承蒙中國(guó)人民大學(xué)出版社的誠(chéng)意，《走向自主創(chuàng)新：尋求中國(guó)力量的源泉》一書(shū)得以在停印十幾年后再版。十幾年的時(shí)間不算短，書(shū)中涉及的工業(yè)領(lǐng)域也都發(fā)生了巨大變化，但本書(shū)書(shū)名所體現(xiàn)的主題卻比以往任何時(shí)候都更能夠反映中國(guó)的發(fā)展所必須堅(jiān)持的方向——走向自主創(chuàng)新。也正是因?yàn)檫@個(gè)主題經(jīng)受住了歷史的考驗(yàn)，所以本書(shū)才有再版的需要。
十幾年前本書(shū)初版時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開(kāi)啟一場(chǎng)史詩(shī)般的高增長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)，以制訂《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》為契機(jī)，在政府內(nèi)部和社會(huì)上發(fā)生了一場(chǎng)政策辯論，其焦點(diǎn)是中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步應(yīng)不應(yīng)該從依靠引進(jìn)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新。本書(shū)收錄的幾個(gè)工業(yè)研究報(bào)告參與了那場(chǎng)辯論。雖然2006年年初中央正式提出自主創(chuàng)新方針可以被看作這場(chǎng)辯論的高潮，但后來(lái)的事實(shí)證明，即使這樣的政治方針也沒(méi)有解決所有的認(rèn)識(shí)問(wèn)題，所以不僅政府的政策始終沒(méi)有脫離搖擺狀態(tài)，而且在實(shí)踐中也始終存在不少“假冒”的現(xiàn)象。今天，這場(chǎng)辯論終于迎來(lái)了結(jié)局——美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)的貿(mào)易戰(zhàn)和技術(shù)戰(zhàn)已經(jīng)使中國(guó)社會(huì)對(duì)于自主創(chuàng)新的必要性形成壓倒性的共識(shí)。具有諷刺意味的是，這個(gè)結(jié)局不是因?yàn)橹袊?guó)方面的“正面提倡”，而是因?yàn)槊绹?guó)方面的“負(fù)面教育”。直到2018年“中興事件”發(fā)生之后，還有學(xué)界人士企圖在概念上以“開(kāi)放創(chuàng)新”代替“自主創(chuàng)新”，沒(méi)想到2019年的“華為事件”會(huì)這么快地?cái)嗔怂麄兊?ldquo;后路”。
畢竟時(shí)間已經(jīng)過(guò)去十幾年，在本書(shū)再版之際，有必要概括一下本書(shū)涉及的這些工業(yè)后來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r，以幫助讀者了解那個(gè)階段與今天的聯(lián)系。下面按照汽車(chē)、大飛機(jī)、電信標(biāo)準(zhǔn)、柴油機(jī)油泵油嘴和VCD/DVD的順序略加介紹。
1965年的紅旗CA770汽車(chē)
解放牌載貨汽車(chē)下線
在汽車(chē)工業(yè)報(bào)告完成之后，自主開(kāi)發(fā)企業(yè)在2004—2007年經(jīng)歷了一個(gè)高成長(zhǎng)階段，自主品牌乘用車(chē)的市場(chǎng)份額從11%迅速上升到41%。全球金融危機(jī)爆發(fā)后的2009年，中國(guó)汽車(chē)工業(yè)的產(chǎn)銷(xiāo)量超過(guò)美國(guó)，從此保持著世界第一的地位。但是，從2008年起，自主品牌乘用車(chē)的市場(chǎng)份額停止了上升趨勢(shì)，在此后超過(guò)10年的時(shí)間里一直在40%的水平上下波動(dòng)。有若干因素使中國(guó)汽車(chē)工業(yè)陷入這種總量增長(zhǎng)但格局不變的“均衡”狀態(tài)，但最大的因素還是合資模式的持續(xù)。今天，中國(guó)汽車(chē)工業(yè)面臨著兩大變化：
第一，中國(guó)政府已經(jīng)承諾將全面開(kāi)放汽車(chē)工業(yè)，包括取消對(duì)外資持股比例的限制。2014年，這項(xiàng)政策還在醞釀期就引起中國(guó)汽車(chē)工業(yè)協(xié)會(huì)的公開(kāi)反對(duì)。但從另一個(gè)角度看，害怕這項(xiàng)政策的恰恰是那些依賴合資的大企業(yè)，而不是從一出生就必須與外國(guó)品牌競(jìng)爭(zhēng)的自主開(kāi)發(fā)企業(yè)。因此，全面開(kāi)放也是使中國(guó)汽車(chē)工業(yè)最終擺脫合資模式的契機(jī)。
