美國15部門聯(lián)手辦公
2008年03月13日 國際先驅(qū)導(dǎo)報
為了保障經(jīng)濟安全，美國打造了一整套制度化的、互相制約的體系，印度則實行“寧錯勿放”的外資審查機制。而中國是不是也應(yīng)該設(shè)立外國投資審查委員會呢？
美國：咬人的狗不叫
美國外國投資委員會設(shè)立后，對企圖并購美國敏感行業(yè)的外資企業(yè)來說，威懾力不可低估
國際先驅(qū)導(dǎo)報記者陳剛發(fā)自紐約 俗話說，“咬人的狗不叫”。美國政府部門中就有這么一條看家狗，平時不叫，但長著鋒利的牙齒，把美國“不歡迎的投資”拒之門外。這條狗的名字，叫美國外國投資委員會。
審查考量三大因素
美國外國投資委員會是美國管理外國投資的專管部門，設(shè)立于1988年。之所以設(shè)立這個委員會，初衷是為了保障國家安全。與該委員會配套的，則是美國根據(jù)1950年國防生產(chǎn)法中的“埃克森-弗勞里奧法”而特別設(shè)立的外國投資審批制度。
盡管相關(guān)制度并沒有對“國家安全”做出明確界定，但從操作層面看，美國政府一般會從是否涉及美國國防生產(chǎn)能力，是否涉及向特定國家銷售、轉(zhuǎn)售軍事技術(shù)，以及是否影響美國在國家安全領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先地位這三大因素，來考慮是否審核通過該投資項目。
根據(jù)規(guī)定，外國投資人在并購時如果認(rèn)為項目不構(gòu)成損害美國國家安全，則不需上報。但是美國投資委員會有權(quán)強行要求外國并購方提供有關(guān)情況。
15個部門聯(lián)手辦公
美國外國投資委員會是一個跨部門的機構(gòu)。辦公機構(gòu)設(shè)在財政部，財政部也作為主席單位負(fù)責(zé)總牽頭。該委員會涉及8個行政部門，其中包括財政部、國務(wù)院、商務(wù)部、國防部、司法部、國土安全部、能源部和勞工部。
此外還有7個白宮機構(gòu)參與審查過程，包括美國貿(mào)易代表辦公室、科技辦公室、管理和預(yù)算辦公室、經(jīng)濟顧問委員會、國家經(jīng)濟委員會、國家安全委員會和國家情報總監(jiān)。這些部門中，能源部、勞工部和國家情報總監(jiān)依職權(quán)范圍參與，其他12個部門為固定成員。
委員會成員中因各自代表的行業(yè)利益不同，對外資并購也存在分歧。一般來講，商務(wù)部、財政部多從活躍經(jīng)濟、提高就業(yè)考慮，對外資并購較寬容；國防部、司法部則更多考慮國家安全，想方設(shè)法阻止或逼迫收購方簽署妥協(xié)條款。
通常說來，在接到關(guān)于并購的通知后，委員會用30天展開調(diào)查。如果成員一致認(rèn)為不存在安全威脅，審查到此為止，協(xié)議繼續(xù)履行。但哪怕只有一名成員反對，委員會也必須展開歷時45天的正式調(diào)查，然后圍繞是否阻止收購的問題向總統(tǒng)提出建議，總統(tǒng)隨后要在15天內(nèi)做出決定。
威懾作用不可低估
自1988年成立以來，盡管該委員會裁定進(jìn)行調(diào)查的比例，僅占受理的數(shù)千件并購案總量的1.6%左右，但委員會設(shè)立后，對企圖并購美國一些敏感行業(yè)的外資企業(yè)來說，威懾力不可低估。
2007年，美國還在“外商投資與國家安全法”中增加了國家安全方面的限制性解釋，包括購并案件是否有外國政府控制，購并企業(yè)所在國在不擴散、反恐、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的記錄以及購并對長期能源、關(guān)鍵資源需求的影響等等。
而許多外國企業(yè)為了不捅到“國家安全”這個馬蜂窩，或多或少地會作一些妥協(xié)：輕則盡量調(diào)整、削減并購規(guī)模，免去美國外國投資委員會這一關(guān)卡；重則自動放棄相關(guān)收購。
