一、列寧關(guān)于生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的論述
1893年秋，列寧在《論所謂市場(chǎng)問題》一文中指出，“在資本主義社會(huì)中，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)比消費(fèi)資料的生產(chǎn)增長(zhǎng)得快。”[1]他還引用馬克思在《資本論》中的觀點(diǎn)來支撐這一論點(diǎn)：“資本主義社會(huì)把它所支配的年勞動(dòng)的較大部分用來生產(chǎn)生產(chǎn)資料(即不變資本)”[2]。但他指出，從馬克思的公式中根本不能得出第I部類比第II部類占優(yōu)勢(shì)的結(jié)論，因?yàn)檫@兩個(gè)部類在那里是平行發(fā)展的，沒有考慮到技術(shù)進(jìn)步。[3]于是，列寧自己舉了個(gè)數(shù)值例子(剩余價(jià)值率固定為100%)來進(jìn)行說明：
第一年，生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第I部類和生產(chǎn)消費(fèi)資料的第II部類，不變資本c、可變資本v、剩余價(jià)值m和產(chǎn)品價(jià)值分別如下：
I 4000c+1000v+1000m=6000
II 1500c+750v+750m=3000
其中，第I部類生產(chǎn)的生產(chǎn)資料價(jià)值除了補(bǔ)償兩個(gè)部類消耗掉的生產(chǎn)資料5500c外，還多出了500。對(duì)此，第I部類的資本家將其中的450用于本部類的擴(kuò)大再生產(chǎn)所需的生產(chǎn)資料，另外50賣給第II部類的資本家換來價(jià)值50的消費(fèi)資料，供擴(kuò)大再生產(chǎn)所增加的工人消費(fèi)。而第II部類的資本家將多換回的價(jià)值50的生產(chǎn)資料用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，另外撥出價(jià)值10的消費(fèi)資料增雇工人。其他的剩余價(jià)值由資本家們消費(fèi)掉。于是，第一年產(chǎn)出的資源配置情況如下：
I 4450c+1050v+(500m)=6000
II 1550c+760v+(690m)=3000
在這里，由于技術(shù)進(jìn)步的作用，第I部類的有機(jī)構(gòu)成由4000:1000即4:1，提高到4450:1050即4.24:1;第II部類的有機(jī)構(gòu)成由1500:750即2:1，提高到1550:760即2.04:1。
第二年的產(chǎn)出情況如下：
I 4450c+1050v+1050m=6550
II 1550c+760v+760m=3070
其中，第I部類生產(chǎn)的生產(chǎn)資料價(jià)值除了補(bǔ)償兩個(gè)部類消耗掉的生產(chǎn)資料6000c外，還多出了550。對(duì)此，第I部類的資本家將其中的500用于本部類的擴(kuò)大再生產(chǎn)所需的生產(chǎn)資料，另外50賣給第II部類的資本家換來價(jià)值50的消費(fèi)資料，一半供繼續(xù)擴(kuò)大再生產(chǎn)時(shí)所增加的工人消費(fèi)，另一半增加自己的消費(fèi)。而第II部類的資本家將多換回的價(jià)值50的生產(chǎn)資料用于進(jìn)一步的擴(kuò)大再生產(chǎn)，另外撥出價(jià)值6的消費(fèi)資料繼續(xù)增雇工人。其他的剩余價(jià)值由資本家們消費(fèi)掉。于是，第二年產(chǎn)出的資源配置情況如下：
I 4950c+1075v+(525m)=6550
II 1600c+766v+(704m)=3070
在這里，由于技術(shù)進(jìn)步的作用，第I部類的有機(jī)構(gòu)成由4.24:1，提高到4950:1075即4.60:1;第II部類的有機(jī)構(gòu)成由2.04:1，提高到1600:766即2.09:1。
由此可以算出第三年的產(chǎn)出，如第II部類的產(chǎn)出為3132等等。這樣一來，可以看到，增長(zhǎng)最快的是制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)，其次是制造消費(fèi)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)，最慢的是消費(fèi)資料生產(chǎn)。[4]
的確，在上面的例子中，三年來，制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料從4000增長(zhǎng)到4950，增長(zhǎng)了23.75%;制造消費(fèi)資料的生產(chǎn)資料從1500增長(zhǎng)到1600，增長(zhǎng)了6.67%;消費(fèi)資料生產(chǎn)從3000增長(zhǎng)到3132，只增長(zhǎng)了4.4%。
