掌控美國科研的是“看得見的政府之手”

掌控美國科研的是“看得見的政府之手”

    

    自二戰(zhàn)以來，美國科技水平穩(wěn)執(zhí)世界之牛耳。信奉自由主義的美國，言必稱市場經(jīng)濟，反對政府干預(yù)。而在科技發(fā)展的背后，美國靠的是看不見的“市場之手”,還是有一只粗大的“政府之手”在舞動？導(dǎo)致美國巨大科技優(yōu)勢的發(fā)展模式是什么呢？

                          戰(zhàn)略：政府領(lǐng)軍，搶占高地

    作為一個市場經(jīng)濟國家，美國沒有定期制訂統(tǒng)領(lǐng)全國科技發(fā)展的“長期計劃”，但并不等于說美國政府沒有科技發(fā)展戰(zhàn)略。美國在科技發(fā)展上的“政府之手”，最突出的表現(xiàn)，就是由政府精心選擇，并牽頭組織重大科技項目。這種項目必須是戰(zhàn)略性的，它有助于美國國家安全和美國霸主地位的維護；必須是前瞻性的，有助于美國科技領(lǐng)先地位的維護；必須是系統(tǒng)性的，足以帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
    美國聯(lián)邦政府出面組織科技發(fā)展項目發(fā)軔于二戰(zhàn)期間著名的研制原子彈的“曼哈頓”計劃。原子彈的問世，使美國手握利器，加速了日本軍國主義的覆滅和戰(zhàn)爭的終結(jié)。“曼哈頓”模式對美國科技發(fā)展之影響至深至遠(yuǎn)，延續(xù)到今。
    二戰(zhàn)期間和冷戰(zhàn)時期，美國政府主導(dǎo)的重大科技發(fā)展項目都以維護國家安全為最高指針，具有濃厚的軍事色彩，如“曼哈頓”計劃、“阿波羅”登月計劃和“星球大戰(zhàn)”計劃。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國際競爭的焦點從軍事斗爭轉(zhuǎn)向以高科技競爭為核心的經(jīng)濟競爭，美國政府主導(dǎo)的科技項目力圖全面控制和搶占新時期科技制高點，以保持新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位，軍民兩用的色彩越來越濃。
    如克林頓時期，美國政府看準(zhǔn)信息產(chǎn)業(yè)的重要戰(zhàn)略地位，相繼推出信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和信息技術(shù)長期研究的重大項目。除了人們熟知的、由副總統(tǒng)戈爾大力倡導(dǎo)的信息高速公路——下一代互聯(lián)網(wǎng)計劃(NGI)外，還有2000財年發(fā)布的“面向21世紀(jì)的信息技術(shù)計劃”(IT2)。此外，聯(lián)邦政府還注重信息技術(shù)的應(yīng)用。1997年7月，克林頓頒布“全球電子商務(wù)框架”。該框架對全球電子商務(wù)的發(fā)展起到了積極的作用。
    這一系列項目實施的結(jié)果，使得美國在世紀(jì)之交的信息社會敲門之際，再次站到了世界各國的前列。據(jù)估算，1995年以來，美國生產(chǎn)率提高了80%，其中2/3歸因于信息科技的發(fā)展。在1980年代，美國在半導(dǎo)體電子技術(shù)，在汽車和家電制造業(yè)上還落后于日本，一些美國人發(fā)出了“日本第一”的驚呼。而美國1990年代通過搶占信息高地，一下子把日本遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在后面。
    納米技術(shù)是20世紀(jì)80年代末、90年代初開始崛起的重大科研領(lǐng)域。美國自2001年以來實施納米技術(shù)國家計劃。據(jù)美國總統(tǒng)科技顧問委員會最近發(fā)表的報告，美國納米技術(shù)國家計劃迄今已取得明顯成效，納米技術(shù)發(fā)展在全球明顯居于領(lǐng)先地位。

                           機制：散中求聚，行政主導(dǎo)