第二，汽車(chē)工業(yè)正在出現(xiàn)新的技術(shù)革命，表現(xiàn)在新能源、網(wǎng)聯(lián)、共享和自動(dòng)駕駛等幾個(gè)方面。凡是積極參與這場(chǎng)變革的企業(yè)——無(wú)論是“在位者”還是“造車(chē)新勢(shì)力”——都是憑借自主開(kāi)發(fā)企業(yè)積累的能力。因此，僅從簡(jiǎn)短概括中也可以看到一個(gè)鮮明的結(jié)論：近20年的自主創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)造就了中國(guó)汽車(chē)工業(yè)進(jìn)入新時(shí)代的能力，因?yàn)樗鼪Q定了中國(guó)汽車(chē)工業(yè)參與新技術(shù)革命的可能性，也將決定中國(guó)汽車(chē)工業(yè)在市場(chǎng)全面開(kāi)放后的命運(yùn)。
運(yùn)10
C919
在大飛機(jī)報(bào)告完成之后，作者本人參加了國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的大型飛機(jī)方案論證委員會(huì)及其在2006年7月至2007年2月期間的論證工作。2007年2月26日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議原則批準(zhǔn)大型飛機(jī)正式立項(xiàng)(這個(gè)項(xiàng)目同時(shí)包括大型軍用運(yùn)輸機(jī)和大型民用客機(jī)的開(kāi)發(fā));2008年5月，中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)商飛)在上海成立。作為項(xiàng)目的成果，由中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)下屬的西安飛機(jī)工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司主要研制的大型軍用運(yùn)輸機(jī)運(yùn)20，于2013年1月26日實(shí)現(xiàn)首飛，現(xiàn)在已經(jīng)列裝部隊(duì);由中國(guó)商飛開(kāi)發(fā)的大型民用客機(jī)C919，于2015年11月2日下線，并于2017年5月5日實(shí)現(xiàn)首飛，目前處于多架次試飛和適航取證階段。雖然民用客機(jī)的開(kāi)發(fā)還需要克服一系列的困難，但無(wú)非是個(gè)時(shí)間問(wèn)題，只要堅(jiān)持下去就會(huì)獲得最后成功。
當(dāng)研究電信標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，圍繞著中國(guó)推出的第一個(gè)移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA(簡(jiǎn)稱TD)還存在許多爭(zhēng)論。不過(guò)，后來(lái)的事實(shí)證明，中國(guó)政府的立場(chǎng)是相當(dāng)堅(jiān)定的。為等待TD的發(fā)展，中國(guó)政府推遲了公布3G標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。2008年，中國(guó)開(kāi)始建設(shè)TD試驗(yàn)網(wǎng)。2009年1月，中國(guó)政府正式向中國(guó)移動(dòng)頒發(fā)了TD業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)許可，使中國(guó)開(kāi)發(fā)的第一個(gè)移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入商業(yè)化運(yùn)營(yíng)。正如所有的新技術(shù)一樣，TD在商業(yè)化過(guò)程中的確表現(xiàn)出一些技術(shù)問(wèn)題，并且隨著3G向4G(TD-LTE)演進(jìn)也沒(méi)有在市場(chǎng)上存在多長(zhǎng)時(shí)間。自由市場(chǎng)派人士曾經(jīng)為此攻擊政府采用TD的決定，但中國(guó)就是憑借TD才開(kāi)始參與通信標(biāo)準(zhǔn)的制定，才在手機(jī)芯片上獲得突破，而且還發(fā)展起來(lái)一些被用于5G的核心技術(shù)。因此，TD-SCDMA是中國(guó)在通信技術(shù)領(lǐng)域躋身世界前沿的必要一步——沒(méi)有在3G標(biāo)準(zhǔn)上的突破，就沒(méi)有今天在5G上的領(lǐng)先。
雖然柴油機(jī)油泵油嘴是一個(gè)很小的工業(yè)領(lǐng)域，但本書(shū)收錄的案例研究以它來(lái)說(shuō)明中國(guó)工業(yè)面臨的兩條道路選擇。選擇自主開(kāi)發(fā)的無(wú)錫油泵油嘴研究所后來(lái)在產(chǎn)業(yè)化道路上困難重重，似乎沒(méi)有能夠在市場(chǎng)上產(chǎn)生多大的影響，但選擇合資道路的無(wú)錫威孚卻反映出當(dāng)時(shí)正在來(lái)臨的一場(chǎng)風(fēng)波，即2005年外資收購(gòu)中國(guó)骨干企業(yè)的高潮。當(dāng)時(shí)許多骨干企業(yè)如徐工、廈工、沈陽(yáng)鼓風(fēng)機(jī)、陜西鼓風(fēng)機(jī)、沈陽(yáng)機(jī)床、杭州齒輪箱等，都在國(guó)企改制的過(guò)程中面臨著被地方政府廉價(jià)賣(mài)給外資的境地，無(wú)錫威孚只是其中之一。作者卷入了那場(chǎng)辯論，并與許多人士一道為遏制那場(chǎng)收購(gòu)潮出了力。于是，通過(guò)那個(gè)小案例所揭示的主題——中國(guó)工業(yè)必須走自主開(kāi)發(fā)道路——被更大的歷史事件所證明。