列寧在評(píng)價(jià)西斯蒙第的消費(fèi)不足危機(jī)理論時(shí)指出，為了擴(kuò)大生產(chǎn)(絕對(duì)意義上的“積累”)，必須首先生產(chǎn)生產(chǎn)資料，而要做到這一點(diǎn)，就必須擴(kuò)大制造生產(chǎn)資料的社會(huì)生產(chǎn)部門，就必須把工人吸收到那一部門中去，這些工人也就對(duì)消費(fèi)品提出需求?？梢?，“消費(fèi)”是跟著“積累”或者跟著“生產(chǎn)”而發(fā)展的，——不管這看起來多么奇怪，但在資本主義社會(huì)中也不能不是這樣。因此，在資本主義生產(chǎn)的這兩個(gè)部門的發(fā)展中，均衡不僅不是必要的，而且相反，不均衡倒是不可避免的。大家知道，資本發(fā)展的規(guī)律是不變資本比可變資本增長(zhǎng)得快，也就是說，新形成的資本愈來愈多地轉(zhuǎn)入制造生產(chǎn)資料的社會(huì)經(jīng)濟(jì)部門。因此，這一部門必然比制造消費(fèi)品的那個(gè)部門增長(zhǎng)得快，也就是說，正是發(fā)生了西斯蒙第認(rèn)為是“不可能的”、“危險(xiǎn)的”等等事情。因此，個(gè)人消費(fèi)品在資本主義生產(chǎn)總額中所占的地位日益縮小。這也是完全符合資本主義的歷史“使命”及其特殊的社會(huì)結(jié)構(gòu)的：前者正是在于發(fā)展社會(huì)的生產(chǎn)力(為生產(chǎn)而生產(chǎn));后者則使居民群眾不能利用生產(chǎn)力。[5]
列寧后來在談到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大時(shí)指出，這與其說是靠消費(fèi)品，不如說是靠生產(chǎn)資料。換句話說，生產(chǎn)資料的增長(zhǎng)超過消費(fèi)品的增長(zhǎng)。[6]他指出，生產(chǎn)的發(fā)展(因而也是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展)主要靠生產(chǎn)資料，看來是令人難以置信的，并且顯然是有矛盾的。這是真正的“為生產(chǎn)而生產(chǎn)”，就是說生產(chǎn)擴(kuò)大了，而消費(fèi)沒有相應(yīng)地?cái)U(kuò)大。但這不是理論上的矛盾，而是實(shí)際生活中的矛盾;這正是一種同資本主義的本性本身和這個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的其他矛盾相適應(yīng)的矛盾。在資本主義固有的無限制擴(kuò)大生產(chǎn)的趨向和人民群眾有限的消費(fèi)(所以是有限的，是因?yàn)樗麄兲幱跓o產(chǎn)階級(jí)地位)之間，存在著明顯的矛盾。[7]
在列寧的例子中，我們還應(yīng)當(dāng)注意到一個(gè)關(guān)鍵的地方，那就是第II部類的積累完全受制于第I部類，其積累的程度取決于第I部類愿意與其交換多少生產(chǎn)資料。第一年后，第I部類可以將剩余價(jià)值的一半用于積累，而第II部類則受制于可得到的生產(chǎn)資料，只能將剩余價(jià)值的8%用于積累。要是反過來，讓第II部類多積累，第I部類少積累，就會(huì)與資本家追逐剩余價(jià)值的本性不符，第I部類的資本家沒有義務(wù)減少自己的追逐而讓別的部類的資本家去追逐得更多。這也是生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的一個(gè)表現(xiàn)。
二、反對(duì)生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)者的意見與問題
劉臣認(rèn)為，光有多余的生產(chǎn)資料，沒有多余的生活資料，第I部類追加的可變資本就沒有消費(fèi)資料，沒有飯吃，擴(kuò)大再生產(chǎn)就不能實(shí)現(xiàn);而只有多余的生活資料，而沒有多余的生產(chǎn)資料，第II部類的追加不變資本就沒有來源，就要落空，擴(kuò)大再生產(chǎn)同樣不能實(shí)現(xiàn)。只有兩個(gè)“多余”同時(shí)俱備，兩個(gè)不等式同時(shí)發(fā)揮作用，兩個(gè)大部類才能協(xié)調(diào)起來，擴(kuò)大再生產(chǎn)才能順利進(jìn)行。可見，只強(qiáng)調(diào)以I(v+m)>IIc為依據(jù)，就論定生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)是普遍規(guī)律，是難以成立的。[8]
但是，什么叫多余的生活資料呢?在歷史上，如果沒有剩余產(chǎn)品，尤其是剩余生活資料，就不可能有剝削階級(jí)的出現(xiàn)。在資本主義發(fā)展階段，談多余的生活資料本身有點(diǎn)多余。另一方面，隨著技術(shù)進(jìn)步，第I部類甚至可以在不追加可變資本的情況下即第II部類只是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的情況下進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。否則工人被機(jī)器排擠的現(xiàn)象就不會(huì)發(fā)生了，相對(duì)過剩人口的問題也就不會(huì)出現(xiàn)了。而在第I部類只是簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的情況下，第II部類是不能進(jìn)行積累的。因此，消費(fèi)資料的生產(chǎn)要增長(zhǎng)，得優(yōu)先增長(zhǎng)生產(chǎn)資料的生產(chǎn)。