    1940年以前，美國政府幾乎沒有科技管理的機構(gòu)。1941年7月，羅斯福總統(tǒng)建立的“科學(xué)研究與開發(fā)辦公室”（OSRD），成為美國政府在第二次世界大戰(zhàn)期間領(lǐng)導(dǎo)全國科學(xué)研究的中樞，“曼哈頓工程”等項目都是在它的領(lǐng)導(dǎo)下完成的。
    然而，在“三權(quán)分立”的美國政體下，聯(lián)邦政府的科研管理體制屬“分散型”，沒有專門的機構(gòu)負(fù)責(zé)全國科學(xué)技術(shù)活動的組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，而是由行政、立法、司法三個系統(tǒng)不同程度地參與國家科學(xué)技術(shù)政策的制定和科技工作的管理。
    其中行政系統(tǒng)涉入程度最大。聯(lián)邦主持的科技研發(fā)，由美國總統(tǒng)領(lǐng)銜的國家科學(xué)技術(shù)委員會負(fù)責(zé)。該委員會于1993年成立，重要使命之一是為國家科技發(fā)展確立明確的目標(biāo)，并確保有關(guān)科技發(fā)展工作朝此目標(biāo)進行。它的具體事務(wù)由總統(tǒng)科技辦公室負(fù)責(zé)，主要任務(wù)是向總統(tǒng)提供科技政策咨詢，協(xié)調(diào)各政府部門制定和實施科技預(yù)算和政策；與私營部門合作，在聯(lián)邦、州和地方政府之間以及與各科研機構(gòu)、外國建立良好的伙伴關(guān)系。
    國家科學(xué)基金會（NSF）是美國行政機構(gòu)中唯一的專職科技管理部門，于1950年成立。它獨立于總統(tǒng)行政辦公室之外，是美國聯(lián)邦政府為資助基礎(chǔ)研究、促進科學(xué)教育、發(fā)展科技情報工作、促進國際合作而專設(shè)的獨立科技管理機構(gòu)。它的職能更多是提供“橫向”的資助，也就是說，對于不適合由各具體職能部門承擔(dān)的科技工作，特別是一些基礎(chǔ)研究，主要由NSF資助并管理。 
    而美國國會則通過其對全國科學(xué)技術(shù)的立法權(quán)、大型科研項目的撥款權(quán)、政府各部門科研經(jīng)費的審批權(quán)來保障科技的發(fā)展。美國國會的參眾兩院都有負(fù)責(zé)科技事務(wù)的委員會。眾議院負(fù)責(zé)科技事務(wù)的是科學(xué)委員會。參議院負(fù)責(zé)科技事務(wù)的授權(quán)委員會是商務(wù)、科學(xué)與運輸委員會。它有權(quán)單獨委托有關(guān)科研部門組成“特別咨詢小組”，對任何科研項目進行質(zhì)詢評估認(rèn)證。
    此外，美國也有國家科學(xué)院、工程院等專職科技管理機構(gòu)，但它們是半官方性質(zhì)，主要授予榮譽學(xué)術(shù)地位，提供政策咨詢等，行政管理的職能很弱。

                          投入：企業(yè)研發(fā)，政府扶持

    美國科技的世界領(lǐng)先地位，是以巨額的投入為后盾的。自“曼哈頓工程”以來，美國逐步形成了聯(lián)邦政府支持研發(fā)經(jīng)費投入的體制。美國是私有經(jīng)濟高度發(fā)達的國家，產(chǎn)業(yè)界既是研究開發(fā)活動的最大投入者，也是最重要的承擔(dān)者和成果占有者。但是美國政府認(rèn)為，政府必須支持個別公司，甚至支持整個產(chǎn)業(yè)都無力支持的探索性研究、實驗項目以及創(chuàng)新活動。這種合作關(guān)系使私營企業(yè)能產(chǎn)生新知識、發(fā)展新技術(shù)，從而增強美國的國力、增加其國際競爭能力。
    自二戰(zhàn)以來，美國聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費投入占國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費的比例有升有降，但總體呈下降趨勢。如從2000年至2002年，一直保持在28%左右，沒有超過30%。1990年代以來，產(chǎn)業(yè)界的重要性有增無減，其科研投入和支出占全美總投入和支出的比例均逐年上升。如2000年，產(chǎn)業(yè)界研發(fā)實際投入約為1760億美元，而同年，聯(lián)邦政府研究開發(fā)經(jīng)費的實際投入額為696億美元，約1/3給了聯(lián)邦政府自己下屬的研究機構(gòu)，1/3給了高等院校和獨立非營利研究機構(gòu)，還有1/3左右，共222億美元，是給了企業(yè)和設(shè)在企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)邦研發(fā)機構(gòu)，這塊經(jīng)費占產(chǎn)業(yè)界研究開發(fā)經(jīng)費的11%。
    更重要的是，從投入結(jié)構(gòu)上看，在基礎(chǔ)科學(xué)投入上美國大部分是來自政府的公共投資，而不是私人激勵。從投入效果上看，美國政府對私營企業(yè)研發(fā)上的投入也不是低回報的。經(jīng)濟學(xué)家估計，私營企業(yè)對研發(fā)投入的平均回報率為30%左右。然而公共研發(fā)投資的社會回報率(整個社會的經(jīng)濟利益)是它的兩倍。
    目前，美國最富全球競爭力的產(chǎn)業(yè)——計算機和通信產(chǎn)業(yè)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、航天產(chǎn)業(yè)、環(huán)境技術(shù)產(chǎn)業(yè)和節(jié)能產(chǎn)業(yè)等均得益于聯(lián)邦政府持續(xù)不斷地對研發(fā)的投入。