DVD機(jī)
本書(shū)研究過(guò)的VCD/DVD工業(yè)實(shí)際上已經(jīng)消失，但那個(gè)歷史篇章對(duì)于中國(guó)電子產(chǎn)品工業(yè)的發(fā)展是重要的。一些中國(guó)企業(yè)經(jīng)過(guò)那個(gè)產(chǎn)品階段成長(zhǎng)起來(lái)，并把它們的能力帶到下一個(gè)產(chǎn)品階段;臺(tái)灣芯片企業(yè)聯(lián)發(fā)科(MTK)也是經(jīng)過(guò)DVD階段才進(jìn)入手機(jī)市場(chǎng)的，成了后來(lái)“山寨”手機(jī)的推手;歷經(jīng)VCD/DVD、MP3/MP4、“山寨”手機(jī)、平板電腦等產(chǎn)品，以深圳為中心的珠三角地區(qū)形成了世界上最大的電子產(chǎn)品制造集群;也是在被VCD階段成就的“步步高”(企業(yè)名稱)的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了OPPO和VIVO兩個(gè)智能手機(jī)的知名品牌。如果將來(lái)有人能對(duì)這個(gè)過(guò)程進(jìn)行深入研究，將大大加深我們對(duì)于工業(yè)演進(jìn)的理解。
從上述簡(jiǎn)要的概括可以看出，無(wú)論工業(yè)怎樣隨時(shí)間變化，那些在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中制勝的行動(dòng)原則都沒(méi)有變。作者在本書(shū)緒言中概括出本書(shū)的5個(gè)主題：
(1)由于技術(shù)能力是組織內(nèi)生的，所以技術(shù)引進(jìn)永遠(yuǎn)不能代替自主創(chuàng)新;
(2)自主創(chuàng)新與學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)知識(shí)是互補(bǔ)關(guān)系，不是對(duì)立關(guān)系;
(3)中國(guó)市場(chǎng)是一種寶貴的戰(zhàn)略性資源，為自主創(chuàng)新提供了無(wú)限的機(jī)會(huì);
(4)通過(guò)自主創(chuàng)新發(fā)展出來(lái)的技術(shù)能力是企業(yè)、工業(yè)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主要源泉;
(5)由于“抱負(fù)水平”決定了技術(shù)學(xué)習(xí)的強(qiáng)度，所以走向自主創(chuàng)新需要遠(yuǎn)見(jiàn)、勇氣和堅(jiān)定的政治意志(這個(gè)主題曾經(jīng)被有些人批評(píng)為好像只要有抱負(fù)和勇氣就能創(chuàng)新。且不說(shuō)這種批評(píng)對(duì)原意的歪曲，只要問(wèn)一下今天中國(guó)面對(duì)美國(guó)發(fā)動(dòng)的貿(mào)易戰(zhàn)和技術(shù)戰(zhàn)應(yīng)該怎么做，即可辨明是非)。
十幾年過(guò)去了，這些主題沒(méi)有過(guò)時(shí)，只有認(rèn)識(shí)還不夠的地方。因?yàn)檫@些主題為未來(lái)的理論發(fā)展提供了一個(gè)基礎(chǔ)，所以本書(shū)及其即將出版的續(xù)集(《新火》)仍然可以被當(dāng)作工業(yè)史來(lái)讀。
也許以后的年輕人很難相信，中國(guó)曾經(jīng)在長(zhǎng)達(dá)30多年的時(shí)間里，有那么多的人相信技術(shù)進(jìn)步可以通過(guò)“拿來(lái)主義”實(shí)現(xiàn)，而用不著自主開(kāi)發(fā)。當(dāng)然，這種思維的流行不僅與學(xué)界的“膽怯”有關(guān)，也與跨國(guó)公司的“大眾教育”有關(guān)。大約在2005—2006年的某一天，作者應(yīng)邀參加了一個(gè)論壇。在論壇的嘉賓討論環(huán)節(jié)，主持人向當(dāng)時(shí)微軟(中國(guó))的負(fù)責(zé)人提出一個(gè)問(wèn)題：“中國(guó)什么時(shí)候能有像微軟那樣的企業(yè)?”那位負(fù)責(zé)人煞有介事地糾正主持人說(shuō)：“中國(guó)已經(jīng)有啦，因?yàn)槲④浘褪侵袊?guó)企業(yè)。”為了攫取中國(guó)市場(chǎng)，當(dāng)時(shí)幾乎所有的跨國(guó)公司都自稱中國(guó)企業(yè)。今天，在微軟按照美國(guó)政府的行政命令對(duì)華為“斷供”之際，再回想一下這些言論，不禁令人莞爾。這個(gè)插曲說(shuō)明，一個(gè)民族要想進(jìn)步，就要汲取自己從經(jīng)歷中獲得的教訓(xùn)。對(duì)于包括工業(yè)史在內(nèi)的學(xué)術(shù)研究來(lái)說(shuō)，其社會(huì)功能之一就是使民族的記憶歷久彌新，時(shí)時(shí)提醒我們什么是錯(cuò)誤的、什么是正確的。如果本書(shū)的再版能夠?qū)Ρ３置褡逵洃浡杂胸暙I(xiàn)的話，作者將倍感榮幸。
2019年6月23日
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