李定中認(rèn)為，當(dāng)單位產(chǎn)品或社會(huì)總產(chǎn)品的生產(chǎn)資料消耗率趨于穩(wěn)定或有所下降時(shí)，就基本上決定了在產(chǎn)品的價(jià)值構(gòu)成中C占的比重可能趨于穩(wěn)定甚至下降，(v+m)的比重可能不再下降反而略有提高，國(guó)民收入增長(zhǎng)速度有可能不慢于甚至多少快于社會(huì)總產(chǎn)品的增長(zhǎng)速度。顯然，在這種情況下，如果繼續(xù)僅從同量勞動(dòng)力推動(dòng)的生產(chǎn)資料日益增多這一點(diǎn)不加分析地推導(dǎo)出第一部類仍必比第二部類增長(zhǎng)得更快，就不妥當(dāng)了。這時(shí)，如果出現(xiàn)第一部類的確仍比第二部類增長(zhǎng)更快的情況，那也決不能用同量勞動(dòng)力推動(dòng)的生產(chǎn)資料日益增多去解釋，而只能從其他方面尋找原因了。[9]
但是，第一，(v+m)的比重提高，既不等于這一部分用在了消費(fèi)資料的生產(chǎn)上，又不等于它們需要用消費(fèi)資料來支持，它只能表明，可以有也會(huì)有更多的m轉(zhuǎn)入生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，甚至直接作為生產(chǎn)資料生產(chǎn)出來。第二，單位產(chǎn)品中轉(zhuǎn)移的不變資本減少，并不意味著留在生產(chǎn)過程中的不變資本減少，而機(jī)器的大部分在一年中是留在生產(chǎn)過程而不轉(zhuǎn)移到單位產(chǎn)品中去的。如果生產(chǎn)資料越耐用，越像自然力那樣發(fā)揮作用，那么留在生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)資料的價(jià)值量也越大，越需要在這之前優(yōu)先生產(chǎn)出來。
李鶴文認(rèn)為，根據(jù)列寧的公式，無論是生產(chǎn)資料還是消費(fèi)資料，在一定期限內(nèi)的生產(chǎn)總量均呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但在凈增長(zhǎng)方面卻大不相同，第I部類中滿足本部類內(nèi)部需要的Ic部分，不僅在總量上增長(zhǎng)，且凈增長(zhǎng)也呈遞增趨勢(shì)。而滿足第II部類需要的I(v+m)及第II部類的生產(chǎn)則在總量增長(zhǎng)的同時(shí)凈增長(zhǎng)量卻在下降。在第I部類和第II部類以及第I部類兩大副類之間的凈增長(zhǎng)呈現(xiàn)出兩個(gè)逐漸拉大的喇叭口，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)在凈增長(zhǎng)方面出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。在應(yīng)用了高性能的生產(chǎn)資料以后，第II部類增長(zhǎng)的停滯及下降將是毫無道理的。而列寧的公式兩大部類間平衡關(guān)系的破壞與恢復(fù)并不反映社會(huì)生產(chǎn)內(nèi)在的本質(zhì)的要求。[10]
很顯然，李鶴文對(duì)列寧的這一批評(píng)完全是無中生有。第一，列寧的公式中兩大部類之間始終是平衡的：第一年的再生產(chǎn)平衡結(jié)果是I(v+m)=1050+500=1550=IIc，第二年的再生產(chǎn)平衡結(jié)果是I(v+m)=1075+525=1600=IIc。第二，列寧沒有也不可能列出所謂負(fù)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)。第三，列寧并沒有讓第II部類的增長(zhǎng)停滯或下降，而高性能的生產(chǎn)資料，如面包機(jī)，要求加工更多的原材料，也就是以原材料的形式存在的生產(chǎn)資料，如面粉，因此，在第II部類增長(zhǎng)的同時(shí)，自然會(huì)要求生產(chǎn)資料的生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)。
潘建提出，如果是長(zhǎng)效的固定資產(chǎn)，一次投入后需經(jīng)過很長(zhǎng)時(shí)期才折舊完畢(比如100年壽命的水電站)，那么在這長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)社會(huì)根本不必為其補(bǔ)償生產(chǎn)資料，但在這期間內(nèi)卻需要不斷地為“推動(dòng)”它的“同量勞動(dòng)力”反復(fù)生產(chǎn)多倍的消費(fèi)資料，即“推動(dòng)”的生產(chǎn)資料雖大，但僅需一次性投入即可，而“同量的勞動(dòng)力”所體現(xiàn)的“可變資本”卻要循環(huán)多次，社會(huì)總生產(chǎn)就需要生產(chǎn)無數(shù)倍加的消費(fèi)資料予以補(bǔ)償。[11]
但是，是運(yùn)行水電站在先，還是建設(shè)水電站在先?難道建設(shè)水電站時(shí)不是在優(yōu)先增長(zhǎng)生產(chǎn)資料么?而水電站運(yùn)行所發(fā)出的電，不也主要是生產(chǎn)資料[12]么?即便不補(bǔ)償生產(chǎn)中消耗的c，這種生產(chǎn)資料中所包含的(v+m)部分不也是大于工人所消費(fèi)的v么?
