講座主題： 外資并購與我國產(chǎn)業(yè)安全
主講人： 李炳炎（中央財經(jīng)大學(xué)教授，江蘇省委黨校教授，世界政治經(jīng)濟學(xué)會理事，中國社會科學(xué)院世界社會主義研究中心常務(wù)理事，享受國務(wù)院特殊津貼，著有《共同富裕經(jīng)濟學(xué)》、《中國企改新譚》、《需要價值理論》、《社本論》等）
時間： 2007年3月31日（本周六）下午3：00
李炳炎講座簡訊：外資并購與我國產(chǎn)業(yè)安全
我們的機遇？
我們的隱患？
我們的現(xiàn)狀？
我們的未來？
中國自主的經(jīng)濟成分越來越多地受到外資威脅 － 這就是今天討論外資并購與我國產(chǎn)業(yè)安全問題的大背景。
07年3月31日下午，中央財經(jīng)大學(xué)的李炳炎教授做客烏有之鄉(xiāng)，以“外資并購與我國產(chǎn)業(yè)安全”為題，做了場一場講座。
李教授說：當(dāng)前，外資并購和我國產(chǎn)業(yè)安全是一個舉國上下都比較關(guān)注的題目。我們越翻閱相關(guān)資料，就越會覺得這個問題的嚴(yán)重性。這雖然是一個涉及到我們根本利益的問題，但改革開放以來受到的關(guān)注較少。而它之所以凸現(xiàn)于今，有種種復(fù)雜原因。
首先，李教授簡單定義了今天中國的外資并購：外國壟斷資本通過跨國公司（即組織嚴(yán)密，勢力強大，由壟斷資本控制的“小聯(lián)合國”）來到中國進行兼并、收購。行兼并也好，收購也好，從馬克思經(jīng)濟學(xué)的角度來講，都屬于資本集中的范疇。
資本的本性是無限制地追求剩余價值。資本的自我積累將導(dǎo)致剩余價值的資本化。這種滾雪球效應(yīng)達到一定程度以后，就出現(xiàn)了資本集中。在資本集中階段，資本追求剩余價值的主要對象不再是工人；它的主要形式變成了大資本吃小資本，大魚吃小魚。這也是壟斷發(fā)展最快的形式。到了一定規(guī)模以后，壟斷資本大多采用兼并收購的方法進行擴張。
現(xiàn)在，我們正在經(jīng)歷第五次并購大潮，很多強勢國家瞄準(zhǔn)了中國市場。為什么呢？背景有二。第一：在二十多年的對外開放后，中國的門戶逐漸打開，各資本主義國家對中國的了解由淺入深；第二：中國的國企改革進入攻堅階段。受新自由主義的誤導(dǎo)，一些主流經(jīng)濟學(xué)家攛掇實行的“將外國戰(zhàn)略投資者引進大的國有企業(yè)”的錯誤政策恰好迎合了跨國公司的需要。最近一段時間，接連出現(xiàn)了一系列外資并購中國行業(yè)排頭兵和王頭企業(yè)的現(xiàn)象，而且并購的面越來越寬。這已不僅僅是經(jīng)濟安全、產(chǎn)業(yè)安全問題，也連帶到了國防安全問題。
產(chǎn)業(yè)安全的概念，與經(jīng)濟安全基本相同。經(jīng)濟安全的概念較為寬泛：經(jīng)濟結(jié)構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)；在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)里，三資結(jié)構(gòu)是重要的部分，是基礎(chǔ)。我們一般講的經(jīng)濟機構(gòu)，就是產(chǎn)業(yè)機構(gòu)；一般講的經(jīng)濟安全，就是產(chǎn)業(yè)安全。
經(jīng)濟安全并不止于經(jīng)濟，還要考慮到其它領(lǐng)域的安全問題，包括國防安全、社會安全、政治安全，其總概念是國家、民族的安全 － 也就是“未來怎么辦？”李教授去年發(fā)表了一篇名為《外資的大量引進與我國經(jīng)濟安全》的論文，其中提出了經(jīng)濟安全的基本概念 － 一直以來，對經(jīng)濟安全的定義，有三種不同觀點：
