歷史社會學(xué)視角下的東北工業(yè)單位制社會的變遷*

謝雯

　　【內(nèi)容提要】 本文從歷史社會學(xué)的視角出發(fā)，通過探討單位制和漸進(jìn)式市場化改革的相互作用，來解釋東北的社會變遷。本文首先指出以理想型為主的單位制研究的局限性，強(qiáng)調(diào)單位制內(nèi)部的異質(zhì)性，單位制社會形態(tài)在地域分布上的差異性，以及漸進(jìn)式改革在歷史時間上的不均勻性。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展史影響，東北地區(qū)在市場化改革初期形成了一個以大中型工業(yè)企業(yè)為經(jīng)濟(jì)社會中心的“工業(yè)單位制社會”。在這樣一個社會形態(tài)下，20世紀(jì)90年代末的國企改革在這一地區(qū)產(chǎn)生了一系列非預(yù)期性后果。原本作為地方經(jīng)濟(jì)中心的大中型企業(yè)解體后，地方政府重塑經(jīng)濟(jì)真空，權(quán)力增強(qiáng)，產(chǎn)生了一個兩極分化的就業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)了“關(guān)系”的重要性，也導(dǎo)致了大量年輕人的流失。市場化改革沒能使東北社會從曾經(jīng)的單位制社會轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌銎跫s精神為主導(dǎo)的市場社會，反而轉(zhuǎn)變成了熟人網(wǎng)絡(luò)社會。

　　【關(guān)鍵詞】 單位制,漸進(jìn)式改革,東北,歷史社會學(xué)

　　一、引言

　　經(jīng)過四十年的市場化改革，曾經(jīng)作為社會主義工業(yè)中心的中國東北地區(qū)，增長勢頭遠(yuǎn)落后于國內(nèi)其他地區(qū)，風(fēng)光不再。近年，東北的經(jīng)濟(jì)持續(xù)下滑，再度吸引了社會各界目光。作為最先解放的地區(qū)之一，東北一開始就肩負(fù)著恢復(fù)主要工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的重任。新中國成立初期，中國共產(chǎn)黨恢復(fù)全國生產(chǎn)的策略是，先利用東北已有的殘損工業(yè)基礎(chǔ)，建成工業(yè)基地，再以此為基礎(chǔ)盡快恢復(fù)國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)。“一五”計(jì)劃期間，蘇聯(lián)援助了156個項(xiàng)目，其中落實(shí)的150項(xiàng)中，56個在東北地區(qū)，占投資總額的44.3%，東北成為新中國工業(yè)化的中心地帶。20世紀(jì)50年代，這里建成了重要的工業(yè)基地，發(fā)電量超過全國總量的一半，鋼鐵生產(chǎn)水平占全國總產(chǎn)量的三分之一以上，該地區(qū)的鐵路密度也是全國最高。從50年代到80年代，東北的區(qū)域人口約占全國總?cè)丝诘?%—9%，但區(qū)域總產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的12%—14%。①

　　遼寧省在1978年是全國第二大省級經(jīng)濟(jì)體，被稱為“共和國的長子”，國內(nèi)生產(chǎn)總值僅低于人口數(shù)量要大得多的江蘇省，超過廣東省23%。而到了2017年，遼寧省的國內(nèi)生產(chǎn)總值在省級經(jīng)濟(jì)體制中僅列第12位，不到江蘇省和廣東省的三分之一(分別為28%和27%)。從2015年開始，東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)困局再度吸引了國內(nèi)和國際的關(guān)注，因?yàn)槿?015年的國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率均低于2%，遼寧省2016年甚至出現(xiàn)負(fù)增長。②過去一年，討論東北問題的文章如雨后春筍般涌現(xiàn)，不少作者將問題的癥結(jié)歸咎于“保守心態(tài)”“體制問題”“長子情結(jié)”“舊命令經(jīng)濟(jì)習(xí)慣”，官僚和腐敗，以及該地區(qū)不適合投資的營商環(huán)境。③概言之，這些研究者大多認(rèn)為東北地區(qū)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代所形成的心態(tài)、制度與政治經(jīng)濟(jì)生態(tài)遺產(chǎn)，成為市場化改革這一新時期的負(fù)累與阻礙。

　　有研究者將視野拓展至對不同國家的工業(yè)化歷史的類比分析，如考察同樣是經(jīng)歷過早期工業(yè)化的繁榮，又在后工業(yè)化時期衰落這一發(fā)展軌跡的中國東北和美國“銹帶”(rust belt)地區(qū)④。二者的相通之處在于：都曾經(jīng)是重工業(yè)生產(chǎn)中心，遭遇過大規(guī)模失業(yè)問題，又缺少后繼發(fā)展動力，因此東北也被一些研究者稱為“中國銹帶”。⑤而另一方面，中國的社會主義體制，又使得東北問題的產(chǎn)生機(jī)理與在一以貫之的市場經(jīng)濟(jì)背景下形成的美國“銹帶”問題有很大不同。與此同時，同處社會主義中國，東北地區(qū)的發(fā)展也與其他地區(qū)呈現(xiàn)出不同的走勢：在整個中國經(jīng)濟(jì)奇跡的背景下，東北地區(qū)成了一個“失敗案例”，既缺少像浙江盛行的自下而上的創(chuàng)業(yè)精神，又沒能像珠三角地區(qū)一樣，在全球化再分工中進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級。概言之，在社會主義中國的背景下，東北地區(qū)既呈現(xiàn)出了與美國“銹帶”的相似之處，又相異于中國其他地區(qū)。那么，怎樣才能更好地理解東北地區(qū)展現(xiàn)出來的社會變遷的獨(dú)特軌跡呢?為什么以市場為導(dǎo)向的改革政策沒能使東北這一工業(yè)基地成功地生長出契約化、科層化、以市場規(guī)則配置稀缺資源的經(jīng)濟(jì)社會?

　　筆者首先運(yùn)用宏觀歷史分析的方法，找出回答此問題的切入點(diǎn)。東北地區(qū)和美國“銹帶”都是曾經(jīng)以大型工業(yè)企業(yè)為主導(dǎo)的區(qū)域，美國“銹帶”進(jìn)行工業(yè)化的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境是具有連續(xù)性的市場制度，而東北地區(qū)則經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到市場體制的轉(zhuǎn)變，那么根據(jù)米爾的求同法(methods of agreement)，初步可以推斷，東北地區(qū)和美國“銹帶”的相似性是由于大型工業(yè)企業(yè)的存在造成了“同”。將視野轉(zhuǎn)向社會主義中國內(nèi)部，粗略地講，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的這一改革進(jìn)程，東北地區(qū)、珠三角地區(qū)、長三角地區(qū)都作為親歷者共同參與其中?，F(xiàn)階段關(guān)于東北問題的思考多是指出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對資源和經(jīng)濟(jì)行為的控制，進(jìn)而影響了地方經(jīng)濟(jì)活力。但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是在全國范圍內(nèi)實(shí)施的，這在上述地區(qū)間仍是“同”，不能解釋地區(qū)發(fā)展結(jié)果的“異”。若控制了體制轉(zhuǎn)變因素，通過求異法(methods of difference)，筆者發(fā)現(xiàn)一個最主要的不同便是東北地區(qū)在進(jìn)入改革進(jìn)程時的起始經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與東南沿海地區(qū)不同：在改革初期，東北地區(qū)是一個以重型工業(yè)企業(yè)為經(jīng)濟(jì)中心的社會。以上的初步比較分析促使筆者進(jìn)一步去思考大中型企業(yè)和東北地區(qū)的關(guān)系，以及大中型企業(yè)如何影響了東北地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)生態(tài)與社會結(jié)構(gòu)。探討社會主義體制下的工業(yè)企業(yè)則必須要考慮單位制的作用，而基于單位制的分析又必須關(guān)注到時間和空間上異質(zhì)的因果機(jī)制，否則一個抽象的恒量沒有辦法解釋清楚地區(qū)間的差異以及一個特定地區(qū)跨歷史時段的社會變遷。⑥

　　帶著這些問題與思考，2016—2018年筆者在遼寧省進(jìn)行了田野調(diào)查，收集了地方史志、檔案、報紙和其他出版物，包括人口和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)材料、工廠檔案，及個人私藏的檔案，并對103位不同代際的工廠職工進(jìn)行了個人生活史訪談。本文所做的嘗試，意在超越現(xiàn)有的普遍以理想型分析為主的單位分析模式，以時空更為具體的歷史社會學(xué)視角，把單位制放到長時段的歷史變革當(dāng)中，分析單位制度是如何與政治、經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)相互作用的。首先，通過探討新中國成立以來單位組織的異質(zhì)性在地理區(qū)位上產(chǎn)生的社會結(jié)構(gòu)的差別，以及在漸進(jìn)式改革時間線上的差別，進(jìn)而討論為什么一個突發(fā)性政策事件(event)會產(chǎn)生一系列非預(yù)期性后果(unintended consequences)，從而使我們更好地理解單位制，把握東北的發(fā)展軌跡，以及豐富對中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的認(rèn)識。

　　二、單位制與改革

　　單位研究的核心文獻(xiàn)往往把單位作為一種“理想型”社會組織來研究。⑦作為理想型的單位不僅是一個工作場所，而是中國社會結(jié)構(gòu)的一個基本組成部分，控制和調(diào)節(jié)整個社會運(yùn)轉(zhuǎn)，個人依賴著單位組織，社會活動離不開單位。單位為個人提供退休金、醫(yī)療和住房，而個人的旅行、結(jié)婚或生孩子等“私人生活事務(wù)”必須獲得單位許可。國家依賴單位組織整合社會，同時，也控制對單位組織的資源分配。⑧由此，單位現(xiàn)象實(shí)際上體現(xiàn)為雙重依賴性：一方面，單位依賴國家提供資源;另一方面單位成員依賴單位提供福利。⑨這樣的依附關(guān)系也產(chǎn)生出“依賴性結(jié)構(gòu)”和成員間的庇護(hù)關(guān)系。⑩

　　在以“理想型”的方式理解單位組織的主流討論之外，有許多學(xué)者意圖通過對于單位制的起源進(jìn)行考察，來豐富對單位制內(nèi)涵的理解，以甄別出這一組織形式的獨(dú)特性所在。路風(fēng)對單位體制的形成過程提供了系統(tǒng)的分析。在他看來，單位的雛形起源于根據(jù)地的組織形式和供給制，共產(chǎn)黨繼承了革命中群眾運(yùn)動這種組織手段，并繼續(xù)在城市社會中執(zhí)行以改善落后的城市經(jīng)濟(jì)，并發(fā)動工業(yè)化。由于“大躍進(jìn)”和“文革”破壞了科層體制和規(guī)章制度，而正式的國家管理體制和法制又沒有建起，因此，社會基層組織成了國家權(quán)力的行政工具。在這一情況下，單位體制主要建立在了人身依附的關(guān)系之上。11其他學(xué)者也曾指出，在新中國成立之初，單位制的成形是面對工業(yè)化的挑戰(zhàn)，在社會資源總量有限的前提下，國家為了達(dá)成有效調(diào)控的目標(biāo)，進(jìn)行了一系列制度選擇的結(jié)果。12田毅鵬指出，前人研究多忽略了單位制起源中工業(yè)主義這一面向，強(qiáng)調(diào)單位制是基于工業(yè)主義和社會革命的雙重原則建立起來的社會組織方案。13卞歷南指出中國的國有企業(yè)系統(tǒng)，包括這一系統(tǒng)的官僚體系、管理與激勵系統(tǒng)、社會服務(wù)和福利的提供，皆可在1937—1945年的戰(zhàn)爭時期中找到制度原型，他將大型國營組織的制度化過程與全面而持續(xù)的戰(zhàn)時危機(jī)與中國傳統(tǒng)社會可資利用的思想資源與官僚體系聯(lián)系起來，著力考察了社會主義中國的組織體制與傳統(tǒng)社會的延續(xù)性。14