朱殊洋試圖用數(shù)學(xué)模型來論證“就均衡穩(wěn)定而論，兩大部類一般是平衡增長(zhǎng)的，因而穩(wěn)態(tài)生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律一般來說是不存在的。這意味著，在經(jīng)濟(jì)起飛階段，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)確實(shí)發(fā)揮著作用;而在經(jīng)濟(jì)成熟期，則是平衡增長(zhǎng)規(guī)律發(fā)揮作用。”[13]
但是，朱殊洋的論證在數(shù)學(xué)上是不成立的。他是在他自己設(shè)定的極端特殊的條件下證明第I部類對(duì)第II部類消費(fèi)資料的需求與第II部類對(duì)第I部類生產(chǎn)資料的需求之間的偏差的絕對(duì)值會(huì)隨著時(shí)間的推移而縮小的結(jié)論后，就直接給出了第I部類可變資本的增長(zhǎng)率收斂于一個(gè)常數(shù)，而第II部類不變資本的增長(zhǎng)率也收斂于一個(gè)常數(shù)的結(jié)論，而沒有經(jīng)過數(shù)學(xué)論證。實(shí)際上，這兩個(gè)結(jié)論之間并無因果關(guān)系。同時(shí)，后一個(gè)結(jié)論也沒有任何經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐的支持。即便第II部類的不變資本增長(zhǎng)率固定為a，在第I部類資本家的個(gè)人消費(fèi)不變或增長(zhǎng)率低于a的情況下，第I部類的可變資本增長(zhǎng)率可以超過a，在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，第I部類的不變資本增長(zhǎng)率也可以超過a，即同樣可以有制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)，快于制造消費(fèi)資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)，進(jìn)而快于消費(fèi)資料的生產(chǎn)。
鄧秀玲認(rèn)為，并不是任何情況的擴(kuò)大再生產(chǎn)都要求生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，這個(gè)結(jié)論只有在技術(shù)進(jìn)步引起有機(jī)構(gòu)成提高的情況下才能得出來的。[14]郝一生也認(rèn)為，生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)的客觀基礎(chǔ)不能失去下列三個(gè)前提中的任何一個(gè)：由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的有機(jī)構(gòu)成的不斷提高、兩大部類之間保持正常的結(jié)構(gòu)比例和平衡關(guān)系以及較高的積累率。[15]
實(shí)際上，即便沒有技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)資料也可以優(yōu)先增長(zhǎng)。正如沒有技術(shù)進(jìn)步，再生產(chǎn)也可以擴(kuò)大一樣。要擴(kuò)大再生產(chǎn)，就要有擴(kuò)大的不變資本和可變資本，但這決不意味著生產(chǎn)資料與消費(fèi)資料的生產(chǎn)要同步擴(kuò)大，即便是原有的技術(shù)保持不變。這是因?yàn)?，生產(chǎn)資料只能全部用于不變資本，而消費(fèi)資料只是一部分用于可變資本，另一部分用于資本家的個(gè)人消費(fèi)，因此，只要資本家的個(gè)人消費(fèi)不同步擴(kuò)大，那么消費(fèi)資料的增長(zhǎng)就可以低于生產(chǎn)資料的增長(zhǎng)。
三、馬克思的相關(guān)論述與分析
在《資本論》第二卷中，馬克思曾在一處提到，“如果要使事情正常地進(jìn)行，第II部類就必須比第I部類積累得快”[16]，這句話被一些人用來反對(duì)列寧關(guān)于生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的觀點(diǎn)。
但是，馬克思是在什么情況下說這句話的呢?這是在各部類有機(jī)構(gòu)成不變的情況下且生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)了一段時(shí)間了以后才說。而且在馬克思所舉的這個(gè)各部類有機(jī)構(gòu)成不變的例子中，在五年規(guī)模擴(kuò)大的再生產(chǎn)期間，制造生產(chǎn)資料的生產(chǎn)資料從4000增長(zhǎng)到6442，增長(zhǎng)了61%;制造消費(fèi)資料的生產(chǎn)資料從1500增長(zhǎng)到2342，增長(zhǎng)了56%;消費(fèi)資料的生產(chǎn)從3000增長(zhǎng)到4686，增長(zhǎng)了56%;生產(chǎn)資料的生產(chǎn)從6000增長(zhǎng)到9662，增長(zhǎng)了61%。[17]因此，仍然符合生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的規(guī)律。在早期的手稿中，馬克思曾經(jīng)將消費(fèi)品的生產(chǎn)稱為第I部類，后來才改過來，以生產(chǎn)資料的生產(chǎn)作為第I部類，這其實(shí)也表明了生產(chǎn)資料生產(chǎn)的重要性和優(yōu)先地位。
馬克思在《資本論》第二卷中關(guān)于擴(kuò)大再生產(chǎn)所舉的數(shù)值例子中，從一開始就有I(v+m)>IIc的特征。而如果我們從I(v+m)=IIc的條件出發(fā)即從簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的平衡條件出發(fā)，那么，要擴(kuò)大再生產(chǎn)，該怎么辦呢?例如，馬克思曾經(jīng)提到過一個(gè)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的公式如下[18]：
I 4000c+1000v+1000m=6000
II 2000c+500v+500m=3000
顯然，這時(shí)只有先犧牲一個(gè)部類，才能使另一個(gè)部類進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。在不考慮各部類資本有機(jī)構(gòu)成變動(dòng)的情況下，如果我們先犧牲第I部類，讓第II部類將其剩余價(jià)值的一半用于積累，那么就會(huì)出現(xiàn)如下的資源配置情形：