1、 強調(diào)國家經(jīng)濟安全的經(jīng)濟化，注重相對理性的經(jīng)濟地位
2、 強調(diào)本國經(jīng)濟發(fā)展的自主性，認(rèn)為自主發(fā)展是經(jīng)濟安全的本質(zhì)特征
3、 強調(diào)本國經(jīng)濟的整體競爭力，尤其是作為國家安全基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)競爭力與國際競爭力
在所有這三種觀點中，最重要的都是權(quán)益問題，即主權(quán)和利益問題。在經(jīng)濟安全的狀況下，
國家的權(quán)益不受侵害 － 不僅在主觀上不存在相應(yīng)的恐懼感，而且在客觀上也能夠保持不受制于人的健康狀態(tài)。也就是說，一國的經(jīng)濟安全涵蓋了以下幾個方面的意義：不受外匯控制和威脅；本國經(jīng)濟健康穩(wěn)定的發(fā)展及其國際競爭力；本國經(jīng)濟抵御國外干擾侵襲的能力。在這里，首要的關(guān)注有兩點：一是主權(quán)不受侵害 － 應(yīng)當(dāng)注意的是，行業(yè)排頭兵和自主技術(shù)落于他手，就是主權(quán)落于他手；二是民族利益不受侵害。
關(guān)于這個問題的研究非常重要。1997年亞洲經(jīng)濟危機以后，很多發(fā)達國家開始關(guān)注起經(jīng)濟安全問題；而有些國家對經(jīng)濟安全問題已經(jīng)研究了幾十年。美國對此的研究始于六十年代后期，到了九十年代，克林頓將經(jīng)濟安全提為國家安全戰(zhàn)略的三大目標(biāo)之一；日本的經(jīng)濟計劃廳在七十年代成立了日本經(jīng)濟安全特別領(lǐng)導(dǎo)小組，其主旨是以經(jīng)濟手段為中心，維護國家經(jīng)濟安全；俄羅斯也制訂了保證經(jīng)濟安全的法律，并于1996年提出了國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略。
與這些國家相比，我們卻是反過來了：即以零售業(yè)為例，現(xiàn)在沃爾瑪、家樂福等全球零售巨頭紛紛擠入中國，占領(lǐng)了我們的主要城市，使國內(nèi)零售業(yè)受到非常大的沖擊，我們的多種經(jīng)濟成分遭受了連打折也無法生存的毀滅性打擊。據(jù)美國一家公司統(tǒng)計，在未來幾年內(nèi)，中國零售業(yè)的60％會被三五家國外的零售機構(gòu)壟斷。這么多終端利潤的消費品，中國人的貨，由中國人自己制造，卻讓外國人來賣，賺中國人的錢，這個事情有什么必要呢？當(dāng)初我們?yōu)槭裁匆_放市場、招商引資？為的是引進外國技術(shù)，學(xué)習(xí)管理經(jīng)驗，合理利用外資。而現(xiàn)在中國資金有的是，不僅有的是，還出現(xiàn)了資金過剩的現(xiàn)象。在這種情況下，為什么還要引進外資呢？至于所謂引進先進技術(shù) － 零售業(yè)有什么技術(shù)啊？無非是關(guān)于怎樣賣貨的管理經(jīng)驗，這些是很容易學(xué)的。那么，為什么還要引進這么多外資？為什么在我們瘋狂引資的時候，俄羅斯卻把中國零售商都趕回來了？這是值得深思的 － 我們一點都沒設(shè)防。
對外開放的國策是正確無誤的。但是，一個事物總是有兩面。菜不放鹽沒法吃，放多了也沒法吃，而我們沒有掌握這個度。李教授認(rèn)為，我們的對外開放、招商引資已經(jīng)過度。他表示，我們不僅要學(xué)習(xí)孫中山關(guān)注民生，還要學(xué)習(xí)他的另一句口號：節(jié)制資本。不能長期縱容外資。李教授說，我們原來對外資，只看到其益，對其破壞性估計不足。現(xiàn)在需要做的，是轉(zhuǎn)變思路，加強防范，提高門檻。這在WTO保護期已到的當(dāng)下，尤為重要。