　　對單位制起源問題的各種解釋為單位研究帶入了歷史視角，但這類考察仍是集中于歷史向度的一端。對單位組織與改革關(guān)系的研究，目前看來還未有定論。對此問題的討論，始于20世紀(jì)90年代，一部分學(xué)者將單位制作為一種和市場化改革目標(biāo)相對立的組織形態(tài)，認(rèn)為它和市場是此消彼長的關(guān)系。路風(fēng)認(rèn)為，“無論人們是否愿意，單位體制終究是會被改變的。單位組織形式是國營經(jīng)濟(jì)部門效率低下的主要原因之一。”15而改革的核心內(nèi)容之一，“就是將個人和社會從單位以及任何具有人身依附和封閉特征的組織結(jié)構(gòu)中解放出來，并創(chuàng)造出新的社會組織體系”16。曹錦清和陳中亞認(rèn)為，在單位組織中，個人并不是獨(dú)立的一員，而是社會有機(jī)體的一個部件，需要服從集體利益，而與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的組織形態(tài)是契約化和科層化的，參與市場經(jīng)濟(jì)活動的主體應(yīng)當(dāng)是高度個人利益導(dǎo)向的。因此，隨著市場經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，單位組織必然會逐漸衰落和解體。17與此相對的，另一種觀點(diǎn)是單位制和市場化改革并不是完全對立和相互否定的關(guān)系。劉建軍指出，市場經(jīng)濟(jì)并非否定單位體制，而是通過單位體制內(nèi)在邏輯的更新，實(shí)現(xiàn)社會調(diào)控體系的再造。18劉平則從不同時期的社會分工出發(fā)，提出新單位制和二元社會的視角，進(jìn)而指出，在新的社會分工要求下，單位體制和市場體制可以共存。19上述兩種觀點(diǎn)雖然道出了單位制與單位組織在市場化改革中的不同命運(yùn)或出路，但仍舊未能較為清晰地呈現(xiàn)出不同單位在漸進(jìn)式改革過程中與市場機(jī)制和國家政策的互動，以及與先在的地方政治經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)的互構(gòu)過程。

　　那么，既有研究對于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的中國社會又是如何認(rèn)識的呢?以“理想型”單位為依托，多數(shù)研究對改革前的社會形態(tài)的描述也是理想型的。其中頗具代表性的觀點(diǎn)來自孫立平，他把改革前的再分配體制社會理解為“總體性社會”，并指出這樣一個總體性社會的特點(diǎn)是結(jié)構(gòu)分化程度很低，政治、經(jīng)濟(jì)和意識形態(tài)中心高度重疊，國家全面壟斷經(jīng)濟(jì)和社會資源，實(shí)現(xiàn)對社會生活的全面控制。20這樣一個總體性社會的形成，是通過單位作為組織中介實(shí)現(xiàn)的。相較于上述從資源配置和控制的視角來總體把握社會的思路，研究者還注意到單位組織間“高度同構(gòu)”的現(xiàn)象，將單位制社會的形態(tài)比作蜂窩狀社會：每一個蜂窩單元的組織功能是綜合式的，像一個小社會，而每一個組織單元都高度相似，相互獨(dú)立，大小相近，組織之間沒有本質(zhì)區(qū)別。以上通過“理想型”單位組織的方式來認(rèn)識改革前中國社會的觀點(diǎn)，盡管能在總體上把握單位及其現(xiàn)象的特點(diǎn)，但是將“單位”作無差別化理解的嘗試，導(dǎo)致我們無法深入其中去洞悉在制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)變遷的大背景下，單位組織內(nèi)部、組織邊界，以及單位深嵌其中的社會結(jié)構(gòu)的深遠(yuǎn)變化。

　　如果我們走向具體的歷史情境，探究單位組織、國家與地方社會之間的現(xiàn)實(shí)關(guān)系，我們就會發(fā)現(xiàn)單位制內(nèi)部的異質(zhì)性和單位制社會形態(tài)的地域差別。舉例而言，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之下，名義上城鎮(zhèn)居民的生活皆由“單位”解決，但并不是所有的單位都會建立自己的學(xué)校，為單位子女提供小學(xué)、初中、高中的教育，只有規(guī)模足夠大的單位才會這樣做。因?yàn)橹挥挟?dāng)職工人數(shù)足夠多，單位才會覺得自己建校解決職工子女的教育問題比讓他們?nèi)ナ袑倩蛘邊^(qū)屬學(xué)校更為便利。有些單位，比如說中央直屬的汽車廠，擁有設(shè)備齊全的醫(yī)院，但另一些單位，如市屬的小型自行車配件廠，則只有配置的衛(wèi)生所。如此看來，即便是在統(tǒng)一的再分配體制下，單位在解決職工生活問題的方式和能力上仍存在分化。毫無疑問，已有研究并未否認(rèn)單位之間存在異質(zhì)性，但單位組織與地方社會結(jié)構(gòu)相互塑造的復(fù)雜性仍有待說明。對此，筆者的初步發(fā)現(xiàn)是：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中規(guī)模越大、重要性越強(qiáng)、級別越高的單位更接近于為成員提供方方面面社會服務(wù)和福利的“理想型”單位。這種單位層面的特征差別在地理區(qū)位上進(jìn)一步造成差異：大規(guī)模單位聚集越多的地方，單位成員的生活越可能完全被單一單位所覆蓋，跨單位解決問題的可能性越小，成員對于單位的依賴性越強(qiáng)，地方社會形態(tài)也越接近于國家控制資源，以單位邊界做切割，單位成員對單位全面依賴的理想型“總體性社會”。

　　同樣，要理解改革進(jìn)程開啟后單位體制的動態(tài)變遷，勢必也要超越市場化改革和單位制社會二元對立的線性認(rèn)知，對此，筆者認(rèn)為可以通過 “漸進(jìn)式改革”的內(nèi)容和時間性進(jìn)一步把握。漸進(jìn)式改革并未從一開始就取消單位制，而是首先改變了單位的資源來源：單位從最開始的依附于中央政府，逐漸變成從政府和市場兩個渠道獲取資源。21一旦當(dāng)我們考慮到漸進(jìn)式改革涉及資源的雙重渠道的改變，再加上單位本身存在的異質(zhì)性，我們就會發(fā)現(xiàn)“漸進(jìn)式改革”并非是均勻漸變的，在一些時間節(jié)點(diǎn)上對于部分單位來說甚至是突變的，進(jìn)而在地方社會變遷中造成了深遠(yuǎn)的影響。

　　本文超越以往把單位視為一種理想型組織形式的視角，把單位體制的變革放到歷史過程中，強(qiáng)調(diào)地區(qū)間單位集聚的方式不同造成了社會結(jié)構(gòu)上的差異，并且基于對時間性要素的考察，呈現(xiàn)出漸進(jìn)式改革其實(shí)并不均勻的歷史軌跡。此幾點(diǎn)理論思考對于我們理解改革以來東北地區(qū)的社會變遷具有重要作用。

　　三、東北地區(qū)工業(yè)單位制社會的形成與特點(diǎn)

　　（一）東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)單位的確立

　　新中國成立初期，為盡快恢復(fù)并發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，國家在東北地區(qū)投入大量資源，興建了大量工廠22，建立起較為完整的工業(yè)體系。依托國家政策在東北建起的工業(yè)產(chǎn)業(yè)集群使得工業(yè)組織在該地區(qū)的城市化進(jìn)程中起到了超常的重要性。與地方政府相比而言，工業(yè)組織成為了主導(dǎo)這一進(jìn)程的關(guān)鍵力量。工業(yè)企業(yè)單位成形的同時，也對城市生活空間進(jìn)行了形塑。

　　在興建東北的初期，“先廠后市”和“因礦興市”是大型工礦單位坐落地區(qū)的典型特征。這些早期建造的廠礦，因其成立時間先于城市基礎(chǔ)建設(shè)，因此都是自行投入資源，配置生產(chǎn)設(shè)施，滿足工業(yè)生產(chǎn)和職工的生活需求。舉例來說，新中國成立初期電力不足，一些大型廠礦，比如本溪煤鐵公司和撫順礦務(wù)局，便自建發(fā)電廠供電。23依托鞍鋼而生的鞍山市，鞍鋼的生活區(qū)建設(shè)便是鞍山市的城市建設(shè)。再比如，位于沈陽，偏居城市一隅的一家金屬加工廠，在20世紀(jì)70年代出資修了一條從工廠到市中心的公路，這便是跨出了原有單位邊界，承擔(dān)了城市化的責(zé)任。24在“建廠便是建城”“興礦就是興市”的邏輯下，這些城市逐漸發(fā)展出社會公共事業(yè)。

　　在這些地區(qū)，大型廠礦在地方事務(wù)上權(quán)威很高。不僅因其在建設(shè)生活區(qū)上的重要性，也和廠礦領(lǐng)導(dǎo)的政治級別高有關(guān)。由于我國經(jīng)濟(jì)管理體制長期存在條條經(jīng)濟(jì)和塊塊經(jīng)濟(jì)的分割，部分大型工礦的主管在政治級別上要高于地方政府的干部。例如，20世紀(jì)60年代鞍鋼的黨委書記同時也是鞍山市第一書記，高于區(qū)級干部。而東北地區(qū)的地方政府，在舉國工業(yè)化的號召下，由于工業(yè)企業(yè)單位在政治經(jīng)濟(jì)上的重要性，曾出現(xiàn)“弱勢化”的趨向。因此，在東北的城市中，位于城市中心地位的是以企事業(yè)機(jī)構(gòu)為核心的單位及其制度，“街居制”(街道辦事處和居委會)則屬于“剩余體制”。25

　　東北地區(qū)的工業(yè)組織在地方政治經(jīng)濟(jì)上的重要性在改革初期得到進(jìn)一步彰顯，主要體現(xiàn)在解決了知青回城就業(yè)的危機(jī)。筆者強(qiáng)調(diào)這一就業(yè)危機(jī)的重要性，是因?yàn)樽⒁獾?962—1979年遼寧省動員下鄉(xiāng)的知識青年總數(shù)在全國居首。26究其原因，一方面是遼寧省城市化程度高，另一方面則是后期企事業(yè)單位動員得力。27以具體數(shù)據(jù)來看，遼寧省1962—1979年動員下鄉(xiāng)知青2013400人，占全國總數(shù)的11.3%，東北三省總共動員下鄉(xiāng)知青4524000人，占全國總數(shù)的25.5%。相比之下，北京、上海和天津三大直轄市總共動員下鄉(xiāng)知青2360600人，占全國總數(shù)的13.3%。28