I 3800c+950v+(1000m+250s)=6000
II 2200c+550v+(250m)=3000
其中，第I部類價(jià)值50的可變資本所雇傭的工人會(huì)被解雇，轉(zhuǎn)移到第II部類從事生產(chǎn);第I部類用于生產(chǎn)的不變資本規(guī)模縮減，出現(xiàn)價(jià)值250的具有消費(fèi)資料形式的剩余閑置資本(由于消費(fèi)資料通常不易長(zhǎng)期保存，這部分剩余閑置資本也許不得不被資本家超額消費(fèi)掉或浪費(fèi)掉。)。于是，第二年的生產(chǎn)情況為：
I 3800c+950v+950m=5700
II 2200c+550v+550m=3300
總產(chǎn)出仍然是9000，沒有增長(zhǎng)。而I(v+m)不僅沒有大于IIc，反而從原來的等于IIc，變得小于IIc，擴(kuò)大再生產(chǎn)的一般條件不滿足，仍然只能犧牲一個(gè)部類才能使另一個(gè)部類進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)，甚至要犧牲得更多。如果這時(shí)讓第I部類的生產(chǎn)規(guī)?；氐皆械臓顟B(tài)，即資源配置為
I 4000c+1000v+(700m)=5700
那么，第II部類的生產(chǎn)規(guī)模得就縮減為
II 1700c+425v+(550m+625s)=3300
與最初的情況相比，總不變資本從6000c減少到5700c，實(shí)際利用的總可變資本從1500v減少到1425v。
反過來，如果我們先犧牲第II部類，讓第I部類將其剩余價(jià)值的一半用于積累，也就是讓生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，那么就會(huì)出現(xiàn)如下的資源配置情形：
I 4400c+1100v+(500m)=6000
II 1600c+400v+(500m+500s)=3000
其中，第II部類價(jià)值100的可變資本所雇傭的工人會(huì)被解雇，轉(zhuǎn)移到第I部類從事生產(chǎn);第II部類用于生產(chǎn)的不變資本規(guī)模縮減，出現(xiàn)價(jià)值500的具有消費(fèi)資料形式的剩余閑置資本。這時(shí)，第二年的生產(chǎn)情況為：
I 4400c+1100v+1100m=6600
II 1600c+400v+400m=2400
總產(chǎn)出仍然是9000，沒有增長(zhǎng)。但此時(shí)I(v+m)>IIc，滿足擴(kuò)大再生產(chǎn)的一般條件。這時(shí)我們立即可以讓第II部類的生產(chǎn)規(guī)模回到比原有的狀態(tài)更大的情況，即資源配置為
II 2100c+525v+(200m)-425t=2400
其中，425t代表第I部類轉(zhuǎn)移過來的以生產(chǎn)資料形式進(jìn)行的剩余資本投資(也就是說，第I部類資本家進(jìn)行多元化投資)，第II部類本身的新增投資可以只有200，以保證資本家本人可以享有消費(fèi)資料。這時(shí)，第I部類的生產(chǎn)規(guī)模為
I 4500c+1125v+(550m)+425t=6600
在保證第II部類的再生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，第I部類的再生產(chǎn)規(guī)模還繼續(xù)擴(kuò)大了。我們可以看到，這時(shí)與最初的情況相比，總不變資本從6000c增長(zhǎng)到6600c，總可變資本從1500v增長(zhǎng)到1650v。兩個(gè)部類的生產(chǎn)規(guī)模相比最初的情況都擴(kuò)大了。再經(jīng)過一年的生產(chǎn)，我們有
I 4500c+1125v+1125m=6750
II 2100c+525v+525m=3150
兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)的條件I(v+m)>IIc仍然滿足，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)和消費(fèi)資料的生產(chǎn)相比最初的情況都有了擴(kuò)大，兩大部類還可以繼續(xù)擴(kuò)大再生產(chǎn)。
馬克思在其手稿中還舉過一個(gè)例子，其中有五家同等資本規(guī)模的企業(yè)，資本各個(gè)組成部分之間的比例為：產(chǎn)品價(jià)值的2/5是原料，1/5是機(jī)器，1/5是工人的生活資料，1/5是剩余產(chǎn)品(資本家先生們用它們來維持生活和實(shí)現(xiàn)自己的剩余價(jià)值)。相應(yīng)地，有兩個(gè)資本家為自己和其他資本家生產(chǎn)各種原料，一個(gè)資本家生產(chǎn)機(jī)器，一個(gè)資本家為工人生產(chǎn)必要的生活資料，一個(gè)資本家準(zhǔn)備剩余產(chǎn)品。在這里，我們看到生產(chǎn)資料的生產(chǎn)與消費(fèi)資料的生產(chǎn)是3:2，生產(chǎn)資料的規(guī)模更大。不僅如此，馬克思還發(fā)現(xiàn)，如果資本家要進(jìn)行積累，那么就會(huì)遇到后兩個(gè)資本家生產(chǎn)過多的問題。而“這兩種商品生產(chǎn)過多，不是對(duì)消費(fèi)來說過多，而是對(duì)保持消費(fèi)和價(jià)值增殖之間的正確比例來說過多;對(duì)價(jià)值增殖來說過多。”[19]也就是說，未能做到生產(chǎn)資料更加優(yōu)先的增長(zhǎng)。