李教授提醒說，今天，我們的國家、民族已經(jīng)到了危機的時候。現(xiàn)在，當(dāng)年八國聯(lián)軍的洋槍隊、今天壟斷資本的跨國公司已經(jīng)來了；新的八國聯(lián)軍已經(jīng)來了，開始瓜分我們的市場，掠奪我們的資源，消滅我們的民族品牌；新的三光政策也已經(jīng)來了：把中國的龍頭企業(yè)并購光，技術(shù)力量收編光，民族品牌消滅光。李教授進一步表示，照如此發(fā)展下去，不久的將來，上世紀(jì)中國的情況即將重現(xiàn)，中國將再次成為外資的附屬、帝國主義的樂園，到處都成為它們的租界 － 而這已經(jīng)逐步成為事實。外資不僅僅在各地的開發(fā)區(qū)內(nèi)為所欲為，在世界500強已有470家落戶的中國，各地政府還在努力地為跨國公司造窩，為仇人做錢。
更加緊迫的問題是，在外資在銷售渠道、人才、技術(shù)等領(lǐng)域三管齊下的本土化戰(zhàn)略攻勢下，中國的人才已經(jīng)紛紛跳槽外企。在北京各國企工作的大學(xué)生以上的人才，大都到了外企。當(dāng)然，他們在外企也多少能學(xué)到些先進經(jīng)驗。但從個人來講，他們跳槽的主要原因是收入問題。現(xiàn)在，很多工作不久的白領(lǐng)成為房奴，每個月幾千塊錢的房供，使他們只剩下幾百塊錢吃飯。在這樣的境遇下，如果有機會跳到外國公司，為什么不去呢？這是收入上的吸引。另一方面，外企也在積極地雇傭中國各界人士充當(dāng)買辦、說客。怎么沒有人當(dāng)說客呢？《報刊文摘》上登出了兩個與李教授立場相左的學(xué)者的觀點：前一個學(xué)者說，現(xiàn)在有人“亂用”經(jīng)濟安全的概念，似乎這個概念多神圣，平頭百姓用不得似的；后一個學(xué)者則干脆說現(xiàn)在是1840年來中國經(jīng)濟最安全的時期。
這是什么？李教授說，這就是在解除我們的武裝、警惕。說我們現(xiàn)在安全得很的人，只是自己很安全而已。他指責(zé)道，這些人沒良心，不做研究就放出這個風(fēng)。難道這是我們最安全的時候嗎？現(xiàn)狀是什么？僅僅在近期，外資就并購我國的54家上市公司：美林電器賣了德國人；嘉陵汽車賣了美國人；四川長虹賣了荷蘭人；小鴨賣了日本人；廣州電子賣了韓國人；長安汽車賣了；一汽轎車賣了；科隆電器賣了；中國石化賣了；山東海信賣了；上海汽車賣了；海航賣了；北方股份公司賣了；上海石化賣了；南京商貿(mào)集團也賣了。54家企業(yè)，賣給了美國、法國、英國、日本、韓國、丹麥、瑞士、泰國、臺灣、荷蘭等國家和地區(qū)。大家看看，這難道不是八國聯(lián)軍嗎？本來我們很便宜，很受老百姓歡迎的企業(yè)，并購以后連牌子都被拿走了，都沒了。這還僅僅是一個不完全的統(tǒng)計！
李教授介紹了并購的總體情況后表示，外資已經(jīng)完全滲透到了我們的國民經(jīng)濟當(dāng)中。在全國就業(yè)人員中，有1245萬人被外資企業(yè)雇傭，占非農(nóng)業(yè)勞動力人口的4.6%。到2000年底，全國累計實際使用外資6508億美元，來華投資的國家和地區(qū)達到200個，在各地建立的外商研發(fā)中心達200多個，世界500強中有470強進入中國，其中30家更是將亞太總部移到了中國。外商投資已經(jīng)深深融入到我們的社會生活中。這是把雙刃劍，而其負(fù)面影響已經(jīng)越來越嚴(yán)重。李教授指出，外商直接投資始于利益投資，它們到中國來干什么？干賺錢。它們所以要來開發(fā)區(qū)，就是因為有地方政府在大張旗鼓地招商引資 － 其實質(zhì)是做巢引鳳。而現(xiàn)在，外企干脆連廠也不在中國建了，轉(zhuǎn)為了大規(guī)模的并購，把現(xiàn)成的中國企業(yè)吃掉。