　　20世紀(jì)70年代末開始，知青(大多是50年代生人)大規(guī)?；爻?，同時，沒有經(jīng)歷上山下鄉(xiāng)的60年代生人也到了工作年齡，兩股就業(yè)大潮的疊加在一定程度上造成了城市就業(yè)危機(jī)。面對這一危機(jī)，工業(yè)企業(yè)單位承擔(dān)了安置子弟就業(yè)的政治任務(wù)。安置子弟就業(yè)的方式主要有二。其一是接班制度。在接班制度下，父母可以退休，其在單位的“位置”由子女接替。 但在這樣的制度安排下，一位父親或母親僅能為一個子女提供工作崗位，這種“一對一”的置換并不能有效解決大規(guī)模的就業(yè)危機(jī)。由此，另一種具有更強(qiáng)吸納能力的制度設(shè)置應(yīng)運(yùn)而生，即由全民所有制單位創(chuàng)建“大集體”，這在東北尤為突出。29

　　在與同期東南沿海地區(qū)處理就業(yè)問題的模式對比中，我們能夠更直觀地把握東北地區(qū)的特點(diǎn)。有數(shù)據(jù)顯示，1979—1982年遼寧省共安置城鎮(zhèn)待業(yè)人員264萬人，這其中全民所有制企業(yè)通過接班、招工以及全民辦集體等方式安置了52%，相比之下，只有1.82%的人自謀職業(yè)，6.2%從事臨時工作。30與此形成鮮明對比的是，廣東省同一時期共安置城鎮(zhèn)待業(yè)人員164萬人，全民所有制單位僅安置了24.1%，有29.9%是個體就業(yè)或者臨時就業(yè)。31

　　總體而言，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代及市場化改革初期的幾年間，東北地區(qū)的工業(yè)企業(yè)單位始終是國家總體性政策最為得力的承擔(dān)者。在此過程中，伴隨著單位制度的進(jìn)一步鞏固及其意涵的擴(kuò)展，其社會的向度也相應(yīng)展開。從表1可以看出，1985年東北的大中型工業(yè)企業(yè)所占地方就業(yè)人口的比例 (43%)，所占地方經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)出的比例(62%)，皆高于其他地區(qū)的平均水平 (30%和45%)。與此同時，重工業(yè)這兩個指標(biāo)的占比也要明顯高于全國其他地區(qū)(見表1)。筆者接下來會說明東北地區(qū)是怎樣在80年代形成工業(yè)單位制社會的。

　　（二）東北地區(qū)工業(yè)單位制社會的形成

　　20世紀(jì)70年代末至80年代初所發(fā)生的就業(yè)危機(jī)，在東北以“誰家孩子誰抱走”的邏輯由單位平穩(wěn)、快速地解決了，并未產(chǎn)生大規(guī)模的社會動蕩。而此種短時間內(nèi)大規(guī)模吸納就業(yè)人員的做法與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期對全民所有制單位職工人數(shù)的嚴(yán)格控制大有不同。在70年代及以前，工廠自主招工的權(quán)力很有限，只有當(dāng)指令性生產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)工廠擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時，工廠才會按照指定名額擴(kuò)大職工人數(shù)。80年代初期突擊解決就業(yè)危機(jī)的權(quán)宜之計(jì)在解決了危機(jī)的同時也把地方的大部分人口都集中到了單位內(nèi)部，在動蕩的時期對于地方社會秩序的構(gòu)建起到了重要的作用。

　　如前所述，企業(yè)單位以“父愛式”的手段解決就業(yè)危機(jī)，“全民”套“大集體”的就業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步促成了小家庭嵌套式的單位制社會，其結(jié)果表現(xiàn)為單位人的家庭和工作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)高度重合。這種小家庭的嵌套，其內(nèi)涵已經(jīng)超越了新中國成立初期形成的夫妻雙方在同一工廠就業(yè)，而是擴(kuò)展為兩代人的嵌套。大量50年代和60年代生人進(jìn)入單位后，多數(shù)人會與在同一單位工作的同齡人結(jié)婚，這導(dǎo)致了家庭關(guān)系與工作關(guān)系進(jìn)一步在單位邊界內(nèi)部重合。這種“內(nèi)婚”傾向在大中型工業(yè)企業(yè)單位中尤為明顯。這首先是因?yàn)槟贻p人都想和“好單位”的人結(jié)婚，而在東北地區(qū)，80年代的好單位一般是指大中型重工業(yè)企業(yè)。筆者查閱的紅旗機(jī)械廠的職工記錄顯示，有71%的職工配偶在同廠工作。32加之東北地區(qū)新中國成立以后出生率較高，家庭規(guī)模普遍較大，則更為明顯。一位前機(jī)床廠的職工和筆者提到，他妻子一家五個女兒都是機(jī)床廠職工，且全部嫁給了機(jī)床廠的男性職工，而這五位丈夫中又有四位來自機(jī)床廠家庭。33

　　市場化改革的最初十年，追求終身的穩(wěn)定就業(yè)是單位人相當(dāng)普遍的傾向。若要在一個固定的單位干一輩子，便自然會重視此一固定就業(yè)場所中的上升渠道和榮譽(yù)獲得。當(dāng)時，大部分單位人的生活條件相差無幾，居住條件上均為單位統(tǒng)一分房，工資提升和計(jì)算由單位按照既有政策進(jìn)行，和職工的職務(wù)級別以及職稱掛鉤。在各家經(jīng)濟(jì)條件都差不多的情況下，單位人重視的是好好工作，獲得榮譽(yù)和上級的承認(rèn)，從而在單位內(nèi)部慢慢產(chǎn)生向上流動。“三八紅旗手”的獎狀、刻有“勞動模范”的搪瓷杯、寫著“模范職工”的背心，都是當(dāng)時單位內(nèi)部榮譽(yù)的具象表征。80年代企業(yè)效益好，大部分新職工工作積極性高漲。筆者在田野中遇到的多位訪談對象都曾經(jīng)回憶80年代清晨上班時鐵西區(qū)的自行車壯景，每個人都覺得生活充滿了希望。

　　想要在這一時期的單位中實(shí)現(xiàn)上升性流動就要遵循這個小世界的規(guī)則，“一老本實(shí)”地把本職工作做好就是最穩(wěn)妥的方式。34相比較而言，做小生意等經(jīng)濟(jì)行為則是不受社會尊重的，有時地方上還會產(chǎn)生對小生意人的蔑視。在東北，一種典型的現(xiàn)象是，市場化改革初期單位人普遍認(rèn)為，一個合格的單位人并不應(yīng)該參與市場或商業(yè)行為，因?yàn)檫@些行為被認(rèn)為是低“社會評價”的，只有那些處于邊緣地位的人才會去追求。35訪談時，不止一位受訪者提到，80年代在東北做生意的大多是監(jiān)獄里放出來的。現(xiàn)在已經(jīng)難以求證這是一個事實(shí)，還是僅僅是當(dāng)?shù)厝斯蚕淼囊环N對于生意人的污名化想象。但這樣一種想象的存在，也在一定程度上反映出生意人并不那么受歡迎的社會現(xiàn)實(shí)，或者說只有邊緣群體才會通過做生意謀生活的普遍觀念?？梢源_認(rèn)的是，至少在當(dāng)時占據(jù)東北社會主體的單位人的心目中，只有當(dāng)?shù)厣鐣械?ldquo;邊緣人”，無法通過地方社會主流渠道找到工作或進(jìn)行向上流動，才會追求自營職業(yè)。

　　以上種種跡象表明，在應(yīng)對就業(yè)危機(jī)的過程中，大中型工業(yè)企業(yè)單位自身內(nèi)部的結(jié)構(gòu)被重塑的同時，也同步塑造了地方的經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)。大中型工業(yè)企業(yè)把大量經(jīng)濟(jì)人口納入自身，強(qiáng)化了地方人口對“大單位”的就業(yè)偏好和認(rèn)同，也加劇了后續(xù)進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)型的困難。重構(gòu)后的工業(yè)企業(yè)單位塑造了其成員的社區(qū)和家庭社會網(wǎng)絡(luò)，對就業(yè)和流動性的理解，以及對榮譽(yù)的偏好。東北地區(qū)由此形成了一個工業(yè)單位制社會。36具體來說，這一工業(yè)單位制社會的特點(diǎn)是：大中型工業(yè)企業(yè)作為地方經(jīng)濟(jì)中心和就業(yè)中心，地方人員的社會網(wǎng)絡(luò)、工作內(nèi)容以及社會流動圍繞企業(yè)單位展開。

　　四、漸進(jìn)式改革：雙重資源渠道與政策調(diào)整

　　在上述的分析中，筆者關(guān)注的主要是改革初期，在再分配體制下國家政策是如何經(jīng)由單位制度在東北地區(qū)塑造了一個以大中型工業(yè)企業(yè)為主導(dǎo)的政治和社會生態(tài)的，接下來要將市場化改革這一“變量”納入討論。前文曾指出，在考察單位制在漸進(jìn)式改革中的變遷時，要著重分析的一個變化是：單位獲取資源的渠道從一開始的單一渠道，變成了市場和國家共同配置資源的雙重渠道。區(qū)分出雙重渠道，再加上單位制本身就存在的異質(zhì)性，漸變式改革就不是單一、抽象、均勻的“漸變”，而是很可能呈現(xiàn)出多種時間性。

　　在雙重渠道下，大中型工業(yè)企業(yè)一開始從兩種渠道中汲取資源的能力都較強(qiáng)。因此，中國市場經(jīng)濟(jì)起步的頭十年，大多數(shù)國有企業(yè)并不是一下子就受到新興私營企業(yè)的威脅，反而顯示出前所未有的優(yōu)越性。37國有企業(yè)對于技術(shù)和原材料的壟斷造成了市場化改革初期的賣方市場。不過，這些企業(yè)的起始優(yōu)勢并非指高精尖的技術(shù)，毋寧是指東北地區(qū)諸企業(yè)具備生產(chǎn)時鐘、自行車、彩電等基本消費(fèi)品的基本生產(chǎn)原料、流水線生產(chǎn)設(shè)施和組裝知識，相較而言，剛剛起步的私營經(jīng)濟(jì)顯然不具備生產(chǎn)能力。重工業(yè)企業(yè)與生產(chǎn)普通消費(fèi)品的國有企業(yè)相比，具有額外的優(yōu)勢，因?yàn)槠湓牧瞎?yīng)往往是受國家控制的，并非隨處可得，產(chǎn)品流通也多是依照計(jì)劃進(jìn)行。總之，在市場化改革初期，國有企業(yè)擁有技術(shù)、人員、原材料等優(yōu)勢，進(jìn)而形成壟斷壁壘，因此可以在不完全市場競爭中獲得先發(fā)優(yōu)勢，獲取資源。