關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的影響，馬克思其實(shí)也提到過：“為滿足直接需要的生產(chǎn)越是具有生產(chǎn)率，就越能有更大的一部分生產(chǎn)用來滿足生產(chǎn)本身的需要，換句話說，用來生產(chǎn)生產(chǎn)資料。既然固定資本的生產(chǎn)，甚至從物質(zhì)方面來看，其直接目的不是為了生產(chǎn)直接的使用價(jià)值，也不是為了生產(chǎn)資本的直接再生產(chǎn)所需要的價(jià)值(即在創(chuàng)造價(jià)值的過程中又相對(duì)地代表使用價(jià)值的價(jià)值);相反地，固定資本的生產(chǎn)是為了生產(chǎn)創(chuàng)造價(jià)值的手段，就是說，它不是為了作為直接對(duì)象的價(jià)值，而是為了創(chuàng)造價(jià)值，為了價(jià)值增殖的手段這一生產(chǎn)的直接對(duì)象(從物質(zhì)上看，價(jià)值的生產(chǎn)在生產(chǎn)對(duì)象本身上表現(xiàn)為生產(chǎn)的目的，也就是資本的生產(chǎn)力物化的目的，資本生產(chǎn)價(jià)值的能力物化的目的)，——既然如此，那么，正是在固定資本的生產(chǎn)中，和在流動(dòng)資本的生產(chǎn)中相比，資本在更高程度上使自己成為目的本身并作為資本發(fā)揮作用。因此，從這方面來看，固定資本的規(guī)模和固定資本的生產(chǎn)在整個(gè)生產(chǎn)中所占的比重，也是以資本生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的財(cái)富發(fā)展的尺度。”[20]馬克思在這里，不僅提到隨著生產(chǎn)效率的提高，也包括隨著技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)資料的生產(chǎn)會(huì)優(yōu)先增長(zhǎng)，即更大一部分生產(chǎn)會(huì)用于生產(chǎn)生產(chǎn)資料，他甚至還表明，生產(chǎn)資料的某一部分即作為固定不變資本的那一部分會(huì)更加優(yōu)先地增長(zhǎng)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)的節(jié)約，并不會(huì)像有些人所認(rèn)為的減少生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，而只會(huì)由于節(jié)約了資本的使用而加速了資本的積累，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資料生產(chǎn)更快的增長(zhǎng)。
四、關(guān)于生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的進(jìn)一步分析
在《反杜林論》中恩格斯指出，“群眾的消費(fèi)不足，是一切建立在剝削基礎(chǔ)上的社會(huì)形式的一個(gè)必然條件，因而也是資本主義社會(huì)形式的一個(gè)必然條件;但是，只有資本主義的生產(chǎn)形式才造成危機(jī)。”[21]這說明，資本主義要擴(kuò)大再生產(chǎn)，要把剩余價(jià)值大量地轉(zhuǎn)化為資本，不顧消費(fèi)的情況而擴(kuò)大。而以前的剝削階級(jí)則會(huì)大量消費(fèi)甚至浪費(fèi)剩余產(chǎn)品。由于勞動(dòng)者的消費(fèi)在價(jià)值量上幾乎不會(huì)增加，盡管由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，在使用價(jià)值量上會(huì)有所增加。因此，大量再投資的過剩資本，更多要以生產(chǎn)資料的形式存在。生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)其實(shí)是事實(shí)，而不僅僅是理論。
從歷史上來看，率先發(fā)展起來的資本主義國(guó)家，如果過于發(fā)展生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，導(dǎo)致消費(fèi)資料生產(chǎn)不足，這個(gè)問題是可以很方便地通過從國(guó)外進(jìn)口消費(fèi)資料來解決，特別是可以通過掠奪發(fā)展中國(guó)家來解決。但是，如果是生產(chǎn)資料不足，特別是機(jī)器設(shè)備生產(chǎn)的不足，卻不能從技術(shù)水平落后的國(guó)外得到。因此，這些國(guó)家必然優(yōu)先發(fā)展機(jī)器制造業(yè)等生產(chǎn)資料部門的生產(chǎn)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，固然可以通過出口消費(fèi)資料從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口生產(chǎn)資料，尤其是機(jī)器設(shè)備，但是，一方面，代價(jià)很大，而且很難得到，得到的也往往是已經(jīng)相對(duì)落后了的機(jī)器設(shè)備;另一方面，發(fā)展中國(guó)家為交換生產(chǎn)資料而生產(chǎn)的這部分消費(fèi)資料生產(chǎn)，也應(yīng)當(dāng)算入生產(chǎn)資料的生產(chǎn)上。顯然，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，與其如此迂回曲折，不如直接優(yōu)先發(fā)展生產(chǎn)資料的生產(chǎn)。
隨著資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)還有一個(gè)為人們所忽視的原因，那就是生產(chǎn)環(huán)節(jié)的細(xì)分。馬克思曾經(jīng)指出，“商品生產(chǎn)普遍化了，它又使社會(huì)的分工不斷增進(jìn)，就是說，一個(gè)資本家作為商品生產(chǎn)的產(chǎn)品越來越專門化，互相補(bǔ)充的各個(gè)生產(chǎn)過程越來越分裂為獨(dú)立的生產(chǎn)過程。”[22]于是，原來是消費(fèi)資料的生產(chǎn)過程被分成幾個(gè)環(huán)節(jié)獨(dú)立出去，而獨(dú)立出去的就成為生產(chǎn)資料的生產(chǎn)了，從而擴(kuò)大了生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門及其生產(chǎn)。比如作為消費(fèi)資料的鞋的生產(chǎn)，原來是完整的消費(fèi)資料生產(chǎn)部門完成制造鞋的全部過程，直接生產(chǎn)出鞋，但后來，出現(xiàn)了專門生產(chǎn)鞋面的企業(yè)，一些鞋加工店直接購買這些企業(yè)制作的鞋面，只做最后的成型。這樣專門生產(chǎn)鞋面的企業(yè)就把鞋面的生產(chǎn)從生產(chǎn)消費(fèi)資料的第II部類，轉(zhuǎn)入生產(chǎn)生產(chǎn)資料的第I部類了。于是，消費(fèi)資料生產(chǎn)的發(fā)展本身也轉(zhuǎn)化出生產(chǎn)資料更大的發(fā)展。