這是現(xiàn)在一個很明顯的動向：外商專攻于并購中國企業(yè)，而不再建廠。而我們在干什么？徐工被并購的時候，效益是很好的。那么，為什么要并購呢？它的并購，不過是因為它是2002年國企改制計劃的22家之一，還尚未改制而已。這純粹是為了改制而改制。賣它的人哪里會想到，鯊魚是要吃人的。
李教授介紹說，我們的各個行業(yè)都在被外資滲透，但是總的統(tǒng)計還算可以，只是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)被外資全面控制，其它領(lǐng)域只是部分控制，而且勢頭有所緩和。但是，由于其特殊性質(zhì)，銀行的并購值得特別注意。雖然體制轉(zhuǎn)軌是國家政策任務(wù)，但銀行運作涉及到很多機密。外資并購我國銀行，會造成高端信息機密的泄漏；外資戰(zhàn)略伙伴進入高級管理層參與我銀行運營，會干壞事，而且肯定會對中國的產(chǎn)業(yè)安全、國防安全形成潛在隱患，到時候再發(fā)現(xiàn)就難了。這并不是說外資不可以進來，但我們必須注意防范。
在零售業(yè)，外資滲透比較厲害。1992年國務(wù)院出臺文件后，外資零售業(yè)就已開始在中國跑馬圈地。而2004年商務(wù)部的文件，取消了外商數(shù)量、股權(quán)的限制，全部取消了中方控股，更是造成外資蜂擁而入的局面。2005年，我國批發(fā)零售業(yè)利用外資漲了53.1％，商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立了1027家外商商業(yè)企業(yè)，比前十二年增加了三倍。全球股市價最大的零售商有40家在中國登陸，每一家都已經(jīng)形成了網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和多種業(yè)態(tài)。從零售業(yè)進行投資的外企，開始在批發(fā)領(lǐng)域大舉進攻：百盛、沃爾瑪、家樂福、麥當(dāng)勞，馬來西亞、泰國、日本、荷蘭的零售業(yè)巨頭都來了，而主要的分食者來自美國、法國、德國。我們的零售業(yè)遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。外資大規(guī)模、全方位的進入，對我國零售業(yè)形成了滲透、并吞之勢。中國的零售商業(yè)與外國已經(jīng)進入短兵相接、你死我活的階段。
外資并購最近 － 2004年以來 － 在我國發(fā)展新的動向是：外商直接投資的來源多元化，投資本土化，投資方式從預(yù)定投資向跨國并購轉(zhuǎn)化。聯(lián)合國的統(tǒng)計報告表明，2003年以來，外資并購的速度明顯加快。外資并購全面興起的背景不僅是全球經(jīng)濟的不景氣，更是在全球經(jīng)濟不景氣的情況下，中國政府為外資并購掃清了一切制度和政策上的障礙；不僅是在全球經(jīng)濟不景氣的情況下，中國政府為外資并購掃清了一切制度和政策上的障礙，還是因為中國的市場很大，資源豐富，投資環(huán)境好，經(jīng)濟發(fā)展快。從各種角度講，中國的生意都是好做的：圈地容易、勞動力廉價……美國法定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)，是每小時8美元，按八小時工作制，則是一天64美元 － 500多塊人民幣；而我們有的下崗職工每月只有200塊錢左右的收入 － 蘇南地區(qū)的強勞力，一天的工資是50塊錢。也就是說，中國的勞動力便宜到只等于美國的十分之一。李教授提出，可以并應(yīng)當(dāng)借鑒外國經(jīng)驗，用法律手段設(shè)置我國職工一日最低工資標(biāo)準(zhǔn)。目前，中國勞動者的權(quán)益得不到解決。怎么解決？恐怕也不難：法要最大。