　　更重要的是，大中型工業(yè)企業(yè)從國家獲取資源的能力也較強(qiáng)。國家一方面認(rèn)為這樣的大企業(yè)不能輕易破產(chǎn)，否則會挑戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)體制的合法性，導(dǎo)致地方社會不穩(wěn)定;另一方面，國家還需要大企業(yè)承擔(dān)一些國家生產(chǎn)任務(wù)和計(jì)劃，不能輕易放開原材料供給和產(chǎn)品流通渠道。對比來看，在雙重渠道下，小型企業(yè)單位則具有雙重劣勢。主要體現(xiàn)在：第一，在逐漸開放的市場競爭中，小企業(yè)仍實(shí)行軟預(yù)算約束政策，因而在管理上并不如新興的私營企業(yè)靈活、逐利，在從市場中獲取資源的競爭中沒有優(yōu)勢;第二，國家認(rèn)為小型企業(yè)對地方社會穩(wěn)定的影響較小，如果這些單位經(jīng)濟(jì)陷入困境，國家并不會擔(dān)心產(chǎn)生大規(guī)模的動蕩，于是在為小型單位提供資源上動力不足。38

　　因此，在市場化改革的初期大中型工業(yè)企業(yè)享受市場壟斷和國家保護(hù)的雙重優(yōu)勢，經(jīng)歷了一定程度的擴(kuò)張。這一時期，政府允許企業(yè)逐步保留其生產(chǎn)盈余，使得企業(yè)有權(quán)力自行處理從巨大的賣方市場優(yōu)勢中取得的收入。不過，在用途上，企業(yè)單位并沒有把這些新獲得的可自行支配的收入投入到生產(chǎn)設(shè)備的改進(jìn)之中，而是投入到為職工建房和提供福利，改善職工居住環(huán)境和生活水平，這也吸引了更多地方經(jīng)濟(jì)人口進(jìn)入大中型工業(yè)企業(yè)就業(yè)，尤其是重工業(yè)企業(yè)。39因此，在改革初期國有單位和集體單位的就業(yè)人數(shù)非但沒有縮減，反而因其優(yōu)勢吸引了更多的適齡經(jīng)濟(jì)人口。數(shù)據(jù)顯示，在改革前十年，國有單位和集體單位在東北地區(qū)吸引就業(yè)人口達(dá)到頂峰(見圖1)。

　　盡管雙重資源渠道使得大中型工業(yè)企業(yè)在改革初期有了先發(fā)優(yōu)勢，但這一先發(fā)優(yōu)勢并不是持續(xù)的，隨著雙重渠道的改變，大中型工業(yè)企業(yè)汲取資源的能力也產(chǎn)生了變化。隨后的時間里，市場化改革持續(xù)推進(jìn)，市場的發(fā)展和國家對于國有企業(yè)的態(tài)度轉(zhuǎn)變逐漸擠壓了大中型工業(yè)企業(yè)的資源總量，這一雙重資源的獲取方式，也沒有能夠持續(xù)為所有大中型工業(yè)企業(yè)的穩(wěn)定存續(xù)提供保障。

　　一方面，就大中型工業(yè)企業(yè)身處其中的市場而言，通過“進(jìn)入壁壘”而獲得的優(yōu)勢，是由企業(yè)所處的行業(yè)特征所決定，如果某個行業(yè)的進(jìn)入壁壘是由于暫時的資金不足而無法購置必要設(shè)備，或是體制外人員暫時無法獲取生產(chǎn)技術(shù)而造成的，那么經(jīng)由這種保護(hù)壁壘從市場獲取資源的優(yōu)勢就不是持久性的。當(dāng)然，如果技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)施比較復(fù)雜，比如重工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，那么，保護(hù)壁壘的持續(xù)時間會更長一些。然而，隨著民營企業(yè)逐漸積累資本和學(xué)習(xí)技術(shù)，這一過渡性一旦壁壘消失，曾受此庇護(hù)的大中型工業(yè)企業(yè)便開始受到市場中私營競爭者的威脅了。

　　另一方面，從國家層面來看，國家也逐漸改變了對大中型國有企業(yè)的態(tài)度，表現(xiàn)為逐漸向大中型工業(yè)企業(yè)推行破產(chǎn)制度以及“抓大放小”的“關(guān)停并轉(zhuǎn)”政策。對于曾經(jīng)風(fēng)光的大中型工業(yè)企業(yè)，國家能夠提供的資源越來越少。這里一個重要的變化是，國家對于大型國有企業(yè)的“大”的定義有了改變，從而重新定義了可以在國家渠道獲取資源的企業(yè)的邊界。在改革初期，統(tǒng)計(jì)局和政府對于大中小型企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)主要是按產(chǎn)品生產(chǎn)能力的大小或者按固定資產(chǎn)的原值來定的。40需要注意的是，此時關(guān)于大中小的定義是一個絕對意義上的資產(chǎn)總額或者生產(chǎn)規(guī)模，而非效率意義上的。在政府報告和官方媒體中一個常用的統(tǒng)計(jì)口徑便是大中型國有企業(yè)，因而大中型企業(yè)這一概念的重要性也深入了普通人的觀念。所以，“大”企業(yè)一開始是一個比較模糊抽象的復(fù)合型指標(biāo)，包括資產(chǎn)規(guī)模大，技術(shù)更復(fù)雜，對于國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展更重要，就業(yè)規(guī)模更大等，而“小”則是“大”的相反面。

　　在市場化改革的第二個十年里，國家在“抓大放小”的政策執(zhí)行中對于“大”的定義有了變化：資產(chǎn)和生產(chǎn)規(guī)模意義上的“大”轉(zhuǎn)變成為絕對市場壟斷、社會穩(wěn)定和國家安全上的“大”。到90年代末期，除了政策性壟斷行業(yè)、自然壟斷行業(yè)，或者關(guān)乎社會安全的超大型國有企業(yè)得以保存，41大部分大中型企業(yè)在“抓大放小”這一輪國有經(jīng)濟(jì)改革中被關(guān)閉。為了與限制介入性國有企業(yè)和超大型企業(yè)進(jìn)行區(qū)分，筆者把這部分經(jīng)歷了資源先擴(kuò)張?jiān)贉p少的大中型工業(yè)企業(yè)稱之為“過渡型”企業(yè)。對于限制介入性國有企業(yè)和超大型企業(yè)來說，隨著市場發(fā)展，其資源來源始終保持穩(wěn)定，而“過渡型”企業(yè)則不能再從國家渠道獲取資源。

　　概言之，“過渡型”企業(yè)經(jīng)歷了一個資源來源先增長，后逐漸平緩下滑，最終在1997年前后突然下降的過程。這一變化在東北地區(qū)體現(xiàn)為單位就業(yè)人數(shù)的急劇減少。以遼寧省為例，其單位就業(yè)在1992年達(dá)到頂峰(1021萬人)，然后開始緩慢下降。劇烈下降是從1997年開始的，僅這一年，遼寧省就減少了294萬國有和集體單位職工，1997—2002年共減少了523萬。42

　　上述的討論表明，比較改革開啟后的前兩個十年，東北地區(qū)大中型企業(yè)面對市場作為資源渠道的擴(kuò)張以及國家政策作為另一種資源渠道的調(diào)整，做出了不同的回應(yīng)。在第一個十年間，大中型工業(yè)企業(yè)無論在資源總量還是成員數(shù)量上，都呈現(xiàn)出擴(kuò)張的態(tài)勢，市場的沖擊被此類企業(yè)的技術(shù)和人員優(yōu)勢所帶來的創(chuàng)造產(chǎn)值和就業(yè)崗位的強(qiáng)勢力量所“抵消”;在第二個十年，由于國家政策對國有企業(yè)態(tài)度上的較大轉(zhuǎn)變，以及市場競爭日益激烈，經(jīng)過一輪擴(kuò)張的大中型工業(yè)企業(yè)開始加速萎縮。對于“過渡型”企業(yè)來說，這一緊張關(guān)系在90年代末達(dá)到頂峰。在這個意義上，國企改革的時間線其實(shí)對于東北地區(qū)的工業(yè)單位制社會來講并不是嚴(yán)格意義上的漸進(jìn)式改革，而是“過渡型”企業(yè)在90年代末期突然消失的“突變”。下一部分將會討論“突變”在東北地區(qū)產(chǎn)生了怎樣的后果。

　　五、工業(yè)單位制社會解體與改革政策的非預(yù)期后果

　　20世紀(jì)90年代末東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“突變”產(chǎn)生了非預(yù)期后果。觀察遼寧省的就業(yè)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)：2008年遼寧省城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)為1034萬，比起1997年的1138萬，不但沒有增加，還減少了104萬。而2008年遼寧省的GDP較1997年相比，則增長了近十倍，這說明經(jīng)濟(jì)總量增長并沒有成比例地拉動城鎮(zhèn)就業(yè)。經(jīng)過2011—2014年三年間的一輪非持續(xù)性增長以后，2016年的城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)又回升至1082.6萬，但仍低于1997年的水平。國有及集體單位職工人數(shù)急劇減少，城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)中單位外部就業(yè)人數(shù)自2001年開始也沒有顯著增加，但是進(jìn)入一個緩慢上升的過程。在與長三角地區(qū)的比較中，1998—2013年浙江省城鎮(zhèn)單位外部就業(yè)人數(shù)平均年增長率為16.1%(見圖2)，遼寧省1998—2016年同一指標(biāo)的平均年增長率僅為3%。在單位就業(yè)人數(shù)迅速下降的同時，遼寧省城鎮(zhèn)總就業(yè)規(guī)模——尤其是單位外部的就業(yè)規(guī)模——卻緩慢擴(kuò)大了。4390年代末的大規(guī)模國企改革并沒有在東北地區(qū)產(chǎn)生持續(xù)的單位外部就業(yè)高速增長，遼寧省單位內(nèi)部和外部就業(yè)出現(xiàn)了一個近似剪刀狀的趨勢。這說明大量的單位內(nèi)部就業(yè)轉(zhuǎn)移到單位外部之后，只是一個純粹的轉(zhuǎn)移，并沒有產(chǎn)生明顯的乘數(shù)效應(yīng)，能夠使得單位外部就業(yè)持續(xù)上升。筆者下面會說明，其主要原因是“過渡型”企業(yè)消失后，東北地區(qū)產(chǎn)生了一個兩極化的就業(yè)結(jié)構(gòu)。

　　（一）大規(guī)模下崗塑造地方化的自謀職業(yè)

　　上文提到，漸進(jìn)式改革并不是一個單一的平均的過程，而單位人預(yù)判的改革進(jìn)程也與改革真實(shí)發(fā)生的時間線存在錯位。“過渡型”企業(yè)的解體對于單位人來說是突然的，其中很大一部分職工在企業(yè)效益開始不好的時候，并沒有馬上離開單位去尋找新的工作。一方面，單位人并不確定單位的未來，或者說單位當(dāng)時依靠的雙重資源渠道的未來。對單位人來說，在政治動蕩以及就業(yè)危機(jī)爆發(fā)的時候，單位曾經(jīng)成功地維持了基層社會的穩(wěn)定，為他們提供工作和福利，承擔(dān)了外部社會的風(fēng)險，因此，于情于理他們都很難想象單位會消失。另一方面，企業(yè)改革是以經(jīng)濟(jì)效率為導(dǎo)向的改革，而社會保險機(jī)構(gòu)的建構(gòu)則是落后的。90年代勞動保險制度并沒有完全建立完善。離開單位，首先意味著這些單位人的工齡無法連續(xù)計(jì)算，而且當(dāng)時很多單位外的工作并不會為員工繳納社會保險，也不能接收檔案。這些對未來的不確定和制度的不完善都妨礙了單位職工離開單位。44