還有一個(gè)重要的因素，迫使生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，這個(gè)因素就是列寧提到的技術(shù)進(jìn)步。列寧提到了技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成提高，使得生產(chǎn)資料的比重加大，從而使得生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，但列寧沒有提到，技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致原有的固定資產(chǎn)加速貶值和淘汰。一旦新發(fā)明的機(jī)器比舊機(jī)器有著較高的效率，那么大量的仍然可以使用的舊機(jī)器就不得不在短時(shí)間內(nèi)被它們的想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)的資本家替換掉，新機(jī)器的生產(chǎn)就會(huì)處于優(yōu)先地位。新的消費(fèi)資料也會(huì)被發(fā)明出來，但要把它們生產(chǎn)出來，首先要為之建立專門的生產(chǎn)線，也要使生產(chǎn)它們的生產(chǎn)資料優(yōu)先生產(chǎn)出來。因此，技術(shù)進(jìn)步所帶來的替換生產(chǎn)資料的生產(chǎn)在生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)上也是不容忽視的。
需要指出的是，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，不等于撇開技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)需要盲目增長(zhǎng)。我國(guó)大躍進(jìn)時(shí)期用土法煉鋼生產(chǎn)了大量的鋼產(chǎn)品，看似生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)了，但那些鋼產(chǎn)品大多數(shù)都是沒有用處的廢鋼，這種做法只有生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的形式，而無生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)。
五、按比例配置資源
資源配置是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要環(huán)節(jié)，而從生產(chǎn)即從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，最重要的資源配置，不是所有權(quán)的配置，不是私有化或搞混合所有制，而是社會(huì)勞動(dòng)的分配。“小孩子同樣知道，要想得到和各種不同的需要量相適應(yīng)的產(chǎn)品量，就要付出各種不同的和一定量的社會(huì)總勞動(dòng)量。這種按一定比例分配社會(huì)勞動(dòng)的必要性，決不可能被社會(huì)生產(chǎn)的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現(xiàn)方式，這是不言而喻的。”[23]
有人認(rèn)為，社會(huì)主義擴(kuò)大再生產(chǎn)必須按比例分配社會(huì)勞動(dòng)、兩大部類協(xié)調(diào)發(fā)展，而不能把生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)當(dāng)作普遍規(guī)律。李洪峰則指出，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律的本質(zhì)要求是兩大部類比例協(xié)調(diào)：“在技術(shù)進(jìn)步有機(jī)構(gòu)成提高的前提下，由于兩大部類比例協(xié)調(diào)的要求，生產(chǎn)資料比消費(fèi)資料將以更快的速度進(jìn)行增長(zhǎng)。但這不等于有些人所說的那樣，在技術(shù)進(jìn)步有機(jī)構(gòu)成提高的前提下，只要生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，兩大部類的比例關(guān)系就一定能協(xié)調(diào)。”[24]
實(shí)際上，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)與兩大部類協(xié)調(diào)發(fā)展并不矛盾。在馬克思和列寧所舉的公式中生產(chǎn)資料的優(yōu)先增長(zhǎng)都是按比例配置資源的結(jié)果。中國(guó)過去擴(kuò)大內(nèi)需平衡資源配置的操作，無不是主要以固定資產(chǎn)投資即生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)來進(jìn)行的。
另一方面，生產(chǎn)資料的優(yōu)先增長(zhǎng)，也并不要求減少消費(fèi)資料的生產(chǎn)，降低人民的生活水平。在列寧的公式中第II部類也在增長(zhǎng)。而且隨著技術(shù)進(jìn)步和大量生產(chǎn)資料的使用，同量商品生產(chǎn)的(第一種)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間會(huì)減少，同等的價(jià)值量會(huì)分配在更多的使用價(jià)值量上，人民群眾可以消費(fèi)的實(shí)物數(shù)量的增長(zhǎng)會(huì)大大超過這些實(shí)物的價(jià)值量的增長(zhǎng)。
當(dāng)然，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)，也有一個(gè)適度的問題，不能破壞平衡，不能超過社會(huì)的承受力。對(duì)于建設(shè)期較長(zhǎng)的部門生產(chǎn)，馬克思曾經(jīng)指出，“社會(huì)必須預(yù)先計(jì)算好，能把多少勞動(dòng)、生產(chǎn)資料和生活資料用在這樣一些產(chǎn)業(yè)部門而不致受任何損害，這些部門，如鐵路建設(shè)，在一年或一年以上的較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不提供任何生產(chǎn)資料和生活資料，不提供任何有用效果，但會(huì)從全年總生產(chǎn)中取走勞動(dòng)、生產(chǎn)資料和生活資料。”[25]同樣地，在生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的同時(shí)，也必須預(yù)先計(jì)算好，不能使人民的生活受到損害，尤其是社會(huì)主義國(guó)家除了生產(chǎn)發(fā)展外，還要考慮就業(yè)增長(zhǎng)、人口增長(zhǎng)以及相應(yīng)的消費(fèi)資料滿足的問題，而資本主義國(guó)家則不必考慮或聽任市場(chǎng)去“解決”這些問題[26]。