以下，是李教授分析的外資并購在我國的新動向：
1、 并購速度加快，規(guī)模增大，并購企業(yè)實力雄厚，方式不斷創(chuàng)新；
2、 單向并購規(guī)模加大的趨勢開始出現(xiàn)，出資基本過億美金；
3、 原來僅為合作，現(xiàn)在卻吸引合資，之后把中資虛化，不停注資直到注垮，使股權(quán)比例踏盤，中方難以為繼后再行收購，全面而徹底地取得企業(yè)控制權(quán)。其目的：系統(tǒng)化、規(guī)模化的并購，不僅占領(lǐng)市場，而且意欲取得行業(yè)控制權(quán)。全球最大的工程機械制造商Caterpillar，從1995年起就開始著眼于中國工程業(yè)的整體并購，十幾年來，我國機械工程行業(yè)的龍頭企業(yè)全遭波及。外資在各地都明目張膽地侵略民族產(chǎn)業(yè)，把我們的品牌拿走。就此，程恩富與我曾聯(lián)名發(fā)文《抵制外資并購龍頭企業(yè)，加強保護民族產(chǎn)業(yè)安全，呼吁全社會關(guān)注》；
4、 將中國作為亞洲戰(zhàn)略的主攻點。跨國公司地區(qū)總部僅在北京的就有35家，而在上海，具有總部性質(zhì)的投資公司和管理公司就有104家，其中33家是世界500強的總部；
5、 并購上市企業(yè)的趨勢日益明顯；
6、 開始控制中國的關(guān)鍵技術(shù)，對持自主技術(shù)的中國企業(yè)的并購與相應(yīng)的技術(shù)壟斷日益增多。在收購后，中國企業(yè)的品牌被拿掉，研究所團隊被收編，產(chǎn)品的銷售價格被壟斷；
7、 開始了從局部控制到全面控制的轉(zhuǎn)變。
李教授介紹說，中國品牌被消滅和封殺的速度、廣度和烈度觸目驚心 － 這從活力28、孔雀、熊貓等名牌的消失，和美加凈的低價賣出和高價重買入都可探端倪。以化妝品為例，現(xiàn)在，世界級的化妝品牌已將中國檔市場基本瓜分完畢，中國的品牌無法生長，因為市場已經(jīng)被覆蓋完了。
外資對我國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)安全帶來的害處包括：加大經(jīng)營風(fēng)險；無視生產(chǎn)安全和勞動者福利；破壞我國軍工企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，直接危害我國防安全；破壞我國生態(tài)系統(tǒng)。李教授認(rèn)為，這些問題是有背景的。在對外資一邊倒的政策背后，是缺乏國家利益，一主兒要招商引資的地方政府。在地方政府看來，“招商引資是第一要務(wù)”。而全面招商之荒唐，表現(xiàn)在凡是干部都要招商引資，不管好的壞的有用的沒用的項目，哪怕蘇南淘汰的項目也要引到蘇北，以政績論。
這些是我們的問題 － 怎么辦？李教授表示，可從以下環(huán)節(jié)入手，借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，進行研究，制定措施：
1、 制定反壟斷法 － 對外資并購以控制，克服負(fù)面影響，做到既能遵守WTO協(xié)議，又能維護我國家安全；既能招商引資，又能不縱容外資；
2、 成立跨國并購審批機構(gòu)。該機構(gòu)須由各部聯(lián)合組成，國務(wù)院直接管理；成立經(jīng)濟安全執(zhí)行委員會，讓民間協(xié)會、專家學(xué)者、政府人員等多方參與。
3、 通過立法，確立外資并購待遇的標(biāo)準(zhǔn)。要出臺行業(yè)、規(guī)模、融資方式、政策待遇等限制，取消一些優(yōu)惠政策；