　　當(dāng)“抓大放小”使得大多數(shù)“過渡型”企業(yè)不再符合政策要求中的“大”進(jìn)而關(guān)停并轉(zhuǎn)時，對于多數(shù)單位制社區(qū)來說，整個經(jīng)濟(jì)生活中心坍塌了，造成了經(jīng)濟(jì)真空的局面。單位解體后，絕大多數(shù)單位人都失去了工作，這也意味著整個以家庭為中心的社會網(wǎng)絡(luò)坍塌了。在東北這樣一個工業(yè)單位制社會中，單位人被嵌入在一個以家庭為中心并且集中于單位內(nèi)部的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，這種內(nèi)嵌于單位的社會網(wǎng)絡(luò)給單位人帶來的是高度密集的、信息同質(zhì)性強(qiáng)的、資源相近的強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而缺少可以擴(kuò)展到單位外部的弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。與此同時，從整個社會的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)上來看，單位人也較難成為跨越結(jié)構(gòu)洞的經(jīng)濟(jì)行動者。45

　　被迫離開單位后，前單位職工大多難以在單位之外找到合適的正式工作。除了上述提及的由社會網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)決定的因素外，職業(yè)技能的轉(zhuǎn)化也成了一大障礙。工廠內(nèi)部雖然有一整套專業(yè)化職工培訓(xùn)系統(tǒng)，但這一專業(yè)化機(jī)制不一定會得到單位之外社會的普遍承認(rèn)。換句話說，這其實(shí)是兩個系統(tǒng)間(傳統(tǒng)工業(yè)單位內(nèi)部和單位外新興市場經(jīng)濟(jì))技能-地位的匹配方式是否能夠等價轉(zhuǎn)換的問題。在單位社會和新產(chǎn)生的市場經(jīng)濟(jì)之間，不同“技能”的可轉(zhuǎn)換程度并不相同。技術(shù)人員、會計(jì)師和技術(shù)工人在單位中培養(yǎng)的是“硬技能”(hard skill)，在單位外部很容易快速驗(yàn)證能力。46但由于在東北地區(qū)從事體制外技術(shù)類工作工資較低，不少掌握技術(shù)的人員選擇遠(yuǎn)走他鄉(xiāng)，到河北、東南沿?；蛘邍鈱ふ夜ぷ鳈C(jī)會，因?yàn)槟沁吂べY更高，“掙錢比較容易”47。

　　與之相對的，單位培養(yǎng)的“軟技能”則難以得到社會的普遍承認(rèn)。48利用“軟技能”晉升到單位內(nèi)部較高地位的工廠管理人員或者干部，離開單位后大多難以找到合適的同等地位的正式工作，因?yàn)樗麄兒茈y快速證明自己的某項(xiàng)“軟技能”掌握得比別人更好。某人擅長工廠的“管理”工作，對私人老板來說就沒有太大吸引力，因?yàn)槊總€人都可以聲稱自己對“管理”有所了解。49即使是單位制度“遴選”出來的，能力受到承認(rèn)的，得以在內(nèi)部向上流動的人，離開單位后，也大多需要重新開始，再次在就業(yè)市場上找尋工作。他們的前半生在單位這個特定的經(jīng)濟(jì)組織和社會系統(tǒng)中積累的人力資本和經(jīng)驗(yàn)資歷，在離開單位后，都要受到懷疑，并無法直接使用于新的市場經(jīng)濟(jì)。因此，無論是干部還是普通職工，離開單位后找尋新工作都是困難重重。50前單位人難以動用過往積累的榮譽(yù)和單位對其工作態(tài)度的認(rèn)可，模范工人等獎勵并不能作為單位外求職的籌碼，這一困境使得他們格外失落。“一老本實(shí)”的工作態(tài)度不再重要，在單位外成功的準(zhǔn)繩是快速積累財(cái)富的能力，曾經(jīng)的勞模獎狀和搪瓷杯成為一代人集體懷舊的文化符號。

　　由于就業(yè)機(jī)會稀缺，年齡不占優(yōu)勢，前單位人都不得不自謀職業(yè)，且往往從事非正式工作，四處打工，努力補(bǔ)貼家用，適應(yīng)離開單位的生活。假如時間充足，他們中的部分人在自主就業(yè)中或許能產(chǎn)生工業(yè)化在技術(shù)上的突破，甚至逐漸發(fā)展出發(fā)達(dá)的民營企業(yè)。51但是，外部環(huán)境首先決定了這一波創(chuàng)業(yè)難以趕上市場擴(kuò)張的速度以及工業(yè)發(fā)展的速度。在世紀(jì)之交，最重要的市場機(jī)會，或者說最廣闊的市場空間，首先來自發(fā)達(dá)國家對于中國廉價勞動力生產(chǎn)出的廉價商品的需求。這一廣闊市場，經(jīng)由全球性的生產(chǎn)中心的轉(zhuǎn)移，最先由東南沿海地區(qū)占據(jù)。與此同時，中國內(nèi)部未開發(fā)的巨大消費(fèi)品市場也是一個有潛力的市場，早在20世紀(jì)80年代溫州商人便已辨識并利用了這一市場空間，開始面向全國市場的消費(fèi)需求進(jìn)行生產(chǎn)。再者，就工業(yè)發(fā)展而言，進(jìn)入20世紀(jì)90年代，特別是入世以來，中國工業(yè)已經(jīng)逐漸和國際接軌，國外成熟的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)及其產(chǎn)品沖擊著中國上一輪蘇式工業(yè)化的遺產(chǎn)。在這一時期的工業(yè)化環(huán)境中，幾乎任何技術(shù)的突破，都需要大量的資本投入和技術(shù)研發(fā)。中國的新一輪工業(yè)化進(jìn)入資本導(dǎo)向的快車道，其發(fā)展速度和資本競賽并不允許經(jīng)濟(jì)和技術(shù)緩慢發(fā)展。速度慢、無資本，在中國當(dāng)時的工業(yè)發(fā)展環(huán)境中，就意味著落后。

　　在這樣的殘酷現(xiàn)實(shí)面前，東北地區(qū)失去了外部市場優(yōu)勢和資本(以及資本所帶來的技術(shù))優(yōu)勢，不僅缺少為海外生產(chǎn)的知識與實(shí)踐，且國內(nèi)消費(fèi)市場已被其他地區(qū)的商人占領(lǐng)先機(jī)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展舉步維艱，其結(jié)局只能是：無法參與世界分工，也無法自行開展高技術(shù)含量的生產(chǎn)。在這樣的結(jié)構(gòu)背景下，90年代從單位體制中釋放出的富余勞動力從事的職業(yè)，多數(shù)是低啟動資金，材料易得，技術(shù)含量低，僅滿足地方消費(fèi)需求的，包括打零工，蹬三輪車，做點(diǎn)小買賣，如賣鞋、賣菜或者賣雪糕等。

　　（二）以投資為中心的振興政策

　　“抓大放小”政策施行后，東北產(chǎn)生了大規(guī)模失業(yè)問題，中央政府擔(dān)心影響地區(qū)社會穩(wěn)定，決心出手相助，從2003年開始，提出“振興東北老工業(yè)基地”。可是這一思路仍然是把東北地區(qū)當(dāng)作工業(yè)基地來振興的，投資多集中于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和已有的大型工業(yè)企業(yè)。這一主導(dǎo)政策一方面加強(qiáng)了大型企業(yè)的主導(dǎo)性、經(jīng)濟(jì)的重型化，同時也擠壓了小型同行業(yè)企業(yè)的發(fā)展，并無助于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

　　在這種取向的“振興”之下，(超)大型重工業(yè)企業(yè)得以保有了在經(jīng)濟(jì)中的重要地位。結(jié)果是，地方留存的生產(chǎn)型大企業(yè)多數(shù)是東北地區(qū)傳統(tǒng)優(yōu)勢的機(jī)械制造業(yè)，如沈陽機(jī)床、北方重工，或者是國有控股的央企，如鞍鋼、一汽。52國家政策和地方政府繼續(xù)選擇這些企業(yè)作為政策和資金投放的主要領(lǐng)域，著力扶持這些傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，支持其繼續(xù)生產(chǎn)甚至擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。值得注意的是，享受如此“優(yōu)厚待遇”的大型國企大多是集中在限制進(jìn)入型行業(yè)，具有國家戰(zhàn)略意義的生產(chǎn)部門。

　　在中央政策的支持下，東北地區(qū)的重點(diǎn)地方企業(yè)大量舉債，快速擴(kuò)張。通過比較遼寧省和全國平均水平國有及國有控股企業(yè)的負(fù)債擴(kuò)張情況可以發(fā)現(xiàn)，遼寧省的債務(wù)權(quán)益比由2000年的1.56增長到2016年的2.3，而2016年全國平均水平僅為1.61，遼寧省國有經(jīng)濟(jì)負(fù)債率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國平均水平。53并且，這些企業(yè)的經(jīng)營情況以及投資項(xiàng)目是否有顯著的效果，令人存疑。一個例子是成立于2004年9月，2015年陷入債務(wù)危機(jī)處于破產(chǎn)邊緣的東北特鋼。54

　　東北剩余的大企業(yè)仍然是追求資產(chǎn)規(guī)模上的“大”，試圖打造“巨無霸型”企業(yè)。55比如說沈陽市留存的某大型機(jī)械制造公司便是整合了原有的重型機(jī)械廠、礦山機(jī)械廠和起重運(yùn)輸機(jī)械廠的資產(chǎn)和部分職工。筆者在訪談中得知，有一位合并前的工廠職工，2004年下崗之后自己開了一個小型設(shè)備制造公司。2008年左右這個小公司在國家4萬億投資的背景下效益不錯，但近些年受經(jīng)濟(jì)影響，訂單量不多，主要業(yè)務(wù)是承接某大型機(jī)械制造公司的外購訂單。56筆者也從該大型公司的職工處了解到，他們在接下訂單后，很多單子都是給小公司生產(chǎn)，交給小公司生產(chǎn)的成本比自己生產(chǎn)更低。57這一情況也從側(cè)面說明，第一，這類巨無霸型企業(yè)雖說內(nèi)含多個生產(chǎn)線，但很多生產(chǎn)線效率不高，成本降不下來，留存在企業(yè)內(nèi)部也是浪費(fèi)資源;另一方面，這類巨無霸企業(yè)的存在也在擠壓民營小企業(yè)的市場空間，客戶會認(rèn)可大企業(yè)的品牌，而小企業(yè)失去了創(chuàng)立新品牌，進(jìn)一步成長的機(jī)會。

　　這輪資本型的振興政策提升了工業(yè)資本存量，也進(jìn)一步加深了地方經(jīng)濟(jì)重型化程度。遼寧省工業(yè)投資額由2002年的565.73億元上升到2010年的7302.59億元，增長了近12倍，1999年重工業(yè)產(chǎn)值的比重為64.5%，2004年達(dá)到新高點(diǎn)83.5%，2010年回到80.5%。58經(jīng)過一輪改革過后，地方上的重工業(yè)已經(jīng)成為典型的資本密集型產(chǎn)業(yè)，意味著其生產(chǎn)率的提高主要來自生產(chǎn)設(shè)備或者資本的更新，而不會對拉動地方就業(yè)有顯著效果，或者說，幾乎沒有拉動作用。我們可以看到，在工業(yè)總產(chǎn)值急速增長時，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)波動不大。(見圖3)

　　如果說中央政府在振興東北時，是基于維持社會秩序的考量，投入資金希望能夠拉動地方經(jīng)濟(jì)增長，結(jié)果卻是這一資本主導(dǎo)的振興意外地導(dǎo)致地方經(jīng)濟(jì)的重型發(fā)展，維持了剩余大企業(yè)在地方的主導(dǎo)地位，導(dǎo)致超大型工業(yè)企業(yè)內(nèi)部效率低下，一面依賴企業(yè)外同行業(yè)小型公司進(jìn)行生產(chǎn)，一面又?jǐn)D壓它們的發(fā)展空間，那么，地方政府又在這輪改革中扮演了怎樣的角色呢?