                             危機：人才流失，優(yōu)勢滑坡

    近來，美國許多報紙雜志刊登文章警告說，美國正逐漸失去科技領(lǐng)域里的主導(dǎo)地位，在研發(fā)方面也正失去競爭優(yōu)勢。專家指出，雖然美國目前仍然有全球最先進的科學(xué)研究項目，仍在吸引來自全球最優(yōu)秀的科技人才，但是隨著中國、印度等國的興起，如不采取相應(yīng)步驟，美國科學(xué)和技術(shù)的主導(dǎo)地位將面臨前所未有的挑戰(zhàn)和競爭。
    美國的科技危機首先體現(xiàn)在人才危機：美國在人力資本上正面臨潛在危機，美國的理工科人才正在老化當(dāng)中，其中一半已經(jīng)超過40歲，接下來5到10年內(nèi)，很多科技領(lǐng)軍人物將退休，離開就業(yè)市場。但是美國年輕一代對數(shù)學(xué)和科技領(lǐng)域的興趣卻有遞減的趨勢。結(jié)果是，美國對外國學(xué)生的依賴程度越來越高。2000年，來自外國的理工人才占美國理工人才總數(shù)將近40%。
    “9•11”后，美國政府的戰(zhàn)略重心開始轉(zhuǎn)移到反恐上，沿用多年的移民政策發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變。據(jù)統(tǒng)計，由于美國政府近年來收緊了簽證政策，申請到美國大學(xué)留學(xué)的海外學(xué)生數(shù)量銳減1/4。從2001年到2003年，被美國政府拒簽的高技術(shù)類簽證數(shù)量增加了一倍。
    其次是成果危機：一些美國專家認(rèn)為，早在上個世紀(jì)90年代經(jīng)濟繁榮時期，美國的科技實力就已經(jīng)開始出現(xiàn)下滑的趨勢，這主要體現(xiàn)在專利和科技論文數(shù)量的減少上。美國著名物理學(xué)雜志《物理評論》最近公布的調(diào)查結(jié)果表明，美國人發(fā)表的科技論文已經(jīng)從20年前的占大多數(shù)變?yōu)樯贁?shù)。2003年美國人撰寫的研究論文僅占總數(shù)的29%，比1983年的61%減少了一半以上。歐洲早在1990年代中期就已經(jīng)超過美國，成為世界上發(fā)表科學(xué)論文最多的地區(qū)。據(jù)統(tǒng)計，美國發(fā)明家擁有的工業(yè)專利數(shù)十年來一直呈下降之勢。
    美國一些有識之士，包括比爾蓋茨，英特爾執(zhí)行長貝瑞特等近來都高分貝地炮轟華府忽視了美國科技的落伍,呼吁美國政府必須加強兩個領(lǐng)域的發(fā)展：一是要確保繼續(xù)刺激并支持科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，尤其應(yīng)該在范圍廣泛的領(lǐng)域里增加研發(fā)部門的投資與經(jīng)費。二是要增加對人力資本的投資，同時放寬高科技人才的移民政策，讓美國在未來能擁有最優(yōu)秀的理工人才。
    可見,在美國科技發(fā)展的背后，一只粗大的“政府之手”在悄悄揮舞，這是美國在日益激烈的國際競爭中奪取優(yōu)勢的秘密。戰(zhàn)爭時代如此，和平時代更是如此。而在今后，美國要維持這種優(yōu)勢，扭轉(zhuǎn)下滑的趨勢，看來也要借助政府這只大手。
   （《環(huán)球視野》摘自2005年11月《南風(fēng)窗》）