總的來說，雖然哪個(gè)部類優(yōu)先增長(zhǎng)取決于兩大部類的具體發(fā)展?fàn)顩r，并且當(dāng)?shù)贗部類規(guī)模相對(duì)于第II部類規(guī)模過大時(shí)第II部類要加快發(fā)展，但是一般情況下，尤其是對(duì)于落后國(guó)家來說，問題不在于第I部類規(guī)模過大，而在于第I部類規(guī)模不足，盡管這時(shí)第II部類的規(guī)模也不夠大，仍然需要生產(chǎn)資料的優(yōu)先增長(zhǎng)，這樣才能突破限制兩大部類增長(zhǎng)的瓶頸，最終使消費(fèi)資料和總的生產(chǎn)都能夠較順利地增長(zhǎng)。
馬克思曾經(jīng)談到，當(dāng)兩大部類的生產(chǎn)出現(xiàn)不協(xié)調(diào)的情況時(shí)，對(duì)外貿(mào)易都能起補(bǔ)救作用，“但是，對(duì)外貿(mào)易既然不是單純補(bǔ)償各種要素(按價(jià)值說也是這樣)，它就只會(huì)把矛盾推入更廣的范圍，為這些矛盾開辟更廣闊的活動(dòng)場(chǎng)所。”[27]這提醒我們，在市場(chǎng)對(duì)資源配置起決定性作用時(shí)，既可以通過國(guó)際市場(chǎng)，補(bǔ)救本國(guó)生產(chǎn)的不平衡，也可以通過國(guó)際貿(mào)易，將國(guó)外的生產(chǎn)不平衡引向國(guó)內(nèi)，沖擊國(guó)內(nèi)原本平衡的生產(chǎn)。因此，在按比例配置資源平衡生產(chǎn)的問題上，必須研究如何“更好發(fā)揮政府作用”。
本文摘自《<資本論>正義——怎樣理解資本主義》一書的第一章“價(jià)值決定與經(jīng)濟(jì)增殖”。
[1]《列寧全集》第1卷，人民出版社1984年，第68頁。
[2]《資本論》第2卷，人民出版社2004年，第489頁。
[3]《列寧全集》第1卷，人民出版社1984年，第64頁。
[4]《列寧全集》第1卷，人民出版社1984年，第64-66頁。原文中的誤差被修正。
[5]《列寧全集》第2卷，人民出版社1984年，第125-126頁。
[6]《列寧全集》第3卷，人民出版社1984年，第36頁。
[7]《列寧全集》第3卷，人民出版社1984年，第40頁。
[8]劉臣：《“優(yōu)先增長(zhǎng)”論辨析》，《河北學(xué)刊》1986年第6期。
[9]李定中：《再論當(dāng)代技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)——關(guān)于兩大部類生產(chǎn)增長(zhǎng)速度對(duì)比關(guān)系研究方法的若干問題》，《河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》1985年第3期。
[10]李鶴文：《從馬列社會(huì)再生產(chǎn)公式的內(nèi)在差異看生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律的非真實(shí)性》，《湘潭師范學(xué)院學(xué)報(bào)》1999年第2期。
[11]潘建：《生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律質(zhì)疑》，《宏觀經(jīng)濟(jì)管理》1997年第9期。
[12]據(jù)國(guó)家能源局?jǐn)?shù)據(jù)，2013年，全社會(huì)用電量累計(jì)53223億千瓦時(shí)，城鄉(xiāng)居民生活用電量6793億千瓦時(shí)。(http://www.nea.gov.cn/2014-01/14/c_133043689.htm，2014年2月7日)因此，作為生產(chǎn)資料消耗的電是作為消費(fèi)資料消耗的電的6.8倍。
[13]朱殊洋：《兩大部類增長(zhǎng)速度對(duì)比關(guān)系的探討——對(duì)生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)問題的考察》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》2009年第2期。
[14]鄧秀玲：《對(duì)講授“生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律”的一點(diǎn)意見》，《教學(xué)與研究》1980年第2期。
[15]郝一生：《生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)是客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律》，《社會(huì)科學(xué)》1981年第5期。
[16]《資本論》第2卷，人民出版社2004年，第577頁。
[17]《資本論》第2卷，人民出版社2004年，第574-579頁。
[18]《資本論》第2卷，人民出版社2004年，第574頁。
[19]《馬克思恩格斯全集》第46卷上冊(cè)，人民出版社1979年，第432-437頁。
[20]《馬克思恩格斯全集》第46卷下冊(cè)，人民出版社1980年，第223-224頁。
[21]《馬克思恩格斯文集》第9卷，人民出版社2009年，第302頁。
[22]《資本論》第2卷，人民出版社2004年，第43頁。
[23]《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年，第580頁。
[24]李洪峰：《如何正確理解生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律》，《江淮論壇》1981年第1期。
[25]《資本論》第2卷，人民出版社2004年，第349頁。
[26]例如，在卡特里娜颶風(fēng)來臨時(shí)，美國(guó)政府讓自由市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用，要求每個(gè)人依靠自己的力量撤離災(zāi)區(qū)。直到災(zāi)害第三天人們才知道，成千上萬的人沒有撤離，他們當(dāng)中有相當(dāng)多的黑人，還有一部分是白人中的窮人，自由市場(chǎng)對(duì)他們不起作用。(《西班牙〈起義報(bào)〉9月4日文章題：自由市場(chǎng)如何毀了新奧爾良》，《參考消息報(bào)》，2005年9月8日第3版。)
[27]《資本論》第2卷，人民出版社2004年，第525頁。
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