　　首先，此一時期的地方政府對于地方經(jīng)濟(jì)的去工業(yè)化轉(zhuǎn)型并不成功。除了抓住地方的重工業(yè)企業(yè)，繼續(xù)發(fā)展工業(yè)，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的其他可能性，東北地方政府并沒有成體系的構(gòu)想與計(jì)劃。即便涌現(xiàn)出一些新興產(chǎn)業(yè)，比如鞍山“十二五”規(guī)劃中的激光產(chǎn)業(yè)，或者是“后工業(yè)經(jīng)濟(jì)”(post-industrial economy)的嘗試，再比如沈陽的動漫產(chǎn)業(yè)基地等，由于與主導(dǎo)的重工業(yè)企業(yè)關(guān)聯(lián)度不高，缺少足夠的產(chǎn)業(yè)鏈與社會生態(tài)支持，往往嘗試了幾年也收效不大。政策紅利期過后，如水土不服的移植生物一樣，“后工業(yè)”企業(yè)紛紛撤離。地方政府多方試驗(yàn)，頻繁更改產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，既浪費(fèi)了資金，也沒有培育出新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。2015年，新華社就曾發(fā)文討論這一現(xiàn)象，文章聚焦了東北政府“試點(diǎn)帽子”滿天飛，長官意志下的“多變藍(lán)圖”，黯然退場的“盆景經(jīng)濟(jì)”問題等具有東北特色的政治經(jīng)濟(jì)生態(tài)。59

　　其次，21世紀(jì)初的一系列“振興”政策實(shí)際上集中了地方政府的權(quán)力。在“過渡型”企業(yè)解體之后，地方政府卻提升了其資源控制水平。原因之一，是面對“過渡型”企業(yè)消失后的經(jīng)濟(jì)真空，行政力量開始介入并對經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)進(jìn)行重塑，加之向東北傾斜的中央投資主要由地方政府推動，在此過程中地方政府的觸角得到增加與延伸，所擁有的權(quán)力和資源都有所擴(kuò)大。此外，在處理工廠解體中的種種社會問題和沖突維穩(wěn)過程中，地方政府也實(shí)現(xiàn)了權(quán)力的集中。

　　（三）兩極分化的就業(yè)結(jié)構(gòu)，熟人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的重要性凸顯

　　在地方政府的介入下，經(jīng)結(jié)構(gòu)重組東北的就業(yè)市場呈現(xiàn)出兩極分化的狀況，一端是難以擴(kuò)張的較低技術(shù)含量的非正式就業(yè)，另一端是權(quán)力擴(kuò)大的政府事業(yè)部門和再度得以擴(kuò)張的少數(shù)大型國企。和前者相比，后者成為東北人心中的優(yōu)質(zhì)工作 (quality job)，而想要進(jìn)入政府部門或者大型國企就業(yè)，往往需要關(guān)系。東北地區(qū)現(xiàn)存的好國企和政府部門在招聘時多數(shù)時候是“單位說了算”，除了必要的技術(shù)崗位走市場路線，高薪招聘高級人才，其他職位的普通員工往往都是靠關(guān)系。特別“吃香”的部門和職務(wù)還需要聯(lián)系人職位不普通，再加上一定的“買通費(fèi)”，才可能進(jìn)入。這種關(guān)系網(wǎng)的深厚在沒有消失的大型國企中尤為突出。60當(dāng)然，并不是所有人都是內(nèi)部人，先天有進(jìn)入這些工作地方的“門路”，如果是跨越單位界限幫助子女就業(yè)，這時候就需要層層努力，積極調(diào)動關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的各種人脈，才能成功找準(zhǔn)“口子”，最終進(jìn)入這些地方就業(yè)。61

　　就業(yè)選擇中的另一端——自主就業(yè)，并非是當(dāng)下接受過大學(xué)教育的年輕人的首選。近些年東北人自我調(diào)侃的“重工業(yè)燒烤，輕工業(yè)直播”的現(xiàn)象，從側(cè)面說明了東北地區(qū)正式工作機(jī)會的稀缺。正是因?yàn)闆]有足夠多的正式工作機(jī)會，直播平臺對于年輕人來說算是一個在收入上富有吸引力的“不錯選擇”，這一點(diǎn)在東北內(nèi)部的三四線城市中尤為明顯。62這種偏好主要是基于他們對于政治、經(jīng)濟(jì)和社會地位的綜合考量。在直播平臺上，東北的年輕人可以利用自己的幽默，吸引大量的觀眾，得到相應(yīng)的收入，對他們而言，此種就業(yè)途徑并不需要去費(fèi)力地調(diào)動熟人網(wǎng)絡(luò)，而是更具個體性的職業(yè)選擇。

　　上述的兩極就業(yè)結(jié)構(gòu)使得受過良好教育的，有理想的，但是家庭沒有能力、沒有關(guān)系，或者不愿意找關(guān)系的年輕人不愿意回東北就業(yè)。他們接受了制度化的九年義務(wù)教育，經(jīng)歷了大學(xué)擴(kuò)招，獲得了大學(xué)學(xué)歷，更想從事一份專業(yè)化的工作，而東北恰恰缺乏這類需要“專業(yè)知識”的工作崗位，因此，大量東北年輕人前往北上廣深奮斗。63在這樣一個兩極分化的就業(yè)結(jié)構(gòu)的作用下，東北地區(qū)一方面留不住受過高等教育的年輕人，另一方面卻強(qiáng)化了地方熟人網(wǎng)絡(luò)的作用，進(jìn)而再次重塑了地方社會的結(jié)構(gòu)：原先工業(yè)企業(yè)單位制社會下的以家庭和單位為中心、，并以單位為邊界的社會網(wǎng)絡(luò)，發(fā)展成了更具擴(kuò)張性的，超越原有單位組織邊界的，彌散于整個社會的熟人網(wǎng)絡(luò)。于是，漸進(jìn)式市場化改革非但沒有打破原本高度密集的家庭網(wǎng)絡(luò)，反而是加強(qiáng)了熟人網(wǎng)絡(luò)在地方社會中的重要性。

　　六、結(jié)語

　　本文指出，新中國成立初期東北地區(qū)的單位制社會更接近于國家控制資源，以單位邊界做切割的，單位成員對單位全面依賴的理想型總體性社會。在改革初期，通過解決知青回城安置的就業(yè)危機(jī)，地方上的工業(yè)單位吸納了更多的經(jīng)濟(jì)人口，強(qiáng)化了個人與家庭對單位的依賴，形成了一個工業(yè)單位制社會，其中大中型工業(yè)企業(yè)成為地方經(jīng)濟(jì)中心和就業(yè)中心，地方人員的社會網(wǎng)絡(luò)、工作內(nèi)容以及社會流動圍繞企業(yè)單位展開。

　　漸進(jìn)式市場化改革在初期為企業(yè)單位提供了國家-市場雙重資源配置渠道，“過渡型”企業(yè)經(jīng)歷了資源先上升后突然下降的過程。20世紀(jì)90年代中后期推行的徹底的國企改革，使得很多曾經(jīng)在地方層面被認(rèn)為是大中型企業(yè)的國有企業(yè)——“過渡型”企業(yè)——不再符合國家對于“大”的新的定義，于是在這場改革中成為需要被改革的對象，導(dǎo)致東北地區(qū)最終剩余的工業(yè)力量只有超大型國有企業(yè)，以及身處限制性進(jìn)入行業(yè)和高技術(shù)壁壘行業(yè)的國有企業(yè)。因此，這一時期的改革對于東北地區(qū)的很多企業(yè)來說，是相對斷裂式的改變。

　　由于沒有考慮到東北地區(qū)特殊的工業(yè)單位制社會的社會結(jié)構(gòu)，90年代末的改革未能成功推進(jìn)地方市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而是產(chǎn)生了一系列非預(yù)期性后果。離開了大中型企業(yè)的下崗人員，即使從事自由職業(yè)或創(chuàng)業(yè)，也僅僅局限于經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的、無技術(shù)含量的、地方化的就業(yè)。這樣的工作機(jī)會和經(jīng)濟(jì)活動雖說一定程度上解決了地方的就業(yè)危機(jī)，但是對于地方的長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并沒有太大的拉動效應(yīng)。中央政府看到了東北地區(qū)產(chǎn)生的失業(yè)問題和發(fā)展乏力的困難，決心出手相救，施行了振興政策，但振興政策的思想仍然把東北地區(qū)視為重要的工業(yè)基地，剩余的超大型國有企業(yè)和壟斷型國有企業(yè)仍然能在國家-市場雙重資源渠道中獲益，并保有原有的優(yōu)勢。另一方面，在振興政策下，中央投入的資金受地方政府支配，增加了地方政府的觸角，使其控制資源的能力增強(qiáng)。同時，為了維持社會穩(wěn)定，地方政府也在應(yīng)對工廠解體中的種種問題中實(shí)現(xiàn)了權(quán)力的集中。遺憾的是，地方政府在開展具體的經(jīng)濟(jì)工作時，除了延續(xù)以往的工業(yè)城市定位，并沒有提出具有發(fā)展眼光的新的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型計(jì)劃，并且在不持續(xù)的政策上浪費(fèi)了大量資源。僅剩的少數(shù)大型國有企業(yè)和權(quán)力擴(kuò)張的政府部門，在東北地區(qū)成為優(yōu)勢雇主和體面工作的主要來源。如此，產(chǎn)生的兩極化就業(yè)結(jié)構(gòu)既擠出了受過正式教育的缺少關(guān)系的年輕人，又無益于地方的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和人力資本優(yōu)化。

　　在文章末尾，筆者想就東北的歷史變遷進(jìn)而談一下這一地區(qū)的現(xiàn)在和未來。在中國經(jīng)濟(jì)快速增長的大背景下，曾有著良好的工業(yè)基礎(chǔ)與城市基礎(chǔ)設(shè)施的東北地區(qū)，卻沒能從新一輪的全國范圍和全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)重新分工中保持同速增長，而成為第一個開始衰退的地區(qū)。20世紀(jì)的東北地區(qū)經(jīng)歷了一條不同的現(xiàn)代性道路。先是通過高度集中的社會主義計(jì)劃性現(xiàn)代化成為社會主義工業(yè)現(xiàn)代性的先鋒，其后在本土的漸進(jìn)式市場化改革與全球資本主義分工體系重組的雙重背景下，又沒能成功發(fā)展出以市場精神為主導(dǎo)的現(xiàn)代性，建立起市場導(dǎo)向的關(guān)系，培育出契約精神，反倒是承接并延續(xù)了一系列熟人社會的特點(diǎn)，諷刺性地增強(qiáng)了熟人網(wǎng)絡(luò)的作用。