這方面的例子舉不勝舉。如近兩年，迪拜港務(wù)公司收購美國6家港口管理公司，以及中海油收購美國優(yōu)尼科公司受阻，就是典型的例子。而最近中國華為公司聯(lián)手美國私募基金貝恩資本公司打算收購美國網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司3ＣＯＭ的計劃，上周也因為美國政府拒絕放行而流產(chǎn)。
印度：對外國投資保持高度警惕
2008年03月13日 國際先驅(qū)導(dǎo)報
印度嘴上說多數(shù)外資不需審查程序，但實質(zhì)上卻對外國投資保持高度警惕
國際先驅(qū)導(dǎo)報特約撰稿伊洛發(fā)自新德里 印度人往往自詡說，自己的外國直接投資政策，是新興市場國家中最自由、最透明的，多數(shù)外資不需審查程序。但隱藏在這句話后面的，是一份長長的封殺名單。
僅以中國企業(yè)投資印度為例：中國東方電氣集團得標(biāo)參與印度喜馬偕爾邦的電廠工程案，李嘉誠旗下的和黃投資參建新德里德里機場案，中興通訊在印度開拓售后服務(wù)網(wǎng)計劃，華為在印度興建新設(shè)施計劃……都因印度當(dāng)局的所謂“安全審核程序”，至今擱置。
這份黑名單讓人們不禁要問，印度實行的究竟是外資審查機制，還是外資封殺機制？
外資審查標(biāo)準(zhǔn)繁多
據(jù)了解，印度并沒有統(tǒng)一的、明確規(guī)定的外資審查標(biāo)準(zhǔn)，而是由政府各個部根據(jù)所管轄行業(yè)的要求制定標(biāo)準(zhǔn)，同時不斷補充、修訂。
首先，有些行業(yè)完全禁止外資進(jìn)入，如原子能、博彩業(yè)、零售業(yè)、鐵路運輸?shù)取＞瓦B房地產(chǎn)業(yè)也到2005年才向外資開放。其次，某些行業(yè)規(guī)定有外資最高限額。如電視頻道、平面媒體、國防工業(yè)等行業(yè)的最高限額是26％，房地產(chǎn)、通訊服務(wù)、國內(nèi)航運等行業(yè)則為49％。
再次，某些地區(qū)是禁止或限制外資進(jìn)入。比如查謨和克什米爾地區(qū)、錫金、東北部地區(qū)。當(dāng)然，來自某些“敏感國家”的資本同樣受限，即巴基斯坦、孟加拉國、斯里蘭卡等南亞鄰國以及中國。
申請要走17個部門
對外資的審查機制，形式上都要通過印度財政部下屬的外國投資促進(jìn)局。申請企業(yè)向該局提交材料，該局于30天內(nèi)予以答復(fù)。
可實際上，外資申請還需經(jīng)行業(yè)主管部門、相關(guān)行業(yè)部門、安全部門等多個部門聯(lián)合審批。一般說來，每一項申請需要約17個部門的批準(zhǔn)。
外資的審批采用一事一議的個案方式，也存在基本的衡量標(biāo)準(zhǔn)，而其中最為重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)，就是安全考慮。
近年重視“安全因素”
據(jù)悉，印度對國防工業(yè)、核工業(yè)、港口、通訊等行業(yè)，對于邊境地區(qū)、源自周邊曾經(jīng)發(fā)生過沖突的鄰國投資保持高度警惕。印度內(nèi)閣安全委員會甚至授權(quán)內(nèi)政部，對存在“安全隱患”的外資可以一票否決。
近年來，印度審查外資的“安全因素”格外突出，尤其針對中國的案例增多。沒有清晰的安全標(biāo)準(zhǔn)、個案的處理方式、有關(guān)部門“寧錯勿放”的保守思維以及兩國關(guān)系中仍然存在的疑慮等因素，都是投資“安全門”難以逾越的原因。
總體而言，印度的機制更趨保守，更多的是從拒絕而不是從吸引外資的角度來設(shè)計的。
「 支持烏有之鄉(xiāng)！」
烏有之鄉(xiāng) WYZXWK.COM
您的打賞將用于網(wǎng)站日常運行與維護。
幫助我們辦好網(wǎng)站，宣傳紅色文化！
歡迎掃描下方二維碼，訂閱烏有之鄉(xiāng)網(wǎng)刊微信公眾號