4、 建立外資并購審批制度。光有規(guī)定不夠，還要有強力的法律保護。外資并購要報證監(jiān)會批準(zhǔn)，經(jīng)過嚴(yán)格的資產(chǎn)評估和產(chǎn)權(quán)界定；要保護并購中的無形資產(chǎn)，如品牌價值；
5、 確定豁免權(quán)：改善市場競爭條件的外資并購，可以獲得相應(yīng)豁免；
6、 建立經(jīng)濟安全的防范/保護體系（即所謂應(yīng)急機制），制定國家安全戰(zhàn)略，定期提出中國國家安全報告、防范損害國家安全的具體措施及相應(yīng)的議政指標(biāo)體系；建立儲備、保障體系；為防止國有資產(chǎn)在并購中的大量流失，調(diào)整現(xiàn)行的招商引資政策，不將其再作為壓倒一切的任務(wù)。
李教授最后表示，今日所談都是近期出現(xiàn)的新問題，具相當(dāng)?shù)默F(xiàn)實性、急迫性，研究價值很大。所有觀點均屬個人，不代表任何官方或民營機構(gòu)的見解。
在其后的交流期間，有會員問到李教授對新自由主義基本觀點和理論基礎(chǔ)的看法，和他眼中被并購的中國龍頭企業(yè)的重建前景。李教授介紹說，新自由主義是代表國際壟斷資產(chǎn)階級利益的一種思想觀點和政策體系。其所謂“新”，是相對于老自由主義的。老自由主義源于1933年凱恩斯宏觀經(jīng)濟學(xué)理論的提出，強調(diào)市場萬能，主張放任自由，政府不要干預(yù)；而新自由主義則是在新的歷史條件下，對凱恩斯革命的反革命。其奠基人弗里德曼認(rèn)為，經(jīng)濟要發(fā)展，必需新的自由主義。新自由主義有三個基本觀點：
1、 主張全面私有化；
2、 主張政府不干預(yù) － 政府沒有干預(yù)經(jīng)濟的任務(wù)；小政府，大社會；
3、 全面市場化
李教授說，歷史已經(jīng)證明，新自由主義是美國壟斷資產(chǎn)階級搞垮社會主義國家的武器。蘇聯(lián)的解體，其所實行的新自由主義式休克療法貢獻非小。近年新自由主義理論在中國的販賣，目的就是要搞壞改革，而我們的改革也已經(jīng)受到了新自由主義的重要影響，尤其是“全面市場化”觀點的影響，把教育、醫(yī)療都市場化了。而教育、醫(yī)療是不能市場化的。住房改革，商品化可以，但應(yīng)該由政府控制，搞經(jīng)濟實用房，不能搞豪宅。現(xiàn)在我們出現(xiàn)的三個問題：看病難、上學(xué)難、住房難的新三座大山，根源都是受全面市場化觀點的影響。
而全面私有化的主張，更是導(dǎo)致了國企賣掉、MBO改制等一系列負(fù)面改革。應(yīng)當(dāng)注意，把公有制搞掉了就不稱為社會主義了。十五大確立了我們社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度是要以公有制為主體，這也是憲法里面的白紙黑字，不這么干就要違憲的。但是今天，我們的公有制已經(jīng)不占主體地位了：公有制經(jīng)濟只占40％，國有經(jīng)濟更是只占其中的20％。60％的勞動者在私人企業(yè)做雇傭勞動者。一方面是私營企業(yè)每年50％以上的增長，一方面是國有企業(yè)比重的不斷下降。這種明目張膽的新自由主義違憲行為，是兩極分化的根本原因。
由此，就更好理解“小政府，大社會”的荒謬性 － 本來政府該干的不干。公共設(shè)施退化，衛(wèi)生設(shè)施退化，乞丐遍地，政府為什么不管？政府就是不管 － 這正是新自由主義“最小化政府”的主張嘛。
就中國龍頭企業(yè)的重建前景，李教授感嘆道：不是沒有可能，但談何容易。培養(yǎng)一個品牌，需要幾代人的努力。培養(yǎng)技術(shù)骨干，更是磨煉多少年才能出幾個人。一朝失落去，何日復(fù)重歸？
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