　　在單位制、經(jīng)濟(jì)改革和地方市場發(fā)展幾條主線作用下產(chǎn)生的熟人社會中，僅僅提出強(qiáng)化法制、契約精神，改善營商環(huán)境，是不是就能使東北地區(qū)發(fā)展出市場精神?前幾輪以經(jīng)濟(jì)效率為主的改革并不成功的事實(shí)或許已經(jīng)說明，不考慮一個地區(qū)原本的社會結(jié)構(gòu)、歷史變遷的內(nèi)在邏輯，空談市場精神的政策主張是無源之水、無本之木。本文將單位帶入漸進(jìn)式市場化改革這一歷史進(jìn)程中的討論，僅僅是重新認(rèn)識東北社會變遷的一次嘗試。近代以來，地處東北亞各國交匯處的東北地區(qū)，經(jīng)歷了多次內(nèi)部與外界力量在政治和經(jīng)濟(jì)方面的干預(yù)，僅就這一地區(qū)內(nèi)部而言，在空間與時間的向度上也存在諸多分化的情況有待討論，故而，從“單位”出發(fā)的分析或許只是理解東北社會的一個線頭。無論如何，筆者意圖說明的始終是，應(yīng)當(dāng)超越對于“單位制”和“市場社會”作理想型的理解，進(jìn)入到具體的歷史情境中，才能有助于澄清變動中的東北社會，其問題與出路究竟為何。

　　*首先要特別感謝田野中的所有訪談對象和筆者分享他們的經(jīng)歷。本文受益于和宋念申、劉巖、王洪喆近年來關(guān)于東北歷史、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會現(xiàn)象的討論，趙鼎新、劉平、趙海、田耕、解鴻宇對文章初稿提出了重要修改意見，在此向以上師友表示感謝。

　　【注釋】

　　①國家統(tǒng)計(jì)局國民經(jīng)濟(jì)綜合統(tǒng)計(jì)司：《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社2010年版。

　　②數(shù)據(jù)整理自國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

　?、?ldquo;The North-east： Back in the Cold，” The Economist， http://www.economist.com/news/china/21637449-after-pro-

　　mising-signs-renaissance-chinas-old-rustbelt-suffers-big-setback-back-cold; 《體制問題不解決，東北振興是紙上談兵》，第一財(cái)經(jīng)網(wǎng)， https://www.yicai.com/news/5087033.html;《“經(jīng)濟(jì)跌落”尋因：心不思變“困”東北》， 載《中國經(jīng)營報》2015年8月17日。

　?、苊绹?ldquo;銹帶”地區(qū)主要是指五大湖區(qū)周圍一系列以重工業(yè)為主的州，從紐約經(jīng)賓夕法尼亞和俄亥俄，到密西根湖岸。由于交通便利，這一地區(qū)在20世紀(jì)20年代起步，50年代前后達(dá)到鼎盛，是當(dāng)時美國的工業(yè)心臟，也被稱為“制造帶” (manufacturing belt)。當(dāng)時盛行的凱恩斯經(jīng)濟(jì)政策，重視福利國家建設(shè)，意在維護(hù)社會穩(wěn)定，充分就業(yè)，盡量減輕周期性裁員的社會影響。而自從全球化的浪潮沖擊美國制造業(yè)以來，更為靈活的新型生產(chǎn)模式興起，使得逐利的資本離開“銹帶”地區(qū)，流向勞動力更為低廉的地區(qū)，如墨西哥、中國及美國陽光地帶(sun belt)。該地區(qū)經(jīng)歷了大量工廠倒閉，工人失業(yè)，房價下跌，人口流失。高失業(yè)率和普遍的經(jīng)濟(jì)萎靡，讓曾經(jīng)的制造帶成為了“銹帶”。

　?、軨hing Kwan Lee， Against the Law： Labor Protests in China’s Rustbelt and Sunbelt， University of California Press， 2007.

　　⑥由于篇幅所限，這里并不展開探討這兩種比較的實(shí)證材料、機(jī)制分析和理論意義。本文主體的分析更接近于歷史社會學(xué)中的過程法(processual approach)和事件法(eventful approach)。關(guān)于歷史社會學(xué)研究方法的討論，參見應(yīng)星：《略論歷史社會學(xué)在中國的初興》，載《學(xué)海》2018年第3期;Andrew Abbott，  Processual Sociology， University of Chicago Press， 2016; William H. Sewell Jr， Logics of History： Social Theory and Social Transformation， University of Chicago Press， 2005。

　?、哧P(guān)于單位制的代表性著作包括：劉建軍：《單位中國：社會調(diào)控體系重構(gòu)中的個人、組織與國家》，天津人民出版社2000年版;李路路、李漢林：《資源與交換：中國單位制組織中的依賴性結(jié)構(gòu)》， 載《社會學(xué)研究》 1999年第4期;李路路、李漢林：《單位組織中的資源獲得》， 載《中國社會科學(xué)》 1999年第6期;李路路：《論“單位”研究》，載《社會學(xué)研究》2002年第5期;Andrew G. Walder， Communist Neo-Traditionalism：Work and Authority in Chinese Industry， Berkeley ：University of California Press， 1986;Lu Xiaobo & Elizabeth J. Perry， Danwei， The Changing Chinese Workplace in Historical and Comparative Perspective， Me Sharpe， 1997。

　?、嗬盥仿?、李漢林：《中國的單位組織：資源、權(quán)力與交換》，杭州：浙江人民出版社2000年版。

　?、釀⒔ㄜ姡骸秵挝恢袊荷鐣{(diào)控體系重構(gòu)中的個人、組織與國家》，第175頁。

　　⑩李路路、李漢林：《資源與交換：中國單位制組織中的依賴性結(jié)構(gòu)》;李路路、李漢林：《單位組織中的資源獲得》;Andrew G. Walder， Communist Neo-Traditionalism：Work and Authority in Chinese Industry， Berkeley ：University of California Press， 1986。

　　11路風(fēng)：《中國單位體制的起源和形式》，載《中國社會科學(xué)季刊》(香港)1993年第5期。

　　12劉建軍：《單位中國：社會調(diào)控體系重構(gòu)中的個人、組織與國家》;李漢林：《中國單位現(xiàn)象與城市社區(qū)的整合機(jī)制》，載《社會學(xué)研究》 1993 年第5 期;李路路、王奮宇：《中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會結(jié)構(gòu)及其變革》， 杭州：浙江人民出版社1992年版。

　　13田毅鵬：《單位制與“工業(yè)主義”》，載《學(xué)海》2016年第4期。

　　14Morris L. Bian， The Making of the State Enterprise System in Modern China： The Dynamics of Institutional Change， Cambridge： Harvard University Press， 2005.

　　15路風(fēng)：《中國單位體制的起源和形式》。

　　16路風(fēng)：《單位：一種特殊的社會組織形式》，載《中國社會科學(xué)》1989年第1期，第87—88頁。

　　17曹錦清、陳中亞：《走出“理想”城堡——中國“單位”現(xiàn)象研究》，深圳：海天出版社1997年版。

　　18劉建軍：《單位中國：社會調(diào)控體系重構(gòu)中的個人、組織與國家》。

　　19劉平：《新二元社會與中國社會轉(zhuǎn)型研究》，載《中國社會科學(xué)》2007年第1期;劉平、王漢生、張笑會：《變動的單位制與體制內(nèi)的分化——以限制介入性大型國有企業(yè)為例》，載《社會學(xué)研究》2008年第3期。

　　20孫立平：《總體性社會研究—— 對改革前中國社會結(jié)構(gòu)的概要分析》，載《中國社會科學(xué)季刊》(香港)1993年第2期，第190頁。

　　21劉建軍：《單位中國：社會調(diào)控體系重構(gòu)中的個人、組織與國家》，第563頁。這里筆者并不是想遵循科爾奈的“軟預(yù)算約束”視角去批判轉(zhuǎn)型中的國有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)低效性，而是強(qiáng)調(diào)把這一資源結(jié)構(gòu)上的變化放回具體的歷史情境中考慮它產(chǎn)生了怎樣的社會影響。

　　22國營工廠是新中國成立初期對于工業(yè)組織的稱呼，改革初期經(jīng)歷企業(yè)化改革后，這些工廠才改名為企業(yè)。筆者盡量在行文中按照歷史時期的分野使用符合具體時期的稱呼。

　　23孔經(jīng)緯：《新編中國東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)史》，長春：吉林教育出版社1994年版，第586頁。

　　24遼寧省沈陽市訪談資料。訪談對象：前金屬加工廠職工陳啟東，訪談時間：2017年9月26日。按照學(xué)術(shù)慣例，本文中訪談所涉工業(yè)企業(yè)及人名皆作化名處理，以下不再說明。

　　25參見田毅鵬：《典型單位制的起源和形成》，載《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》2007 年4 期，第58頁。

　　26不同于三大直轄市的知識青年采用跨省安置，由于遼寧省擁有大面積的農(nóng)業(yè)地區(qū)，知青往往是內(nèi)部解決。黑龍江省動員下鄉(xiāng)人數(shù)僅次于遼寧省，但同時黑龍江生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)(北大荒)安置了大量來自北京、上海、天津等大中城市的知青。劉小萌：《中國知青史——大潮(1966—1980)》，北京：中國社會科學(xué)出版社1998年版，第208—210頁。

　　27“上山下鄉(xiāng)”經(jīng)歷1966—1969年的高潮期后，有過一段時間的停滯，1970—1973年這項(xiàng)工作基本陷于停頓，1974年則再掀高潮，“廠社掛鉤”的株洲經(jīng)驗(yàn)開始在全國范圍內(nèi)推廣。作為工業(yè)城市的株洲，下鄉(xiāng)知青大多數(shù)是工礦企業(yè)單位的職工子女，因此工礦企業(yè)廠社對口，企業(yè)紛紛動員、安置知青到掛鉤的農(nóng)村社、隊(duì)。 同年，遼寧省也開始大力推廣“廠社掛鉤”和“知青對口下鄉(xiāng)”。企業(yè)單位扮演了動員任務(wù)的主角，簡化了動員手續(xù)，提高了動員效率。有關(guān)這段上山下鄉(xiāng)的歷史，參見劉小萌：《中國知青史——大潮(1966—1980)》，第423—434頁。

　　28顧洪章：《中國知識青年上山下鄉(xiāng)始末》，北京：人民日報出版社2009年版，第259頁。

　　29關(guān)于東北地區(qū)廠辦大集體的討論，參見田毅鵬、李佩瑤：《國企家族化與單位組織的二元化變遷》，載《社會科學(xué)》2016年第8期;宋少鵬：《鞍鋼二薄綜合廠：廠辦大集體的前世今生》，載《開放時代》2012年第9期。關(guān)于這一時期單位子女就業(yè)政策的討論，參見田毅鵬、李佩瑤：《計(jì)劃時期國企“父愛主義”的再認(rèn)識》，載《江海學(xué)刊》2014年第3期。這些“大集體”的前身很多便是先前由企業(yè)建立的、以家屬工為主力的“小集體”，而且這一時期也確實(shí)產(chǎn)生了一批效益不錯的集體企業(yè)。

