)境部工作。雖然戴利成功地使世行在政策和項目中關(guān)注環(huán)境問題，但他的生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論卻一直難以說服同僚。最終，因不滿官僚作風(fēng)和陳腐方針，戴利離開了世行，轉(zhuǎn)就于美國馬里蘭大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院任教。這標(biāo)志著戴利從最初的信仰者演進(jìn)為激進(jìn)的改革派，與整個新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分道揚(yáng)鑣。

　　戴利就像一個在荒野之中大聲疾呼的無名英雄。雖然難以被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界所接受，但卻鼓舞和帶動了新一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家和環(huán)境論者。他播下的思想種子，必將在未來生根發(fā)芽，成長為茂密遼闊的森林。

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