　　30遼寧省勞動局《勞動志》編輯室(編)：《遼寧勞動大事記》，沈陽：遼寧人民出版社1991年版，第304—346頁。

　　31廣東省志編纂委員會：《廣東省志(1979—2000)》第31卷(勞動·社會保障卷、人事卷)，北京：方志出版社2014年版，第68頁。

　　32關(guān)于國有企業(yè)和家族化的討論，參見劉德寰：《當(dāng)前中國企業(yè)組織的傳統(tǒng)特征》，載《社會學(xué)研究》1995年第5期;張翼：《國有企業(yè)家族化》，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版，第188頁。張翼在三線城市工廠的調(diào)查顯示，有62%的已婚夫妻同廠工作。

　　33遼寧省沈陽市訪談資料。訪談對象：前機(jī)床廠職工李志杰，訪談時間：2017年8月17日。

　　34“一老本實(shí)”是筆者訪談中經(jīng)常聽到訪談對象描述當(dāng)時的模范職工的用語，即老老實(shí)實(shí)。。

　　35遼寧省沈陽市訪談資料。訪談對象：前皮革機(jī)械廠職工關(guān)瑞，訪談時間：2017年5月19日。

　　36筆者受到田毅鵬對東北社會的定義——“典型單位制”社會的啟發(fā)，但與他有所不同。“典型單位制”的提法出于田對超大型工業(yè)社區(qū)的理解，田認(rèn)為“在一五計(jì)劃推進(jìn)過程中，東北在較短的時間內(nèi)建立起超大密集型企業(yè)集團(tuán)，成為新中國工業(yè)化最具 ‘典范’意義的地區(qū)，對典型單位制的形成產(chǎn)生了較大的影響。”而筆者提出“工業(yè)單位制社會“的概念，是一個更具歷史性的分析概念，更加側(cè)重單位制度與地方社會之間互動互構(gòu)的一面，而非形態(tài)和結(jié)構(gòu)上的“典范”意義。筆者這里定義的是東北社會在改革初期形成的社會結(jié)構(gòu)，地方工業(yè)單位在解決就業(yè)危機(jī)之后把大量經(jīng)濟(jì)人口進(jìn)一步充入工廠單位內(nèi)部，才使得這樣一個“工業(yè)單位制社會”達(dá)到頂峰，而不是認(rèn)為“一五”計(jì)劃建起的作為典型示范的工廠就決定了這一地區(qū)的社會特征。而且正如筆者下文會提到，影響東北地方社會結(jié)構(gòu)的不僅僅是只有超大型企業(yè)，還有大量的“過渡型”企業(yè)。參見田毅鵬：《典型單位制的起源和形成》，載《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》2007 年4 期，第56—62頁。

　　37改革初期，人們對于消費(fèi)品的需求持續(xù)上升。城里的工廠，由于仍舊壟斷著生產(chǎn)緊缺商品的技術(shù)，其產(chǎn)品在80年代供不應(yīng)求，鐘表、自行車、洗衣機(jī)、電視機(jī)等商品需要排隊(duì)購買。大工廠生產(chǎn)的難度更高的稀缺金屬、機(jī)床、機(jī)械和電器設(shè)備更是如此，因?yàn)槌思夹g(shù)，生產(chǎn)這些產(chǎn)品的原料還是由國家控制供應(yīng)的。80年代在工廠工作過的人都會回憶起那時生產(chǎn)的紅火，商品出售要召開一年兩次的全國訂貨會。訂貨會這種形式的存在也說明，對這些工廠來說，他們在市場化改革初期面對的是一個需求旺盛、供不應(yīng)求的賣方市場。

　　38一個直接的例子是，1986年第一例國有企業(yè)破產(chǎn)案例在沈陽市防爆器械廠推行，在破產(chǎn)制度緩慢推行的進(jìn)程中，一開始只局限于集體企業(yè)和小型國有企業(yè)。

　　391978—1994年，中國城鎮(zhèn)居民的人均居住面積從3.6平方米增加到7.8平方米，增加了一倍多，其中大部分資金來自企業(yè)投資，企業(yè)自有住房占城市住房總量的比例也迅速上升。參見Barry Naughton， “Danwei： The Economic Foundations of a Unique Institution，” in Lu Xiaobo & Elizabeth J. Perry (ed.)， Danwei： The Changing Chinese Working Place in a Comparative Perspective， pp. 169-194。

　　40不同行業(yè)有不同劃分標(biāo)準(zhǔn)，參見國務(wù)院全國工業(yè)普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(編)： 《中華人民共和國1985年工業(yè)普查資料》第1卷，北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社1987年版，第7頁。

　　41關(guān)乎社會安全的超大型國有企業(yè)如鞍鋼等大型央企，參考劉平等對限制介入性國有企業(yè)的討論(劉平、王漢生、張笑會：《變動的單位制與體制內(nèi)的分化——以限制介入性大型國有企業(yè)為例》)。劉平把限制介入性國有企業(yè)依賴資源的性質(zhì)分為兩大類：一類是依賴自然性資源(如稀缺的石油、天然氣等資源);另一類是依賴制度性資源 (如鐵路、民航、電力、軍工等部門)。

　　42數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計(jì)局國民經(jīng)濟(jì)綜合統(tǒng)計(jì)司(編)：《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

　　43為了更接近再分配體制中的單位就業(yè)人數(shù)，筆者首先計(jì)算國有單位和集體單位的職工就業(yè)總數(shù)，作為單位內(nèi)部就業(yè)衡量的指標(biāo)，對于單位外部就業(yè)，則用城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)減去單位就業(yè)人數(shù)。遼寧省和浙江省的數(shù)據(jù)都是如此計(jì)算。2008年以前兩省的數(shù)據(jù)來自《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，2008年以后的數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計(jì)出版社出版的《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》(2009—2017年)和《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》(2009—2014年)。

　　44遼寧省沈陽市訪談資料。訪談對象：前電纜廠職工陳紅軍，訪談時間：2017年10月18日。

　　45關(guān)于結(jié)構(gòu)洞和弱關(guān)系的討論，參見 Mark S. Granovetter， “The Strength of Weak Ties，” American Journal of Sociology， Vol. 78， No. 6， 1973， pp. 1360-1380; Ronald S. Burt， Structural Holes： The Social Structure of Competition， Harvard university press， 2009。

　　46比如車工只需要按照雇傭者的要求車一個有一定難度的特定零件，便可看出水平。

　　47遼寧省沈陽市訪談資料。訪談對象：前電纜廠職工韓啟山，訪談時間：2017年5月19日。

　　48軟技能的定義很多，這里筆者更多指的是與個性、態(tài)度和行為相關(guān)的技能、能力和特點(diǎn)，而不是正式的或技術(shù)性的知識。關(guān)于軟技能的概念，可參考Katherine S. Newman， Chutes and Ladders： Navigating the Low-Wage Labor Market， Harvard University Press， 2006， p. 351。這樣的軟技能往往不是由正式文憑或者證書所定義的。雖說80年代東北單位人熱衷于參加成人教育，考取證書或者得到函授文憑，這類文憑在幸存的大中型企業(yè)中仍是作為提升的重要證據(jù)，但對于離開了這些企業(yè)的單位人，這類文憑的通用性和實(shí)用性便受到懷疑。

　　49比如，一位在前開關(guān)廠從事庫存管理工作的干部，離開工廠后，很難再找到一份庫存管理的工作，而只能從事體力勞動。遼寧省沈陽市訪談資料，訪談對象：前開關(guān)廠職工朱瑛，訪談時間：2017年10月11日。

　　50之前也有學(xué)者關(guān)注過東北的“人力資本失靈”現(xiàn)象。參見李培林、張翼：《走出生活逆境的陰影——失業(yè)下崗職工再就業(yè)中的“人力資本失靈”研究》，載《中國社會科學(xué)》2003年第5期。

　　51自主就業(yè)聽起來與企業(yè)家創(chuàng)業(yè)有所類似，都需要尋求機(jī)會并且當(dāng)自己的老板。在工業(yè)資本主義誕生的初期(16世紀(jì)到19世紀(jì)早期)，由于農(nóng)村勞動力的富余，并且就業(yè)不足，再加上超越歐洲范圍的世界市場的出現(xiàn)，使得家庭經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向大規(guī)模生產(chǎn)手工藝品，在農(nóng)村實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)。這種富余勞動力的自主就業(yè)運(yùn)動，曾經(jīng)產(chǎn)生了影響深遠(yuǎn)的原始工業(yè)化 (proto-industrialization)。參見 Hans Medick， “The Proto-Industrial Family Economy： The Structural Function of Household and Family during the Transition from Peasant Society to Industrial Capitalism，” Social History， Vol. 1， No. 3， 1976， pp. 291-315。

　　52非生產(chǎn)型的國有企業(yè)包括壟斷行業(yè)國企，如電力和鐵路企業(yè)。

　　53基于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站的各年數(shù)據(jù)計(jì)算，http://data.stats.gov.cn/index.htm。

　　54東北特殊鋼集團(tuán)有限公司是東北首家跨省重組的大型企業(yè)集團(tuán)，重組了遼寧省的撫順特鋼和大連特鋼，還有黑龍江省的北滿特鋼。東北特鋼于2008年開始的大規(guī)模舉債擴(kuò)張，最終使其陷入了無法償還到期債券的危機(jī)。

　　55這種對巨無霸企業(yè)的追求早在90年代的國企改革中便有苗頭。當(dāng)時興建企業(yè)集團(tuán)，把同一個工業(yè)局的多個企業(yè)捆綁在一起，打造行業(yè)企業(yè)集團(tuán)。這一舉動的背后原則是“造大船“，雖說“船小好調(diào)頭”，但是船大可以抗風(fēng)浪。

　　56遼寧省沈陽市訪談資料，訪談對象：某工程有限責(zé)任公司經(jīng)理李海峰，訪談時間：2017年7月27日。

　　57遼寧省沈陽市訪談資料，訪談對象：某大型機(jī)械制造公司職工陳杰，訪談時間：2018年7月13日。

　　58鮑振東等：《遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)史》，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2014年版，第728—729頁。

　　59《聚焦“東北經(jīng)濟(jì)病灶”》，新華網(wǎng)， http://www.xinhuanet.com/syzt/dbjjbz/。

　　60遼寧省沈陽市訪談資料，訪談對象：某大型國企高管陳峰，訪談時間：2017年6月3日。

　　61遼寧省沈陽市訪談資料，訪談對象：信號廠退休職工劉玉清，訪談時間：2017年7月5日。

　　62關(guān)于東北青年的身份認(rèn)同和喜劇實(shí)踐，參見劉巖：《新世紀(jì)東北喜劇的師/父表述與青年主體再生產(chǎn)》，載《文化研究》 2018年第1期。

　　63北京市訪談資料，訪談對象：北京某網(wǎng)絡(luò)公司職工吳鵬飛，訪談時間：2017年8月10日。

　　【作者簡介】 謝雯：美國芝加哥大學(xué)社會學(xué)系(Xie Wen， Department of Sociology， University of Chicago)

　　本文節(jié)選自《開放時代》2019年第6期。

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